浙江省2017年基金從業(yè)資格：基金的信息披露考試試卷

浙江省2017年基金從業(yè)資格：基金的信息披露考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。

A．基金份額是否固定

B．法律形式不同

C．投資對象不同

D．投資目標(biāo)不同

2.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制

B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

3.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．109954.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.245.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%6.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》

D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》7.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力

B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力

D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好8.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。

A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購

D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)9.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。

A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證10.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集合計(jì)劃11.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。

A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益

C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯12.__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。

A．抽樣復(fù)制

B．現(xiàn)金留存

C．完全復(fù)制

D．基金費(fèi)用13.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。

A．募集信息披露

B．預(yù)期信息披露

C．運(yùn)作信息披露

D．臨時信息披露14.基金年度報告披露的主要內(nèi)容有__。

A．基金管理人報告

B．審計(jì)報告

C．投資組合報告

D．托管人報告15.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部16.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內(nèi)部公告

D．營業(yè)推廣A．認(rèn)(申)購份額

B．凈認(rèn)(申)購份額

C．認(rèn)(申)購金額

D．凈認(rèn)(申)購金額34.贖回主要原則包括__。

A．“確定價”原則

B．“未知價”交易原則

C．“金額申購、份額贖回”原則

D．“份額申購、金額贖回”原則35.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券

B．貨幣證券

C．商品證券

D．資本證券

36.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金

B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

C．募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折

D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

37.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。

A．5000萬

B．1億

C．2億

D．5億

38.__可采用不同幣種申購基金份額。

A．QDII基金

B．境內(nèi)ETF基金

C．一般開放式基金

D．一般封閉式基金

39.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易

C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

40.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.22

41.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內(nèi)在價值

42.目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

43.貨幣市場基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少

C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

44.目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．證券交易所

45.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。

A．零息債券

B．附息債券

C．息票累計(jì)債券

D．浮動利率債券

46.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。

A．經(jīng)營風(fēng)險

B．管理水平風(fēng)險

C．職業(yè)道德風(fēng)險

D．合規(guī)風(fēng)險

47.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價格漲跌幅限制

48.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

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