新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件(-)

第一講新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

與中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革

1一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)二、交易費(fèi)用三、制度四、制度變遷理論五、國(guó)家與產(chǎn)權(quán)六、增長(zhǎng)的源泉七、中國(guó)—中間擴(kuò)散型制度變遷八、我國(guó)制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段論主要內(nèi)容一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)主要內(nèi)容21、學(xué)派的流變奠基人凡勃倫貝利、康芒斯、米契爾加爾布雷斯科斯、諾斯Newinstitution企業(yè)理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)、新經(jīng)濟(jì)史近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)渡期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)1、學(xué)派的流變奠基人凡勃倫貝利、康芒斯、米契爾加爾布雷斯科32、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象制度制度方法制度—結(jié)構(gòu)分析法價(jià)值判斷新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)稀缺、供求均衡規(guī)范分析實(shí)證分析2、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)近代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)4199119932009科斯諾斯福格爾埃莉諾·奧斯特羅姆奧利弗·威廉姆森199119932009科斯諾斯福格爾埃莉諾·奧斯特羅姆奧5威廉姆森的重要貢獻(xiàn)威廉姆森早期的研究領(lǐng)域是工業(yè)組織和價(jià)格應(yīng)用理論在關(guān)于市場(chǎng)失效的分析方面，具體分析了在什么情況下會(huì)使市場(chǎng)交易成本提高到使它失效的程度。機(jī)會(huì)主義行為、不確定性、小數(shù)目條件、專用性資產(chǎn)四個(gè)因素是市場(chǎng)交易中會(huì)互相影響并表現(xiàn)為大幅度提高綜合性的市場(chǎng)交易費(fèi)用。關(guān)于企業(yè)組織有效的分析方面，威廉姆森認(rèn)為，內(nèi)部組織值得作為市場(chǎng)替代的廠商的主要特征，可表現(xiàn)為三種類(lèi)型：激勵(lì)、控制和所謂“內(nèi)在結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)”。這三種有利因素的綜合作用，是使企業(yè)組織內(nèi)部的資源配置方式有利于市場(chǎng)機(jī)制的原因。威廉姆森的重要貢獻(xiàn)威廉姆森早期的研究領(lǐng)域是工業(yè)組織和價(jià)格應(yīng)用6二、交易費(fèi)用—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論生長(zhǎng)點(diǎn)狹義：一項(xiàng)市場(chǎng)交易活動(dòng)所需花費(fèi)的費(fèi)用廣義：經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用科斯第一定律：如果交易費(fèi)用為零，不管初始資源如何分配，市場(chǎng)交易都會(huì)使資源配置達(dá)到最優(yōu)化科斯第二定律：如果交易費(fèi)用大于零，同的產(chǎn)權(quán)界定將會(huì)導(dǎo)致不同的使資源配置效率二、交易費(fèi)用—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論生長(zhǎng)點(diǎn)狹義：一項(xiàng)市場(chǎng)交易活動(dòng)7三、制度—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

1、制度的定義管束人們行為的一系列規(guī)則憲法秩序、制度安排、規(guī)范行為準(zhǔn)則2、制度的功能1）降低交易費(fèi)用2）為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值3）引導(dǎo)人們通過(guò)合作而提高經(jīng)濟(jì)效益4）提供激勵(lì)5）使外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)在化三、制度—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象1、制度的定義2、制度的功8四、制度變遷理論—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容1、制度變遷定義：制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易的過(guò)程2、制度變遷的原因：經(jīng)濟(jì)主體期望獲取最大的潛在利潤(rùn)3、制度變遷的規(guī)律經(jīng)濟(jì)人：主體；有效組織：關(guān)鍵影響制度變遷的變量：相對(duì)價(jià)格、偏好適應(yīng)效率路徑依賴四、制度變遷理論—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容1、制度變遷定義：制94、制度變遷的模式強(qiáng)制性制度變遷誘致性制度變遷：盈利性、自發(fā)性、漸進(jìn)性4、制度變遷的模式強(qiáng)制性制度變遷誘致性制度變遷：10五、國(guó)家與產(chǎn)權(quán)—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大關(guān)鍵國(guó)家—經(jīng)濟(jì)人效用最大化基本目標(biāo)：1）界定產(chǎn)權(quán)，市政府租金最大化2）降低交易費(fèi)用，使社會(huì)產(chǎn)出最大化1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家理論：2、國(guó)家與產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)制度的差異只有通過(guò)國(guó)家理論才能說(shuō)清楚國(guó)家在產(chǎn)權(quán)界定中扮演了特殊的角色諾斯悖論：沒(méi)有國(guó)家就沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，而國(guó)家在產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上介入過(guò)深，又會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)的殘缺。五、國(guó)家與產(chǎn)權(quán)—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大關(guān)鍵國(guó)家—經(jīng)濟(jì)人效用最大11六、增長(zhǎng)的源泉—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)破解增長(zhǎng)之謎制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用諾斯，沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，通過(guò)制度創(chuàng)新也能提高生產(chǎn)率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在新舊體制轉(zhuǎn)軌變型時(shí)期，制度創(chuàng)新能夠極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)《西方世界的興起》，“1600-1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因”六、增長(zhǎng)的源泉—新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)破解增長(zhǎng)之謎制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有12七、中國(guó)改革的戰(zhàn)略選擇與成本約束（一）中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革（市場(chǎng)化）實(shí)質(zhì)上是一場(chǎng)深刻的制度變遷廣義地講,市場(chǎng)化泛指一國(guó)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)產(chǎn)生、發(fā)育、成長(zhǎng)和成熟的自然的動(dòng)態(tài)的演進(jìn)過(guò)程。狹義來(lái)說(shuō),市場(chǎng)化是指原來(lái)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡,即市場(chǎng)體制對(duì)計(jì)劃體制不斷滲透和替代的過(guò)程。七、中國(guó)改革的戰(zhàn)略選擇與成本約束（一）中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革（市場(chǎng)化）13制度變遷五個(gè)步驟(1)由于相對(duì)產(chǎn)品及要素價(jià)格變化、市場(chǎng)規(guī)模變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步等原因，若干個(gè)人或團(tuán)體預(yù)期到正的潛在制度凈收益，從而形成制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán);(2)第一行動(dòng)集團(tuán)提出具體的制度創(chuàng)新方案;(3)在預(yù)期凈收益大于零的條件下，第一行動(dòng)集團(tuán)去推動(dòng)乃至實(shí)施制度創(chuàng)新;(4)形成推動(dòng)制度變遷的第二行動(dòng)集團(tuán)，如國(guó)家通過(guò)立法防止搭便車(chē)行為，助第一行動(dòng)集團(tuán)一臂之力;(5)兩個(gè)利益集團(tuán)共同努力實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，并就可能獲得的創(chuàng)新收益進(jìn)行分配。制度變遷五個(gè)步驟(1)由于相對(duì)產(chǎn)品及要素價(jià)格變化、市場(chǎng)規(guī)模變14（二）制度變遷、博弈與制度創(chuàng)新三個(gè)主體中央治國(guó)者、地方政府官員和微觀主體三個(gè)階段供給主導(dǎo)型、中間擴(kuò)散型和需求誘致型地方政府是連接中央治國(guó)者的制度供給意愿和微觀主體制度需求的重要中介,也正由于他們的參與,給制度變遷帶來(lái)了重大影響。（二）制度變遷、博弈與制度創(chuàng)新三個(gè)主體中央治國(guó)者、地方政府官15(1)中央治國(guó)者之所以選擇漸進(jìn)式的改革方式,其根本原因就是在既定的約束條件下,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度性質(zhì)及演進(jìn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)缺乏相應(yīng)的充分知識(shí),因此才“摸著石頭過(guò)河”。地方政府參與制度創(chuàng)新為中央治國(guó)者創(chuàng)造了一個(gè)低成本、低風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)傳遞和積累機(jī)制,從而加速了中央治國(guó)者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度在意識(shí)形態(tài)上的制度變遷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題認(rèn)同。（2)地方政府參與制度創(chuàng)新大大降低了改革演變成“爆炸式革命”的可能性。地方政府成為集體行動(dòng)的組織后,就使微觀主體有了反映其制度創(chuàng)新需求的渠道,并可能與地方政府合作間接影響中央政府的制度供給意愿和能力,從而弱化了制度創(chuàng)新的約束條件,在中央治國(guó)者、地方政府官員和微觀主體的互動(dòng)中使?jié)u進(jìn)式市場(chǎng)取向改革保持連續(xù)性,并具有帕累托改進(jìn)效率。(1)中央治國(guó)者之所以選擇漸進(jìn)式的改革方式,其根本原因16（3）

地方政府在市場(chǎng)取向改革中扮演主動(dòng)參與者的角色使中國(guó)的制度變遷軌跡呈現(xiàn)階梯狀,從而減弱了制度遺產(chǎn)對(duì)漸進(jìn)式市場(chǎng)取向改革的約束。我國(guó)的漸進(jìn)式改革并非是一條平滑的緩慢演進(jìn)的軌跡,更準(zhǔn)確的描述可能應(yīng)是“階梯狀的漸進(jìn)式制度變遷”。（4）地方政府參與制度創(chuàng)新可減弱市場(chǎng)取向改革的“政權(quán)約束”,使改革具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì)。這是因?yàn)榈胤秸畯氖碌目蓪?dǎo)致本地經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展的制度創(chuàng)新能夠即時(shí)地向中央治國(guó)者證明改革的好處。中央治國(guó)者發(fā)現(xiàn)雖然由地方政府推動(dòng)的制度創(chuàng)新有可能使傳統(tǒng)信仰和政權(quán)基礎(chǔ)遭到某種損失,但對(duì)新的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行界定和保護(hù)卻可能獲得更廣泛的政治支持和更多的財(cái)政收入,因此將會(huì)事后認(rèn)可地方政府從事的自主制度創(chuàng)新活動(dòng)。（3）地方政府在市場(chǎng)取向改革中扮演主動(dòng)參與者的角色使中國(guó)的17（三）改革的戰(zhàn)略選擇戰(zhàn)略選擇的原則：阻力最小化和預(yù)期最大化,以正確地判斷形勢(shì)并合理地使用和配置力量。兩種制度主體：

政府主體和非政府主體,改革就是這兩種制度主體參加的社會(huì)博弈。制度是“公共物品”,

政府壟斷了國(guó)家的“暴力潛能”

政府就能夠強(qiáng)制地實(shí)施制度變遷;政府的強(qiáng)制實(shí)施具有一定的“規(guī)模效益”。政府必須對(duì)改革的全局負(fù)責(zé)強(qiáng)制性制度變遷的實(shí)現(xiàn)必須通過(guò)政府的強(qiáng)制實(shí)施,

誘致性制度變遷也必須通過(guò)政府放松約束才能夠?qū)崿F(xiàn)。（三）改革的戰(zhàn)略選擇戰(zhàn)略選擇的原則：阻力最小化和18政府的目的：實(shí)現(xiàn)財(cái)政收入以及政治支持最大化。由于政府目的的實(shí)現(xiàn)受到國(guó)民收入的制約,政府需要通過(guò)有效的制度變遷以提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

政府還可以通過(guò)有效的利益再分配實(shí)現(xiàn)自身的目的。政府的手段：意識(shí)形態(tài)、行政權(quán)力、法律和稅收等。

強(qiáng)制性改革,采取強(qiáng)制的方式直接地實(shí)施

誘致性改革,通過(guò)說(shuō)服和利導(dǎo)的方式間接地影響政府改革戰(zhàn)略的最優(yōu)選擇：通過(guò)邊際均衡分解難題,

通過(guò)局部均衡各個(gè)擊破以及通過(guò)放松約束因勢(shì)利導(dǎo)。

因?yàn)樵诟母镞^(guò)程中,政府目的的實(shí)現(xiàn)取決于政府在改革的約束條件下具有一定的力量和信息優(yōu)勢(shì)。

中國(guó)改革的成功,在很大程度上就是由于中國(guó)政府有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地選擇了這樣的改革戰(zhàn)略。政府的目的：實(shí)現(xiàn)財(cái)政收入以及政治支持最大化。政府的手段：意識(shí)19在改革的起步階段,選擇農(nóng)村的制度安排作為改革的戰(zhàn)略重點(diǎn)。誘致性改革與強(qiáng)制性改革相結(jié)合。邊際均衡的改革戰(zhàn)略,既通過(guò)承認(rèn)有關(guān)制度主體的存量利益而化解改革阻力,又通過(guò)承認(rèn)有關(guān)制度主體的增量利益而成了改革的動(dòng)力。降低了改革的成本并形成了雙重體制并存的局面。其中,存量利益仍通過(guò)“計(jì)劃”來(lái)實(shí)現(xiàn),增量利益則主要通過(guò)“市場(chǎng)”來(lái)實(shí)現(xiàn)。在改革過(guò)程中,隨著存量利益與增量利益的此消彼長(zhǎng)和關(guān)于“市場(chǎng)”交易活動(dòng)的知識(shí)的進(jìn)步,新的制度安排就能夠逐漸地替代舊的制度安排?；驹瓌t是:交夠國(guó)家的,留足集體的,剩下都是自己的。價(jià)格改革的戰(zhàn)略選擇同樣具有類(lèi)似的誘致性、邊際性和局部性。在改革的起步階段,選擇農(nóng)村的制度安排作為改革的戰(zhàn)略重點(diǎn)。誘20對(duì)外開(kāi)放典型的由局部均衡所帶動(dòng)的制度擴(kuò)散過(guò)程起步階段,中國(guó)政府選擇東南沿海地區(qū)為對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略重點(diǎn)。通過(guò)擴(kuò)大這些地區(qū)開(kāi)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)限,從而逐步形成了由南到北、由點(diǎn)到線和由線到面的沿海開(kāi)放格局。對(duì)外開(kāi)放典型的由局部均衡所帶動(dòng)的制度擴(kuò)散過(guò)程起步階段,中國(guó)21在改革戰(zhàn)略的選擇方面成功的經(jīng)驗(yàn)第一,戰(zhàn)略目標(biāo)的正確選擇就是邊際均衡。在改革過(guò)程中,政府要根據(jù)在各個(gè)階段形成新的制度均衡的約束條件選擇正確的改革目標(biāo),以合理地使用力量。邊際均衡的實(shí)質(zhì)是通過(guò)分解難題而最大限度地“軟化”改革的約束條件(阻力最小化原則)第二,戰(zhàn)略重點(diǎn)的正確選擇是局部均衡。在改革過(guò)程中,政府還必須根據(jù)各個(gè)方面形成新的制度均衡的約束條件選擇正確的戰(zhàn)略重點(diǎn),以合理地配置力量。通過(guò)各個(gè)擊破而最大限度地“繞開(kāi)”改革的約束條件(阻力最小化原則)。局部均衡也是成本最小的改革戰(zhàn)略。第三,選擇和組合改革方式（根據(jù)兩種改革方式的相對(duì)成本）強(qiáng)制性制度變遷,作為委托人的政府需要付出很高的信息成本;誘致性制度變遷,代理人之間的“競(jìng)賽”可以降低政府的信息成本。政府可以通過(guò)有意識(shí)地放松約束來(lái)降低誘致性制度變遷的交易成本,并在誘致性制度變遷的基礎(chǔ)上與有關(guān)的制度主體建立長(zhǎng)期的契約關(guān)系。因此,放松約束、因勢(shì)利導(dǎo)也是成本最小的改革戰(zhàn)略。在改革戰(zhàn)略的選擇方面第一,戰(zhàn)略目標(biāo)的正確選擇就是邊際均衡。第22(四)、制度變遷的成本約束企業(yè)、個(gè)人和利益集團(tuán)側(cè)重于具體的、局部的經(jīng)濟(jì)成本方面的考慮。政府側(cè)重于政治和社會(huì)方面，如就業(yè)、社會(huì)穩(wěn)定、政治參與等。在制度變遷中，涉及到成本在政府和利益集團(tuán)、社會(huì)之間轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。利益集團(tuán)——制度變遷——以最少的成本實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。把成本盡量轉(zhuǎn)移出去通過(guò)政府的這個(gè)中介形式而最終轉(zhuǎn)移到社會(huì)中去，采取非常隱蔽的、合法化的方式把成本轉(zhuǎn)移出去，在實(shí)現(xiàn)其自身利益最大化的同時(shí)，利益集團(tuán)的成本轉(zhuǎn)移行為往往還不會(huì)被社會(huì)公眾察覺(jué)，故而也不會(huì)遭致社會(huì)公眾的譴責(zé)和非難。(四)、制度變遷的成本約束企業(yè)、個(gè)人和利益集團(tuán)政府在制度變23我國(guó)制度變遷成本的特征（1）長(zhǎng)期性。（2）遞增性和延后性。（3）超經(jīng)濟(jì)性?！半p軌制”過(guò)渡，新舊體制的并存不可避免的帶來(lái)體制、制度上的漏洞和缺陷。貪污腐敗、尋租伴隨著整個(gè)改革歷程。（4）成本分?jǐn)偟牟痪庑?。不同的利益集團(tuán)對(duì)政府決策的影響和重要程度是不同的。（5）成本與收益分布的非均衡性。改革的成本與收益非均衡分布，在時(shí)間上：初期是收益的獲得和成本的積累，后期則是收益的遞減和成本的釋放。我國(guó)制度變遷成本的特征（1）長(zhǎng)期性。（2）遞增性和延后性。（24中國(guó)進(jìn)一步深化制度變遷的成本選擇路徑制度的制定、執(zhí)行與變更成本一是制度的制定程序，二是制度的群體間博弈是否充分，三是權(quán)力的分權(quán)方面。要選擇正確的路徑以降低制度變遷的成本；在改革成本分?jǐn)偠嘣臋C(jī)制中，必須明確界定不同負(fù)擔(dān)主體的負(fù)擔(dān)規(guī)模；政府必須在“以人為本”的指導(dǎo)下，采取強(qiáng)有力的措施使制度變遷的受益者和成本承擔(dān)者合二為一，建立健全公平、公開(kāi)、公正、合理的成本分?jǐn)偟恼C(jī)制。中國(guó)進(jìn)一步深化制度變遷的成本選擇路徑制度的制定、執(zhí)行與變更成25（五）市場(chǎng)取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式1、改革之初選擇的是供給主導(dǎo)型制度變遷方式,其特征是:（1）權(quán)力中心憑借行政命令、法律規(guī)范及利益刺激,在一個(gè)金字塔型的行政系統(tǒng)內(nèi)自上而下地規(guī)劃、組織和實(shí)施制度創(chuàng)新;（2）盡管潛在制度收益的出現(xiàn)會(huì)誘發(fā)微觀主體的制度需求,但只有當(dāng)權(quán)力中心的制度創(chuàng)新收益大于其成本時(shí),實(shí)際的制度變遷才可能發(fā)生;（3）權(quán)力中心為制度創(chuàng)新設(shè)置了嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘,即其他利益主體只有得到權(quán)力中心的授權(quán)才能進(jìn)行制度創(chuàng)新（五）市場(chǎng)取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式1、改革之初選擇的262、制度供給主體的偏好及利益與制度選擇目標(biāo)的沖突在供給主導(dǎo)型制度變遷方式下推進(jìn)決策權(quán)分散化和市場(chǎng)化改革，將逐步面臨經(jīng)濟(jì)上和政治上的雙重障礙。經(jīng)濟(jì)上的障礙：表現(xiàn)為政府控制下的分權(quán)化改革將會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的通貨膨脹。

政治上的障礙：表現(xiàn)為政府控制下的分權(quán)化改革將會(huì)導(dǎo)致政府權(quán)威得以維持的等級(jí)制的瓦解。2、制度供給主體的偏好及利益與制度選擇目標(biāo)的沖突在供給主導(dǎo)型27

隨著等級(jí)規(guī)則的松動(dòng)，權(quán)力中心對(duì)制度變遷方向、速度、形式等的控制能力逐漸弱化，改革“變形”便不可避免，即權(quán)力中心的意愿制度俱給與實(shí)際制度供給不相一致。如經(jīng)濟(jì)自由化所誘發(fā)的多元化政治力量又對(duì)權(quán)力中心的執(zhí)政地位產(chǎn)生某種潛在威脅;擴(kuò)權(quán)過(guò)程中的官商不分、權(quán)錢(qián)交易等腐敗行為降低了民眾對(duì)政府的政治支待率;權(quán)威弱化造成權(quán)力中心為控制各級(jí)代理人的偏差行為需支付更多的費(fèi)用;由利益關(guān)系調(diào)整引發(fā)的社會(huì)不穩(wěn)定因素增多等。隨著等級(jí)規(guī)則的松動(dòng)，權(quán)力中心對(duì)制度變遷方向、速度、形式等的28八、我國(guó)制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段論供給主導(dǎo)型中間擴(kuò)散型需求誘致型八、我國(guó)制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段論供給主導(dǎo)型中間擴(kuò)散型需求誘29（一）中間擴(kuò)散型制度變遷方式

1.“自上而下”的供給主導(dǎo)型制度變遷方式與“諾思悖論”供給主導(dǎo)型制度變遷方式完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡,必將遇到“諾思悖論”,權(quán)力中心雙重目標(biāo)通過(guò)降低交易費(fèi)用實(shí)現(xiàn)社會(huì)總產(chǎn)出最大化的動(dòng)機(jī),而且力圖獲取最大化的壟斷租金。在最大化統(tǒng)治者及其集團(tuán)壟斷租金的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間,就存在著持久的沖突,從而當(dāng)權(quán)力中心面臨競(jìng)爭(zhēng)約束和交易費(fèi)用約束時(shí),會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在。“諾思悖論”在供給主導(dǎo)型制度變遷方式中表現(xiàn)為制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突。（一）中間擴(kuò)散型制度變遷方式1.“自上而下”的供給主導(dǎo)型制302.“自下而上”的誘致性制度變遷方式與進(jìn)入障礙在權(quán)力中心主導(dǎo)制度變遷的條件下,微觀主體的制度需求能否轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的制度安排,

依賴其能否從權(quán)力中心獲得制度創(chuàng)新的特許權(quán),或者能否憑借其討價(jià)還價(jià)能力突破進(jìn)入壁壘,因而自下而上的制度變遷面臨著障礙。第一,擔(dān)當(dāng)制度創(chuàng)新的“第一行動(dòng)集團(tuán)”應(yīng)是熊彼特意義上的企業(yè)家,他們能在不確定性的環(huán)境中及時(shí)捕捉到由制度非均衡產(chǎn)生的獲利機(jī)會(huì)。第二，我國(guó)的制度創(chuàng)新方案是根據(jù)權(quán)力中心的目標(biāo)函數(shù)和約束條件來(lái)評(píng)估和選擇的,即使微觀主體感知到獲利機(jī)會(huì),如果沒(méi)有權(quán)力中心的許可或授權(quán),就既不能自主“進(jìn)入”可能導(dǎo)致自身利益最大化的制度創(chuàng)新,也難以“退出”由權(quán)力中心作出的制度安排。2.“自下而上”的誘致性制度變遷方式與進(jìn)入障礙在權(quán)力中心主導(dǎo)31第三,自下而上的制度變遷可能會(huì)受到現(xiàn)有憲法秩序的限制。由于在現(xiàn)有憲法秩序下微觀主體難以承受進(jìn)入政治體系的成本,既得利益格局對(duì)新的立法阻力過(guò)大,或者微觀主體的制度需求與現(xiàn)存法規(guī)相沖突,第四,自下而上的自愿性制度安排暗含了決策必須一致同意的假定,但由于存在外部性、不確定性等因素,它不一定能導(dǎo)致集體行動(dòng)。第三,自下而上的制度變遷可能會(huì)受到現(xiàn)有憲法秩序的限制。第四323.中間擴(kuò)散型制度變遷方式與“諾思悖論”的解開(kāi)解開(kāi)“諾思悖論”突破口可能介于個(gè)體的自愿牟利行為和完全由權(quán)力中心控制之間的集體行動(dòng),即,在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心的制度供給行為之間,存在一種既能滿足個(gè)體在制度非均衡條件下尋求最大化利益的要求,又可通過(guò)在與權(quán)力中心的談判與交易中形成的均勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的壟斷租金最大化的制度變遷方式,實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過(guò)渡。實(shí)施這一集體行動(dòng)的主體便是組織。所謂組織,是指在既定制度規(guī)則下尋求自身利益最大化的政治、經(jīng)濟(jì)、教育等團(tuán)體。當(dāng)出現(xiàn)獲利機(jī)會(huì)時(shí),具有充分談判力量的組織就會(huì)利用政治來(lái)實(shí)現(xiàn)最大化目標(biāo)。隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施,擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。3.中間擴(kuò)散型制度變遷方式與“諾思悖論”的解開(kāi)解開(kāi)“諾思悖33

當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí),就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘,從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致,化解“諾思悖論”。中間擴(kuò)散型制度變遷方式當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀34（二）地方政府在中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的特殊功能1、地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”2、非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對(duì)制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)3、地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)地方政府從事自發(fā)的制度創(chuàng)新的途徑(1)“先做不說(shuō)”(2)“做了再說(shuō)”(3)領(lǐng)導(dǎo)批示或題詞,由“地下”轉(zhuǎn)入“地上”(4)“先養(yǎng)兒子,再領(lǐng)結(jié)婚證”。權(quán)力中心在多大程度上能容忍乃至追認(rèn)制度創(chuàng)新行為一方面與權(quán)威擴(kuò)散化程度有關(guān)。另一方面,它還取決于權(quán)力中心從中獲得的收益是否大于維持對(duì)進(jìn)入權(quán)管制的成本。（二）地方政府在中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的特殊功能1、地方政35（三）從中間擴(kuò)散型向需求誘致型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換1、地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向2、地方政府與企業(yè)之間的合作博弈及市場(chǎng)主體的培育3、向需求誘致型制度變遷方式的轉(zhuǎn)換（三）從中間擴(kuò)散型向需求誘致型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換1、地方36專欄：制度變遷、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與利益分配制度變遷利益分配經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)142536三者互動(dòng)關(guān)系專欄：制度變遷、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與利益分配制度變遷利益分配經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)137步驟1、制度變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度變遷降低交易成本為經(jīng)濟(jì)服務(wù)為合作創(chuàng)造條件提供激勵(lì)機(jī)制制度參與者的目標(biāo)與行為政府環(huán)境經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步驟1、制度變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度變遷降低交易成本為經(jīng)濟(jì)服務(wù)為38步驟2、制度變遷改變利益分配制度變遷的初始動(dòng)機(jī)：就是利益實(shí)質(zhì)：不同利益集團(tuán)的相互博弈結(jié)果：帕累托改進(jìn)非帕累托改進(jìn)，非中性步驟2、制度變遷改變利益分配制度變遷的初始動(dòng)機(jī)：就是利益實(shí)質(zhì)39步驟3、利益分配直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收入差距——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、公平與效率貧困惡性循環(huán)，突破惡性循環(huán)步驟3、利益分配直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收入差距——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、公平與40步驟4、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)制度變遷的反作用為制度變遷提供宏觀條件對(duì)制度變遷提出更高要求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是制度變遷能夠順利推進(jìn)的重要條件步驟4、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)制度變遷的反作用為制度變遷提供宏觀條件對(duì)制41步驟5、利益分配對(duì)制度變遷的反作用步驟6、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)利益分配的新要求步驟5、利益分配對(duì)制度變遷的反作用步驟6、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)利益分配42制度變遷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)利益分配第一階段第二階段制度變遷、利益分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三角螺旋制度變遷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)利益分配第一階段第二階段制度變遷、利益分配與43專欄：占座現(xiàn)象制度變遷的案例研究現(xiàn)象：書(shū)包筆記本占座短缺與占座純粹的排隊(duì)制度占座制度福利改進(jìn)福利改進(jìn)占座制度確立的過(guò)程制度的改進(jìn)專欄：占座現(xiàn)象制度變遷的案例研究現(xiàn)象：書(shū)包筆記本占座短缺與44思考：權(quán)力中心供給主導(dǎo)型制度變遷方式與中國(guó)改革中的問(wèn)題。制度變遷的方式，戰(zhàn)略與中國(guó)的下一步改革。地方政府的積極與消極作用。思考：451、先天下之憂而憂；后天下之樂(lè)而樂(lè)。——范仲淹

2、捐軀赴國(guó)難，視死忽如歸。——曹植

3、近鄉(xiāng)情更切，不敢問(wèn)來(lái)人。——宋之問(wèn)

4、氣蒸云夢(mèng)澤；波撼岳陽(yáng)城。——孟浩然

5、中夜四五嘆，常為大國(guó)憂?！畎?/p>

6、國(guó)恥未雪，何由成名？——李白

7、當(dāng)須徇忠義，身死報(bào)國(guó)恩?！钕Ｖ?/p>

8、科學(xué)雖沒(méi)有國(guó)界，但是學(xué)者卻有他自己的國(guó)家?！退沟?/p>

9、虛榮的人注視著自己的名字，光榮的人注視著祖國(guó)的事業(yè)?！R蒂

10、愛(ài)國(guó)主義就是千百年來(lái)固定下來(lái)的對(duì)自己的祖國(guó)的一種最深厚的感情。——列寧

11、利于國(guó)者愛(ài)之，害于國(guó)者惡之。——晏嬰

12、