理財顧問工作職責(zé)電子版（六篇）

第4頁共4頁理財顧問?工作職責(zé)?電子版?1、開拓?及維護(hù)高?凈值客戶?、機(jī)構(gòu)客?戶（金融?機(jī)構(gòu)、上?市公司等?），并與?客戶建立?長期良好?的關(guān)系；?2、通?過與客戶?溝通，了?解客戶在?家庭、機(jī)?構(gòu)在投資?方面的需?求；3?、根據(jù)客?戶的資產(chǎn)?規(guī)模、預(yù)?期收益目?標(biāo)和風(fēng)險?承受能力?進(jìn)行需求?分析，結(jié)?合企業(yè)優(yōu)?質(zhì)資源為?客戶提供?專業(yè)的資?產(chǎn)配置服?務(wù)；4?、定期與?客戶聯(lián)系?，告知理?財產(chǎn)品的?收益情況?，向客戶?介紹新的?金融服務(wù)?、理財產(chǎn)?品及金融?市場動向?，維護(hù)良?好的信任?關(guān)系；?5、按公?司制度完?成業(yè)績考?核指標(biāo)。?理財顧?問工作職?責(zé)電子版?（二）?1、負(fù)責(zé)?拓展銷售?渠道，開?發(fā)新的城?市渠道，?主要是尋?找潛在的?代理合作?；2、?負(fù)責(zé)維護(hù)?銷售渠道?，維護(hù)老?客戶；?3、負(fù)責(zé)?收集市場?信息和客?戶建議，?向客戶傳?遞公司產(chǎn)?品與服務(wù)?信息；?4、負(fù)責(zé)?向客戶提?供與業(yè)務(wù)?相關(guān)的服?務(wù)工作；?5、負(fù)?責(zé)組織并?策劃高級?營銷活動?，開發(fā)高?端客戶?6、負(fù)責(zé)?為客戶提?供各種綜?合性咨詢?服務(wù)；?7、負(fù)責(zé)?完成銷售?任務(wù)目標(biāo)?；8、?遵循公司?政策，程?序和運行?機(jī)制，確?保公司政?策包括誠?信合規(guī)政?策的貫徹?；理財?顧問工作?職責(zé)電子?版（三）?1、做?好日常客?戶服務(wù)及?維護(hù)工作?，負(fù)責(zé)金?融產(chǎn)品、?服務(wù)產(chǎn)品?、期權(quán)及?其他創(chuàng)新?業(yè)務(wù)產(chǎn)品?銷售及新?客戶拓展?工作；?2、協(xié)助?區(qū)域總監(jiān)?做好以下?工作：策?劃客戶服?務(wù)活動及?營業(yè)部推?廣方案，?制定理財?產(chǎn)品等不?同產(chǎn)品類?型的銷售?方案，推?動活動方?案、產(chǎn)品?銷售方案?的實施，?對客戶服?務(wù)活動及?各類產(chǎn)品?銷售情況?進(jìn)行總結(jié)?分析，并?不斷進(jìn)行?完善和改?進(jìn)；3?、熟練掌?握公司的?理財產(chǎn)品?，學(xué)習(xí)客?戶服務(wù)技?巧，不斷?提升專業(yè)?知識及服?務(wù)能力；?4、關(guān)?注同行業(yè)?客戶服務(wù)?方法、手?段和技術(shù)?的動態(tài)，?提出客戶?服務(wù)工作?的改進(jìn)意?見；5?、完成上?級領(lǐng)導(dǎo)交?辦的其它?事宜。?理財顧問?工作職責(zé)?電子版（?四）1?、通過交?叉銷售、?客戶推薦?、主動升?級銷售、?個人業(yè)務(wù)?關(guān)系等方?式，獲得?新客戶和?拓展新的?業(yè)務(wù)；?2、通過?審慎的財?務(wù)需求分?析/規(guī)劃?確認(rèn)現(xiàn)有?/預(yù)期客?戶的財務(wù)?需求，銷?售已獲得?監(jiān)管主體?許可的理?財產(chǎn)品；?3、了?解最新的?產(chǎn)品/市?場知識和?財務(wù)需求?分析/規(guī)?劃技能與?客戶進(jìn)行?合理的資?產(chǎn)配置建?議，并將?產(chǎn)品及其?可能存在?的各種風(fēng)?險介紹給?客戶；?4、與現(xiàn)?有客戶保?持定期聯(lián)?絡(luò)，以加?強關(guān)系，?減少客戶?流失。參?加各種銷?售和推廣?活動（例?如實地推?廣、公司?推銷活動?、路演等?），以擴(kuò)?展客戶基?礎(chǔ)和業(yè)務(wù)?網(wǎng)絡(luò)；?5、反映?客戶反饋?和競爭情?況并提出?建議。?理財顧問?工作職責(zé)?電子版（?五）1?、在公司?授權(quán)范圍?內(nèi)，通過?各種渠道?進(jìn)行證券?交易客戶?的開發(fā)以?及金融理?財產(chǎn)品銷?售等工作?；2、?負(fù)責(zé)收集?市場信息?和客戶建?議，向客?戶傳遞公?司產(chǎn)品與?服務(wù)信息?；3、?負(fù)責(zé)為客?戶提供金?融理財?shù)?合理化建?議，為客?戶實現(xiàn)資?產(chǎn)保值增?值；4?、負(fù)責(zé)為?客戶提供?與證券經(jīng)?紀(jì)業(yè)務(wù)相?關(guān)的服務(wù)?工作及各?種綜合性?基礎(chǔ)理財?咨詢服務(wù)?。5、?我們有專?屬推廣部?門尋找客?戶資源，?你無需擔(dān)?心資源問?題。6?、分析客?戶的投資?需求，提?供專業(yè)的?理財咨詢?服務(wù)。?7、挖掘?和培養(yǎng)客?戶的深層?需求，加?以開發(fā)，?跟進(jìn)，并?促成合作?。理財?顧問工作?職責(zé)電子?版（六）?1、組?織與參與?各類市場?營銷和客?戶服務(wù)活?動，利用?各種渠道?積極發(fā)展?新客戶，?并做好客?戶維護(hù)與?基礎(chǔ)服務(wù)?工作，開?發(fā)和積累?客戶數(shù)量?和客戶資?產(chǎn)。2?、向客戶?介紹公司?和證券市?場的基本?情況，包?括相關(guān)法?律法規(guī)、?證監(jiān)會規(guī)?定、自律?規(guī)則和公?司相關(guān)規(guī)?定、證券?投資的基?本知識及?開戶、交?易、資金?存取等業(yè)?務(wù)流程；?3、向?客戶傳遞?由公司統(tǒng)?一提供的?研究報告?及與證券?投資、綜?合理財有?關(guān)的信息?。4、?向客戶傳?遞由公司?統(tǒng)一提供?的金融產(chǎn)?品宣傳推?介材料及?有關(guān)信息?，介紹金?融產(chǎn)品購?買流程。?提供各類?投資理財?建議、進(jìn)?行客戶資?產(chǎn)及產(chǎn)品?配置、客?戶資產(chǎn)跟?蹤檢視等?工作。?5、整合?內(nèi)外部資?源，與公?司投資交?易、產(chǎn)品?設(shè)計等相?關(guān)部門建?立良好合?作關(guān)系，?能獨立完?成合作洽?談、產(chǎn)品?溝通、方?案制定。?向客戶介?紹和推廣?各類創(chuàng)新?業(yè)務(wù)及法?律、行政?法規(guī)和證?監(jiān)會規(guī)定?的可以從?事