關(guān)于對(duì)抽樣樣本進(jìn)行換乘的幾點(diǎn)思考

關(guān)于對(duì)抽樣樣本進(jìn)行換乘的幾點(diǎn)思考

通過(guò)抽樣方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，應(yīng)定期交替采樣樣本。這是組織和實(shí)施抽樣計(jì)劃不可或缺的重要工作。進(jìn)行樣本輪換,必須根據(jù)各國(guó)的國(guó)情,依據(jù)抽樣調(diào)查原理,在一定的樣本輪換原則下進(jìn)行。一、抽樣替代程序定期對(duì)抽樣調(diào)查的樣本進(jìn)行輪換,應(yīng)遵循以下原則:1.代表性。所謂代表性,一是指輪換后的新樣本必須具有代表性;二是指新選取的樣本原則上必須滿(mǎn)足與被輪換掉的原樣本同類(lèi)型,有代表性。如關(guān)于企業(yè)抽樣調(diào)查新的替代樣本應(yīng)于被替代的樣本保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)、同企業(yè)規(guī)模、同企業(yè)登記注冊(cè)類(lèi)型等。2.連續(xù)性。所謂連續(xù)性,就是指進(jìn)行樣本輪換后所進(jìn)行抽樣調(diào)查取得的資料應(yīng)保證與進(jìn)行樣本輪換前進(jìn)行抽樣調(diào)查所取得的資料連續(xù)與可比。3.保證必選樣本。所謂必選樣本,就是指進(jìn)行抽樣調(diào)查時(shí)必須作為樣本的總體單位。保證必選樣本,就是指必選樣本不參加輪換,僅對(duì)非必選樣本進(jìn)行輪換。4.遵循抽樣原理。所謂遵循抽樣原理,就是指在進(jìn)行樣本輪換時(shí),要遵循抽樣調(diào)查的原理來(lái)選取被輪換掉的樣本和補(bǔ)入的新樣本。二、樣本的循環(huán)時(shí)間和比例(一)抽樣框的維護(hù)正確地選擇抽樣調(diào)查的樣本輪換時(shí)間是非常重要的,這是因?yàn)樵谶M(jìn)行樣本輪換之前需要整理和完善抽樣框,即對(duì)抽樣框進(jìn)行維護(hù)。而整理和完善抽樣框,要使用最新的有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及相關(guān)的輔助信息等。原則上講,樣本輪換時(shí)間應(yīng)選擇在每年的年初,即每年的第一次抽樣調(diào)查之前。這樣,既可以能夠從現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)中取得有關(guān)整理和完善抽樣框的資料,又可以保證每年的第一次抽樣調(diào)查的樣本為進(jìn)行樣本輪換以后的新樣本。(二)比例的確定由于必選樣本不參加輪換,因而,這里所說(shuō)的樣本輪換比例僅指對(duì)非必選樣本的輪換比例。鑒于我國(guó)經(jīng)濟(jì)目前正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期,非必選樣本輪換的比例原則上應(yīng)為每年輪換20%左右,五年之內(nèi)將所有的非必選樣本輪換一次。三、抽樣單位的檢查樣本輪換前的必要準(zhǔn)備工作主要是對(duì)抽樣框進(jìn)行整理和完善。對(duì)抽樣調(diào)查的抽樣框進(jìn)行整理和完善,主要包含以下各項(xiàng)工作內(nèi)容:(一)核準(zhǔn)總體單位核準(zhǔn)原抽樣框中的總體單位存在與否、變化情況。具體包括核準(zhǔn)原抽樣框中的總體單位是否被重組、消亡、破產(chǎn)、被兼并、停業(yè)、歇業(yè)等,新生的總體單位是否包括在抽樣框之內(nèi);核準(zhǔn)原抽樣框中的總體單位的各種品質(zhì)標(biāo)志和數(shù)量標(biāo)志是否變化等。(二)剔除總體單位將已消亡、破產(chǎn)、被兼并、停業(yè)、歇業(yè),以及不再是抽樣調(diào)查范圍內(nèi)的單位等從抽樣調(diào)查的抽樣框中剔除。(三)補(bǔ)入總體單位將新生的抽樣調(diào)查范圍內(nèi)的單位補(bǔ)入到抽樣調(diào)查的抽樣框之中。(四)修正總體單位標(biāo)志對(duì)總體單位的各種品質(zhì)標(biāo)志和數(shù)量標(biāo)志進(jìn)行修正,以新的標(biāo)志代替己經(jīng)發(fā)生了變化的原標(biāo)志等。(五)其他維護(hù)工作包括對(duì)原樣本對(duì)抽樣調(diào)查的配合程度的核實(shí)等。至此,我們已基本完成了對(duì)抽樣調(diào)查的抽樣框的整理和完善工作,我們稱(chēng)經(jīng)過(guò)整理和完善后的抽樣調(diào)查的抽樣框?yàn)樾鲁闃涌颉Ｋ?、具體樣本變換技術(shù)在具體對(duì)抽樣調(diào)查的樣本進(jìn)行輪換時(shí),需經(jīng)過(guò)對(duì)原樣本進(jìn)行分類(lèi)、計(jì)算換出換入單位數(shù)量、確定換出換入單位等以下幾步:(一)確認(rèn)原始樣本并進(jìn)行分類(lèi)1.原樣本的核實(shí)所謂對(duì)原樣本進(jìn)行核實(shí),就是對(duì)抽樣調(diào)查的原樣本逐一進(jìn)行檢查、核準(zhǔn),從中確定哪些可繼續(xù)作為抽樣調(diào)查的樣本,哪些已不再適于繼續(xù)作為抽樣調(diào)查的樣本等。對(duì)原樣本進(jìn)行核實(shí)的依據(jù)是經(jīng)過(guò)整理和完善后的新抽樣框。具體核實(shí)的內(nèi)容主要包括:①原樣本存在與否;②原樣本的各種品質(zhì)標(biāo)志和數(shù)量標(biāo)志變化狀況及進(jìn)行修正;③原樣本的配合抽樣調(diào)查的情況等。2.原必選樣本的清理所謂對(duì)原樣本進(jìn)行分類(lèi),就是將經(jīng)過(guò)核實(shí)以后的原樣本分為應(yīng)剔除的原必選樣本、繼續(xù)保留的原必選樣本、應(yīng)剔除的原非必選樣本、未定保留或剔除的原非必選樣本等四類(lèi)。(1)應(yīng)剔除的原必選樣本。包括:已被重組、消亡、破產(chǎn)、被兼并、停業(yè)、歇業(yè)以及轉(zhuǎn)變?yōu)榉潜剡x樣本等。對(duì)于此分類(lèi)中的原必選樣本,應(yīng)從抽樣調(diào)查的原必選樣本中剔除,不再作為抽樣調(diào)查的必選樣本。(2)繼續(xù)保留的原必選樣本。繼續(xù)保留的原必選樣本,是指除上述剔除的原必選樣本以外的原必選樣本,以及應(yīng)新增加的必選樣本。對(duì)于此分類(lèi)中的原必選樣本,應(yīng)予以保留,繼續(xù)作為抽樣調(diào)查的必選樣本。(3)應(yīng)剔除的原非必選樣本。已被重組、消亡、破產(chǎn)、被兼并、停業(yè)、歇業(yè)以及轉(zhuǎn)變?yōu)楸剡x樣本和不配合抽樣調(diào)查的原非必選樣本。對(duì)于此分類(lèi)中的原非必選樣本,應(yīng)從原非必選樣本中剔除,不再作為抽樣調(diào)查的非必選樣本。(4)未定保留或剔除的原非必選樣本。除上述應(yīng)剔除的原非必選樣本以外的原非必選樣本和轉(zhuǎn)變?yōu)榉潜剡x樣本的原必選樣本。對(duì)于此分類(lèi)中的原非必選樣本,應(yīng)暫時(shí)予以保留,這是因?yàn)槲覀儗闹羞x取一部分作為換出單位參與輪換;而另一部分將繼續(xù)作為抽樣調(diào)查的非必選樣本。(二)第k子總體第j層的原非必選樣本的計(jì)算所謂換出單位,就是指在樣本輪換中,應(yīng)被輪換掉、不再繼續(xù)作為抽樣調(diào)查的樣本的原樣本。換出單位包括兩種類(lèi)型的原樣本,一種是應(yīng)被剔除的原必選樣本分類(lèi)和原非必選本樣本分類(lèi)之中的原樣本;另一種是雖不應(yīng)被剔除,但根據(jù)樣本輪換的要求而應(yīng)隨機(jī)確定的被輪換掉的原非必選樣本,即未定保留或剔除的原非必選樣本分類(lèi)之中的原樣本。所謂換入單位,就是指在樣本輪換中,所重新選取、并用以替代換出單位的新樣本。1.計(jì)算換出單位數(shù)。計(jì)算換出單位數(shù),應(yīng)先計(jì)算換出單位總數(shù);然后再計(jì)算各子總體及其各層的換出單位數(shù)。(1)計(jì)算換出單位總數(shù)。按照上述樣本輪換原則和輪換比例,設(shè)原必選樣本中應(yīng)剔除的樣本數(shù)為n(y0),原非必選樣本的數(shù)為n(n),原非必選樣本的換出單位數(shù)為n(n0),則換出單位總數(shù)n(0)為:n(0)=n(y0)+n(n0)=n(y0)+n(n)×20%在上式中,原非必選樣本的換出單位數(shù)n(n0)內(nèi),包含了應(yīng)被剔除的非必選樣本數(shù)n(n01)。(2)計(jì)算各子總體及其各層的換出單位數(shù)。在確定了換出單位總數(shù)后,我們就可以計(jì)算抽樣調(diào)查的各子總體及其各層的換出單位數(shù)了。①計(jì)算必選樣本的換出單位數(shù)。設(shè)第k子總體第j層應(yīng)剔除的原必選樣本數(shù)為n(y0)kj(k=1、2、…、λ;j=1、2、…、t),則n(y0)kj即為第k子總體第j層的原必選樣本的換出單位數(shù),并滿(mǎn)足:n(y0)=λΣk=1tΣj=1n(y0)kj式中,tΣj=1n(y0)kj為第k子總體應(yīng)剔除的原必選樣本數(shù);λ為子總體的個(gè)數(shù);t為第k子總體的層數(shù)。tΣj=1n(y0)kj②計(jì)算非必選樣本的換出單位數(shù)。對(duì)于抽樣調(diào)查的各子總體及其各層的原非必選樣本的換出單位數(shù),有兩種不同的計(jì)算原則,即等比例原則和不等比例原則。A.等比例原則下的非必選樣本的換出單位數(shù)。所謂等比例原則,就是指抽樣調(diào)查的各子總體的各層的原非必選樣本(包括轉(zhuǎn)換為非必選樣本的原必選樣本,下同)的換出單位數(shù)占該子總體的各相應(yīng)層的原非必選樣本數(shù)的比例相同,即均為20%。在等比例原則下,設(shè)第k子總體第j層的原非必選樣本數(shù)為n(n)kj,第k子總體第j層的原非必選樣本換出單位數(shù)為n(n0)kj,則有:n(n0)kj=n(n)kj×20%k=1、2、?、λ；j=1、2、?、t并滿(mǎn)足:λΣk=1tΣj=1n(n0)kj=n(n)×20%式中,tΣj=1n(n0)kj為第k子總體的原非必選樣本的換出單位數(shù);λ為子總體的個(gè)數(shù);t為第k子總體的層數(shù)。在上述的第k子總體第j層的原非必選樣本的換出單位數(shù)n(n0)kj中,包含了該子總體該層應(yīng)剔除的原非必選樣本數(shù)n(n01)kj(k=1、2、…、λ;j=1、2、…、t),并滿(mǎn)足:λΣk=1tΣj=1n(n01)kj=n(n01)式中,tΣj=1n(n01)kj為第k子總體原非必選樣本中應(yīng)剔除的原非必選樣本總數(shù)。B.不等比例原則下的非必選樣本的換出單位數(shù)。所謂不等比例原則,就是指抽樣調(diào)查的各子總體的各層的原非必選樣本(包括轉(zhuǎn)換為非必選樣本的原必選樣本,下同)的換出單位數(shù)占該子總體的各相應(yīng)層的原非必選樣本數(shù)的比例不一定相同,即有的可能大于20%,有的可能等于20%,有的可能小于20%。這里,我們?nèi)杂浀趉子總體第j層的原非必選樣本數(shù)為n(n)kj,換出單位數(shù)為n(n0)kj,此時(shí)必須滿(mǎn)足下述兩式:tΣj=1n(n0)kj=(tΣj=1n(n)kj)×20%k=1、2、?、λλΣk=1tΣj=1n(n0)kj=n(n)×20%此時(shí),在第k子總體第j層的原非必選樣本的換出單位數(shù)n(n0)kj中,仍包含該子總體該層應(yīng)易除的原非必選樣本數(shù)n(n01)kj(k=1、2、…、λ;j=1、2、…、t),亦必須滿(mǎn)足:λΣk=1tΣj=1n(n01)kj=n(n01)式中,tΣj=1n(n01)kj為第k子總體原非必選樣本中應(yīng)剔除的原非必選樣本總數(shù);λ為子總體的個(gè)數(shù);t為第k子總體的層數(shù)。對(duì)于上述兩種確定原非必選樣本的換出單位數(shù)的原則,經(jīng)過(guò)分析、研究、對(duì)比,筆者認(rèn)為采用不等比例原則較妥。這是因?yàn)?隨著年度總體單位數(shù)量等方面的變化,必然導(dǎo)致抽樣調(diào)查的抽樣框的變動(dòng),從而使得抽樣調(diào)查的各子總體及其各層的變動(dòng)也不可能是均勻的。2.計(jì)算換入單位數(shù)。計(jì)算換入單位數(shù)的順序,與計(jì)算換出單位數(shù)的順序相反。在計(jì)算換出單位數(shù)時(shí),我們是先計(jì)算換出單位總數(shù),然后再計(jì)算各子總體及其各層的換出單位數(shù);而在計(jì)算換入單位數(shù)時(shí),則需先計(jì)算各子總體及其各層的換入單位數(shù),然后再計(jì)算換入單位總數(shù)。具體的計(jì)算換入單位數(shù)量方法步驟為:(1)計(jì)算新一年度抽樣調(diào)查各子總體的樣本量,并將其在各層中進(jìn)行分配。①計(jì)算新一年度抽樣調(diào)查各子總體的樣本量。根據(jù)維護(hù)后的新抽樣框所對(duì)應(yīng)的新一年度抽樣調(diào)查總體,在不考慮必選樣本的前提下,按照原抽樣調(diào)查抽樣設(shè)計(jì)的要求,采用相同的樣本量計(jì)算及分配公式,計(jì)算新的各子總體的樣本量。記新的第k子總體的樣本量為n(2)k(k=1、2、…、λ)。此時(shí),具體的抽樣精度、抽樣標(biāo)志、分層方法、層數(shù)等均按原抽樣調(diào)查抽樣設(shè)計(jì)的規(guī)定不變。②將新的各子總體的樣本量在其各層中分配。將上述計(jì)算得到的新一年度抽樣調(diào)查的各子總體的樣本量,利用原抽樣調(diào)查的樣本量分配方法,在各子總體的各層中進(jìn)行分配。設(shè)第k子總體第j層的樣本量為n(2)kj,則有:tΣj=1n(2)kj=n(2)kk=1、2、?、λ式中,λ為子總體的個(gè)數(shù);t為第k子總體的層數(shù)。(2)計(jì)算換入單位數(shù)。在計(jì)算換入單位數(shù)時(shí),應(yīng)分別計(jì)算必選樣本的換入單位數(shù)和非必選樣本的換入單位數(shù)。①必選樣本的換入單位數(shù)。這里所說(shuō)的必選樣本的換入單位,就是指確定的必選樣本。記新一年度抽樣調(diào)查的必選樣本的換入單位總數(shù)為n(yi)。②非必選樣本的換入單位數(shù)。計(jì)算非必選樣本的換入單位數(shù),需按下述計(jì)算:設(shè)上一年度抽樣調(diào)查的第k子總體第j層的非必選樣本的樣本量為n(1)kj,新一年度的第k子總體第j層的非必選樣本的樣本量為n(2)kj,則新一年度的非必選樣本的換入單位數(shù)n(ni)kj為:nkj(ni)=nkj(2)-nkj(1)+nkj(no)k=1、2、?、λ；j=1、2、?、t在此式的新一年原非必選樣本的換入單位數(shù)nkj(ni)中,包含了應(yīng)剔除的原非必選樣本中換出單位所對(duì)應(yīng)的換入單位數(shù)nkj(n01),且滿(mǎn)足:nkj(ni1)=nkj(n01)k=1、2、?、λ；j=1、2、?、t式中,nkj(ni1)為用以替代所剔除的第k子總體第j層原非必選樣本的數(shù)量。從而,非必選樣本的換入單位總數(shù)n(ni)為:n(ni)=Σk=1λΣj=1tnkj(ni)=Σk=1λΣj=1t(nkj(2)-nkj(1)+nkj(no))式中,在新一年原非必選樣本的換入單位數(shù)n(ni)中,所包含的原非必選樣本的換出單位內(nèi)應(yīng)剔除的原非必選樣本所對(duì)應(yīng)的換入單位個(gè)數(shù)n(n01)為:Σk=1λΣj=1tnkj(ni1)=Σk=1λΣj=1tnkj(n01)=n(n01)(3)換入單位總數(shù)。設(shè)換入單位總數(shù)為n(i),則有:n(i)=n(yi)+n(ni)=n(yi)+Σk=1λΣj=1t(nkj(2)-nkj(1)+nkj(no))其中,在換入單位總數(shù)n(i)中所包含的應(yīng)剔除的原樣本所對(duì)應(yīng)的換入單位個(gè)數(shù)n(2)為:n(2)=n(yi)+Σk=1λΣj=1tnkj(ni1)(三)交換單位和交換單位1.隨機(jī)抽選的原非必選樣本的確定這里,我們分別給出確定原必選樣本中的換出單位和原非必選樣本的換出單位的方法。(1)確定原必選樣本中的換出單位。實(shí)際上,原必選樣本中的換出單位已在對(duì)原樣本核實(shí)和分類(lèi)中得到,即為核實(shí)和分類(lèi)后的應(yīng)剔除的原必選樣本類(lèi)中所包括的全部原必選樣本。(2)確定原非必選樣本中的換出單位。這里,我們?nèi)詫⒃潜剡x樣本中的換出單位分為應(yīng)剔除的原非必選樣本和隨機(jī)抽選的原非必選樣本兩類(lèi),并分別加以確定。①應(yīng)剔除的原非必選樣本。為將核實(shí)和分類(lèi)后的原樣本分類(lèi)中的應(yīng)剔除的原非必選樣本類(lèi)中所包含的全部原非必選樣本。②隨機(jī)抽選的原非必選樣本作為換出單位。從核實(shí)和分類(lèi)后的原樣本分類(lèi)中的未定保留或剔除的原非必選樣本類(lèi)中將隨機(jī)抽選出的原非必選樣本。下面,我們給出從原樣本進(jìn)行分類(lèi)中的未定保留或剔除的原非必選樣本類(lèi)中隨機(jī)抽選,以確定具體的換出單位的方法步驟:第一步,確定隨機(jī)抽選的原非必選樣本的換出單位的抽樣框。此抽樣框即為對(duì)核實(shí)后的原樣本進(jìn)行分類(lèi)中的未定保留或剔除的原非必選樣本類(lèi)所作成。第二步,確定隨機(jī)抽選原非必選樣本中換出單位的個(gè)數(shù)。鑒于我們上述已經(jīng)確定各子總體及其各層的非必選樣本換出單位個(gè)數(shù)為nkj(n0)(k=1、2、…、λ;j=1、2、…、t),但由于其中包含了應(yīng)剔除的原非必選樣本,且其個(gè)數(shù)為nkj(n01)(k=1、2、…、λ;j=1、2、…、t),因此,理論上應(yīng)從中隨機(jī)抽選出nkj(n02)個(gè)原非必選樣本作為換出單位,其滿(mǎn)足:nkj(n02)=nkj(n0)-nkj(n01)k=1、2、?、λ；j=1、2、?t第三步,隨機(jī)抽選原非必選樣本中的換出單位。對(duì)此,即按照隨機(jī)原則即可進(jìn)行。必須指出,如果原抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)所采取的是對(duì)稱(chēng)等距的抽樣方法,則應(yīng)從隨機(jī)抽選的原非必選樣本的換出單位的抽樣框中,隨機(jī)抽選出nkj(n02)2個(gè)原非必選樣本,作為未定保留或剔除的原非必選樣本中的二分之一個(gè)換出單位,而另外的nkj(n02)2個(gè)作為換出單位的原非必選樣本也就按照對(duì)稱(chēng)等距原則而確定了。以上,我們所確定的第k子總體第j層的原非必選樣本的換出單位及其數(shù)量為:應(yīng)剔除的原非必選樣本nkj(n01)個(gè);隨機(jī)抽選的原非必選樣本nkj(n02)個(gè);二者合計(jì)為:nkj(n0)=nkj(n01)+nkj(n02)2.指定交換對(duì)象(1)確定每個(gè)樣本的輸入單元在進(jìn)行樣本輪換前對(duì)抽樣框進(jìn)行整理和完善過(guò)程中,新抽樣框中的新生的必選樣本、已轉(zhuǎn)變?yōu)楸剡x樣本的原非必選樣本等。(2)抽選非必選樣本的抽樣本構(gòu)設(shè)計(jì)實(shí)際上,確定非必選樣本的換入單位可以有多種方法,如人為直接確定、抽樣選取等。為與上述確定非必選樣本的換出單位方法相呼應(yīng)、與原抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)時(shí)所采取的抽選樣本方式相一致,這里我們分別給出人為直接確定與原抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)時(shí)所采取的抽選樣本方式相一致的確定非必選樣本的換入單位的方法,以說(shuō)明各種方法是如何進(jìn)行的。當(dāng)然,在具體進(jìn)行樣本輪換時(shí),必須要多因素考慮而確定。①人為直接確定非必選樣本的換入單位。這里所說(shuō)的人為直接確定非必選樣本的換入單位,就是指通過(guò)人為直接指定的方法,確定新的非必選樣本作為換入單位。這種人為直接確定非必選樣本的換入單位的方法一般是用以代替那些已經(jīng)重組、消亡、破產(chǎn)、被兼并、停業(yè)、歇業(yè)以及轉(zhuǎn)變?yōu)楸剡x樣本和不配合抽樣調(diào)查等的這些應(yīng)剔除的原非必選樣本。采用人為確定非必選樣本的換入單位這一方法,原則上要必須遵守每個(gè)非必選樣本的換入單位應(yīng)與其相對(duì)應(yīng)的應(yīng)剔除的原非必選樣本同國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)、同企業(yè)規(guī)模、同企業(yè)登記注冊(cè)類(lèi)型等,并且要在同一子總體的同一層以至于在同一組之內(nèi),基本符合原抽樣調(diào)查方法的要求。簡(jiǎn)言之,即有充分的代表性。記人為直接確定的第k子總體第j層非必選樣本的換入單位為nkj(ni1)個(gè)(k=1、2、…、λ;j=1、2、…、t)。②按原抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)的抽選樣本方式抽選非必選樣本的換入單位。按原抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)的抽選樣本方式抽選非必選樣