DB6101T 3131-2022 市場監(jiān)督管理行政處罰 人員規(guī)范

ICS03．160CCSA90

6101西 安 市 地 方 標 準DB6101/T3131—2022西安市市場監(jiān)督管理局??西安市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布2022111420221014DB6101/T3131DB6101/T3131—2022DB6101/T3131DB6101/T3131—2022目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1人員要求 1通用要求 1辦案人員 2審核人員 2聽證人員 2負責人集體討論人員 2執(zhí)法用語 3I儀容儀表 3行為舉止 37 監(jiān)督檢查 3I儀容儀表 3行為舉止 37 監(jiān)督檢查 3附錄A（資料性） 執(zhí)法用語 4附錄B（資料性） 制服和標志樣式 10參考文獻 11前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件與DB6101/T3129—2022《市場監(jiān)督管理行政處罰 程序規(guī)范》、DB6101/T3130—2022《市場監(jiān)督管理行政處罰 文書規(guī)范》共同構成支撐西安市市場監(jiān)督管理行政處罰工作的系列標準。本文件由西安市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊、西安市質量與標準化研究院。本文件由西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊負責解釋。本文件首次發(fā)布。本文件在實施中如有疑問或建議，請將咨詢或修改建議等信息反饋至下列單位：單位：西安市市場監(jiān)督綜合執(zhí)法支隊II地址：西安市碑林區(qū)友誼東路298號II地址：西安市碑林區(qū)友誼東路298號郵編：710054引 言IIIIIIDB6101/T3131DB6101/T3131—2022DB6101/T3131DB6101/T3131—2022市場監(jiān)督管理行政處罰人員規(guī)范范圍本文件規(guī)定了市場監(jiān)督管理行政處罰人員的人員要求、執(zhí)法用語、禮儀、監(jiān)督檢查的要求。（西安市知識產權局規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。DB6101/T3129—2022 市場監(jiān)督管理行政處罰 程序規(guī)DB6101/T3130—2022 市場監(jiān)督管理行政處罰 文書規(guī)術語和定義本文件沒有需要界定的術語和定義。人員要求通用要求應滿足國家公務員通用能力標準框架的要求。應具有良好運用法律法規(guī)的能力，熟知《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》和《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》以及法治建設相關規(guī)范性文件。應具有分析研判違法行為的能力，能夠對具體執(zhí)法案件全要素、全過程進行分析判斷。應熟悉執(zhí)法文書的制作標準、送達方式、審批流程等，能規(guī)范制作執(zhí)法文書。應具有良好的溝通交流能力，文明執(zhí)法和文明用語。應具有應急處置能力，對工作中可能發(fā)生的復雜情況能夠有效應對。應定期參加培訓，培訓內容包括但不限于：——法學基礎知識以及相關的法律、法規(guī)；——《法治政府建設實施綱要（2021—2025年）》；——新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章；——行政處罰、行政強制、行政復議、行政訴訟等法律知識；——執(zhí)法人員職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)技能的基本常識；——必須具備的其他有關知識。1DB6101/T3129—2022DB6101/T3130—2022辦案人員應取得《中華人民共和國行政執(zhí)法證》。應具有調查/搜集證據(jù)的能力。應客觀公正、文明用語、文明執(zhí)法。應根據(jù)案件類型知悉相應的法律法規(guī)和規(guī)章制度。應精通和掌握執(zhí)法過程中的相關業(yè)務知識。審核人員應具有相應的資質，初次從事法制審核的人員應取得法律職業(yè)資格。應具有良好的職業(yè)道德，忠于職守，堅持原則。應具有較高的法律素養(yǎng)，熟悉行政執(zhí)法的相關法律法規(guī)。應具有良好的溝通協(xié)調能力。應遵守保密規(guī)定，禁止泄露案件相關情況。聽證人員應具有組織協(xié)調能力、現(xiàn)場把控能力。應客觀、公正主持聽證，應保障當事人、第三人行使陳述權、申辯權。應善聽慎言、語言規(guī)范、語氣莊重，語速適當，不應使用具有傾向性的語言進行提問或者表現(xiàn)出對雙方當事人態(tài)度上的差異。聽證員應有較高的法律素養(yǎng)。應具有組織協(xié)調能力、現(xiàn)場把控能力。應客觀、公正主持聽證，應保障當事人、第三人行使陳述權、申辯權。應善聽慎言、語言規(guī)范、語氣莊重，語速適當，不應使用具有傾向性的語言進行提問或者表現(xiàn)出對雙方當事人態(tài)度上的差異。聽證員應有較高的法律素養(yǎng)。應熟悉聽證程序。應協(xié)助聽證主持人履行職責。記錄員應有較強的文字表達、速記、概括能力。應完整如實記錄聽證過程。負責人集體討論人員主持人應熟悉集體討論的程序規(guī)范。應具有組織協(xié)調能力、現(xiàn)場把控能力。應具有較強的邏輯思維能力。應具有較強的語言表達能力。應具有分析判斷和臨場決斷能力。2參會人員參會人員包括出席人員和列席人員。應具有良好的語言表達能力。應具有較強的分析判斷能力。應具有良好的溝通協(xié)作能力。執(zhí)法用語用語應規(guī)范、文明。語言交流應口齒清楚、條理清晰、言簡意賅、態(tài)度誠懇、用語禮貌。應使用普通話，也可根據(jù)實際情況，使用容易溝通的語言。A。禮儀儀容儀表B。3定期或不定期監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不適當、不規(guī)范、不文明執(zhí)法行為，及時糾正。3定期或不定期監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)不適當、不規(guī)范、不文明執(zhí)法行為，及時糾正。接受社會監(jiān)督，持續(xù)規(guī)范執(zhí)法行為。7 監(jiān)督檢查志。6～93～5月、10～1112～2應妥善保管制服及標志，不應轉借、贈送制服及標志。辦案人員退休、辭職、調離等原因離開市場監(jiān)管部門時，應交還制服和標志。辦案人員執(zhí)行特殊任務時可著便裝。行為舉止執(zhí)法期間應舉止端莊、談吐文明、行為得體、精神飽滿、姿態(tài)良好。應規(guī)范保持站姿、走姿、坐姿。應保持良好的行為習慣。脫帽時，立姿可夾于左腋下（帽頂向外、帽徽朝前），坐姿可置于桌（臺）左前沿或膝上（帽頂向上、帽徽朝前）。應規(guī)范使用執(zhí)法車輛、執(zhí)法記錄儀等執(zhí)法裝備。調查與審核4調查與審核4附 錄 A（資料性）執(zhí)法用語表A.1給出了辦案過程中的執(zhí)法用語。表A.1執(zhí)法用語過程情形用語備注-執(zhí)法人員進行調查取證前，應先表明執(zhí)法人員身份并亮證。表明身份時，使用問候語，出示行政執(zhí)法證件，并清楚地告知對方行政執(zhí)法主體的名稱?！澳愫?！我們是XXXXXX（行政執(zhí)法主體名稱）的執(zhí)法人員XXX和XXX，這是我們的執(zhí)法證件（亮證），請過目?！比缬霰徽{查對象存在閱讀障礙等宣讀執(zhí)法證號?，F(xiàn)場執(zhí)法、抽樣取證、詢問、先行登記保存、聽證、留置送達等易引發(fā)爭議需要進行音像記錄的情形，應向當事人或其委托代理人說明開展音像記錄的工作?！案鶕?jù)工作要求，我局執(zhí)法人員將通過執(zhí)法記錄儀對執(zhí)法工作進行全程記錄，記錄所產生的音像資料將作為視聽資料證據(jù)?！遍_啟音像記錄后，應首先說明執(zhí)法日期、執(zhí)法事由、執(zhí)法人員、執(zhí)法對象?！敖裉焓荴X年XX月XX日，XXXXXX（行政執(zhí)法主體名稱的執(zhí)法人員XXX和XX（地址）進行XX錄音錄像?！毕虮粰z查單位現(xiàn)場負責人或有關人員了解情況時，應說明工作目的與需要了解的具體信息，要求當事人出示有關證件/材料時，應清楚簡潔地告知所要檢查的證件名稱/材料內容名稱等?！澳愫?，請你如實介紹一下你單位XX方面情況，并請出示/提交X（證件完整名稱具體資料內容等處，同時簽名或者蓋章“你好，這是XX復印件，請你核對無誤后注明‘此件與原件核對一致’，并在此處簽名（或蓋章），注明日期和出處?！碑攲Ψ疥愂霾磺?、偏離主題或執(zhí)法人員未聽明白時，及時回到正題，并請對方再次闡述?！澳愫茫覀兿刖唧w了解的是XXX（具體事項），請主要闡述該方面事宜?！被颉皩Σ黄?，我沒有聽明白，請你再說一遍?！边M行現(xiàn)場檢查時，應當告知被檢查對象享有陳述、申辯、申請回避的權利與配合檢查的義務?！拔覀冃枰獧z查你單位XX（單位請回避？”55表A.1執(zhí)法用語（續(xù)）過程情形用語備注在檢查過程中認為需要對被檢查人（單“請你帶齊XX材料并按時前往XX單位XX部門接位）進行詢問調查的，應當送達《詢問通受詢問調查，如有疑問，請撥打XX電話聯(lián)系XX同知書》，并說明接受詢問的時間地點。志?！薄拔覀冃枰獙X進行抽樣檢查/勘驗/鑒定，檢查/需要向被檢查對象說明情況?？彬?鑒定結果將在XX天內告知，請你配合”“通過檢查，我們發(fā)現(xiàn)XX問題，違反了《XXXXX》如在檢查過程中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，（具體法律法規(guī)規(guī)章）第XX條（第XX款）（第XX應告知違法事實、理由、依據(jù)，當場予以項）的規(guī)定,屬于XX違法行為，請你（單位）立即糾正或者責令限期改正。/在XX日內予以整改，我們將根據(jù)調查情況作進一步處理。你是否存在異議？”在檢查過程中發(fā)現(xiàn)依法應當給予行政處罰，并可適用簡易程序作出處罰決定的，應當告知違法事實、理由、依據(jù)、處罰內容以及法定權利“通過檢查，我們發(fā)現(xiàn)XX問題，違反了《XXXXX》（具體法律法規(guī)規(guī)章第XX（第XX第XX項的規(guī)定,屬于XX（單位）處以XX處罰，你（單位）依法享有陳述、申辯的權利?，F(xiàn)在你（單位）可以進行陳述和申辯?！薄澳悖▎挝唬┤绮环拘姓幜P決定，可以在收到當場送達行政處罰決定的，還應當告知當本《當場行政處罰決定書》之日起60日內依法向XX事人救濟途徑。人民政府申請行政復議，也可以在6個月內向XX法院提起行政訴訟?！薄澳悖▎挝唬┱谶M行的XX行為涉嫌違反了在檢查過程中如有證據(jù)認為被檢查對象存在違法情形并有必要采取強制措施的，應當告知違法事實、理由、依據(jù)、擬采取的強制措施、實施依據(jù)以及當事人依法享有的權利等?！禭XXXX（具體法律法規(guī)規(guī)章第XX（第XX（第XX項）的規(guī)定,依據(jù)《XXXXX》（設定行政強制措施的具體法律法規(guī)第XX（第XX第XXXX（XX物品或XX工具）實施XX強制措施，實施期限為XX（單位（單位依法享有陳述、申辯的權利?！保▎挝粚ξ揖謱嵤┑男姓娭拼胧┎环?，當場實施行政強制措施，還應當告知救濟可以在收到《實施行政強制措施決定書》之日起60途徑。日內依法向XX人民政府申請行政復議，也可以在6個月內向XX法院提起行政訴訟?！睓z查結束后應當要求當事人在核對無誤的檢查筆錄上簽名，若當事人存在閱讀障礙，需向其如實宣讀?！耙陨鲜潜敬维F(xiàn)場檢查的情況記錄，請核對/已向你宣讀。如有遺漏或錯誤，請你指出并由我們進行/無書寫能力的，由當事人按手印執(zhí)法過程邀請見證人進行見證時，應當說“XX同志你好，請你見證我們依法開展的XX執(zhí)法明原由。工作，謝謝！”執(zhí)法人員應當在檢查結束后請見證人在核對無誤的檢查筆錄上簽字?！斑@是我局執(zhí)法人員在你全程見證下制作的檢查筆錄,請你在核實記錄內容無誤的情況下簽字見證，謝謝！”66表A.1執(zhí)法用語（續(xù)）過程情形用語備注“就我局執(zhí)法人員開展調查的XX（方面你當事人提出要自證的，執(zhí)法人員應告知途如果有情況需要反映或說明的，可以在XX天之內徑及期限。（XXXX年XX月XX日前），向我們提供有關的證據(jù)或書面材料?！薄拔覀円婪ň蚗X有關問題進行詢問調查，請予配執(zhí)法人員詢問當事人及其他有關單位和個人時，應在表明身份后個別進行并告知被詢問人享有的法定權利與義務合，你有權進行陳述和申辯。你認為執(zhí)法人員與你（單位）否申請回避？”詢問結束后，應請被詢問人在核對無誤的需向其如實宣讀“以上是本次詢問情況的記錄，請核對/已向你宣讀。如有遺漏或錯誤，請你指出并由我們進行補充或更正；如核對無誤，請你逐頁簽名/蓋章?！睙o書寫能力的，由當事人按手印執(zhí)法人員要求當事人及其他有關單位和個人在一定期限內提供證明材料或者與涉嫌“依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第三十條（第X款）的規(guī)定，請你（單位）在收到本通知書后XX日內向本局提供以下材料，并在材料上簽名或者蓋章。逾期不提供或者拒絕提供相關材料的，將依法承擔法律責任?！眻?zhí)法人員進行抽樣取證時，應告知當事人抽樣內容、依據(jù)、方式以及數(shù)量等XXXXXXXX式）XX，請你（單位配合?！背闃尤∽C應制作抽樣記錄，開具清單，抽“這是本次抽樣的《抽樣記錄》，請你（單位）在樣結束后請當事人簽名或者蓋章。核對無誤的情況下簽字/蓋章確認?！背闃舆^程邀請見證人進行見證時，應說明“XX同志你好，請你見證我們依法開展的XX抽樣原由取證工作，謝謝！”執(zhí)法人員應在抽樣結束后請見證人在核對無誤的抽樣記錄上簽字“這是我局執(zhí)法人員在你全程見證下制作的抽樣記謝！”“由于XXXXXX（證據(jù)名稱）可能滅失（以后難以取得），依據(jù)《行政處罰法》第五十六條的規(guī)定，我對與涉嫌違法行為有關的證據(jù)采取先行登記保存措施，應告知證據(jù)內容、依據(jù)、存放地點，開具清單，由當事人簽名或者蓋單位（相關證據(jù)采取先行登記保存措施。先行登記保存的證據(jù)，存放在XXX單位或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉移證據(jù)。我們將在七日內依法作出處理/無書寫能力的，由當事人按手印設施/（單位）在上面簽字/蓋章?！?7表A.1執(zhí)法用語（續(xù)）過程情形用語備注執(zhí)法人員對案件中專門事項進行檢測、檢驗、檢疫、鑒定后，應將檢測、檢驗、檢疫、鑒定結果以及救濟途徑告知當事人。單位的XX/檢驗檢疫/鑒定，結果為XX。你（單位）/驗/檢疫/起XX日內，向XX機構提出?！痹趫?zhí)法過程中，如遇到當事人拒絕在有關行政執(zhí)法文書上簽字，應簡單明了地告知拒絕簽字的后果?！罢埬阍俅慰紤]是否簽字。如果你拒絕簽字，我們將記錄在案，依法處理?！边m用一般程序作出行政處罰決定之前，執(zhí)法人員應向當事人送達《行政處罰告知單位列舉具體違法行為）XXXXXX（具體法律法規(guī)規(guī)章）第XX（第XX款）（第XX），依據(jù)《XXXXXX》（具體法律法規(guī)規(guī)章第XX（第XX（第XX項）的規(guī)定，擬對你（單位）處以XXXXXX（具體處罰內容）的行政處罰。你有權進行陳述和申辯（或要求舉行聽證（單位行聽證的，視為放棄此權利?！睂Ξ斒氯说年愂?、申辯意見進行復核后，要告知當事人是否采納及其理由和依據(jù)。XXXX規(guī)定，XXXX理由或XX據(jù)成立/不成立，決定予以采納/不予采納?！毙姓娭拼胧﹫?zhí)法人員在采取行政強制措施前，應先表明執(zhí)法人員身份并亮證。表明身份時，使用問候語，出示行政執(zhí)法證件，并清楚地告知對方行政執(zhí)法主體的名稱?！澳愫?！我們是XXXXXX（行政執(zhí)法主體名稱）的執(zhí)法人員XXXXXX，這是我們的執(zhí)法證件（亮證），請過目?！比缬霰徊扇?zhí)法證號。實行/或其委托代理人說明開展音像記錄的工作?！案鶕?jù)工作要求，我局執(zhí)法人員將通過執(zhí)法記錄儀對執(zhí)法工作進行全程記錄，記錄所產生的音像資料將作為視聽資料證據(jù)?！遍_啟音像記錄后，應首先說明執(zhí)法日期、執(zhí)法事由、執(zhí)法人員、執(zhí)法對象?！敖裉焓荴XXXXX日，XXXXXX（行政執(zhí)法主體名稱）的執(zhí)法人員XXX和XXX，依法對XX單位（司采取XX執(zhí)法全程錄音錄像?！?8表A.1執(zhí)法用語（續(xù)）過程情形用語備注在調查取證或現(xiàn)場執(zhí)法過程中，應依法采取查封、扣押等行政強制措施的，應當場告知當事人違法事實、采取行政強制措施的內容、期限、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利、救濟途徑，聽取當事人的陳述和申辯。（單位列舉具體違法行為）XXXXXXXXX（設定行政強制措施的具體法律法規(guī)）第XX條（第XX款第XX項（單位（場所/設施/財物）實施查封/扣押，期限為XX日。你（單位）依法享有陳述和申辯的權利。如果對查封/XX法院提起行政訴訟?！睕Q定書》和《場所/設施/作現(xiàn)場筆錄，并請當事人簽名或者蓋章。/設施/場筆錄和清單上簽名或蓋章?！睙o書寫能力的，由當事人按手印執(zhí)法過程邀請見證人進行見證時，應說明原由?！癤X具體行政強制措施）工作，謝謝！”執(zhí)法人員應在查封/扣押結束后請見證人在核對無誤的現(xiàn)場筆錄上簽字。這是我局執(zhí)法人員在你全程見證下制作的現(xiàn)場筆錄,請你在核實記錄內容無誤的情況下簽字見證，謝謝！”對實施強制措施查封/扣押的XX場所/設施//檢驗檢疫/鑒定的，應告知當事人檢測/檢驗檢疫/鑒定期間?！拔覀円婪ㄎ邢嚓P機構對有關物品進行檢測/檢驗/檢疫/鑒定。檢測/檢驗/檢疫/鑒定期間自XX年XX月XXXX年XXXX括檢測、檢驗、檢疫、鑒定的期間?！眻?zhí)法人員對案件中專門事項進行檢測、檢驗、檢疫、鑒定后，應將檢測、檢驗、檢疫、鑒定結果以及救濟途徑告知當事人。單位的XX/檢驗檢疫/鑒定，結果為XX。你（單位）/驗/檢疫/起XX日內，向XX機構提出?！毖娱L行政強制措施期限的，應告知當事人延長的具體期限以及享有的權利與救濟途徑?！耙蚯闆r復雜，依據(jù)《行政強制法》第二十五條第（單位）實施的XX行政強制措施的期限延長至XX年XX月XX日。你（單位）可以對本決定進行陳述和申辯。如不服，可以在收到本決定書之日起六十日內向XX人民政府申請行政復議；也可以在六個月內依法向XX法院提起行政訴訟。你（單位）現(xiàn)在可以進行陳述和申辯。”對已實施強制措施的場所/設施/財物解除強制措施時，執(zhí)法人員應當場交付《解除行政強制措施決定書》和《場所/設施/財物清單》，請當事人核對清點后簽名或者蓋章。XXXXX（具體法律法規(guī)第XX（第XX（第XX項）的規(guī)定，我們自XXXX月XX日起依法對XXX解除強制措施。這是《解除行政強制措施決定書》和《場所/設施/財物清單》，請你核對/無書寫能力的，由當事人按手印99表A.1執(zhí)法用語（續(xù)）過程情形用語備注聽證當事人要求聽證的，應向其送達《行政處罰聽證通知書》，告知當事人聽證時間、避的權利“根據(jù)你（單位）的要求，本局決定在XX年XX（單位）涉嫌XX一案公開/不舉行聽證時，聽證主持人應