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文檔簡介

9.3政府管理的形式與手段學習內容政府管理的調查手段政府管理的處理方式一、調查手段中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)管時,有權采取以下措施：(一)進行現(xiàn)場檢查，并要求報送有關的業(yè)務資料；(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證；(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料；9.3政府管理的形式與手段(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。9.3政府管理的形式與手段二、處理方式違反法律法規(guī)——行政監(jiān)管措施

行政處罰構成犯罪——移送司法機關（1）責令改正

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