福建省2015年下半年期貨基礎知識：開戶與下單考試試題

福建省2015年下半年期貨基礎知識：開戶與下單考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者B：套期保值者C：保值增加者D：投資者2、早期的期貨交易實質上屬于遠期交易，市場中的交易者通常是__。A．規(guī)模較小的生產者B．銷地經銷商C．加工商D．貿易商3、下列關于持倉限額的說法，不正確的是__。A．交易所可以根據不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額B．套期保值交易頭寸的持倉不受限制C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額D．會員、客戶持倉達到但未超過持倉限額的，可以同方向開倉交易4、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入B．資本利得C．規(guī)避風險D．獲取投機利潤5、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起__日內報告中國證監(jiān)會。A．5B．10C．15D．306、按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A．看漲期權B．看跌期權C．歐式期權D．美式期權7、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。A．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B．對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督C．對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D．受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解8、申請設立期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于。A：50％B：60％C：85％D：75％9、下列關于商品基金的說法，正確的有__。A．是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司B．專注于投資期貨和期權合約C．既可以做多也可以做空D．商品交易顧問(CTA)是基金的主要管理人10、期貨居間人的下列行為屬于越權的有__。A．代理簽訂《期貨經紀合同》B．代簽交易月賬單C．代理客戶委托下達交易指令D．為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

11、下列應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會成為會員的是__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．期貨公司C．控股期貨公司的證券公司D．為期貨交易提供擔保的商業(yè)銀行12、投資者以98.580價格買入3個月歐洲美元期貨10手，以99．000價格平倉賣出。若不計交易費用，其收益為。A：42×10×10=4200美元B：42×15×10=6300美元C：42×25×10=10500美元D：42×35×10=14700美元13、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度B．控制金融期貨結算業(yè)務風險C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務14、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。A．過失B．重大過失C．故意D．故意或者重大過失15、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所B．美國紐約商業(yè)交易所C．大連商品交易所D．可以為所有交易會員辦理結算6、自然人投資者應當全面評估自身的，審慎決定是否參與股指期貨交易．A：經濟實力、產品認知能力B：風險控制能力C：心理承受能力D：生理承受能力7、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標的物的種類B．該合約標的物的交割等級C．該合約標的物的性質D．該合約標的物的市場價格波動情況8、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的和其他應當公布的即時行情；并保證即時行情的真實、準確．期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息．A：持倉量B：成交量與成交價C：最高價與最低價D：開盤價與收盤價9、期貨公司在期貨市場中的作用主要體現在__。A．節(jié)約交易成本，提高交易效率B．為投資者期貨合約的履行提供擔保，從而降低了投資者交易風險C．提高投資者交易的決策效率和決策的準確性D．規(guī)避價格風險10、申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

11、套期保值者大多是__。A．生產商B．加工商和庫存商C．投機商D．金融機構12、下列關于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼D．交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試題對投資者進行測試13、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。A．各方當事人是否有過錯B．各方當事人過錯的性質與大小C．過錯和損失之間的因果關系D．過錯方是否采取了補救措施14、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任15、某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投機者屬于__。A．長線交易者B．短線交易者C．當日交易者D．搶帽子者16、期貨交易所的特性主要包括__。A．高度系統(tǒng)性B．高度嚴密性C．高度組織化D．高度規(guī)范化17、COT持倉報告每周五發(fā)布。報告的持倉量數據為____收盤時的數據。A：上周一至上周五B：上周二至本周一C：上周三至本周二D：上周四至本周三18、下列關于期貨行情技術分析法的說法，不正確的是__。A．通過對市場行為本身的分析來預測期貨市場價格的變化趨勢B．分析期貨價格變化圖及指標C．不關心市場行為背后的影響因素D．得出的結果告訴人們如何去引導趨勢19、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險，主要包括。A：宏觀環(huán)境變化風險B：交易所管理風險C：政策性風險D：交易所技術風險20、下列關于基差交易的說法，正確的有__。A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果C．只要套期保值者與現貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現完全套期保值D．如果套期保值者與現貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現盈利21、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾__年。A．2B．3C．5D．722、下列關于衍生品交易說法正確的有。A：衍生品交易被區(qū)分為場內交易和場外交易B：場外交易市場的交易規(guī)模要比交易所內的交易規(guī)模小得多C：場外交易又稱為柜臺交易或店頭交易D：期貨交易是在交易所內集中進行的，其他衍生品主要是在場外交易23、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經紀公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C．期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D．經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)