工作總結(jié)及2011年投資者教育工作計劃資料

（一）組織、制度及經(jīng)費(fèi)保障 2（二）將投資者教育有效融入日常業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 4（三）投教專項活動開展情況 7（四）加強(qiáng)與媒體合作，擴(kuò)大投資者教育范圍 （五）加強(qiáng)員工培訓(xùn)工作，確保投資者教育工作水平的不斷提高 （一）領(lǐng)導(dǎo)重視，有合理的組織制度安排 （二）內(nèi)容豐富、通俗化，形式多樣化 （三）緊跟形勢，把握重點(diǎn) （四）投資者教育與自我教育相結(jié)合 （五）投資者教育與提升客戶服務(wù)相結(jié)合 （一）客戶分級標(biāo)準(zhǔn)不一，適當(dāng)性管理缺乏依據(jù) （二）投資者教育成效較難直接體現(xiàn) （三）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度有待進(jìn)一步完善 （一）落實各項制度，確保工作的長期性 （二）細(xì)分客戶，精細(xì)化管理 （三）完善投資者教育工作檔案，滿足個性化需求 （四）加大督促檢查力度，確保投資者各項工作落實到實處 （五）整合公司資源，大力推廣投資者教育工作 前言場的財富效應(yīng)，而對證券市場的專業(yè)性和風(fēng)險性特點(diǎn)缺少深刻的理實有效地抓好創(chuàng)新金融產(chǎn)品風(fēng)險教育工作?，F(xiàn)將我司年投資者一、年投資者教育總體情況（一）組織、制度及經(jīng)費(fèi)保障()根據(jù)證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、交易所下發(fā)的相關(guān)指引及學(xué)習(xí)動場，向投資者發(fā)放《投資者手冊》近萬份。此外，為配合人加大投資者教育、咨詢、宣傳費(fèi)用，累計投入投資者教育費(fèi)用近（二）將投資者教育有效融入日常業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)()對新入市的投資者進(jìn)行開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險教育。由于新入市的做起：()對存量客戶進(jìn)行交易環(huán)節(jié)風(fēng)險提示()建立完善的客戶回訪制度。為及時了解新客戶需求，掌握()強(qiáng)化投訴處理機(jī)制()營銷人員合規(guī)營銷()客服人員正確引導(dǎo)理性投資我司各營業(yè)部在營業(yè)場所內(nèi)和公司網(wǎng)站上均設(shè)置了（三）投教專項活動開展情況容時，針對不同的的投資者安排不同內(nèi)容的課程。截止至月份，我司共舉辦了場股民學(xué)校，受教投資者人，投入費(fèi)用活動：聯(lián)訊證券、江北建行多元化投資策略”講座。營業(yè)部邀請到聯(lián)訊資深的分析師姜海宇老師做了“港股市場投資策略及()參與“我服務(wù)，我先知”投資者教育能手評選活動等家媒體開展“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評選活動，我新婷，最終在經(jīng)過“初審——網(wǎng)絡(luò)投票——專家委員會評審”等嚴(yán)教員工的獲獎極大鼓舞了一線員工的士氣，同時也是對我司投教工()股指期貨知識競賽活動四家營業(yè)部在此次活動共回收有效答題卡動優(yōu)秀組織獎的獲獎名單。轄區(qū)家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中共有認(rèn)真、細(xì)致的活動組織工作的極大肯定！單位”評比活動中，下埔營業(yè)部被中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局及廣東省場周年網(wǎng)上有獎知識競賽”的活動，活動不僅可以幫助投資者普“資本市場周年網(wǎng)上有獎知識競賽”優(yōu)秀組織獎，并獲得參加賽現(xiàn)場競答暨頒獎儀式”的機(jī)會。截止到活動結(jié)束日，我司共完成（四）加強(qiáng)與媒體合作，擴(kuò)大投資者教育范圍響，因此投資者教育要充分發(fā)揮好新聞媒體傳播快、受眾廣的優(yōu)勢，地區(qū)四家營業(yè)部分別派駐特約財經(jīng)評論員對當(dāng)日證我司不僅注重員工證券基礎(chǔ)知識和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，還重視法律知識的培銷、客服人員培訓(xùn)達(dá)次，培訓(xùn)人數(shù)涉及公司全體員二、投資者教育工作經(jīng)驗與特色經(jīng)驗，我們認(rèn)為以下幾點(diǎn)對于做好投資者教育工作非常關(guān)鍵：（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，有合理的組織制度安排領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持，往往只是局限于形式或者“三天打魚，（二）內(nèi)容豐富、通俗化，形式多樣化（三）緊跟形勢，把握重點(diǎn)特點(diǎn)和投資者的類型，制定階段性的投資者教育工作重點(diǎn)。近幾年，證券市場波動較大，既經(jīng)歷了年如火如荼的暴漲，也感受了為投資者教育重點(diǎn)的基本原則，這對于新入市（四）投資者教育與自我教育相結(jié)合員工投資者教育工作的積極性和有效性與其對投資者教育的認(rèn)（五）投資者教育與提升客戶服務(wù)相結(jié)合三、存在的問題經(jīng)過共同努力，我司今年投資者教育工作取得了有目共睹的成下幾個方面：（一）客戶分級標(biāo)準(zhǔn)不一，適當(dāng)性管理缺乏依據(jù)容五花八門，同一個客戶可能在券商提供的風(fēng)險測評中結(jié)果為高（二）投資者教育成效較難直接體現(xiàn)（三）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度有待進(jìn)一步完善標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)是建立統(tǒng)一服務(wù)品牌的必須，也是投資者滿意的基從整體上看，我司年的投資者教育工作成果明顯，教育風(fēng)險意識明顯增強(qiáng)。對于即將到來的年，市場仍然存多不確定因素，投資者教育工作任重道遠(yuǎn)。