ISO14001-2004標(biāo)準(zhǔn)理解與實(shí)施講解

ISO14000:2023標(biāo)準(zhǔn)理解與實(shí)施2023/10/30環(huán)境治理體系運(yùn)行過(guò)程圖持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行檢查糾正管理評(píng)審2023/10/30PDCA循環(huán)

環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其他要求目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理方案管理評(píng)審組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)能力、培訓(xùn)、意識(shí)與信息交流文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)測(cè)和測(cè)量守法性評(píng)價(jià)糾正與預(yù)防措施記錄環(huán)境管理體系審核PLANACTIONDOCHECK2023/10/304.1總要求

組織應(yīng)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境治理體系，形成文件，實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境治理體系，并確定它將如何實(shí)現(xiàn)這些要求。組織應(yīng)確定環(huán)境治理體系掩蓋的范圍并形成文件。2023/10/304.2環(huán)境方針

最高治理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境治理體系的掩蓋范圍內(nèi)：a)適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c)包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；d)供給建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)傳到達(dá)全部為組織工作或代表它工作的人員；g)可為公眾所獵取。2023/10/30環(huán)境方針由最高治理者制定適合于性質(zhì)、規(guī)模、活動(dòng)的影響、產(chǎn)品、效勞對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾目標(biāo)和指標(biāo)框架形成文件，付諸實(shí)施、予以保持，傳到達(dá)全體員工可為公眾所獵取2023/10/30環(huán)境方針的內(nèi)容兩個(gè)不行缺少的承諾:遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防。2023/10/304.3.1環(huán)境因素

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)a)識(shí)別其環(huán)境治理體系掩蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞中它能夠把握或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入準(zhǔn)備的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞等因素；b)確定對(duì)環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素〔即重要環(huán)境因素〕。組織應(yīng)將這些信息形成文件并準(zhǔn)時(shí)更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境治理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。2023/10/30環(huán)境因素的分類水、氣、聲、渣等污染物排放或處置能源、資源、原材料消耗相關(guān)方的環(huán)境問(wèn)題及要求其他2023/10/30環(huán)境因素識(shí)別考慮的方面三種狀態(tài)：正常、特殊和緊急狀態(tài)三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)九種類型：大氣排放：水體排放：土地排放；原材料與自然資源的使用；能源使用；能量釋放；廢棄物和服產(chǎn)品治理；物理屬性；對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)及周邊環(huán)境的影響；2023/10/30識(shí)別環(huán)境因素的方法物料衡算產(chǎn)品生命周期問(wèn)卷調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)觀看〔查看和面談〕查閱文件和記錄專家詢問(wèn)工藝流程分析2023/10/30重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)依據(jù)——環(huán)境環(huán)境影響的規(guī)模環(huán)境影響的嚴(yán)峻程度發(fā)生的概率環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間環(huán)境法律法規(guī)2023/10/304.3.2法律法規(guī)和其他要求

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獵取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境治理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。2023/10/30法律與其他要求組織應(yīng)設(shè)立并保持一個(gè)程序建立一個(gè)獵取相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的渠道定期跟蹤法律、法規(guī)和其它要求的變化向員工傳達(dá)有關(guān)法律法規(guī)及其它要求方面的信息建立適合組織特點(diǎn)的法律法規(guī)和其它要求的清單2023/10/304.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

組織應(yīng)對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針相全都，并包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。組織在建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。2023/10/30目標(biāo)和指標(biāo)1.

依據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等狀況制定的。2.要表達(dá)出環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)重大環(huán)境因素的連續(xù)性。3.目標(biāo)要具體，能量化的要量化，指標(biāo)應(yīng)是明確并可測(cè)量4.

目標(biāo)、指標(biāo)是有層次的，涉及組織內(nèi)部各有關(guān)部門和崗位，是一個(gè)漸漸細(xì)化、分解的過(guò)程。5.

組織應(yīng)定期評(píng)審環(huán)境目標(biāo)，組織持續(xù)改進(jìn)可見性的數(shù)據(jù)就是表達(dá)反映在每年不斷更新的目標(biāo)和指標(biāo)上。2023/10/30環(huán)境治理方案1.制定部門職責(zé)并明確指標(biāo)的要求2.

制定詳定的行動(dòng)準(zhǔn)備、時(shí)間表及方法3.明確方案形成過(guò)程的評(píng)審和方案執(zhí)行中的把握4.明確工程的文件記錄方法5.方案是動(dòng)態(tài)的應(yīng)定期予以修訂以反映組織目標(biāo)和指標(biāo)變化狀況2023/10/3017

2023年公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案序號(hào)環(huán)境目標(biāo)完成指標(biāo)現(xiàn)狀及問(wèn)題點(diǎn)管理方案實(shí)施步驟與預(yù)計(jì)資金完成時(shí)間責(zé)任部門檢查人監(jiān)督人1完成ISO14001：2004版的換版工作順利通過(guò)ISO14001:2004認(rèn)證運(yùn)行ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)1.高層領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備2005年2月高層領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境推進(jìn)委員會(huì)環(huán)境管理者代表2.組織相應(yīng)人員進(jìn)行新標(biāo)準(zhǔn)的培圳2005年4月體系推進(jìn)3.完成體系策劃、設(shè)計(jì)、文件編制、體系試運(yùn)行等換版工作2005年10月體系推進(jìn)及各部門4.第三方審核2005年11月審核機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)資金：人民幣2.5萬(wàn)元2確保廢棄物正確處理,避免環(huán)境污染廢棄物處理準(zhǔn)確率100%各部門環(huán)保意識(shí)差,廢棄物處理未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行1.各部門設(shè)專人負(fù)責(zé)本部門廢棄物處理工作，并在部門內(nèi)建立教育、溝通和監(jiān)督機(jī)制2005年2月各部門環(huán)境推進(jìn)委員會(huì)環(huán)境管理者代表2.對(duì)公司各部門人員集中進(jìn)行一次有關(guān)廢棄物分類處理及相關(guān)意識(shí)的教育培圳2005年3月總務(wù)3.環(huán)委會(huì)每月度對(duì)各部門廢棄物處理情況進(jìn)行監(jiān)督每月環(huán)委會(huì)3降低電力消耗1.提高能源利用率,單位產(chǎn)值達(dá)到16.0元/度電;2.2004年預(yù)計(jì)用電量為4400000kwh電力消耗尚有節(jié)約空間1.在A區(qū)大機(jī)器上增設(shè)變頻器，減少電力消耗2005年12月設(shè)備環(huán)境推進(jìn)委員會(huì)環(huán)境管理者代表2.各部門用電盡量避開高峰和尖峰期;每月各部門3.各部門員工節(jié)電意識(shí)培訓(xùn)、教育2005年5月總務(wù)預(yù)計(jì)資金:人民幣5萬(wàn)元2023/10/304.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

治理者應(yīng)確保為環(huán)境治理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)供給必要的資源。資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的根底設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái)力資源。為便于環(huán)境治理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。組織的最高治理者應(yīng)任命特地的治理者代表，無(wú)論他〔們〕是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施和保持環(huán)境治理體系；b)向最高治理者報(bào)告環(huán)境治理體系的運(yùn)行表現(xiàn)〔績(jī)效狀況〕以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。2023/10/301．

關(guān)于環(huán)境治理的組織構(gòu)造圖2．

最高治理者應(yīng)任命環(huán)境治理者代表和供給必備資源3．

應(yīng)明確治理者代表的職責(zé)和權(quán)限4．

應(yīng)明確與環(huán)境有關(guān)的治理、執(zhí)行工作的人員的職責(zé)和義務(wù)5．

明確的匯報(bào)途徑和步驟2023/10/30職責(zé)劃分可能消逝的問(wèn)題對(duì)職責(zé)規(guī)定不清或理解不清培訓(xùn)和資源不充分權(quán)限不明確或太小某些員工職責(zé)過(guò)多或某些卻沒有不全都的職責(zé)劃分環(huán)境治理者代表權(quán)限太小或被孤立各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào)

2023/10/304.4.2力氣、培訓(xùn)和意識(shí)組織應(yīng)確保全部為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的力氣。該力氣基于必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)受。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境治理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并供給培訓(xùn)，或?qū)嵭衅渌胧﹣?lái)滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。2023/10/30組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人員都意識(shí)到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境治理體系要求的重要性；b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來(lái)的環(huán)境效益；c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)環(huán)境治理體系要求方面的作用與職責(zé)；d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。2023/10/301．

組織應(yīng)依據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模、人員素養(yǎng)確定培訓(xùn)的需求范圍，制定和保持培訓(xùn)程序2．

確定員工培訓(xùn)的需求，制定不同層次的培訓(xùn)準(zhǔn)備3．

評(píng)審培訓(xùn)方案與法規(guī)或組織要求和符合性4．

針對(duì)崗位的不同需要，組織特地的培訓(xùn)5．

對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)和效果進(jìn)展跟蹤檢查和記錄6．

明確合同方是否需要進(jìn)展相應(yīng)培訓(xùn)2023/10/30培訓(xùn)準(zhǔn)備培訓(xùn)的要求員工現(xiàn)有的學(xué)問(wèn)和技能狀況企業(yè)現(xiàn)有的內(nèi)部條件和外部要求培訓(xùn)的時(shí)間和方式預(yù)期的效果2023/10/304.4.3信息溝通組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境治理體系的a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息溝通；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。組織應(yīng)準(zhǔn)備是否與外界溝通它的重要環(huán)境因素，并將其準(zhǔn)備形成文件。如準(zhǔn)備進(jìn)展外部溝通，就應(yīng)規(guī)定溝通的方式并予以實(shí)施。2023/10/301．

內(nèi)部溝通表達(dá)在各部門、各層次之間的協(xié)作上2．

外部溝通表達(dá)在組織與相關(guān)方之間的溝通，包含了對(duì)全部環(huán)境大事的處理及反響。3．

信息溝通是雙向的4．

要有相應(yīng)的記錄反響溝通的效果2023/10/30相關(guān)方的溝通政府法規(guī)消費(fèi)者公眾意見公司員工供方投資者2023/10/30信息溝通的內(nèi)容組織外部組織簡(jiǎn)介法律法規(guī)及其他要求環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)客戶的要求環(huán)境治理過(guò)程市場(chǎng)環(huán)境需求的變化環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)相關(guān)方的意見需要改進(jìn)和地方廢棄物處理處置的信息獨(dú)立驗(yàn)證的狀況2023/10/304.4.4文件

環(huán)境治理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)對(duì)環(huán)境治理體系的掩蓋范圍的描述；c)對(duì)環(huán)境治理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對(duì)涉及重要環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)展有效籌劃、運(yùn)行和把握所需的文件，包括記錄。2023/10/30環(huán)境治理體系文件按標(biāo)準(zhǔn)描述環(huán)境治理體系描述各部門有關(guān)活動(dòng)具體作業(yè)文件

手冊(cè)

程序記錄表格

作業(yè)指導(dǎo)書記錄運(yùn)行結(jié)果

2023/10/30環(huán)境治理體系文件可以是書面或電子形式應(yīng)充分描述EMS體系核心要求及其相互作用給出查詢文件的途徑標(biāo)準(zhǔn)未要求單獨(dú)編寫環(huán)境治理手冊(cè),也不主見承受簡(jiǎn)潔繁瑣的文件系統(tǒng)要求描述體系掩蓋范圍2023/10/304.4.5文件把握應(yīng)對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境治理體系所要求的文件進(jìn)展把握。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)依據(jù)的要求進(jìn)展把握。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以便：a)在文件公布前進(jìn)展審批，以確保其適宜性；b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)展評(píng)審和修訂，并重新審批；c)確保對(duì)文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；〔參考ISO9000〕e)確保文件字跡清晰，標(biāo)識(shí)明確；f)確保對(duì)籌劃和運(yùn)行環(huán)境治理體系所需的外部文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以把握；g)防止對(duì)過(guò)期文件的誤用。如出于某種目的將其保存，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。2023/10/30文件治理〔〕內(nèi)部文件外部文件方針、目標(biāo)法律法規(guī)手冊(cè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)治理方案客戶要求程序供給商的文件作業(yè)指導(dǎo)書記錄表格2023/10/30文件治理要求查找便利把握更改定期評(píng)審報(bào)廢標(biāo)識(shí)授權(quán)批準(zhǔn)回收準(zhǔn)時(shí)發(fā)放適當(dāng)處置有限使用2023/10/304.4.6運(yùn)行把握組織應(yīng)依據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和籌劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，以確保它們通過(guò)以下方式在規(guī)定的條件下進(jìn)展：a)對(duì)于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的狀況，應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)成文的程序予以把握；b)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；c)對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和效勞中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方。2023/10/301．

組織應(yīng)對(duì)選下的重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)建立相應(yīng)的程序2．

組織應(yīng)對(duì)運(yùn)行程序進(jìn)展有效有把握3．

程序中應(yīng)對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定4．

應(yīng)對(duì)環(huán)境處理設(shè)備進(jìn)展正常、有效的維護(hù)保養(yǎng)5．

組織應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和承包方2023/10/30可能的程序文件固體廢棄物治理程序化學(xué)危急品治理程序環(huán)境相關(guān)設(shè)備治理程序能源治理程序資源治理程序?qū)ο嚓P(guān)方施加影響把握程序清潔綠化治理程序污染把握程序2023/10/304.4.7應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于確定可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急狀況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急狀況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或削減伴隨的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)程序。必要時(shí)，特殊是在事故或緊急狀況發(fā)生后，對(duì)其進(jìn)展修訂?？尚袝r(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。2023/10/30應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)組織應(yīng)制定保持處理環(huán)境意外大事和潛在緊急狀況的程序要知道會(huì)有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理為保證程序運(yùn)作的有效性要進(jìn)展定期的驗(yàn)證對(duì)實(shí)行的收政措施及程序的更改要予以記錄有關(guān)人員都應(yīng)進(jìn)展緊急事故響應(yīng)的訓(xùn)練，以確何人員的意識(shí)和力氣2023/10/30環(huán)境因素及其把握重大環(huán)境因素一般環(huán)境因素目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境治理方案運(yùn)行把握應(yīng)急響應(yīng)2023/10/304.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)展例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境表現(xiàn)、運(yùn)行把握、目標(biāo)和指標(biāo)符合狀況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，并予以妥當(dāng)維護(hù)。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。2023/10/30對(duì)組織從事的活動(dòng)的過(guò)程進(jìn)監(jiān)測(cè)對(duì)活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)展測(cè)量——具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)——組強(qiáng)制的環(huán)境表現(xiàn)——有關(guān)的運(yùn)行把握——目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度對(duì)法規(guī)的遵循狀況進(jìn)展評(píng)價(jià)2023/10/30監(jiān)測(cè)程序的內(nèi)容監(jiān)測(cè)方法監(jiān)測(cè)頻次監(jiān)測(cè)內(nèi)容監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)2023/10/304.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

4.5.2.1為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循狀況。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。2023/10/304.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循狀況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)展，也可以另外制定程序，分別進(jìn)展評(píng)價(jià)。組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。2023/10/304.5.3不符合，訂正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，實(shí)行訂正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：a)識(shí)別和訂正不符合，并實(shí)行措施削減所造成的環(huán)境影響；b)對(duì)不符合進(jìn)展調(diào)查，確定其產(chǎn)生緣由，并實(shí)行措施避開重復(fù)發(fā)生；c)評(píng)價(jià)實(shí)行措施以預(yù)防不符合的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避開不符合的發(fā)生；d)記錄實(shí)行訂正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e)評(píng)審所實(shí)行的訂正措施和預(yù)防措施的有效性。所實(shí)行的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)峻性相適配。組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境治理體系文件進(jìn)展必要的更改。2023/10/30不符合、訂正與預(yù)防措施訂正措施和預(yù)防措施的區(qū)分查清不符合或潛在不符合的緣由實(shí)行相應(yīng)的訂正或預(yù)防措施跟蹤驗(yàn)證修改原有的程序記錄預(yù)防措施信息提交治理評(píng)審2023/10/304.5.4記錄把握組織應(yīng)依據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來(lái)證明符合其環(huán)境治理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及所取得的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、疼惜、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清晰，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。2023/10/30記錄建立和保持記錄治理的文件化的程序記錄的種類標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定相應(yīng)的存放年限證明、可追溯性、預(yù)防和糾政措施2023/10/30記錄的種類有關(guān)法律于其他要求的信息相關(guān)的供方于承包方的信息投訴記錄事故報(bào)告培訓(xùn)記錄應(yīng)急預(yù)備于響應(yīng)信息過(guò)程信息重要環(huán)境因素信息產(chǎn)品信息審核結(jié)果檢查、維護(hù)于校準(zhǔn)記錄2023/10/304.5.5內(nèi)部審核

組織應(yīng)確保依據(jù)準(zhǔn)備的間隔對(duì)環(huán)境治理體系進(jìn)展內(nèi)部審核。目的是：a)判定環(huán)境治理體系1)是否符合準(zhǔn)備的環(huán)境治理安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2)是否得到了妥當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。b)向治理者報(bào)告審核結(jié)果。2023/10/30組織應(yīng)籌劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來(lái)規(guī)定――籌劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；――審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。2023/10/30EMS內(nèi)審過(guò)程預(yù)備審核確定審核目的和范圍文件預(yù)審審核準(zhǔn)備組成審