國際技術(shù)貿(mào)易的概述

國際技術(shù)貿(mào)易的概述第九章國際技術(shù)貿(mào)易本章要點

●國際技術(shù)貿(mào)易的概念、特點、作用●專利、商標(biāo)、專有技術(shù)的含義、種類和特征●許可證貿(mào)易的方式，技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)等方式●國際技術(shù)貿(mào)易中的價格、支付方式第一節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易概述一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念

國際技術(shù)貿(mào)易是指技術(shù)從一個國家向另一個國家的轉(zhuǎn)移。具體而言，是指一國技術(shù)擁有方把生產(chǎn)所需的技術(shù)和有關(guān)權(quán)利，通過貿(mào)易合作、交流等方式提供給另一國的技術(shù)需求方使用的行為。二、國際技術(shù)貿(mào)易的特點

同國際貨物貿(mào)易相比，技術(shù)貿(mào)易具有如下特點：1．貿(mào)易的標(biāo)的不同2．所有權(quán)的轉(zhuǎn)移不同3．貿(mào)易關(guān)系不同4．貿(mào)易條件不同5．運用的法律不同6．進出口限制不同三、國際技術(shù)貿(mào)易的作用

（一）對技術(shù)受方（國）的作用

1．通過技術(shù)貿(mào)易引進他國的現(xiàn)有技術(shù)，可以贏得時間，節(jié)省研究經(jīng)費，在短時期內(nèi)趕上或超過經(jīng)濟技術(shù)較發(fā)達國家。2．能及時引進新技術(shù)，形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出新產(chǎn)品，打入國際市場，賺取外匯。3．通過國際技術(shù)貿(mào)易，引進先進或適用技術(shù)以及經(jīng)濟管理經(jīng)驗，有利于本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進產(chǎn)品更新?lián)Q代，充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢，減少對外依賴。三、國際技術(shù)貿(mào)易的作用

（二）對技術(shù)供方（國）的作用1．通過國際技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易已掌握或發(fā)明的技術(shù)，可以獲得利潤，補償研制這項技術(shù)的投資。2．當(dāng)某項更新的技術(shù)研制成功時，通過國際技術(shù)貿(mào)易貿(mào)易“即將過時”的技術(shù)，一方面既保持了該領(lǐng)域技術(shù)的領(lǐng)先地位，同時又可充分利用“舊技術(shù)”，取得更多的收入。3．在商品出售遇到他國關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘時，通過國際技術(shù)貿(mào)易以技術(shù)出口替代商品出口，可以突破障礙，進入他國市場。

第二節(jié)

國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容一、專利使用權(quán)

專利是政府主管機構(gòu)授予發(fā)明人在一定時期內(nèi)對其發(fā)明所享有的一種專有權(quán)。取得專利權(quán)的人稱為專利權(quán)人。在這里，“專利”被理解為三層意思：一是指專利證書這種專利文件；二是指專利機關(guān)給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術(shù)發(fā)明獲得了這種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g(shù)；三是指專利權(quán)，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨占權(quán)利，它包括實施權(quán)、貿(mào)易權(quán)、許可權(quán)及標(biāo)記權(quán)。一、專利使用權(quán)

專利的內(nèi)容主要有發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。發(fā)明是指對產(chǎn)品和制造方法所提出的新的技術(shù)方案?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)不能作為發(fā)明而申請專利。實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)成或其組合做出的革新設(shè)計。從本質(zhì)上講，也是一種發(fā)明，只是其創(chuàng)造性比發(fā)明低。外觀設(shè)計是對產(chǎn)品的外形、圖案、色彩、造型或它們之間的相互結(jié)合所做出的富有美感的新設(shè)計。一、專利使用權(quán)

一項發(fā)明必須由發(fā)明人向?qū)＠痔岢鰧＠暾?，?jīng)審查批準(zhǔn)并發(fā)給專利證書后，發(fā)明人就取得了專利權(quán)。專利權(quán)的特點為：1．獨占性2．地域性3．時間性二、商標(biāo)使用權(quán)

商標(biāo)是指商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者在其生產(chǎn)或銷售的商品上所加的特定標(biāo)記。這種標(biāo)記可用文字、圖形或其組合來表示。商標(biāo)的作用：標(biāo)志商品的來源；代表商品的質(zhì)量；廣告宣傳的作用；保護消費者利益的手段。二、商標(biāo)使用權(quán)商標(biāo)的種類

1．按商標(biāo)的構(gòu)成分，可分為文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)和組合商標(biāo)。2．按商標(biāo)的使用者劃分，可分為制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。3．按商標(biāo)的用途劃分，可分為營業(yè)商標(biāo)、商品商標(biāo)、等級商標(biāo)。4．按商標(biāo)的性質(zhì)劃分，可分為未注冊商標(biāo)、注冊商標(biāo)、馳名商標(biāo)。二、商標(biāo)使用權(quán)

商標(biāo)權(quán)是指商標(biāo)所有人對其依法申請并經(jīng)商標(biāo)主管機關(guān)核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)所享有的專用權(quán)利。商標(biāo)權(quán)具有專用性、地域性和時間性。

目前，世界上對商標(biāo)權(quán)的確立制度主要有三種：1．使用在先制度2．注冊在先制度3．混合制度三、專有技術(shù)使用權(quán)

專有技術(shù)（know-how）又稱技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅。其含義是“knowledgeofhowtodosomething”，是一種沒有公開的生產(chǎn)技術(shù)知識、訣竅和經(jīng)營管理的方法、經(jīng)驗。專有技術(shù)的特點：知識性、實用性、保密性、可貿(mào)易性。三、專有技術(shù)使用權(quán)專有技術(shù)與專利的區(qū)別1．專利是一種工業(yè)產(chǎn)權(quán)，受到國家專利法的保護。而專有技術(shù)則是沒有取得專利權(quán)的技術(shù)知識，主要受民法、刑法、不公平競爭法以及有關(guān)工商秘密立法的保護；專有技術(shù)是事實上的占有，而不是法定的占有。2．專利是公開的，而專有技術(shù)則是保密的。發(fā)明人在申請專利時，需在其專利申請書中公開發(fā)明內(nèi)容，并由專利主管部門在官方的專利公告上發(fā)表，公之于眾。而專有技術(shù)，則靠保密來加以保護，一旦喪失秘密就不受法律保護。3．專利有一定的法律保護期限，而專有技術(shù)則沒有期限，只要專有技術(shù)所有人能夠保密，就可以專有。4．專利有地域性，即在哪里申請專利就受那里法律的保護。而專有技術(shù)沒有地域性。第三節(jié)

國際技術(shù)貿(mào)易方式

一、許可貿(mào)易

（一）許可貿(mào)易許可貿(mào)易又稱許可證貿(mào)易，是指技術(shù)供方將其交易標(biāo)的的使用權(quán)通過許可證協(xié)議或合同貿(mào)易給技術(shù)受方，允許受方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品并支付一定數(shù)額的技術(shù)貿(mào)易費用的貿(mào)易方式。一、許可貿(mào)易

※（二）許可貿(mào)易方式的種類1．許可證貿(mào)易按交易的標(biāo)的劃分（1）專利許可證貿(mào)易；（2）商標(biāo)許可證貿(mào)易；（3）專有技術(shù)許可證貿(mào)易；（4）綜合許可證貿(mào)易。2．許可貿(mào)易按授權(quán)的范圍和程度可分為以下幾種類型：（1）獨占許可；（2）排他許可；（3）普通許可；（4）分許可；（5）交叉許可。不同種類許可貿(mào)易買賣雙方的權(quán)利許可證種類買賣雙方權(quán)利受方權(quán)利供方權(quán)利第三方權(quán)利獨占許可有使用權(quán)、無再貿(mào)易權(quán)無使用權(quán)、無再貿(mào)易權(quán)無使用權(quán)排他許可有使用權(quán)、無再貿(mào)易權(quán)有使用權(quán)、無再貿(mào)易權(quán)無使用權(quán)普通許可有使用權(quán)、無再貿(mào)易權(quán)有使用權(quán)、有再貿(mào)易權(quán)有使用權(quán)分許可有使用權(quán)、有再貿(mào)易權(quán)有使用權(quán)、有再貿(mào)易權(quán)有使用權(quán)交叉許可有使用權(quán)、無再貿(mào)易權(quán)有使用權(quán)、無再貿(mào)易權(quán)無使用權(quán)二、特許專營

指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由后一企業(yè)(被特許人)向前一企業(yè)(特許人)支付一定金額的特許費的技術(shù)貿(mào)易行為。特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè)、生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品、提供的服務(wù)、使用的商號名稱和商標(biāo)(或服務(wù)標(biāo)志)都完全相同，甚至商店的門面裝潢、用具、員工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式幾乎也都一樣。

二、特許專營

特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對方的業(yè)務(wù)活動，從而使其符合特許方的要求。因為全盤轉(zhuǎn)讓，特別是商號、商標(biāo)(服務(wù)標(biāo)志)的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到他自己的聲譽。特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。被特許人的企業(yè)不是特許人企業(yè)的分支機構(gòu)或子公司，也不是各個獨立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨立經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。特許人并不保證被特許人的企業(yè)一定能盈利，對其盈虧也不負責(zé)任。

三、技術(shù)咨詢服務(wù)

技術(shù)咨詢服務(wù)是指咨詢機構(gòu)向需要了解或解決某種問題的單位或個人提供各種服務(wù)。

技術(shù)咨詢服務(wù)通常有以下幾種：（一）工程咨詢服務(wù)（二）技術(shù)咨詢服務(wù)（三）提供技術(shù)情報資料與培訓(xùn)人員四、國際合作生產(chǎn)

國際合作生產(chǎn)是指合作雙方或多方各自承擔(dān)某種產(chǎn)品的某些部件，共同生產(chǎn)一種產(chǎn)品的合作方式。國際合作生產(chǎn)可以是長期的合作，也可以是短期的甚至是一次性的合作，對雙方來說使用較靈活。四、國際合作生產(chǎn)

國際合作生產(chǎn)的主要方式合作雙方各自生產(chǎn)某種產(chǎn)品的不同零部件，然后由一方或雙方組裝成產(chǎn)品；或由一方提供全部零部件或主要部件，由另一方組裝商品；或由一方提供設(shè)備和技術(shù)，由另一方制造零部件，然后交由對方組裝成產(chǎn)品；或按雙方約定各自生產(chǎn)對方所需的零部件，相互交換，然后各自組裝成產(chǎn)品，等等，總之合作形式是多種多樣的，還往往包括銷售合作。五、國際工程承包

工程承包是指工程承包人向工程發(fā)包人（業(yè)主）承諾負責(zé)按規(guī)定的條件包干完成一項工程任務(wù)。承包人按合同規(guī)定按時、按質(zhì)、按量完成工程，并承擔(dān)全部責(zé)任。工程承包的內(nèi)容范圍很廣，包括勘察和工程設(shè)計、設(shè)備器材、廠房建筑和技術(shù)使用許可等項目，有時還包括生產(chǎn)、管理、產(chǎn)品銷售、培訓(xùn)技術(shù)人員等服務(wù)項目。而發(fā)包人則提供施工的必要條件，按時驗收工程。并按買賣關(guān)系付給承包價款。六、BOT投資方式

BOT是“Build-Operate-Transfer”的英文縮寫，即建設(shè)—經(jīng)營—貿(mào)易。是由外資者與東道國政府簽訂特許協(xié)議，承建某個項目并在該項目竣工后經(jīng)營一定時期，期滿后將該項目無償貿(mào)易給東道國政府。

BOT方式的期限一般為15～20年。這是一種集投資、建設(shè)、經(jīng)營于一體的投資方式，包含了大量的技術(shù)貿(mào)易內(nèi)容。六、與其他貿(mào)易方式及投資相結(jié)合

技術(shù)貿(mào)易除了上述主要方式外，還包括含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣等方式，如補償貿(mào)易、加工貿(mào)易、租賃貿(mào)易等多種貿(mào)易方式，以及通過合資經(jīng)營、合作經(jīng)營等投資方式來進行。第四節(jié)

國際技術(shù)貿(mào)易的價格一、國際技術(shù)價格的構(gòu)成※1．轉(zhuǎn)讓成本（間接費用）

2．研究與開發(fā)成本的分?jǐn)偅ㄖ苯淤M用）（1）人力成本。（2）設(shè)備成本。（3）資金成本。3．機會成本（利潤預(yù)期）

二、影響技術(shù)價格的因素1．直接費用。2．供方對技術(shù)貿(mào)易的利潤預(yù)期。3．技術(shù)所處的生命周期階段。4．技術(shù)方提供協(xié)助的數(shù)量。5．技術(shù)使用的獨占程度。6．供方承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。7．受方對技術(shù)的吸收能力。8．技術(shù)的市場需求。9．技術(shù)使用所帶來的經(jīng)濟效益。10．技術(shù)使用費的支付方式。11．其他各種因素。

三、技術(shù)價格的計算方法※（一）一次總算指在簽約時當(dāng)事人雙方商定并在合同中規(guī)定合同總價。雙方可以將全部款項一次付清，也可以采取分期付清。一次總算對供方和受方而言各有利弊：※1.對供方的利弊一次總算計價方法對供方的好處是收入穩(wěn)定，不受技術(shù)項目生產(chǎn)和產(chǎn)品銷售情況的影響，可以避免查帳、計算等麻煩。但是，由于技術(shù)價格事先一次確定，供方得不到生產(chǎn)和產(chǎn)品銷售增加所帶來的好處。三、技術(shù)價格的計算方法2.對受方的利弊(1)

受方常須在實際生產(chǎn)前付出大筆資金，經(jīng)濟負擔(dān)較重。(2)

供方經(jīng)濟利益已確定，受方則承擔(dān)了市場和匯率變動、技術(shù)和生產(chǎn)的全部風(fēng)險。(3)

因為受方生產(chǎn)和銷售的增加對供方無直接好處，即使合同中有規(guī)定，供方一般不會再向受方提供有價值的技術(shù)改進和技術(shù)情報。(4)

從理論上講，一次總算的技術(shù)價格應(yīng)該低于入門費與提成費之和。但若計算技術(shù)價格的估計產(chǎn)銷量高于實際產(chǎn)銷售量，將會導(dǎo)致一次總算數(shù)額大于入門費與提成費之和，受方反而會遭到損失。三、技術(shù)價格的計算方法（二）提成支付指技術(shù)出讓按受方使用技術(shù)后的獲益情況以一定比例提取技術(shù)使用費的方式。即雙方在技術(shù)貿(mào)易合同中不規(guī)定應(yīng)支付的技術(shù)使用費總額，而只規(guī)定提成的比例和基礎(chǔ)，隨受方使用技術(shù)后的生產(chǎn)、銷售實績，技術(shù)出讓方按合同規(guī)定提取該技術(shù)的使用費。三、技術(shù)價格的計算方法提成支付總體上屬于交易雙方風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的一種方式。使用提成計價方法時主要涉及提成基礎(chǔ)的選擇、提成率、提成方法的確定以及提成年限等問題。1.提成基礎(chǔ)（1）按產(chǎn)量為基礎(chǔ)提成（2）按價格為基礎(chǔ)提成①凈銷售價（由引進技術(shù)而形成的價格）②實際銷售價③市場公平價（第三方售價）（3）以利潤為基礎(chǔ)提成三、技術(shù)價格的計算方法2.提成率提成率=提成費用/提成基價×100%3.提成方法（1）固定提成。固定提成包括固定提成比例和固定提成金額兩種方式.（2）最低提成與最高提成。（3）遞減提成。按生產(chǎn)和銷售數(shù)量計算提成時，提成比率隨生產(chǎn)或銷售的增加而逐步降低的情形。（4）滑動提成。供方為避免嚴(yán)重通貨膨脹，要求固定金額與一定價格指數(shù)掛鉤，以保證提成收益。4.提成期限一般來說技術(shù)提成期限大致在5年左右，10年期的合同最長不超7～8年。

三、技術(shù)價格的計算方法