并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架合作協(xié)議(范本)

PAGEPAGE8并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架合作協(xié)議（范本）合同編號(hào)：（）農(nóng)銀并財(cái)顧字（）第（）號(hào)尊敬的客戶：為了維護(hù)您的權(quán)益，請(qǐng)?jiān)诤炇鸨竞贤?，仔?xì)閱讀本合同各條款（特別是黑體字條款），關(guān)注您在合同中的權(quán)利、義務(wù)。如對(duì)本合同有任何疑問(wèn)，請(qǐng)向經(jīng)辦行咨詢。甲方（全稱）：法定代表人：地址：郵編：乙方（全稱）：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行法定代表人：地址：郵編：為進(jìn)一步加強(qiáng)甲、乙雙方的合作，建立長(zhǎng)期、良好的合作關(guān)系，經(jīng)協(xié)商一致，甲、乙雙方在自愿、平等、互利和誠(chéng)信原則的基礎(chǔ)上，簽署本協(xié)議。第一條本協(xié)議是甲方與乙方開(kāi)展并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的框架性協(xié)議，甲方和乙方將視對(duì)方為戰(zhàn)略性合作伙伴。甲、乙雙方將按照本協(xié)議，開(kāi)展具體業(yè)務(wù)合作。第二條合作范圍乙方作為甲方的并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，乙方主要向甲方提供以下服務(wù)：2.1根據(jù)甲方的并購(gòu)需求、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)特點(diǎn)，協(xié)助尋找合適的并購(gòu)目標(biāo)，并協(xié)助甲方建立與目標(biāo)公司的初步聯(lián)系；2.2協(xié)助甲方進(jìn)行項(xiàng)目盡職調(diào)查，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)、并購(gòu)方案及并購(gòu)融資方案；2.3在符合乙方信貸審批條件的情況下為甲方提供并購(gòu)貸款，或者牽頭提供銀團(tuán)貸款；2.4協(xié)助甲方進(jìn)行并購(gòu)后的整合工作，實(shí)現(xiàn)并購(gòu)的協(xié)同效應(yīng)；2.5對(duì)于資產(chǎn)重組、債務(wù)重組和股權(quán)重組等重組類業(yè)務(wù)，乙方將根據(jù)甲方的重組要求和目標(biāo)公司特點(diǎn)，協(xié)助設(shè)計(jì)重組方案、制定重組計(jì)劃，并積極推動(dòng)方案及計(jì)劃的順利實(shí)施；2.6為甲方推薦優(yōu)秀的中介機(jī)構(gòu)，包括券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。第三條甲方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對(duì)甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件。3.2甲方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，甲方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無(wú)任何抵觸。3.3甲方擁有經(jīng)營(yíng)、決策自主權(quán),乙方提供的咨詢意見(jiàn)和建議,甲方有權(quán)最終決定是否采用。3.4根據(jù)項(xiàng)目需求，成立并購(gòu)重組相關(guān)的專門(mén)團(tuán)隊(duì)，配合乙方及其他中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)工作。3.5向乙方及時(shí)提供所需的所有文件、資料及相關(guān)信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.6為乙方的工作提供必要的便利條件，配合協(xié)助乙方完成顧問(wèn)事項(xiàng)、組織方案的策劃及牽頭組織實(shí)施等工作。3.7為乙方向____________公司拓展投資銀行業(yè)務(wù)提供支持，并在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方作為資金結(jié)算基本賬戶行、銀團(tuán)貸款牽頭行。第四條乙方權(quán)利與義務(wù)4．1乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對(duì)乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件。4.2乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取與履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)有關(guān)的資料和信息。4.3乙方在為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中，將盡可能的為甲方提供全面的金融服務(wù)。4.4負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)的工作，并對(duì)其工作過(guò)程、工作效率和工作成果的質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，及時(shí)向甲方反饋。根據(jù)工作計(jì)劃定期和不定期召集各方，組織召開(kāi)多方會(huì)議，協(xié)調(diào)甲方與各中介機(jī)構(gòu)之間的工作。4.5協(xié)助甲方向相關(guān)主管部門(mén)聯(lián)系，并完成審批、過(guò)戶等手續(xù)。第五條具體項(xiàng)目合作事項(xiàng)甲乙雙方在開(kāi)展具體項(xiàng)目合作時(shí)，應(yīng)按照本框架協(xié)議的基本原則，單獨(dú)簽訂合作協(xié)議，明確合作中的具體事項(xiàng)。第六條項(xiàng)目前期費(fèi)用支付鑒于甲乙雙方就具體項(xiàng)目簽署財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議之前，乙方需就甲方委托事項(xiàng)履行盡職調(diào)查職責(zé)，甲乙雙方同意，甲方向乙方預(yù)先支付______元的定金和______元的項(xiàng)目起始費(fèi)，以便于乙方工作的順利開(kāi)展和保障乙方權(quán)益。第七條免責(zé)條款乙方就本協(xié)議約定的顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容，向甲方提交各項(xiàng)方案、建議等書(shū)面顧問(wèn)服務(wù)文件供甲方參考，最終決策由甲方獨(dú)立做出并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對(duì)該方案、建議等實(shí)施的后果不承擔(dān)任何責(zé)任。第八條保密條款8.1甲、乙任何一方對(duì)合作過(guò)程中獲得的對(duì)方的商業(yè)秘密以及其它與利益相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或信息負(fù)有保密義務(wù)。除非根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的要求，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露或泄漏上述信息。各方的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而免除。8.2本條所述負(fù)有保密義務(wù)人包括甲方、乙方以及通過(guò)甲方或乙方合法獲得保密信息的人員。權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。第十條協(xié)議的生效、變更和解除10.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字并蓋章后生效。10.2本協(xié)議生效后，除協(xié)議已有約定外，任何一方都不得擅自變更或解除本協(xié)議。如確需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)締約各方協(xié)商一致，并達(dá)成新的書(shū)面協(xié)議。新的書(shū)面協(xié)議達(dá)成之前，本協(xié)議繼續(xù)有效。第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行中發(fā)生爭(zhēng)議的，由雙方友好協(xié)商解決；雙方協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照以下第______種方式解決：（一）訴訟。由乙方住所地人民法院管轄。（二）仲裁。提交___________________________（仲裁機(jī)構(gòu)全稱）按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭(zhēng)議的條款仍須履行。第十二條通知、執(zhí)行與協(xié)調(diào)（一）甲方指定下列地址、郵箱、傳真電話接收信息，如需變更，應(yīng)提前5日書(shū)面通知乙方。1.；2.；3.。（二）乙方確定聯(lián)系部門(mén)是，并指派負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式。（三）甲方確定聯(lián)系部門(mén)是，并指派負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式。第十三條附則本協(xié)議正本一式肆份，甲方、乙方各執(zhí)貳份，具同等法律效力。甲方聲明：乙方已提請(qǐng)我方注意對(duì)本合同各條款作全面、準(zhǔn)確的理解，并應(yīng)我方的要求做了相應(yīng)的條款說(shuō)明。簽約雙方對(duì)本合同含義認(rèn)識(shí)一致。

（本頁(yè)無(wú)正文）甲方（簽章）：法定代表人或授權(quán)代理人：年月日乙方：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行_________________________法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人：年月日

《并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架合作協(xié)議（范本）》使用說(shuō)明一、適用范圍《并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)框架合作協(xié)議（范本）》（簡(jiǎn)稱范本）適用于農(nóng)業(yè)銀行作為并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)方與并購(gòu)重組運(yùn)作主體簽署的雙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，目的是盡快與客戶確定合作意向，把握業(yè)務(wù)先機(jī)。并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)是指農(nóng)業(yè)銀行為企業(yè)收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓股份，購(gòu)買(mǎi)、出售或整合非權(quán)益資產(chǎn)，債務(wù)重組等并購(gòu)重組活動(dòng)提供的專業(yè)顧問(wèn)服務(wù)，包括項(xiàng)目咨詢、價(jià)值評(píng)估、方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施等服務(wù)內(nèi)容。其中，非權(quán)益類資產(chǎn)是指除企業(yè)所持股權(quán)以外的所有其他類型資產(chǎn)，如固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)。考慮到范本為框架性合作協(xié)議，之后還將與客戶簽署具體的并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，因此，各分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶需求，針對(duì)不同客戶的不同需要設(shè)計(jì)適宜的、較為原則性的服務(wù)內(nèi)容條款。本范本為非制式合同范本，各分支機(jī)構(gòu)可以參考該范本進(jìn)行內(nèi)容增刪或修改。無(wú)論本范本內(nèi)容修改與否，均應(yīng)在使用前進(jìn)行法律審查。二、使用說(shuō)明（一）合同編號(hào)合同編號(hào)，是指合同標(biāo)題下方的“（）農(nóng)銀并財(cái)顧字（）第（）號(hào)”字段；該編號(hào)為非制式合同編號(hào)，是為了方便檔案管理而設(shè)計(jì)的。本合同采用手工編號(hào)，以下編號(hào)規(guī)則供參考：第一個(gè)括號(hào)，填寫(xiě)分行和簽約分支機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)稱，如“XX分行XX支行”。第二個(gè)括號(hào)，填寫(xiě)簽約年度時(shí)間，如“2011”、“2012”。第三個(gè)括號(hào)，填寫(xiě)一段六位的阿拉伯?dāng)?shù)字，前四位為簽約月份及日期（MM/DD），后兩位為合同序號(hào)，如“010302”，表示1月3日第2號(hào)合同。（二）第二條合作范圍1、合作范圍涉及的內(nèi)容與客戶需求有關(guān)，各分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶需要我行為其提供的服務(wù)內(nèi)容予以確定，對(duì)相關(guān)的條款予以增刪或修改。一般并購(gòu)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)所提供的服務(wù)內(nèi)容均已包含在本條內(nèi)容中。2、第2.5條的主要目的是便于各分支機(jī)構(gòu)了解企業(yè)重組涉及的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容，對(duì)于客戶同時(shí)擁有并購(gòu)與重組需求的，可將該條修改細(xì)化，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)列明我行在企業(yè)重組方面可提供的服務(wù)；對(duì)于客戶僅擁有重組需求的，可刪除第2.1條至第2.4條內(nèi)容，并將第2.5條的內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化。需要說(shuō)明的是，細(xì)化后的條款仍應(yīng)是原則性的內(nèi)容，不應(yīng)太過(guò)具體。（三）第三條甲方權(quán)利與義務(wù)第3.7條的主要目的是通過(guò)本項(xiàng)目為我行爭(zhēng)取更多的投資銀行業(yè)務(wù)，因此，下劃線所指公司是指并購(gòu)重組方有能力協(xié)助我行建立業(yè)務(wù)關(guān)系的公司，如并購(gòu)重組方的母公司或其他關(guān)聯(lián)公司等。（四）第六條項(xiàng)目前期費(fèi)用支付考慮到用以約定具體服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)金額的并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議將在盡職調(diào)查完成后才能確定和簽署，因此，為保障我行在盡職調(diào)查工作中的權(quán)益，在本協(xié)議中要求客戶支付一定金額的定金和項(xiàng)目起始費(fèi)。具體金額可根據(jù)并購(gòu)交易價(jià)款的一定比例，或協(xié)商的固定金額收取。三、其他說(shuō)明（一）范本的其他條款使用說(shuō)明，請(qǐng)參見(jiàn)《合同文本共同性條款使用指引》。各分支機(jī)構(gòu)在合同使用中如遇有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告總行投資銀行部、法律事務(wù)部。各分支機(jī)構(gòu)法律部門(mén)可以在總行法律事務(wù)信息系統(tǒng)的非制式合同范本庫(kù)中獲取本范本的電子版本。其中專業(yè)理論知識(shí)內(nèi)容包括：保安理論知識(shí)、消防業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德、法律常識(shí)、保安禮儀、救護(hù)知識(shí)。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二．培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)為了進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與財(cái)務(wù)部簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo)：一、目標(biāo)值：1、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。2、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。3、每月足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。4、安全培訓(xùn)合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容：1、對(duì)本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項(xiàng)安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實(shí)，并全力支持安全工作。2、保證公司各項(xiàng)安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實(shí)施，并自覺(jué)接受公司安全部門(mén)的監(jiān)督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時(shí)，堅(jiān)持安全第一的原則。4、參加生產(chǎn)碰頭會(huì)時(shí)，首先匯報(bào)本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問(wèn)題落實(shí)情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫(xiě)入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6、組織本部門(mén)積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時(shí)要予以查處。8、虛心接受員工提出