2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識精選試題及答案二

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識精選試題及答案二

單選題（共200題）1、在盡職調查中相當重要是（），直接決定投資回報的質量。A.價值發(fā)現(xiàn)和控制B.風險發(fā)現(xiàn)和控制C.投資決策的制定D.投資決策輔助【答案】B2、季度信息披露，在每季度結束之日起（）個工作日以內，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B3、在我國，有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實繳出資比例B.股東實際持有的份額比例C.認繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A4、相對而言，（）能夠更高效地應對中小微企業(yè)的融資需求特征。A.銀行貸款B.資本市場C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】C5、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟增加值【答案】D6、（2016年真題）股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內部牽制C.業(yè)務流程控制D.授權流程管理【答案】C7、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、關于反攤薄條款，下列說法錯誤的是（）。A.根據(jù)保護程度不同，反攤薄保護可以采取完全棘輪和加權平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款D.加權平均比完全棘輪更大限度地保護投資者【答案】D9、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、公司型基金的參與主體主要分為（）。A.投資者和基金管理人B.投資者和基金托管人C.投資者和基金債權人D.投資者和基金服務機構【答案】A11、下列說法關于股權投資基金退出，錯誤的是（）A.從退出收益的角度來看，上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出和協(xié)議轉讓退出的收益高B.從退出效率的角度來看，上市成功后一般還有相當期限的限售期，實現(xiàn)最終退出耗時較長C.場外股權交易市場掛牌一般實行注冊制，所需時間相對較短D.清算退出所需時間受債權公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時間大體相同【答案】D12、股權投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A13、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關規(guī)定，對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的機構是（）。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B14、下列說法錯誤的是（）A.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B15、下列屬于股權投資基金監(jiān)管目標的是（）。A.防范非系統(tǒng)金融風險B.保護基金投資者合法權益C.界定基金管理人的權限D.充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能【答案】B16、（），國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】D17、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循的法律法規(guī)包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《中外合資經(jīng)營法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】C18、下列關于并購基金的說法正確的是（）。A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價格B.并購基金作為財務投資者，在收購中不會產(chǎn)生協(xié)同效應C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應【答案】B19、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務的開始和必要前提【答案】D20、目前，具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、基金業(yè)協(xié)會普通會員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A22、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、股權投資基金會計核算的內容主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、（）是指對一段時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式。A.競價交易B.集合競價C.大宗交易D.連續(xù)交易【答案】B25、從資本流動的角度出發(fā)，股權投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C26、政府引導基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機構D.大學基金【答案】A27、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）A.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股【答案】A28、基金管理人的業(yè)績報酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績報酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B29、關于股權投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是()A.基金未托管風險B.基金運營風險C.稅收風險D.資金損失的風險【答案】A30、下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D31、（2017年真題）股權投資基金的當事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個選項都是【答案】D32、下列關于基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下列關于股權投資基金的募集流程的說法，錯誤的是（）。A.在基金路演期，基金管理人需準備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄B.基金管理人在投資者確認階段，需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預先談判，談判基金合同和附屬文件C.基金路演期，基金管理人撰寫基金私募備忘錄D.基金管理人與基金投資者確定募集結束日期，傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件，按照基金合同的約定履行出資義務【答案】C34、下列關于人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.人民幣股權投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金B(yǎng).外幣股權投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立的基金C.人民幣股權投資基金包括內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金兩種形式D.外幣股權投資基金是主要以外幣對中國境外非公開交易股權進行投資的基金【答案】D35、(2016年)股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D36、基金合同明確約定不托管的，應當根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。A.制約機制、協(xié)商機制B.保管機制、協(xié)商機制C.制約機制、糾紛解決機制D.保管機制、糾紛解決機制【答案】D37、（）經(jīng)營成為越來越多企業(yè)的選擇。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D38、（2018年真題）關于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權比例C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導致投資人股權貶值【答案】B39、目前，我國的股權投資基金組織形式不包括（）。A.信托（契約）型B.合伙型C.公司型D.個體型【答案】D40、關于合伙型股權投資基金合伙人的份額轉讓，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D42、股權投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、股權投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。A.對所出資企業(yè)股東會議案進行審議、表決等有關事項B.對所出資企業(yè)監(jiān)事會議案進行審議、表決等有關事項C.對所出資企業(yè)董事會議案進行審議、表決等有關事項D.定期編寫投后管理報告等管理文件【答案】D45、在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨立審計權B.執(zhí)行合伙事務權C.知情權D.監(jiān)督權【答案】B46、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤?。A.國家激勵政策B.投資企業(yè)的信息C.被投資企業(yè)的信息D.投資方向與策略【答案】C47、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任，并負責合伙企業(yè)事務的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A48、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A49、由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責的文件是（）。A.《關于建立我國風險投資機制的若干意見》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》D.《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】C50、（2018年真題）股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是（）。A.一般是投資分單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸D.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】A51、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A52、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價值等于（）。A.重置全價-綜合貶值B.重置全價+綜合貶值C.重置全價乘綜合貶值D.重置全價除綜合貶值【答案】A53、(2017年)對于業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟的企業(yè)，投資后項目經(jīng)營指標的監(jiān)控側重于（）。A.業(yè)務定位B.業(yè)績指標C.成長指標D.公司戰(zhàn)略【答案】B54、股權投資基金的（）是整個投資的關鍵環(huán)節(jié)。A.項目管理B.項目退出C.項目清算D.項目解散【答案】B55、（2018年真題）（）對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構C.基金份額登記機構D.基金投資者【答案】A56、在加權平均條款計算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經(jīng)過反稀釋補償調整后的每股新價格，B為（）。A.前輪投資者在前輪融資時支付的每股價格B.新發(fā)行前公司的總股數(shù)C.如果沒有降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款原本能夠購買的股權數(shù)量D.當前發(fā)生降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款實際購買的股權數(shù)【答案】A57、股權投資基金管理人應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、關于股權投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。A.公司財產(chǎn)不足清償債務，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應當在人民法院監(jiān)督下完成清算事務B.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動，公司清算組無權處理公司尚未了結的業(yè)務C.對于未到期的公司債權，清算組應強制要求債務人提前清償D.公司清償了全部公司債務之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠將公司剩余財產(chǎn)分配給包括股權投資基金在內的股東【答案】D59、（2021年真題）關于股權投資基金投資中的回售權條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、股權投資基金的基金產(chǎn)品設計，通常由（）承擔。A.基金銷售機構B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或協(xié)會選定的其他服務機構C.基金投資者選定的其他服務機構D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構【答案】D61、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。A.只能以參股和跟進投資，但不能以融資擔保的方式B.只能以參股的方式C.只能以跟進投資的方式D.可以以參股、跟進投資和融資擔保的方式【答案】D62、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、(2017年)基金必然的當事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B64、（）是指企業(yè)結束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。A.清算B.結算C.結業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A65、國外股權投資基金的募集對象主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案是清算退出的流程之一，編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排，提交（）通過或者報主管機關確認，若公司財產(chǎn)不足清償債務的，清算組有責任向（）申請宣告破產(chǎn)。A.股東大會；有管轄權的人民法院B.股東大會；政府主管部門C.董事會；有管轄權的人民法院D.董事會；政府主管部門【答案】A67、（2021年真題）某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D68、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的B.投資在公開市場上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限【答案】B69、（2018年真題）新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內仍未備案首支股權投資基金產(chǎn)品的，（）將注銷該私募基金管理人登記A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展改革委【答案】A70、在推介基金時，不得宣傳（）相關內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A71、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D72、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）。A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】B73、（2017年真題）下列關于股權投資協(xié)議中的反攤薄條款的表述中，正確的是（）。A.用來保證股權投資基金權益的約定B.目標企業(yè)發(fā)行新股時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先認購C.當目標企業(yè)未達到設定的業(yè)績約定時，投資方要求其贖回相應股權D.約定目標企業(yè)董事會席位數(shù)量【答案】A74、外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B75、（2016年真題）關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A76、中國證監(jiān)會對我國擬境外直接上市企業(yè)的規(guī)定，說法不正確的是（）。A.過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣B.有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于10000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度【答案】C77、將企業(yè)的主要財務指標乘以倍數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價值法D.成本法【答案】A78、企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負債表的重大改變B.財務虧損C.收入增長放緩D.各類款項的拖延支付【答案】D79、信托（契約）型股權基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構是（）。A.基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結算機構【答案】B80、下列關于基金信息披露原則的相關說法中，有誤的是（）。A.基金信息披露需保障披露內容的真實性，這是基金信息披露最根本、最重要的原則B.在披露形式上，要求遵循準確性原則、易解性原則和易得性原則C.完整性原則要求基金信息披露必須對所有與基金相關的重要事項進行披露D.易得性原則要求信息披露義務人應當采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進行信息披露【答案】B81、關于協(xié)議轉讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權回購通?？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構成【答案】C82、（2020年真題）有限合伙型股權投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A83、（2017年真題）我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經(jīng)濟周期B.拆分與合并C.政府政策D.運營【答案】C85、股權投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.200D.300【答案】B86、股權投資基金的全稱為私人股權投資基金，其中私人股權的含義是（）。A.個人持有的股權B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權D.非公開發(fā)行和交易的股權【答案】D87、投資后管理工作一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。A.對所出資企業(yè)股東會議案進行審議、表決等有關事項B.對所出資企業(yè)董事會議案進行審議、表決等有關事項C.對所出資企業(yè)監(jiān)事議案進行審議、表決等有關事項D.定期編寫投后管理報告等管理文件【答案】D88、關于反攤薄條款，以下表述錯誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護方式通常有兩種，完全棘輪和加權平均B.當目標企業(yè)沒有達到事先設定的業(yè)績目標時進行再融資觸發(fā)條款C.保護前輪投資者利益D.當目標企業(yè)以低價再次融資時觸發(fā)條款【答案】B89、募集機構推介股權投資基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B90、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A91、（2021年真題）股權投資基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D92、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務機構相對較高的費用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務機構提供改制、輔導等服務，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低C.協(xié)議轉讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉讓中需要支付一定的費用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用【答案】C93、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假廣告罪定罪處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A94、關于業(yè)務盡職調查，以下表述正確的是()A.業(yè)務盡調根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側重調查點會有不同B.業(yè)務盡調對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況需要充分了解C.業(yè)務盡調主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務的合法性與潛在法律風險D.業(yè)務盡調旨在從目標公司內部獲得第一手資料，并撰寫盡職調查報告供決策參考【答案】A95、關于有限合伙型基金的設立，下列表述正確的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務、知識產(chǎn)權、土地使用權或其他財產(chǎn)權利作價出資B.有限合伙基金可根據(jù)實際情況無生產(chǎn)經(jīng)營場所，但需有書面合伙協(xié)議C.有限合伙企業(yè)至少應當有2個以上有限合伙人D.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律另有規(guī)定的除外【答案】D96、除非另有約定,基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內、募集機構不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構.?A.12B.24C.72D.以上都不對【答案】B97、合格投資者比一般投資者__________、__________的能力更強、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設立的基金具有較強的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）A.人數(shù)更多；運作資本；經(jīng)驗B.資本更雄厚；識別與承受風險；專業(yè)知識C.掌握的信息更多；自我管理；人脈資源D.自我保護意識更強；監(jiān)督管理人；知識【答案】B98、私募股權投資基金按資金性質分為（）。A.人民幣基金和外幣基金B(yǎng).母基金和外部基金C.內部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A99、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書【答案】C100、私募基金的責任方式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A101、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.基金募集服務B.投資顧問服務C.份額登記服務D.估值核算服務【答案】B102、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C103、（2017年真題）股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D104、有限責任公司的（）一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.內部轉讓B.外部轉讓C.部分轉讓D.全部轉讓【答案】B105、董事會由（）個席位組成A.3B.2C.1D.4【答案】A106、政府投資基金通常投資于（）。A.外幣股權投資基金B(yǎng).股權投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.定向增發(fā)基金【答案】C107、(2016年)簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A108、下列屬于基金的定期報告內容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D109、(2017年)下列關于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會用市銷率倍數(shù)法D.對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】D110、（）是指投資者委托主辦券商設定股票價格和數(shù)量，但沒有確定的交易對手方，交易信息將公開顯示于交易大盤中。A.定價委托B.成交確認委托C.協(xié)價委托D.成交委托【答案】A111、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A112、整個基金資產(chǎn)類別中，股權投資基金屬于（）A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D113、股權投資估值法說法錯誤的一項是（）A.估計目標公司在股權投資基金退出時的股權價值。B.通過評估目標公司進入時的股權價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值C.使用目標回報倍數(shù)或者收益率將目標公司退出時的股權價值折算為當前股權價值。D.股權投資基金預測投資退出的時點，然后估算該時點目標公司的股權價值【答案】B114、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%，按單利計算?；鹪谶\營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A115、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D116、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A117、股權投資基金管理人、銷售機構宣傳推介方式說法錯誤的是（）。A.不可以通過發(fā)送手機短信、微信和電子郵件向不特定對象宣傳推介B.不可以通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介C.不可以通過講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對象宣傳推介D.可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金【答案】D118、私募基金管理人應當堅持（）符合專業(yè)化經(jīng)營要求。A.公開原則B.專業(yè)化管理原則C.公正原則D.公平原則【答案】B119、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護投資人的股權不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當企業(yè)未達到設定的業(yè)績目標，投資方擁有要求其回售股權的權利C.當投資方對企業(yè)盡調時，應保護目標公式的商業(yè)機密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應事先獲得投資人的同【答案】A120、我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。A.撮合競價B.連續(xù)競價方式C.組合競價D.最優(yōu)競價【答案】B121、股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時間內加入與本公司有競爭關系的公司。以上內容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A122、（）制度又稱委托驅動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。A.競價交易B.委托交易C.競爭交易D.集合競價【答案】A123、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段，不包括（）。A.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調查高管個人證券賬戶【答案】C124、（2017年真題）下列屬于會長辦公會行使的職權的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A125、股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，行使相應職權保護股權投資基金的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A126、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請B.申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對作為異常機構公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復正常機構公示狀態(tài)D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，將基金管理人列入異常機構公示【答案】B127、關于擔任基金托管人應當具備條件以下說法錯誤的（）。A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定B.無需具備安全保管基金財產(chǎn)的條件C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)D.設有專門的基金托管部門【答案】B128、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B129、（2019年真題）股權投資基金是否選擇托管，通常由（）。A.基金銷售機構單獨決定B.基金管理人單獨決定C.基金投資者和基金管理人共同約定D.基金投資者單獨決定【答案】C130、(2017年)股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法合規(guī)經(jīng)營B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導C.為國家認定的高新技術企業(yè)D.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算【答案】C131、股權投資基金的收入法不適用于（）A.增長穩(wěn)定的企業(yè)B.業(yè)務簡單的企業(yè)C.現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)D.周期型企業(yè)【答案】D132、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B133、關于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負責進行基金的投資決策【答案】C134、(2017年)下列關于股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D135、股權投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.300B.500C.1000D.2000【答案】C136、以下不屬于股權投資基金募集所需的主要資料是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.法律意見書D.基金條款書【答案】C137、下列哪些投資者視為當然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D138、股權投資基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A139、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D140、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效B.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】A141、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C142、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效B.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】A143、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉讓；債務轉讓B.做市轉讓；協(xié)議轉讓C.代理轉讓；委托轉讓D.委托轉讓；債務轉讓【答案】B144、股權投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行法律盡職調查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險B.基金A的盡職調查人員在法律盡職調查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務各方面問題C.法律盡職調查人員可以針對公司B的調查工作出具最終法律意見，但不能作為準備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調查工作【答案】A145、在實務中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個人所得稅。A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人【答案】A146、股權投資基金監(jiān)管機構依法對基金管理人和（）開展股權投資基金業(yè)務實施監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。A.市場服務機構B.市場金融機構C.基金投資者D.行業(yè)自律組織【答案】A147、基金托管人職責不包括（）。A.辦理清算、交割事宜B.基金份額登記C.復核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)督【答案】B148、（2020年真題）某信托（契約）型股權投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應再接受（）作為投資者A.5位個人B.股東人數(shù)為30人的有限責任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D149、(2017年)下列屬于會長辦公會行使的職權的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A150、（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A151、(2017年)某有限合伙型股權投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔【答案】C152、私募基金私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C153、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D154、受托募集機構是指（）。A.證券公司B.基金銷售機構C.基金管理人D.基金托管機構【答案】B155、（）是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權利。A.優(yōu)先認購權B.優(yōu)先贖回權C.優(yōu)先購買權D.優(yōu)先轉讓權【答案】C156、基金募集機構要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級建立適當性匹配原則。下列符合該原則的是（）。A.Cl型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以上風險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產(chǎn)品【答案】C157、在我國，目前股權投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C158、（2019年真題）股權投資基金募集機構應當向投資者及時揭示基金風險并安排簽署風險揭示書，風險揭示書中的一般風險包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D159、針對按照單一項目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權投資基金通常設置（）。A.綠鞋機制B.風險預警機制C.風險對沖機制D.回撥機制【答案】D160、股權投資基金的信息披露，是指相關信息披露義務人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金（）等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進行的信息披露行為。A.募集B.投資C.運營D.以上都是【答案】D161、下列關于公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金的說法，錯誤的是（）。A.只有公司型基金具有法人資格，合伙型基金、信托（契約）型基金都沒有法人資格B.三種類型基金當事人均承擔有限責任C.公司型基金中，投資者購買基金公司的股份后成為該公司的股東D.三種類型基金均可以由基金管理人進行投資運作【答案】B162、下列關于不同類型股權投資基金內部組織機構的設置與投資決策的說法，正確的是（）。A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定B.公司型基金聘請外部管理機構進行投資運營管理時，股東大會決定外部管理機構的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)C.在實務中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權力以及表決方式進行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務進行決策和管理D.在契約框架下，通常設置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構成，契約型基金的決策權歸屬投資者【答案】A163、項目初審包括（）與（）兩個部分。A.書面初審，現(xiàn)場初審B.直接初審，間接初審C.直接初審，現(xiàn)場初審D.書面初審，間接初審【答案】A164、(2017年)下列關于股權投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D165、監(jiān)管職權的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權濫用權力，也不能怠于行使法定的職責，這是指股權投資基金的（）監(jiān)管原則。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A166、股權投資基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，包括（）要實行獨立運作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C167、國內股權投資交易中，估值調整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后，目標公司的組織架構根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A168、關于境內上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是（）A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內股份有限公司的名義向國外證券主管機構申請發(fā)行股票（或其他衍生工具）B.企業(yè)選擇境內IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板C.境外間接上市是指境內公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內資產(chǎn)及股權，并以境內公司的名義申請境外交易所上市交易D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所等【答案】C169、下列關于股權投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞【答案】A171、股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D172、下述主體受讓基金份額時，應當穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責任公司D.社會保障基金【答案】A173、（2021年真題）股權投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C174、境外直接上市模式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適合于（）A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D175、下列各項不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)事會職權的是（）。A.列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作B.選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長C.審議年度工作報告、工作計劃和財務報告D.監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告【答案】C176、（2018年真題）關于股權投資基金對目標公司的法律盡職調查，下列表述錯誤的是（）A.需偵查主要股東與目標公司間的關聯(lián)交易資金往來及擔保的合法性B.需側重偵察目標公司是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題，無需核查相關優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關注合同履行過程中的不確定性D.需關注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B177、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A178、在股權投資基金的項目退出階段，律師提供的服務不包括（）。A.參與談判B.起草相關法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式D.提交法律盡職調查報告或法律意見書【答案】D179、以下關于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務機構可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人【答案】D180、以下不屬于對目標公司業(yè)務盡職調查主要內容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C181、在我國,目前不允許進行股權投資基金的（）。A.自行募集B.非公開募集C.公開募集D.委托募集【答案】C182、創(chuàng)投國十條提出了16項具體措施，如研究鼓勵長期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導作用、構建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境、落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D183、(2017年)有限責任公司型股權投資基金對外轉讓股權時，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B184、簡單價值等式：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務中，“（）”是指不用投入公司運營中的多余現(xiàn)金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經(jīng)營所需的現(xiàn)金后剩下的余額。A.企業(yè)價值B.現(xiàn)金C.股權價值D.債務【答案】B185、(2016年)下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D186、財務盡職調查重點考察的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C187、合伙型股權