DB34-T 4256-2022 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南

ICS

03.080CCS

A

1634 DB34/T

4256—2022科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南Guide

risk

of

science

發(fā)布

實(shí)施安徽省市場監(jiān)督管理局發(fā)

布DB34/T

4256—2022 本文件按照GB/T

1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則

第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由安徽省科學(xué)技術(shù)廳提出并歸口。準(zhǔn)化研究院、巢湖學(xué)院、安徽絲路生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司、潁上富元生產(chǎn)力促進(jìn)中心股份有限公司。波、張彤、凌俊杰、萬新軍、吳娟、滕洋。DB34/T

4256—20221 范圍本文件確立了科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)原則，并規(guī)定了評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法和結(jié)果報(bào)告。本文件適用于評(píng)估方開展科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。2規(guī)范性引用文件文件。GB/T

風(fēng)險(xiǎn)管理

GB/T

科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估指南3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件?？萍汲晒?/p>

通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。[來源：GB/T

39057-2020，2.1]科技成果轉(zhuǎn)化

scientific

and

technological

achievements材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。2015風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

risk

對比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。[來源：GB/T

23694-2013，4.7.1]4 評(píng)價(jià)原則應(yīng)遵循目的性、公正性、科學(xué)性及可操作性原則，采用定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)估方根據(jù)證明材料評(píng)估分析與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的數(shù)據(jù)、功能、效果或其他存在的問題。5 評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)范圍35201020DB34/T

4256—2022評(píng)價(jià)范圍包括但不限于。a)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；b)

市場風(fēng)險(xiǎn)；c)

管理風(fēng)險(xiǎn)；d)

團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)；e)

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；f)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；g)

倫理風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)價(jià)指標(biāo)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。表1表1 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系10DB34/T

4256—2022表

表

1（續(xù)）在實(shí)際的評(píng)價(jià)活動(dòng)中，若表1規(guī)定的二級(jí)指標(biāo)不能涵蓋評(píng)估對象和內(nèi)容，可根據(jù)評(píng)價(jià)目的和要求，在不超出一級(jí)指標(biāo)語義范疇的前提下，進(jìn)行增加或者刪減。6 評(píng)價(jià)方法數(shù)據(jù)采集數(shù)據(jù)采集來源渠道包括但不限于。a) 評(píng)估方提供的真實(shí)數(shù)據(jù)、信息和相關(guān)證明材料；b) 政府相關(guān)部門及行業(yè)協(xié)會(huì)等公布的有關(guān)資料；c)由評(píng)估機(jī)構(gòu)通過訪談、調(diào)查等方式獲得的資料。指標(biāo)賦權(quán)在評(píng)估開始前，評(píng)估機(jī)構(gòu)需明確各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。指標(biāo)權(quán)重的確立包括但不限于：——專家咨詢法?！聽柗品ǎ―elphi）?！獙哟畏治龇ǎˋHP）。指標(biāo)得分表1規(guī)定了一級(jí)評(píng)估指標(biāo)的最高得分，具體得分可根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的取值來加權(quán)求和確定。綜合評(píng)價(jià)綜合評(píng)價(jià)方法包括但不限于以下內(nèi)容：——所有一級(jí)評(píng)估指標(biāo)的得分求和，即得到綜合評(píng)價(jià)得分。其中，20

分(不含)以下為低風(fēng)險(xiǎn)，20分（含）~50

分（不含）為中風(fēng)險(xiǎn)，50

分及以上為高風(fēng)險(xiǎn)。DB34/T

4256—2022——若有倫理風(fēng)險(xiǎn)，則采用一票否決原則，直接將綜合評(píng)價(jià)結(jié)果定為高風(fēng)險(xiǎn)。7結(jié)果報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果根據(jù)本文件要求完成的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。等級(jí)分為高、中、低三個(gè)級(jí)別。評(píng)價(jià)報(bào)告7.2.1 評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示。根據(jù)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的單項(xiàng)得分，給出風(fēng)險(xiǎn)較高的評(píng)價(jià)指標(biāo)提示?！C合評(píng)價(jià)結(jié)論。根據(jù)評(píng)價(jià)目的，結(jié)合評(píng)價(jià)方法，給出科技成果風(fēng)險(xiǎn)高低的綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。——風(fēng)險(xiǎn)防范建議。根據(jù)評(píng)價(jià)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和綜合評(píng)價(jià)結(jié)論，給出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范建議。7.2.2 評(píng)價(jià)報(bào)告樣本見附錄

A。a3520102010

DB34/T

4256—2022附 錄A（資料性）科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告樣本A.1 委托方本案例的委托方為成果購買方。A.2評(píng)價(jià)目的本案例的評(píng)價(jià)目的為購買成果。A.3 評(píng)價(jià)過程XXXX年XX月，受委托，XXX評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織召開科技成果評(píng)價(jià)會(huì)，從高等院校、研究院所選定了5位從XXX專業(yè)領(lǐng)域的專家組成評(píng)價(jià)專家組，評(píng)價(jià)咨詢專家聽取了項(xiàng)目組的匯報(bào)，審閱了有關(guān)技術(shù)資料，進(jìn)行了質(zhì)詢、交流和獨(dú)立對評(píng)價(jià)成果評(píng)價(jià)打分，最后得到綜合評(píng)分，形成綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。A.4 綜合評(píng)價(jià)A.4.1由于市場的變化不可預(yù)測、技術(shù)的更新迭代，本項(xiàng)目存在較小的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及市場風(fēng)險(xiǎn)等。本項(xiàng)保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。A.4.2 綜合評(píng)價(jià)，本項(xiàng)目的具備成果轉(zhuǎn)化的條件，成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)低。A.4.3 具體評(píng)分見表