產(chǎn)業(yè)組織理論專題課程

產(chǎn)業(yè)組織理論專題課程教材楊建文,周馮琦.《產(chǎn)業(yè)組織：21世紀(jì)理論研究潮流》，學(xué)林出版社，2003丹尼斯.卡爾頓.《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織》，上海三聯(lián)出版社，1997劉易斯.卡布羅，《產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論》，人民郵電出版社，2001產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究對(duì)象產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架產(chǎn)業(yè)組織理論的前沿問題1.什么是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)1.1產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義產(chǎn)業(yè)：生產(chǎn)同一類商品（緊密替代性）的企業(yè)的集合產(chǎn)業(yè)以生產(chǎn)為特征（市場以交換為特征）從供給角度研究經(jīng)濟(jì)。組織產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的壟斷、競爭的不同程度的結(jié)合形態(tài)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間相互聯(lián)系的具體的組織形態(tài)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)可以被廣泛定義為與市場聯(lián)系著的不易以標(biāo)準(zhǔn)教科書上的競爭模型來分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。-《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要關(guān)注于企業(yè)行為、其與市場結(jié)構(gòu)和市場演變進(jìn)程的密切關(guān)系以及相關(guān)公共政策的廣泛領(lǐng)域。-《產(chǎn)業(yè)組織學(xué)手冊(cè)》。1.2產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的基礎(chǔ)。GeorgeJ.Stigler曾指出，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)有時(shí)也可稱為價(jià)格理論，而價(jià)格理論幾乎可以成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的同義語。聯(lián)系微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于研究完全競爭和完全壟斷情況的市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和經(jīng)濟(jì)績效問題；而產(chǎn)業(yè)組織學(xué)則研究不完全競爭情況下的市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為與經(jīng)濟(jì)績效，更接近現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)際情況。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)直接為政府政策服務(wù)。主要是政府制定的與企業(yè)有關(guān)的政策：反壟斷政策和直接管制政策。區(qū)別產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在英美等國，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)也稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（Industryorganizationeconomics，IndustryEconomics）在日本和中國等國家，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)除包括產(chǎn)業(yè)組織理論之外，還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。在英美國家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容；而產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。2.1傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論1959年，貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書，〈產(chǎn)業(yè)組織〉。哈佛學(xué)派貝恩指出，產(chǎn)業(yè)組織所研究的產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)某種具有高度替代性的產(chǎn)品的企業(yè)群，不考慮金融產(chǎn)業(yè)，也不涉及非金融企業(yè)作為生產(chǎn)要素市場上的買者的問題。2產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架貝恩最大貢獻(xiàn)提出了SCP分析范式市場結(jié)構(gòu)S企業(yè)行為C市場績效P買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模產(chǎn)品差異進(jìn)入（退出）障礙垂直一體化多樣化經(jīng)營定價(jià)行為R&D投資廣告競爭行為購并串謀產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步利潤率效率增長股東價(jià)值完全競爭完全壟斷?不良的市場績效（資源配置的低效率）不良的市場行為（壟斷行為）不良的市場結(jié)構(gòu)（壟斷）哈佛學(xué)派在政策上傾向于由政府干預(yù)來改變不良的市場績效，從形成和維持有效競爭的市場結(jié)構(gòu)入手結(jié)構(gòu)S行為C績效P買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模產(chǎn)品差異進(jìn)入（退出）障礙垂直一體化多樣化經(jīng)營定價(jià)行為R&D投資廣告競爭行為購并串謀產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步利潤率效率增長股東價(jià)值政府政策管制反壟斷政策稅收與補(bǔ)貼投資激勵(lì)進(jìn)入壁壘宏觀經(jīng)濟(jì)政策

基本條件需求增長率需求彈性替代品購買方式生產(chǎn)技術(shù)原材料規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)1970年,謝勒(Scherer,F.M)哈佛學(xué)派開創(chuàng)了持續(xù)20余年的以跨部門研究為主的經(jīng)驗(yàn)性產(chǎn)業(yè)組織分析的時(shí)代。集中度、進(jìn)入條件與利潤率假說（貝恩）市場結(jié)構(gòu)和贏利性之間是否存在關(guān)聯(lián)？進(jìn)入壁壘的提高是否會(huì)導(dǎo)致利潤的增長？什么是最重要的進(jìn)入壁壘？市場結(jié)構(gòu)如何影響進(jìn)入進(jìn)步的水平？什么是與有效串謀相聯(lián)系的市場結(jié)構(gòu)？市場結(jié)構(gòu)如何影響經(jīng)濟(jì)效率？合并對(duì)效率有什么影響？市場支配力與廣告的關(guān)系？法律應(yīng)當(dāng)允許合謀嗎？政府應(yīng)當(dāng)規(guī)制壟斷嗎？從20世紀(jì)60-70年代，SCP范式研究的主要問題：缺乏堅(jiān)實(shí)可信的理論基礎(chǔ)過于強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)對(duì)市場行為的決定作用，無法解釋企業(yè)之間的策略性行為跨部門經(jīng)驗(yàn)性研究在數(shù)據(jù)采集和模型設(shè)計(jì)方面存在缺陷。SCP范式遭到的批評(píng)：自20世紀(jì)60年代以來,ＳＣＰ分析范式成為理論界和經(jīng)濟(jì)界批評(píng)討論的熱點(diǎn)。主要是芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,包括施蒂格勒(Ｊ.Ｓｔｉｇｌｅｒ)、德姆塞茲(Ｈ.Ｄｅｍｓｅｔｚ)、波斯納(Ｒ.Ｐｏｓｎｅｒ)等人,該學(xué)派繼承了奈特(Ｆ.Ｋｎｉｇｈｔ)以來芝加哥大學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)自由主義思想和社會(huì)達(dá)爾文主義,認(rèn)為市場競爭過程就是市場力量自由發(fā)揮作用的過程,是一個(gè)“生存檢驗(yàn)”的過程。該學(xué)派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系,不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度,故被理論界稱為效率主義者。在芝加哥學(xué)派形成的過程中,應(yīng)用價(jià)格理論對(duì)反托拉斯法展開了深入的研究,,推動(dòng)了法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。施蒂格勒、德姆塞茲和佩爾茲曼(Ｓ.Ｐｅｌｔｚｍａｎ)等人對(duì)政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析,開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)新的研究領(lǐng)域———規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)。作為對(duì)傳統(tǒng)的ＳＣＰ范式的批判,鮑莫爾(Ｗ.Ｊ.Ｂａｕｍｏｌ)、帕恩查(Ｊ.Ｃ.Ｐａｎｚａｒ)和韋利格(Ｒ.Ｄ.Ｗｉｌｌｉｇ)等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上于1982年合作出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書,系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論”。該理論對(duì)貝恩的進(jìn)入壁壘理論提出了強(qiáng)烈批評(píng),認(rèn)為問題不在于是否存在進(jìn)入壁壘,而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘.在政策上該學(xué)派主張政府的競爭政策與其重視市場結(jié)構(gòu),倒不如說更應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競爭壓力,而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。2.2新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）NIO：20世紀(jì)70年代之后出現(xiàn)的以分析企業(yè)策略性行為為主旨的與以往有著根本不同的產(chǎn)業(yè)組織理論。最大貢獻(xiàn)：理論研究方法的統(tǒng)一，搏弈論成為統(tǒng)一的研究方法。不再高度關(guān)注公共政策，關(guān)注正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論分析，以及對(duì)各種假設(shè)的驗(yàn)證古諾-伯特蘭悖論

Cournot的雙寡頭模型企業(yè)選擇各自產(chǎn)量產(chǎn)量之和決定價(jià)格均衡價(jià)格界于壟斷價(jià)格和競爭價(jià)格之間

Bertrand的雙寡頭模型企業(yè)選擇各自價(jià)格均衡價(jià)格等于邊際成本（競爭價(jià)格）考察逆因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)之間的策略性影響是解釋很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的基礎(chǔ)。策略性相互影響是影響企業(yè)行為選擇的更主要因素。70年代開始，運(yùn)用搏弈論建立特定的策略性模型，分析寡占市場，成為產(chǎn)業(yè)組織理論研究的新風(fēng)尚。引發(fā)了產(chǎn)業(yè)組織理論研究的革命。經(jīng)驗(yàn)研究的方法日趨多樣化。

2.2.1新產(chǎn)業(yè)組織理論的主要領(lǐng)域解釋古諾-伯特蘭悖論KrepsandSheinkman，1983；DavidsonandDeneckere，1986；Herk，1993）（1）靜態(tài)搏弈理論解釋古諾-伯特蘭悖論卡特爾和串謀（價(jià)格戰(zhàn)）多角化企業(yè)之間的串謀難度（2）重復(fù)搏弈和寡占理論Hotelling模型（1929）縱向差異化或橫向差異化的寡占模型分析（3）產(chǎn)品差別化哪些行為可以成功阻止進(jìn)入進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)（4）進(jìn)入壁壘和進(jìn)入阻止（6）信息不對(duì)稱（5）技術(shù)進(jìn)步與市場結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演變2.2.2新產(chǎn)業(yè)組織理論存在的問題博弈論的復(fù)雜推演夸大了現(xiàn)實(shí)世界企業(yè)的決策能力和行為能力。博弈論模型的假設(shè)過于精細(xì)，結(jié)論嚴(yán)格依賴于假設(shè)。博弈論模型的出的結(jié)論難以獲得足夠的經(jīng)驗(yàn)性分析的支持。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性分析的領(lǐng)域，應(yīng)用性是鑒別產(chǎn)業(yè)組織理論價(jià)值的首要標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論存在多個(gè)不同學(xué)派的爭論新產(chǎn)業(yè)組織理論貌似正統(tǒng)，嚴(yán)謹(jǐn)，實(shí)質(zhì)上卻是許多個(gè)難以一般化的特定模型的堆砌。新產(chǎn)業(yè)組織理論還沒有發(fā)展到能夠取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的程度。相互融合是大勢所趨。3產(chǎn)業(yè)組織理論的前沿問題產(chǎn)業(yè)融合問題企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的邊界和治理新實(shí)驗(yàn)產(chǎn)業(yè)組織理論市場競爭秩序與中國的產(chǎn)業(yè)組織演化壟斷產(chǎn)業(yè)的改革、重組和民營化問題企業(yè)的非市場競爭行為產(chǎn)業(yè)融合產(chǎn)業(yè)之間的傳統(tǒng)邊界日益模糊計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、電信業(yè)和廣播電視業(yè)原本屬于不同產(chǎn)業(yè)或市場的產(chǎn)品，由于技術(shù)創(chuàng)新而具有了相互替代的關(guān)系，而使兩個(gè)產(chǎn)業(yè)或市場當(dāng)中的企業(yè)有了競爭關(guān)系。（植草益）。反壟斷法的挑戰(zhàn)對(duì)規(guī)制的挑戰(zhàn)20世紀(jì)80年代以來，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)迅速發(fā)展。日本的產(chǎn)業(yè)分包制：金字塔型，大型制造業(yè)臺(tái)灣的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)：家族關(guān)系，弱組織，強(qiáng)關(guān)系，服裝、鞋帽、電子。美國的聯(lián)合企業(yè)體制：以高技術(shù)為基礎(chǔ)的企業(yè)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)權(quán)獨(dú)立的企業(yè)之間存在著分工和合作關(guān)系。1.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的定義具有長期關(guān)系的兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司。（Thorelli,1986)。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是對(duì)企業(yè)與市場的替代(AnnaGrandole,2005)。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是建立在關(guān)系契約基礎(chǔ)之上的，擁有互補(bǔ)能力和資源的參與者之間所形成的相互關(guān)聯(lián)、長期存在的關(guān)系網(wǎng)（PeterSmith，2003)。有關(guān)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的不同定義：企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)（inter-network)企業(yè)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)(intra-network)橫向網(wǎng)絡(luò)（Horizontalnetwork）縱向網(wǎng)絡(luò)（Verticalnetwork）戰(zhàn)略聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)鏈縱向關(guān)系中間性組織企業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈：一種最終產(chǎn)品的生產(chǎn)加工過程中所包含的各個(gè)環(huán)節(jié)所構(gòu)成的整個(gè)縱向鏈條。每一個(gè)環(huán)節(jié)都是一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)。生產(chǎn)商零售商消費(fèi)者產(chǎn)業(yè)A產(chǎn)業(yè)B上游廠商下游廠商消費(fèi)者廠商A廠商B消費(fèi)者消費(fèi)者產(chǎn)業(yè)鏈類型取決于產(chǎn)品特性和純技術(shù)因素。產(chǎn)業(yè)鏈的效率基準(zhǔn)？縱向關(guān)系（縱向關(guān)聯(lián)廠商）：上下游廠商之間的關(guān)系。進(jìn)入退出、定價(jià)、合作研發(fā)Verticalrelatedfirms注重企業(yè)行為的分析企業(yè)集群（clustering):從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在一定空間范圍內(nèi)的聚集.中間性組織（inter-firmorganization,relationalcontracting):是一種介于純市場和純科層企業(yè)之間，兼具純市場和純科層企業(yè)雙重屬性的組織形式。虛擬企業(yè)，戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)集團(tuán)2企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的特征多個(gè)企業(yè)，企業(yè)之間是獨(dú)立的。成員企業(yè)具有互補(bǔ)性。生產(chǎn)環(huán)節(jié)能力網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的企業(yè)交易是非市場的，很多產(chǎn)品在交易之前并不存在。項(xiàng)目、意向或需求。成員企業(yè)之間以任務(wù)為導(dǎo)向進(jìn)行合作。ABCDE任務(wù)1任務(wù)2每一個(gè)任務(wù)會(huì)有一個(gè)發(fā)起企業(yè)（Hub-firm)。很多時(shí)候資產(chǎn)存在高度專用性，但企業(yè)并沒有選擇一體化.（Dyer,1996;Powell,1998;DyerandNobeoka,2000;SobreroandToulan,2000）。交易成本理論為什么失效了？？網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)如何避免套牢問題？？3企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的邊界與規(guī)?？扑梗菏袌雠c企業(yè)是兩種可相互替代的配置資源的制度安排?！巴飞苯灰壮杀菊f市場企業(yè)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)（科層組織）資源配置方式價(jià)格價(jià)格+行政協(xié)調(diào)行政協(xié)調(diào)（權(quán)威、計(jì)劃）市場交易成本高中低企業(yè)管理成本低中高合作穩(wěn)定性弱較強(qiáng)強(qiáng)交易頻率一次性交易(企業(yè)間）重復(fù)性交易（企業(yè)間)重復(fù)性交易(企業(yè)內(nèi)）資產(chǎn)專用性低較高或高高市場形態(tài)外部市場產(chǎn)品市場有組織結(jié)構(gòu)的市場中間產(chǎn)品市場內(nèi)部市場要素市場“互補(bǔ)”說：不同企業(yè)從事的生產(chǎn)活動(dòng)具有互補(bǔ)性，需要協(xié)調(diào)?！皡f(xié)作網(wǎng)絡(luò)”說：協(xié)作是為了取得更大業(yè)績的前提條件?！胺N群生態(tài)學(xué)”理論：企業(yè)之間的競爭是企業(yè)種群之間的競爭。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是合作性的分工。分工的優(yōu)勢是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)。分工的成本是不確定性和機(jī)會(huì)主義行為。當(dāng)合作機(jī)制足夠強(qiáng)，能夠降低分工的成本時(shí)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)就有可能產(chǎn)生。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模將主要取決于合作機(jī)制的張力。合作機(jī)制的張力是企業(yè)網(wǎng)絡(luò)研究當(dāng)前的一個(gè)急需解決的問題。非正式基礎(chǔ)上的人際信任以親緣、姻緣、地緣、業(yè)緣和學(xué)緣等私人關(guān)系為基礎(chǔ)的人