公司監(jiān)察部治理制度

監(jiān)察審計部治理制度（試行）第一章：總則第一條為了增強(qiáng)公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常運行，提高各部門的行政職能，強(qiáng)調(diào)執(zhí)行力，發(fā)揮監(jiān)察審計工作在企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控體系中的監(jiān)督作用，制定本公司監(jiān)察審計部治理制度。第二條監(jiān)察審計部是公司行使監(jiān)察審計職能的部門，負(fù)責(zé)公司各項目部、各員工對公司規(guī)章制度的貫徹落實情形和企業(yè)經(jīng)營中各具體事宜的執(zhí)行情形進(jìn)行監(jiān)察審計。第三條監(jiān)察審計部的監(jiān)察審計工作對公司總領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)并匯報工作。第四條監(jiān)察審計工作必需實事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律、公司規(guī)章制度上人人平等。第五條監(jiān)察審計部工作圍繞公司經(jīng)營生產(chǎn)工作，在有關(guān)部門的配合下，踴躍有效的開展廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察，實行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改良工作相結(jié)合的原那么。第六條監(jiān)察審計部工作人員必需熟悉監(jiān)察審計業(yè)務(wù)，遵紀(jì)遵法，忠于職守，秉公執(zhí)法，清正廉潔，保守秘密。第七條監(jiān)察審計人員依法執(zhí)行職能，受法律和公司規(guī)章制度珍惜，任何部門和個人不得拒絕、阻礙監(jiān)察審計人員依法執(zhí)行工作，不得沖擊報復(fù)監(jiān)察審計人員。第二章：監(jiān)察審計部要緊職能第八條在總領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下具體負(fù)責(zé)監(jiān)察審計部的全面工作開展。除監(jiān)察審計部專職人員外，公司可視監(jiān)察工作需要，臨時成立檢查組或指定其他部門和項目部的人員參與。第九條制定、監(jiān)督、落實公司各項規(guī)章制度，并對公司內(nèi)部的規(guī)章制度的貫徹落實情形進(jìn)行監(jiān)督檢查，對各部門履行職位責(zé)任及從事治理活動的情形進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)公司內(nèi)部治理，執(zhí)行獎懲條例。第十條會同公司行政部門對項目部及員工進(jìn)行不按期的工作能力、遵章違紀(jì)、廉潔自律方面的審查與考核。第十一條協(xié)同公司各部門對項目部內(nèi)部各類違規(guī)違紀(jì)、材料（設(shè)備）采購、財務(wù)治理、本錢操縱、經(jīng)營打算、制度執(zhí)行、工作和生活作風(fēng)方面存在的問題進(jìn)行調(diào)查、審核和處置，發(fā)動鼓舞員工揭發(fā)揭發(fā)各類違規(guī)違紀(jì)行為，并對舉報人員嚴(yán)格保密。第十二條受理對公司各項部及其員工的違規(guī)違紀(jì)行為的揭發(fā)、控訴、申述。第十三條會同相關(guān)部門負(fù)責(zé)公司審計治理檢查，嚴(yán)格落實審計治理規(guī)定，對營私舞弊、中飽私囊、行賄受賄、弄虛作假者重辦不貸。第十四條召集綜合檢查組按期、不按期的綜合檢查，對查處問題及時處置并責(zé)令限期整改。第十五條對違背公司規(guī)章制度員工，依照檢查、調(diào)查結(jié)果，做出罰款、警告、降職、罷免處分的決定，并上報總領(lǐng)導(dǎo)。第十六條按期發(fā)布監(jiān)察審計檢查情形及處置結(jié)果。第十七條完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù)。第三章：監(jiān)察審計權(quán)限第十八條公司監(jiān)察審計部履行監(jiān)察職能，有權(quán)采取以下方式：一、要求被監(jiān)察審計的部門和人員提供與監(jiān)察審計事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其它有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或予以復(fù)制。二、要求被監(jiān)察審計的部門和人員就監(jiān)察審計事項涉及的問題做出說明和說明。三、責(zé)令被監(jiān)察審計的部門和人員停止違背法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、行政紀(jì)律的行為。第十九條監(jiān)察審計部在調(diào)查違規(guī)違紀(jì)行為時，能夠依如實際情形和工作需要采取以下方式：一、暫予扣留、封存能夠證明違背公司行政紀(jì)律的文件、資料、財務(wù)賬和其它有關(guān)的材料。二、責(zé)令案件涉嫌部門和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物。三、責(zé)令有違背公司規(guī)章制度嫌疑人員在指定的時刻、地址就調(diào)查事項涉及的問題做出說明和說明。四、建議公司或有關(guān)部門暫停有嚴(yán)峻違規(guī)違紀(jì)的嫌疑人員的執(zhí)行職務(wù)。第二十條監(jiān)察審計部依照檢查、調(diào)查結(jié)果，遇有以下情形之一的，能夠提出監(jiān)察建議或做出監(jiān)察審計決定。一、拒不執(zhí)行違背國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度和行政紀(jì)律，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。二、公司各部門做出的決定、命令、指示違背公司規(guī)章制度和行政紀(jì)律，應(yīng)當(dāng)予以糾正或撤銷的。三、給公司利益和員工合法權(quán)益造成損害，需要采取補救方式的。四錄用、任免、獎懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。五、依照公司各項規(guī)章制度和行政紀(jì)律的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政懲罰的。六、關(guān)于嚴(yán)峻的違規(guī)違紀(jì)行為，依法應(yīng)當(dāng)給予警告、記過、罰款、降級、罷免、開除行政處分的。七、關(guān)于違規(guī)違紀(jì)行為所取得的財物，依法應(yīng)當(dāng)沒收、追繳或責(zé)令退賠的。八、其它需要提出監(jiān)察建議的。第二十一條監(jiān)察審計部依照有關(guān)規(guī)定做出的監(jiān)察決定，有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。監(jiān)察審計部依照有關(guān)決定提出的監(jiān)察審計建議，有關(guān)部門無合法理由的，應(yīng)當(dāng)采用。第二十二條公司監(jiān)察審計部對控訴、揭發(fā)重大違法違紀(jì)行為經(jīng)核查屬實的有功人員，能夠依照有關(guān)規(guī)定給予200-2000元獎勵（按追繳、挽回直接經(jīng)濟(jì)損失額度的20%予以獎勵）。第四章：監(jiān)察審計工作程序第二十三條監(jiān)察審計部依照國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，制定公司年度監(jiān)察打算和實施方案。第二十四條關(guān)于需要查處的事項，要進(jìn)行初步審查，以為有違規(guī)違紀(jì)的行為，需要給予行政處分的要立案。對重要復(fù)雜的案件經(jīng)公司批準(zhǔn)后移交國家司法部門立案。第二十五條監(jiān)察審計部工作人員在調(diào)查工作中全面搜集證據(jù)，聽取被調(diào)查人的陳述和分說。第二十六條監(jiān)察審計部工作人員辦理的監(jiān)察審計事項與本人及其親屬有厲害關(guān)系或有其它關(guān)系可能阻礙公正處置監(jiān)察審計事項的，應(yīng)當(dāng)回避。第二十七條監(jiān)察審計部關(guān)于立案調(diào)查的案件，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定違法違紀(jì)事實不存在，或不需要追究行政責(zé)任的，應(yīng)予撤銷，并告知被調(diào)查部門和被調(diào)查人員。第二十八條監(jiān)察審計部做出的重要的監(jiān)察決定和提出的重要的監(jiān)察建議，需呈報總領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二十九條監(jiān)察審計決定、監(jiān)察審計建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)有關(guān)單位或有關(guān)人員。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)自收到監(jiān)察審計決定或監(jiān)察審計建議之日起五日內(nèi)將執(zhí)行監(jiān)察決定或采用監(jiān)察建議的情形呈報監(jiān)察審計部。第三十條對監(jiān)察審計決定不服的，能夠自收到監(jiān)察決定之日起五日內(nèi)向公司總領(lǐng)導(dǎo)提出申請復(fù)審，在復(fù)審、復(fù)核期間，不斷止原決定的執(zhí)行。第五章：處罰第三十一條被監(jiān)察的部門和人員違背本規(guī)定，有以下行為之一的，視情節(jié)對直接責(zé)任人和其部門負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的行政處分：一、隱瞞事實真相，出具偽證或隱匿、轉(zhuǎn)移、竄改、毀滅證據(jù)的。二、利用職權(quán)包庇違法、違紀(jì)行為的。三、故意拖延或拒絕提供與監(jiān)察審計事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其它有關(guān)材料和其它必要情形的。四、拒絕在規(guī)按時刻和地址就監(jiān)察審計部門所提問題作出說明和說明的。五、拒不執(zhí)行監(jiān)察審計決定，或無合法理由拒不采用監(jiān)察審計建議的。六、阻擾、抗