2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?？寄M試題(全優(yōu))

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模考模擬試題(全優(yōu))單選題（共150題）1、金融機構應當制訂應急計劃，確保能夠及時應對和處理緊急或危機情況。應急計劃的目標是（）。A.幫助公司應對極端的風險事件B.降低風險的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風險的成因D.儲備自有資本金來抵御未知風險【答案】A2、主要業(yè)務是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務的一類機構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C3、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個人【答案】B4、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括()。A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制【答案】B5、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C7、目前，可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B8、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）披露。A.基本信息公開B.財務信息公開C.基本信息公示和財務信息公開D.所有內(nèi)部信息公開【答案】C9、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、中證中小投資者服務中心有限責任公司主要業(yè)務之一是持股行權，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權利，通過發(fā)揮示范作用，引領中小投資者主動行權、依法維權，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D11、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、基金收入的構成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、下列關于證券登記結算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣B.證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定C.設立證券登記結算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C14、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關系，國際債券可分為（）和（）。A.外國債券-日本債券B.外國債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B15、根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。?A.律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務C.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構、承銷商出具法律意見【答案】D16、買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利，稱為（）。A.貨幣期權B.互換期權C.利率期權D.股票期權【答案】D17、不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B18、下列關于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體所持有的股份【答案】B19、債券投資的主要風險因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列（）財產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C21、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A22、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B23、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開展投資者教育和保護B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B24、中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B25、期權風險取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C27、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C28、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C29、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.存款準備金制度B.超額存款準備金C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務【答案】B30、公司盈利水平高低及（）是股東權益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。A.未來發(fā)展趨勢B.股票價格高低C.抗風險能力強弱D.決策能力強弱【答案】A31、基金合同應當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D33、根據(jù)中國證監(jiān)會于2020年8月發(fā)布《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》，要求公募REITs產(chǎn)品同時符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D35、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）A.貶值；進口；出口B.貶值；出口；進口C.升值；進口；出口D.升值；出口；進口【答案】B36、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B37、下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B38、在中國香港，基礎貨幣的組成部分不包括（）。A.已發(fā)行負債證明書和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣B.掛牌銀行在香港金融管理局的結算賬戶結余總額C.未償還外匯基金票據(jù)和債權總額D.已償還外匯基金票據(jù)和債權總額【答案】D39、下列屬于股票性質(zhì)的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A40、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動【答案】C41、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D42、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D43、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。A.3B.2C.1D.5【答案】B44、根據(jù)《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構投資者資格應當具備經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B45、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資顧問業(yè)務C.證券融資融券業(yè)務D.證券承銷與保薦業(yè)務【答案】B47、簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C48、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A49、會員制證券交易所設有的機構有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、以下關于基金定期報告的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A51、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A52、報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、下列屬于公開募集基金管理人的職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、（）=期權價格的變化／無風險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C56、中央銀行的負債業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D58、根據(jù)投資者的心理因素可以將證券市場投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B59、（2019年真題）公募債券的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、以下不屬于金融市場的重要性的是（）A.優(yōu)化資源配置、B.宏觀調(diào)控C.促進儲蓄一投資轉(zhuǎn)化D.風險管理【答案】D61、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C62、按照《關于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者作出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A63、我國境外上市外資股主要由（）構成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列關于深圳證券交易所的股價指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權數(shù)進行加權逐日連鎖計算C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權數(shù)進行加權逐日連鎖計算D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權數(shù)進行加權逐日連鎖計算【答案】A65、根據(jù)個人投資者對待投資中風險和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C66、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A67、下列關于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C68、債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C69、基礎資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權類期貨D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨【答案】B70、我國銀行業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營”原則，商業(yè)銀行不得進行（）等業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B71、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C72、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場、權益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內(nèi)金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C73、（2021年真題）下列關于各類金融中介機構業(yè)務的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A74、（2018年真題）下列能影響股價變動的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B75、以下關于主板市場的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B76、基于（）定義下風險的雙向測度是現(xiàn)代風險管理發(fā)展的重要基礎。A.不確定性B.危險性C.損失性D.波動性【答案】D77、—個發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D78、LOF的申購、贖回均以（）進行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B79、基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B80、證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A82、按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C83、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C85、（2018年真題）證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有（）及未來資本支出規(guī)劃等相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.中國【答案】C88、申請人可以向結算公司申請辦理非交易過戶登記的證券不包括登記在中國結算公司開立的證券賬戶中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.債券C.基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）D.權證【答案】A89、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C90、下列關于證券公司與客戶之間的資金清算交收的相關說法中，錯誤的是（）。A.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易B.客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起C.證券公司接到客戶委托買賣指令前需要對客戶賬戶內(nèi)資金和證券進行校驗D.中國結算公司根據(jù)交易所當日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并將清算交收文件發(fā)給證券公司【答案】C91、以下關于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權【答案】C92、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格C.規(guī)定承銷人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格D.規(guī)定承銷人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格【答案】A93、目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、債券收益體現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D96、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C97、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A98、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】A99、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D100、關于非流通國債，下列論述正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A101、基金招募說明書說明了基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D102、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A103、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C104、（2020年真題）申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A105、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D106、證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行的職責不包括（）。A.制定風險管理制度，并適時調(diào)整B.建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構C.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系D.協(xié)助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的風險管理工作【答案】D107、募集機構不得通過下列（）渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D108、金融期貨合約按基礎工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權類期貨D.以上三項均正確【答案】D109、證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B110、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A111、下列關于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D112、關于證券公司中間介紹業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務B.證券公司申請IB業(yè)務資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準C.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.證券公司申請IB業(yè)務，應當向中網(wǎng)證監(jiān)會提交介紹業(yè)務資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A113、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標貨幣政策工具中介目標—操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B114、（2020年真題）下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權B.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進虛擬資本形成【答案】B115、金融遠期合約的缺點包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A116、下列關于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司配股，應當向股權登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同B.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的相關規(guī)定C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售D.上市公司增發(fā)，應當全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行股公告中披露【答案】D117、關于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】C118、下列關于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C119、（2019年真題）關于權證，以下說法錯誤的是（）。A.權證具有期權的性質(zhì)B.權證有交易的價值C.權證持有人只有權買入股票D.歐式權證僅可以在到期日當日行權【答案】C120、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結算所和無負債結算制度D.集中交易制度【答案】C121、（2019年真題）關于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B122、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時間C.借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償D.債券的面值【答案】D123、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B124、股票之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因為它能給持有人帶來（）。A.預期利潤B.高額收益C.剩余價值D.預期收益【答案】D125、中小企業(yè)板塊的設計要點在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D126、保險公司計人附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C127、登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶中的A股股票(不含非流通股)，債券，基金，權證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C129、（2019年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具【答案】C130、下列關于金融期貨與金融期權的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A131、以下應當召開臨時會員大會的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B132、每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D133、下列關于當期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比B.它的優(yōu)點在于簡便易算C.可以用來計算零息債券的當期收益D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當期收益高低來評判優(yōu)劣【答案】C134、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A135、