2022年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》第四章強(qiáng)化習(xí)題

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一、單項(xiàng)選擇題

1.下列選項(xiàng)中，不屬于商品證券的是（）。[1分]

A提貨單

B匯票

C運(yùn)貨單

D倉庫棧單

2.根據(jù)規(guī)定，設(shè)立證券公司的條件之一為，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣（）元。[1分]

A1億

B2億

C3億

D5億

3.根據(jù)規(guī)定，專門從事證券承銷與保薦的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。[1分]

A5000萬

B1億

C2億

D5億

4.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是（）。[1分]

A經(jīng)股東大會(huì)的決議為股東提供擔(dān)保

B接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣

C承諾若客戶遭受損失，1個(gè)月內(nèi)全額賠償

D要求客戶將交易資金存入指定銀行，并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

5.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，其自有資金不少于人民幣（）元。[1分]

A1億

B2億

C5億

D10億

6.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料。根據(jù)規(guī)定，上述資料的保存期限（）。[1分]

A不得少于5年

B不得少于10年

C不得少于15年

D不得少于20年

7.根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。[1分]

A1

B2

C3

D5

8.根據(jù)證券發(fā)行對(duì)象的不同，證券發(fā)行可以分為（）。[1分]

A公開發(fā)行和非公開發(fā)行

B設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行

C直接發(fā)行和間接發(fā)行

D議價(jià)發(fā)行和招標(biāo)發(fā)行

9.《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（）確定。[1分]

A發(fā)行人

B承銷的證券公司

C發(fā)行人與承銷的證券公司

D證券監(jiān)督管理委員會(huì)

10.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。[1分]

A股東會(huì)

B股東大會(huì)

C董事會(huì)

D監(jiān)事會(huì)

11.向不特定對(duì)象公開募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。[1分]

A3％

B5％

C6％

D10％

12.根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司非公開發(fā)行股票條件或規(guī)定的是（）。[1分]

A發(fā)行對(duì)象不超過10名

B發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

C發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％

D控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月后即可轉(zhuǎn)讓

13.股份有限公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣（）元。[1分]

A3000萬

B5000萬

C6000萬

D1億

14.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。[1分]

A30日

B2個(gè)月

C3個(gè)月

D6個(gè)月

15.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。[1分]

A5000萬

B6000萬

C1億

D2億

16.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。[1分]

A3000萬

B5000萬

C1億

D2億

17.股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。[1分]

A60％

B70％

C80％

D90％

18.下列各項(xiàng)中，表述不正確的是（）。[1分]

A甲公司公開發(fā)行股票，在公告公開發(fā)行募集文件之前，將擬發(fā)行股票總額的10％出售

B乙公司首次公開發(fā)行股票數(shù)量為4億股，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)

C公開發(fā)行股票，承銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

19.下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是（）。[1分]

A基金合同期限為5年以上

B基金募集金額不低于1億元人民幣

C基金份額持有人不少于1000人

D基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定

20.對(duì)證券交易所作出的不予上市決定不服的，可以向（）申請(qǐng)復(fù)核。[1分]

A證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)

B證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D人民法院

21.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是（）。[1分]

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

C公司解散或者被宣告破產(chǎn)

D公司有重大違法行為

22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，出現(xiàn)下列情況，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告的是（）。[1分]

A公司總會(huì)計(jì)師發(fā)生變動(dòng)

B公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

C公司增資的決定

D公司共4個(gè)監(jiān)事，其中1個(gè)監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

23.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期間為（）。[1分]

A3個(gè)月內(nèi)

B6個(gè)月內(nèi)

C1年內(nèi)

D2年內(nèi)

24.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，首先應(yīng)當(dāng)由公司（）收回其所得收益。[1分]

A董事會(huì)

B監(jiān)事會(huì)

C股東大會(huì)

D經(jīng)理

25.根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[1分]

A20％

B30％

C70％

D80％

26.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購中，要約收購的收購期限（）。[1分]

A不得少于15日，并不得超過30日

B不得少于20日，并不得超過45日

C不得少于30日，并不得超過60日

D不得少于30日，并不得超過90日

27.甲股份有限公司擬收購乙上市公司，如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購行為，下列各項(xiàng)中的主體均為乙上市公司的投資者，其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人的是（）。[1分]

A甲公司的控股股東

B與甲公司同時(shí)受丙公司控制的丁公司

C由甲公司的董事長兼任經(jīng)理的戊公司

D甲公司的副經(jīng)理的叔叔

28.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或減少5％，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后（）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。[1分]

A2

B3

C5

D10

29.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。根據(jù)規(guī)定，該比例為（）。[1分]

A達(dá)到或超過5％，但未達(dá)到10％

B達(dá)到或超過5％，但未達(dá)到20％

C達(dá)到或超過10％，但未達(dá)到30％

D達(dá)到或超過20％，但未達(dá)到30％

30.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。[1分]

A6個(gè)月

B12個(gè)月

C24個(gè)月

D36個(gè)月

31.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）。[1分]

A民事賠償責(zé)任

B罰款

C罰金

D罰款和罰金

二、多項(xiàng)選擇題

1.下列各項(xiàng)中，屬于資本證券的有（）。[2分]

A股票

B可轉(zhuǎn)換公司債券

C認(rèn)股權(quán)證

D投資基金份額

2.下列關(guān)于股票法律特征的表述中，正確的有（）。[2分]

A股票屬于有價(jià)證券

B股票屬于資本證券

C有限責(zé)任公司的股東即持有本公司發(fā)行的股票的人

D發(fā)行股票需要符合法律要求

3.下列各項(xiàng)中，屬于商品期貨的有（）。[2分]

A農(nóng)產(chǎn)品期貨

B金屬期貨

C外匯期貨

D股指期貨

4.根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，需要獲得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)的有（）。[2分]

A首次公開發(fā)行股票

B公開發(fā)行公司債券

C發(fā)行國債

D上市公司發(fā)行新股

5.下列各項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易和監(jiān)管中，應(yīng)當(dāng)遵循的原則的有（）。[2分]

A分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

B保護(hù)投資人的合法權(quán)益原則

C監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

D自愿、有償、誠實(shí)信用原則

6.下列各項(xiàng)中，關(guān)于證券交易所的表述中，正確的有（）。[2分]

A證券交易所是實(shí)行自律管理的法人

B證券交易所可分為會(huì)員制證券交易所和公司制證券交易所

C公司制證券交易所是營利性法人

D上海證券交易所是營利性法人

7.根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的有（）。[2分]

A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

C個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

D擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年

8.下列關(guān)于證券公司的表述中，正確的有（）。[2分]

A設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

C證券公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起即可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

D證券公司為有限責(zé)任公司的，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是認(rèn)繳資本

9.根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營限制。下列各項(xiàng)中，屬于該限制的有（）。[2分]

A證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資

B證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保

C證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作

D證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料

10.根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的下列行為，違反規(guī)定的有（）。[2分]

A代理委托人從事證券投資

B與委托人約定分享證券投資收益

C買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D利用傳播媒介提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息

11.下列各項(xiàng)，關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。[2分]

A證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

B理事會(huì)成員由證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定

C理事會(huì)成員每屆任期兩年，可連選連任

D章程由會(huì)員大會(huì)制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

12.下列各項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行主要方式的有（）。[2分]

A上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

B上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行

C市值配售發(fā)行

D網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

13.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)，符合上市公司公開發(fā)行新股條件的有（）。[2分]

A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B具有持續(xù)盈利能力

C財(cái)務(wù)狀況良好

D最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載

14.甲公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)，不符合規(guī)定的有（）。[2分]

A擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40％

B控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

C采用包銷方式發(fā)行

D采用代銷方式發(fā)行

15.根據(jù)規(guī)定，具有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券（）。[2分]

A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C對(duì)債務(wù)有違約的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

D違反證券法的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

16.根據(jù)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得存在下列情形（）。[2分]

A與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系

B直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)

C持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票

D拒絕私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

17.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，下列處理方式正確的有（）。[2分]

A尚未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行

B已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定

C已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

D已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

18.下列各項(xiàng)中的個(gè)人，不可以申請(qǐng)保薦代表人資格的有（）。[2分]

A甲具備2年保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B乙4年前在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C丙參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D丁最近3年受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

19.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。[2分]

A公司股本總額不少于人民幣6000萬元

B公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上

C公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

D股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

20.根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由證券交易所暫?；鸱蓊~上市交易的有（）。[2分]

A發(fā)生重大變更而不符合上市條件

B不再具備《證券投資基金法》規(guī)定的上市交易條件

C嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則

D基金合同期限屆滿

21.下列各項(xiàng)中，關(guān)于信息披露制度的表述正確的有（）。[2分]

A披露的信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得晚于指定媒體

C信息披露義務(wù)人不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)

D信息披露文件可以同時(shí)采用外文文本

22.下列各項(xiàng)中，關(guān)于上市公司定期報(bào)告的表述，正確的有（）。[2分]

A上市公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告

B上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)告并公告中期報(bào)告

C上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)告并公告年度報(bào)告

D第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度報(bào)告

23.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。[2分]

A甲為發(fā)行人的副經(jīng)理

B乙為持有公司5％以上股份的股東的監(jiān)事

C丙為發(fā)行人控股公司的董事

D丁為發(fā)行人的實(shí)際控制人的監(jiān)事

24.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。[2分]

A公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

B公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次性超過該資產(chǎn)的40％

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次性超過該資產(chǎn)的30％

D上市公司收購的有關(guān)方案

25.根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有（）。[2分]

A甲持有上市公司50％的股份

B乙可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)30％

C丙通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/2成員的選任

D丁依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

26.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有（）。[2分]

A某證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B證券公司違背客戶的委托為其買賣證券

C某公司出借自己的證券賬戶

D某公司非法利用他人賬戶從事證券交易

27.下列各項(xiàng)中，不能成為上市公司收購人的有（）。[2分]

A張某為限制民事行為能力人

B財(cái)務(wù)狀況與公司信譽(yù)良好的甲上市公司

C過去一年中有嚴(yán)重證券市場失信行為的乙上市公司

D自然人丁曾為某公司法定代表人，去年公司因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，丁某對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任

28.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒有相反的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)將下列投資者視為一致行動(dòng)人的有（）。[2分]

A投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響

B投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系

C持有投資者25％以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

D上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份

29.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，可能承擔(dān)證券法律責(zé)任的主體有（）。[2分]

A未經(jīng)允許從事證券業(yè)務(wù)的主體

B持有上市公司股份5％以上的股東

C保薦人

D收購人的控股股東

30.下列各項(xiàng)中，關(guān)于投資人對(duì)多個(gè)被告提起證券民事賠償訴訟的管轄原則，表述正確的有（）。[2分]

A除特殊情形外，由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄

B對(duì)發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄

C僅以自然人為被告提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄

D由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的基層人民法院管轄

31.當(dāng)事人對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法采取的措施有（）。[2分]

A依法申請(qǐng)行政復(fù)議

B依法向人民法院提起民事訴訟

C依法向人民法院提起行政訴訟

D拒不執(zhí)行

32.證券公司及其從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的。根據(jù)《刑法修正案（七）》的規(guī)定，下列各項(xiàng)表述中，正確的有（）。[2分]

A處3年以下有期徒刑或者拘役

B處5年以下有期徒刑或者拘役

C并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D并處或者單處違法所得等額的罰金

三、判斷題

1.開放式基金，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回。（）[1分]

2.有限責(zé)任公司和股份有限公司都可以發(fā)行股票。（）[1分]

3.認(rèn)股權(quán)證持有人具備股東資格。（）[1分]

4.在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。（）[1分]

5.上海證券交易所和深圳證券交易所均屬于非營利性的法人組織。（）[1分]

6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，無需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，直接由國務(wù)院批準(zhǔn)即可。（）[1分]

7.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）[1分]

8.證券公司只能是股份有限公司，不能是有限責(zé)任公司。（）[1分]

9.證券公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起，即可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（）[1分]

10.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是中國證券登記結(jié)算公司，其股東是上海證券交易所和深圳證券交易所。（）[1分]

11.根據(jù)規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每三年舉行一次，必要時(shí)經(jīng)常務(wù)理事會(huì)決議可臨時(shí)召開。（）[1分]

12.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。（）[1分]

13.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告、公開勸誘的方式，但不得采取變相公開的方式。（）[1分]

14.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行可以采取溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。（）[1分]

15.向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券票面總值為人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（）[1分]

16.投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立并生效。（）[1分]

17.開放式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。（）[1分]

18.證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出。（）[1分]

19.內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息給他人，他人由此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。（）[1分]

20.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，不屬于操縱證券市場行為。（）[1分]

21.投資人在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，即使影響了證券交易價(jià)格或者證券交易量，也不屬于操縱證券市場行為。（）[1分]

22.上市公司的收購，包括對(duì)某一個(gè)上市公司的收購，也包括對(duì)非上市公司的收購。（）[1分]

23.上市公司的收購是指對(duì)上市公司股份的收購，不包括對(duì)上市公司資產(chǎn)的收購。（）[1分]

24.要約收購中，收購人可以向被收購公司部分股東也可以向全部股東發(fā)出收購要約。（）[1分]

25.收購人按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日內(nèi)，公告其收購要約。（）[1分]

26.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，但可以采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。（）[1分]

27.違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，應(yīng)先繳納罰款。（）[1分]

28.人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)或者征得所有原告同意后，可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后，應(yīng)當(dāng)將案件移送發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。（）[1分]

29.證券民事賠償案件的原告只能以單獨(dú)訴訟方式提起訴訟。（）[1分]

30.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告等文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠