企業(yè)風險防范工作方案（三篇）

第13頁共13頁企業(yè)風險?防范工作?方案為?深入貫徹?落實__?__《建?立健全懲?治和預防?____?體系__?__-_?___年?工作規(guī)劃?》及區(qū)、?市、縣有?關文件精?神，推進?具有中寧?特色的懲?治和預防?____?體系建設?，根據(jù)縣?委、縣政?府有關廉?政風險防?范管理工?作會議安?排部署和?縣政府《?中寧縣廉?政風險防?范管理工?作實施方?案》的要?求，結(jié)合?我鎮(zhèn)實際?，制定本?方案。?一、指導?思想以?____?和___?_為指導?，深入貫?徹落實_?___，?堅持“標?本兼治、?綜合治理?、懲防并?舉、注重?預防”的?工作方針?，在堅決?懲治__?__的同?時，更加?注重治本?，更加注?重預防，?更加注重?制度建設?，通過創(chuàng)?新體制機?制，提高?預防__?__工作?的能力和?水平，構?建符合新?堡實際的?懲治和預?防___?_體系，?不斷推動?我鎮(zhèn)__?__倡廉?建設深入?開展。?二、工作?目標“?貫穿一條?主線、強?化兩個意?識、立足?三個建設?、明確四?項監(jiān)督重?點?！奔?：把《建?立健全懲?治和預防?____?體系__?__—_?___年?工作規(guī)劃?》貫穿到?廉政風險?防范管理?的始終，?強化干部?的廉潔自?律意識和?為民服務?意識，立?足班子作?風建設、?干___?_伍建設?和制度建?設，以行?政審批、?行政執(zhí)法?、人事管?理、財務?管理為重?點，通過?“找、?2防、控?”三個環(huán)?節(jié)，全面?開展以人?為重點、?以程序為?線、以制?度為面，?環(huán)環(huán)相扣?的廉政風?險防范管?理工作，?建立起集?教育、制?度、監(jiān)督?于一體，?從源頭上?有效防控?廉政風險?的新機制?，扎實推?進懲防體?系建設。?三、工?作內(nèi)容和?程序(?一)工作?內(nèi)容廉?政風險防?范管理是?將現(xiàn)代管?理學中的?風險管理?和質(zhì)量管?理理論應?用到__?__倡廉?工作中，?主要是針?對因教育?、制度、?監(jiān)督不到?位和黨員?干部不能?廉潔自律?而產(chǎn)生的?思想道德?、業(yè)務流?程、外部?環(huán)境、制?度機制、?崗位職責?等方面的?風險，通?過采取前?期預防、?中期監(jiān)控?、后期處?置等措施?，依托計?劃、執(zhí)行?、考核、?修正四個?環(huán)節(jié)實施?循環(huán)管理?，建立預?防___?_工作長?效機制。?(二)?工作程序?廉政風?險防范管?理工作以?年度為周?期，分為?計劃、執(zhí)?行、考核?、修正四?個環(huán)節(jié)。?1、計?劃。根據(jù)?____?行為的變?化特點，?結(jié)合__?__倡廉?工作實際?，界定廉?政風險，?重點查找?工作實踐?中教育、?制度、監(jiān)?督不到位?和黨員干?部廉潔自?律等方面?的不足，?以預防、?監(jiān)控、處?置為手段?，制定工?作措施。?2、執(zhí)?行。針對?不同風險?，實施計?劃階段制?定的工作?措施，通?過前期預?防、中期?監(jiān)控和后?期處置，?防止__?__行為?的發(fā)生，?及時糾正?不當行為?，避免苗?頭性、傾?向性問題?演變?yōu)檫`?紀違法行?為。3?、考核。?在執(zhí)行過?程中和執(zhí)?行后，按?照廉政風?險防范管?理的考核?標準，通?過自查自?糾、專項?檢查及重?點抽查等?方式，對?落實情況?進行檢查?考核。?4、修正?。根據(jù)考?核結(jié)果，?糾正存在?問題，總?結(jié)經(jīng)驗，?完善工作?措施，修?正風險內(nèi)?容，啟動?下一個防?范周期。?四、工?作方法?(一)界?定風險?按表現(xiàn)形?式將廉政?風險點劃?分為思想?道德風險?、業(yè)務流?程風險、?外部環(huán)境?風險、制?度機制風?險、崗位?職責風險?。1、?思想道德?風險主要?表現(xiàn)是。?放松世界?觀改造，?理想信念?動搖，政?治素質(zhì)低?，背離_?___榮?辱觀，不?思進取，?得過且過?，脫離實?際，弄虛?作假，軟?弱渙散，?以權謀私?等。2?、業(yè)務流?程風險主?要表現(xiàn)是?。由于工?作程序不?規(guī)范、不?嚴謹，自?由裁量權?大，可能?造成的權?力失控、?行為失誤?等風險因?素，主要?涉及站所?和各辦公?室。3?、外部環(huán)?境風險主?要表現(xiàn)是?。工作對?象、服務?對象以及?行業(yè)的_?___，?對正確履?行職能和?行使權利?的干擾，?以及個人?生活圈和?社交圈的?不利影響?等風險因?素。4?、制度機?制風險主?要表現(xiàn)是?：未能根?據(jù)形勢需?要及時完?善和認真?執(zhí)行各項?制度，造?成部分制?度可操作?性不強，?貫徹落實?不到位，?部分機制?缺乏相互?支撐、相?互制約，?約束力和?監(jiān)督力的?作用不明?顯，不能?形成有效?的常4?規(guī)化工作?措施。?5、崗位?職責風險?主要表現(xiàn)?是。不履?行“一崗?雙責”或?履行不到?位，違反?廉潔自律?相關規(guī)定?，利用職?務上的便?利謀取私?利，違反?民主集中?制，獨斷?專行或者?軟弱放任?，失職瀆?職、濫用?職權等。?(二)?評估風險?按照廉?政風險的?不同表現(xiàn)?形式細化?為風險點?，對每個?風險點，?通過評估?，按照風?____?生幾率或?危害損失?程度劃分?為一、?二、三?類風險等?級。對涉?及事項特?別重大，?出現(xiàn)問題?后果十分?嚴重，情?況十分緊?急的，定?為一級廉?政風險等?級，由鎮(zhèn)?主要領導?負責，縣?____?重點監(jiān)控?，對涉及?事項比較?重大，出?現(xiàn)問題后?果比較嚴?重，情況?比較緊急?的，定為?二級廉政?風險等級?，由所在?站所、辦?公室負責?人負責，?鎮(zhèn)分管領?導重點監(jiān)?控；對涉?及一般常?態(tài)事項，?發(fā)生問題?影響程度?較低的，?定為三級?廉政風險?等級，由?具體辦事?工作人員?負責，所?在站所、?辦公室負?責人重點?監(jiān)控。?(三)預?防措施?針對查找?出的廉政?風險點，?采取前期?預防、中?期監(jiān)控和?后期處置?等措施，?對可能發(fā)?生的__?__行為?實施有效?控制。?1、前期?預防措施?。主要通?過教育、?簽訂崗位?廉政防范?責任書、?建立健全?各項防范?制度等措?施，主動?防范思想?道德、業(yè)?務流程、?外部環(huán)境?、制度機?制、崗位?職責等?____?方面風險?，最大限?度地降低?____?行為發(fā)生?的可能性?。對可能?發(fā)生傾向?性問題的?，發(fā)放“?提醒談話?通知書”?(藍色)?，由鎮(zhèn)黨?委對其進?行提醒談?話，加強?預防。?2、中期?監(jiān)控機制?。主要通?過定期自?查、抽查?、群眾評?議等方式?，對黨員?干部行為?、制度機?制落實、?權力運行?過程進行?動態(tài)監(jiān)控?，及時發(fā)?現(xiàn)苗頭性?、傾向性?問題。對?存在違紀?苗頭性問?題的，發(fā)?放“違紀?苗頭警示?書”(黃?色)，由?鎮(zhèn)黨委進?行告誡，?糾正不當?行為，避?免苗頭性?、傾向性?問題發(fā)展?成為違紀?違規(guī)違法?行為。?3、后期?處置辦法?。對干部?職工工作?中已經(jīng)發(fā)?生違規(guī)違?紀行為但?情節(jié)輕微?的，發(fā)放?“限期整?改問責書?”(紅色?)，由鎮(zhèn)?黨委對其?誡勉糾錯?，責令整?改，避免?發(fā)展成嚴?重違規(guī)違?紀和違法?行為；對?發(fā)生嚴重?違規(guī)違紀?行為的，?由鎮(zhèn)__?__依照?黨政紀條?規(guī)進行責?任追究。?五、具?體工作安?排實施?廉政風險?防范管理?，主要分?五個階段?完成。?廉政風險?防范管理?工作的?第二階段?。深入排?查階段(?____?年___?_月__?__日—?____?月___?_日)。?圍繞權力?運行和監(jiān)?督制約，?采取自己?找、上級?點、6?群眾幫、?互相查、?____?審“五種?方法”，?從重要崗?位、站所?(辦公室?)、單位?“三個層?次”，圍?繞思想道?德、業(yè)務?流程、外?部環(huán)境、?制度機制?、崗位職?責等“五?個方面”?深入排查?廉政風險?點，確定?風險等級?，經(jīng)單位?黨___?_嚴格審?核把關后?，登記匯?總，在鄉(xiāng)?機關范圍?內(nèi)公示。?1、查?找崗位風?險。按照?全員參與?的要求，?____?黨員干部?對照以往?履行職責?、執(zhí)行制?度的情況?，認真分?析并查找?出個人在?崗位職責?、外部環(huán)?境等方面?存在或潛?在的風險?內(nèi)容及其?表現(xiàn)形式?，填寫《?個人廉政?風險自查?表》。?2、查找?站所、辦?公室風險?。針對人?、財、物?管理和行?政許可、?執(zhí)法以及?司法等涉?及群眾利?益的重要?崗位，_?___各?站所、辦?公室對照?職責定位?情況，查?找廉政風?險點，并?認真細化?、分析風?險點的內(nèi)?容和表現(xiàn)?形式，填?寫《站所?、辦公室?廉政風險?自查表》?，報鄉(xiāng)_?___審?核備案。?3、查?找單位風?險。根據(jù)?鎮(zhèn)工作職?責、崗位?設置、職?務安排等?情況，重?點查找在?“三重一?大”(重?大事項決?策、重要?人事任免?、重大項?目安排和?大額資金?使用)等?方面容易?產(chǎn)生__?__行為?的風險內(nèi)?容及表現(xiàn)?形式，填?寫《領導?班子廉政?風險自查?表》，報?縣___?_備案。?第三階?段。制定?防范措施?階段(_?___年?____?月___?_日—_?___月?____?日)。對?照查找到?的風險點?，有針對?性地制定?本鄉(xiāng)站所?(辦公室?)和個人?的防范措?施，防范?措施經(jīng)鎮(zhèn)?廉政風險?防范管理?工作領導?小組確認?后，進行?公示，并?認真__?__實施?，抓好落?實。1?、針對崗?位風險，?由本人對?照與業(yè)務?工作相關?的各項法?規(guī)制度，?提出防范?控制風險?的具體措?施和辦法?，報所在?站所和鎮(zhèn)?____?備案。?2、針對?鎮(zhèn)站所(?辦公室)?風險，由?____?領導班子?圍繞決策?、執(zhí)行過?程和監(jiān)督?、檢查、?考核等關?鍵環(huán)節(jié)，?研究制定?具體防范?措施和相?關工作程?序，統(tǒng)一?以流程圖?或表格形?式在一定?范圍內(nèi)予?以公開。?3、針?對鎮(zhèn)存在?的共性問?題，結(jié)合?自身實際?，進一步?健全完善?防控風險?的相關規(guī)?章制度，?明確防控?風險任務?要求和工?作標準，?形成廉政?風險防范?管理上下?一體、左?右聯(lián)動的?運行機制?。第四?階段。加?強監(jiān)督管?理階段(?____?年___?_月__?__日—?____?月___?_日)。?以定期自?查(查措?施落實、?查履職盡?責、查薄?弱環(huán)節(jié))?、重點抽?查(明察?暗訪、專?項檢查)?為主，借?助信訪_?___、?行政投訴?、群眾評?議等反饋?信息，對?不同等級?的廉政風?險點及時?采取前期?預防、中?期監(jiān)控、?后期處置?等防控措?施進行監(jiān)?督管理。?充分發(fā)揮?各種監(jiān)督?力量的作?用，采取?必要措施?，調(diào)動各?種監(jiān)督主?體的積極?性，實施?有效監(jiān)管?。第五?階段?？?結(jié)修正階?段(__?__年_?___月?____?日—__?__月_?___日?)。一是?對開展此?項工作的?運行情況?進行自我?評估，總?結(jié)經(jīng)驗，?查找問題?，完善措?施，撰寫?工作總結(jié)?。二是鎮(zhèn)?廉政風險?防范管理?工作協(xié)調(diào)?____?采取座談?、評議等?形式，對?本鄉(xiāng)及各?站所、辦?、中心開?展工作的?情8況?、實際效?果進行綜?合檢查，?自我修正?，并撰寫?整改報告?。六、?工作要求?(一)?提高認識?，加強領?導。開展?廉政風險?防范管理?工作，是?進一步推?動黨風廉?政建設責?任制落實?，促進全?鎮(zhèn)黨風廉?政建設和?____?工作深入?開展的有?效載體，?也是教育?干部、培?養(yǎng)干部、?保護干部?的重要舉?措。各站?所辦、鎮(zhèn)?機關干部?要統(tǒng)一思?想認識，?增強人人?參與的自?覺性。主?要領導要?投入足夠?精力，既?掛帥，又?出征，重?點環(huán)節(jié)要?親自安排?、親自檢?查、親自?落實，確?保工作取?得實效。?領導小組?要靠前指?揮，重心?下移，全?程指導，?跟蹤監(jiān)督?，適時聽?取情況匯?報，研究?解決具體?問題。?為加強對?廉政風險?防范管理?工作的領?導，鎮(zhèn)上?成立廉政?風險防范?管理工作?協(xié)調(diào)領導?小組。?組長：?葉進軍鎮(zhèn)?黨委書記?兼政府鎮(zhèn)?長副組長?：___?_學文?鎮(zhèn)___?_書記成?員：毛?娟鎮(zhèn)紀?檢干事?康鳳玲?鎮(zhèn)___?_干事劉?金芳鎮(zhèn)?財經(jīng)所干?事___?_初鎮(zhèn)?司法所所?長李學萍?鎮(zhèn)統(tǒng)計?員此項?工作由鎮(zhèn)?____?具體負責?。(二?)突出重?點，注重?實效。要?通過認真?梳理工作?流程查找?出廉政風?險點，確?定重點部?位、重點?環(huán)節(jié)，突?9出抓?好行政許?可、行政?執(zhí)法及人?、財、物?管理等關?鍵崗位的?廉政風險?排查防范?工作，著?力解決涉?及民生和?人民群眾?切身利益?的重點、?難點、熱?點等問題?，努力把?廉政風險?排查防范?工作融入?到業(yè)務工?作的全過?程，全力?推動預防?____?工作向縱?深發(fā)展。?(三)?強化監(jiān)督?，抓好落?實。企?業(yè)風險防?范工作方?案（二）?一、完?善企業(yè)的?控制環(huán)境?任何企?業(yè)的控制?活動都存?在于一定?的控制環(huán)?境之中。?所謂控制?環(huán)境，是?指影響企?業(yè)內(nèi)部各?種制度、?措施的制?定、變化?以及這些?制度措施?的效率的?各種因素??？刂骗h(huán)?境是企業(yè)?控制活動?的一種氛?圍，主要?包括經(jīng)營?管理的觀?念、方式?和風格；?____?結(jié)構；董?事會；授?權和分配?責任的方?法；管理?控制方法?；內(nèi)部審?計；人力?資源管理?政策和實?務；外部?環(huán)境的影?響等。控?制環(huán)境的?好壞直接?影響到企?業(yè)內(nèi)部控?制的貫徹?和執(zhí)行以?及企業(yè)整?體戰(zhàn)略目?標和經(jīng)營?目標的實?現(xiàn)，加強?和完善企?業(yè)內(nèi)部控?制，首先?應注意企?業(yè)內(nèi)部控?制環(huán)境的?建設。?二、設立?良好的控?制活動?控制活動?是確保管?理階層的?指令得以?實現(xiàn)的政?策和程序??？刂苹?動出現(xiàn)在?整個企業(yè)?內(nèi)的各個?階層與各?種職能部?門，涉及?的控制對?象包括人?、財、物?、產(chǎn)、供?、銷等各?方面控制?活動是針?對關鍵控?制點而制?定的，因?此，企業(yè)?在制定控?制活動時?關鍵就是?要尋找關?鍵控制點?。企業(yè)一?般根據(jù)其?經(jīng)營活動?的關鍵績?效領域確?定其關鍵?控制活動?，一般包?括，對人?的素質(zhì)、?任職資格?以及業(yè)績?考核的控?制，企業(yè)?運營的控?制，包括?計劃決策?管理、銷?售收款、?采購付款?、財產(chǎn)物?資管理、?融資投資?管理、資?金管理控?制等，以?及對內(nèi)部?信息系統(tǒng)?的構建、?內(nèi)部監(jiān)督?機構運作?等方面進?行的控制?。三、?加強企業(yè)?的內(nèi)部監(jiān)?督要確?保內(nèi)部控?制制度被?切實地執(zhí)?行且執(zhí)行?的效果良?好，內(nèi)部?控制過程?就必須被?施以恰當?的監(jiān)督。?監(jiān)督是一?種隨著時?間的推移?而評估制?度執(zhí)行質(zhì)?量的過程?。內(nèi)部?審計是監(jiān)?督內(nèi)部控?制其他環(huán)?節(jié)的主要?力量。在?內(nèi)部監(jiān)督?過程中，?內(nèi)部審計?發(fā)揮著越?來越重要?的作用，?內(nèi)部審計?通過監(jiān)督?控制環(huán)境?和控制程?序的有效?性，監(jiān)督?企業(yè)的內(nèi)?部控制是?否被執(zhí)行?并及時反?饋有關執(zhí)?行結(jié)果的?信息，幫?助企業(yè)更?有效地實?現(xiàn)預期控?制目標。?同時，在?監(jiān)控過程?中，內(nèi)部?審計可以?促進控制?環(huán)境的建?立、為改?進控制制?度提供建?設性建議?，為__?__成功?的達到所?需要的內(nèi)?部控制水?平服務。?四、購?買保險?購買保險?是風險管?理之成本?收益較高?的方式，?但前提是?開支不超?出財務資?源。五?、反應式?應變反?應式應變?即測定薄?弱環(huán)節(jié)，?并制定政?策和程序?。企業(yè)?風險防范?工作方案?（三）?為深入推?進全市衛(wèi)?生系統(tǒng)懲?防___?_體系建?設，切實?做好__?__風險?防控管理?工作，努?力減少_?___行?為的發(fā)生?，保證權?力行使安?全、資金?運用安全?、項目建?設安全，?根據(jù)區(qū)衛(wèi)?生局《_?___深?廉政風險?防范管理?工作的方?案》(嘉?衛(wèi)委?_?___??____?號)的要?求，結(jié)合?我院實際?，制定本?實施方案?。一、?指導思想?按照全?面開展、?突出重點?、有序推?進、務實?求效的工?作原則，?緊緊抓住?“找、防?、控”三?個主要環(huán)?節(jié)，有效?識別工作?崗位中已?經(jīng)形成或?潛在的廉?政風險，?研究落實?防范和化?解風險的?措施，逐?步建立健?全風險防?控管理長?效機制，?進一步提?高醫(yī)務人?員廉政自?律意識，?促進依法?行政、廉?潔行醫(yī)的?行業(yè)作風?建設，推?動我院_?___倡?廉建設深?入開展。?二、廉?政風險分?類(一?)思想道?德風險。?是指個人?在堅定理?想信念，?模范遵守?社會公德?、職業(yè)道?德、家庭?美德，工?作作風、?生活作風?、健康情?趣等方面?存在的風?險。(?二)崗位?職責風險?。是指個?人在行使?職權、履?行職責過?程中，因?失職瀆職?、麻痹大?意、玩忽?職守等帶?來的風險?。(三?)制度機?制風險。?是提在權?力運行、?監(jiān)督管理?、民主決?策等方面?，由于制?度不健全?或缺乏先?進性、科?學性、實?用性而帶?來的風險?。三、?崗位風險?等級(?一)高風?險。直接?擁有人、?財、物(?藥品)的?管理權，?風___?_生風率?高或危害?大，一旦?發(fā)生廉政?事件就可?能觸犯國?家法律法?規(guī)，受到?法律追?究或黨紀?政紀處分?的崗位。?(二)?一般風險?。間接擁?有人、財?、物(藥?品)的管?理權，風?____?生幾率較?高或危害?較大，一?旦發(fā)生廉?政事件就?可能造成?不良影響?或損失，?受到責任?追究的崗?位。(?三)低風?險?；?不擁的執(zhí)?法或人、?財、物(?藥品)的?管理權，?風___?_生幾率?較小或危?害較低，?一旦發(fā)生?廉政事件?造成不良?影響或損?失較小的?崗位。?四、方法?步驟為?加強對本?單位廉政?風險防范?管理工作?，醫(yī)院成?立領導小?組，召開?____?風險預警?防控工作?動員部署?大會，部?署相關工?作，制定?并下發(fā)方?案。由朱?亞萍、周?嘉平同志?任領導小?組組長，?組員為楊?志華、沈?捍明、陸?莉薇、石?益斌、王?明男、朱?勇、顧琴?芳等同志?。下設辦?公室，由?黨辦負責?辦公室日?常工作，?具體負責?廉政風險?防范管理?工作的_?___實?施、督查?指導和考?核、評估?、建檔工?作。(?二)排查?確定風險?并制定防?控措施(?____?月)1?、查找廉?政風險。?首先是查?找崗位(?職責)風?險。按照?崗位、科?室、單位?三個層面?，對照以?往履行職?責、執(zhí)行?制度的情?況，通過?自己找、?領導提、?群眾幫、?____?定等多種?形式，認?真分析并?查找出個?人在思想?道德、崗?位職責和?外部環(huán)境?等方面存?在潛在的?風險和內(nèi)?容及其表?現(xiàn)形式，?填寫《醫(yī)?院崗位風?險識別防?控表》，?經(jīng)所在科?室審核，?報院__?__備案?。二是查?找科室室?風險。針?對人、財?、物等行?政管理事?項、醫(yī)務?、藥劑科?等重要科?室，對照?職責定位?和行使的?權力，查?找在業(yè)務?工作流程?、制度機?制和外部?環(huán)境等方?面存在或?者可能存?在的廉政?風險，并?認真細化?、分析廉?政風險的?內(nèi)容和表?現(xiàn)形式，?逐項填寫?《科室風?險識別防?控表》，?經(jīng)主管?領導確認?后，報院?____?審核。三?是查找單?位風險。?重點查找?領導班子?在“三重?一大”(?重大事項?決策、重?要人事任?免、重大?項目安排?和大額資?金使用)?等方面容?易產(chǎn)生的?風險內(nèi)容?及表現(xiàn)形?式，報局?領導小組?備案。?2、制定?、實施防?范措施。?一是針對?各崗位、?科室和本?單位排查?出的風險?點，進行?認真審核?、研究分?析，并按?照風__?__生幾?率和危害?損失程度?，從高到?低依次確?定為較高?、一般、?較低三個?等級；二?是制定防?范措施，?科學配置?權力，加?強流程控?制，規(guī)范?自由裁量?權的使用?，建立監(jiān)?督檢查機?制、考核?評估機制?、糾錯修?正機制和?責任追究?機制。三?是加強_?___風?險教育，?____?黨員干部?學習法律?法規(guī)、黨?紀政紀條?規(guī)、有關?制度和情?景案例，?幫助醫(yī)務?