002管理層審核檢查表

宣城康美運動器材制造有限公司內(nèi)部審核檢查表(管理層)編號：GLB-19序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查結果記錄PAGEPAGE8第8頁共8頁總要求4．1總要求1、本公司質(zhì)量管理體系需要哪些過程？這些過程如何運用？2、如何確定這些過程的順序，其相互作用如何？3、對過程的控制有哪些控制準則和方法？4、為確保過程達到預期的結果，獲得和使用哪些資源及如何對過程運行進行監(jiān)視？5、規(guī)定了哪些方法以監(jiān)視和測量各過程？如何對過程的檢測進行分析？6、為實現(xiàn)過程策劃的結果，采取了哪些措施？如何對各種過程進行持續(xù)改進？7、如何管理體系各過程？8、有哪些外包過程？如何控制？是否在質(zhì)量管理體系中予以識別？9、是否有形成文件的質(zhì)量方針和目標？10、是否編制了質(zhì)量手冊？是否規(guī)定了體系的范圍？是否有刪減？刪減是否合理？11、6項標準所要求的程序是否文件化？除此之外，還編寫了哪些控制文件？12、手冊如何表述形成文件的程序？13、手冊中是否描述了質(zhì)量管理體系各過程及其相互作用？最高管理者對其建立和改進質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？最高管理者是如何將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達給組織成員的？組織成員如何滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？是否有足夠的資源，包括培訓人員和監(jiān)控手段？5.1(管理承諾)質(zhì)量手冊（1）與總經(jīng)理進行交談，了解部門主管是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，了解總經(jīng)理是如何將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達給組織成員的。在確定產(chǎn)品要求、設計開發(fā)、顧客滿意度評價、持續(xù)改進等工作中是否考慮了顧客要求和法律、法規(guī)要求(如與健身器材相關的法律、法規(guī))。（2）詢問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運行提供充足的資源。（3）詢問總經(jīng)理是否對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的適宜性進行評審，并查看評審記錄。如何確定顧客的在求？組織如何證實將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關工作要求并得到滿足？5.2（以顧客為關注焦點）質(zhì)量手冊（1）與總經(jīng)理進行交談，了解總經(jīng)理對以顧客為關注焦點的理解，了解組織是否在與顧客有關的過程、設計和開發(fā)、顧客滿意度評價、持續(xù)改進等工作中確實做到了以顧客為關注焦點。質(zhì)量方針是否符合標準的要求？是否被全體員工理解并貫徹執(zhí)行？質(zhì)量方針和質(zhì)量目標關系是否明確？是否對質(zhì)量方針進行定期評審？質(zhì)量方針的修定是否符合文件控制的規(guī)定？5.3（質(zhì)量方針）質(zhì)量手冊（1）與總經(jīng)理進行交談，了解總經(jīng)理對質(zhì)量方針內(nèi)涵的理解。（2）審查質(zhì)量方針是否能為制定質(zhì)量目標提供框架，質(zhì)量方針是否符合標準的要求。（3）詢問部門主管用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全體員工理解并落實到工作中。（4）詢問總經(jīng)理：管理評審時，是否對質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進行評審？有無評審記錄？是否有無明確的質(zhì)量目標？是否分解到相關的職能部門？質(zhì)量目標的內(nèi)容中否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？質(zhì)量目標是否具有可測量性？有無測量質(zhì)量目標的方法？質(zhì)量目標與質(zhì)量方針給定的框架是否一致？5.4.1(質(zhì)量目標)質(zhì)量手冊(1)詢問管理層是如何將公司的質(zhì)量目標分解到各職能部門的？(2)審查質(zhì)量目標是否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開，質(zhì)量目標的內(nèi)容是否完整并具有可測量性，測量的方法是否合理？(3)查看質(zhì)量目標實現(xiàn)的記錄,推斷質(zhì)量目標是否適宜？策劃是否滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系的總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？是否提供了實施質(zhì)量目標的資源？質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進？質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得到了保持？5.4.2(質(zhì)量管理體系策劃)質(zhì)量手冊（1）詢問總經(jīng)理：如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系總要求。（2）詢問管理層：a.現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成的文件情況，有多少份程序文件？b．實施質(zhì)量目標的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質(zhì)量有關的人員是否進行了培訓？c．是否有計劃、步驟地對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃、以保證更改期間質(zhì)量管理體系的完整性？（3）檢查現(xiàn)行運作是否與質(zhì)量管理體系文件相符。（4）檢查現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。（5）檢查質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況，以確認質(zhì)量管理體系策劃的有效性。各部門、崗位的職責、權限及其相互關系是否有文件作出規(guī)定？是否清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工是否明白？對組織內(nèi)的職能，是否明確了相應的部門和崗位？5．5．1、職責、權限和溝通質(zhì)量手冊（1）與總經(jīng)理進行交談，了解總經(jīng)理對其公司質(zhì)量管理中的重要性的認識。（2）查組織結構圖、質(zhì)量職能分配表、部門崗位責任制以及有關文件，確認：a．組織內(nèi)職責、權限及其相互關系是否明確。b．是否與現(xiàn)行運作相符合。（3）詢問部門主管如何讓員工明白自己的職責、權限以及與其他部門（崗位）的關系。a．最管理者是否指定了管理者代表？是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？5.5.2（管理者代表）質(zhì)量手冊（1）詢問總經(jīng)理：指定誰為管理者代表？并出示任命書、批準的職責和權限。（2）詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責與其他職責出現(xiàn)沖突時，總經(jīng)理是如何處理的？（3）詢問管理者代表是否知道自己的職責。a．組織內(nèi)怎樣進行溝通？溝通的方式有哪些？b．各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運行的有效性？5.5.3(內(nèi)部溝通)質(zhì)量手冊（1）詢問總經(jīng)理：組織內(nèi)部進行溝通的情況。確認：a．是否對信息溝通的內(nèi)容、職責、方法、渠道等作出了明確的規(guī)定。b．信息是否被有效利用，各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運行的有效性。c．管理層如何保證進行有效的溝通，是否對溝通的有效性進行了監(jiān)督d．相關部門是否按規(guī)定開展了必要的活動。是否按規(guī)定時間間隔進行管理評審？是否保存評審的記錄？是否由最高管理者執(zhí)行？管理評審的輸入、輸出是否符合標準的規(guī)定？5.6(管理評審)(1)查看管理評審計劃,確認：a．評審計劃是否由總經(jīng)理發(fā)起并批準。b．人員、資源配備情況。c．做了哪些管理評審的準備工作，評審輸入的內(nèi)容是否完整。（2）查看評審記錄（包括會議通知、會議簽到表、會議記錄、管理評審報告等），確認：a．是否由總經(jīng)理親自主持。b．管理評審的輸出是否明確，是否有對質(zhì)量管理體系運行的評價及采取改進的措施。c．“管理評審報告”是否有總經(jīng)理批準。d．糾正措施及跟蹤情況。e．記錄是否完整。資源管理6．1（1）詢問總經(jīng)理：企業(yè)的管理層對企業(yè)質(zhì)量活動的資源配備情況。確認：a．是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備。b．組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。c．對與質(zhì)量有關的人員是否進行培訓。d．如何進行人員補充，設施、設備更新如何實施。e．工作環(huán)境是否適宜。是否對所需的監(jiān)視和測量活動進行了策劃和實施？有哪些監(jiān)視和測量活動？這些活動是否能確保符合性和實施改進？對監(jiān)視和測量活動的方法和用途是否作了規(guī)定？使用了哪些統(tǒng)計技術？其使用場合是否恰當？是否有效果？8．1總則1）詢問：是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)定？（2）現(xiàn)場檢查監(jiān)視和測量活動的實施情況，確認這些活動是否能確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識別改進機會）（3）詢問統(tǒng)計技術的應用情況。確認：使用哪些統(tǒng)計技術。統(tǒng)計技術使用的場合是否恰當。如何檢查統(tǒng)計技術的應用效果改進組織是否對持續(xù)改進質(zhì)量管理體系所必要的過程進行了策劃和管理？是否制訂了糾正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規(guī)定？糾正措施是否包括：1）評審不合格（包括顧客抱怨）2）確定不合格原因。3）評價確保不合格不再發(fā)生措施的需求。4）確定和實施所需的糾正措施。5）記錄所采取措施的結果。6）評審所采取的糾正措施。d．預防措施是否包括。1）確定潛在不合格及其原因。2）評價防止不合格發(fā)生的措施的需求。3）確定并實施所需的預防措施。4）記錄所采取措施的結果。5）評審所采取的預防措施。e．糾正和預防措施的狀況是否成為管理評審的輸入8.5.1改進8.5.2糾正措施8.5.3預防措施（1）問管理者代表關于質(zhì)量管理體系持續(xù)改進情況。確認：a．持續(xù)改進是否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品。b．持續(xù)改進是否包括日常改進項目和重大改進項目。c．持續(xù)改進的職責是否涉及到組織的各層次。d．質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進調(diào)整質(zhì)量目標（不求在某一段時間內(nèi)全部的質(zhì)量目標都在改進，但至少應有進行日常改進活動的證據(jù)），審核的結果是否能表明有持續(xù)改進，數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進的趨勢，管理評審的輸出中是否有持續(xù)改進內(nèi)容，糾正和預防措施的實施是否有助于質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。e．持續(xù)改進的結果是否達到了提高效率和有效性的目的。（2）詢問管理者代表：公司對重大項目的持續(xù)改進作了哪些明確規(guī)定。確認：a．如何識別改進的機會。b．如何建立改進的組織，制訂改進計劃。c．如何進行原因分析，確定改進措施。d．如何對改進措施進行驗證。（3）詢問管理者代表：關于糾正和預防措施的管理情況，確認：a．公司是否建立糾正和預防措施的文件化程序。b．采取糾正和預防措施之前，是否對對問題的重要性及采取糾正和預防措施的風險進行了評估。c．當采取糾正和預防措施之后，引起文件的更改是否進行記錄。（4）詢問管理者代表：公司對糾正措施的實施作了哪些明確的規(guī)定。確認：a．由哪個部門評審不合格（包括顧客報怨）。b．由哪個部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實施。c．由哪個部門對糾正措施實施驗證。（5）查閱2-3糾正記錄。確認：記錄是否表明實施糾正措施的效果及其跟蹤情況。（6）詢問管理者代表：公司對預防措施的實施作了哪些明確指定。確認：a．由哪個部門主管利用信息分析、發(fā)現(xiàn)不合格的潛在原因？哪個部門參加？b．是否針對不合格的潛在原因采取預防措施。c．是否對預防措施進行了跟蹤記錄，其結果是否有效。（7）抽查2-3份預防措施原因分析、實施、驗證的記錄，是否按規(guī)定貫徹執(zhí)行。（8）查近期的有關售后服務的記錄，了解：a．同一事件是否重復發(fā)生，核實糾正措施的有效性。b．是否對顧客意見都有作了處理并針對問題采取了相應改進措施。明確的規(guī)定。確認：a．由哪個部門評審不合格（包括顧客報怨）。b．由哪個部門組織調(diào)查不合格原因和確定糾正措施并實施。c．由哪個部門對糾正措施實施驗證。（5）查閱2-3糾正記錄。確認：記錄是否表明實施糾正措施的效果及其跟蹤情況。（6）詢問管理者代表：公司對預防措施的實施作了哪些明確指定。確認：a．由哪個部門主管利用信息分析、發(fā)現(xiàn)不合格的潛在原因？哪個部門參加？b．是否針對不合格的潛在原因采取預防措施。c．是否對預防措施進行了跟蹤記錄，其結果是否有效。（7）抽查2-3份預防措施原因分析、實施、驗證的記錄，是否按規(guī)定貫徹執(zhí)行。（8）查近期的有關售后服務的記錄，了解：a．同一事件是否重復發(fā)生，核實糾正措施的有效性。b．是否對顧客意見都有作了處理并針對問題采取了相應改進措施。編制人：審核人：日期：577100180309001209557903682285963308257710018030900123865761373997357606965771001803090013594578077579902515512577100180309001238757716498260181805157710018030900121385721311921589183265771001803090012359579036822361076053577100180309001235657613528614379174257710018030900123555750878697046932791708810034335527410122994432583337917088100343355275101866732938832008170881003433561071015811525015005221708810034335610810100018005987173217088100343354295101074194142687017170881003433561841