《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》理解與適用

《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》理解與適用（一）2011-08-3021:23最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（法釋〔2004〕14號(hào)）第一條：建設(shè)工程施工合同無(wú)效的情形；第二條：合同無(wú)效、工程驗(yàn)收合格的處理原則；第三條：合同無(wú)效、工程驗(yàn)收不合格的處理原則；第四條：非法轉(zhuǎn)包、違法分包、借用資質(zhì)合同的民事制裁；第五條：超越資質(zhì)，竣工前取得資質(zhì)的，按有效處理；第六條：墊資及利息的處理原則；第七條：勞務(wù)分包按有效處理；第八條：發(fā)包人的合同解除權(quán)；第九條：承包人的合同解除權(quán)；第十條：解除合同后的處理原則；第十一條：承包人拒絕修復(fù)的處理原則；第十二條：質(zhì)量缺陷的處理原則；第十三條：未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用的處理原則。第十四條：實(shí)際竣工日期的確定；第十五條：質(zhì)量爭(zhēng)議期間工期的處理。第十六條：工程價(jià)款的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；第十七條：拖欠工程款應(yīng)計(jì)付利息；第十八條：根據(jù)實(shí)際情況確定利息起算時(shí)間；第十九條：工程量計(jì)算；第二十條：逾期不結(jié)算的后果；第二十一條：“黑白合同”的認(rèn)定；第二十二條：按固定價(jià)格結(jié)算；第二十三條：可以不全部鑒定；第二十四條：建設(shè)工程不適用專屬管轄規(guī)定；第二十五條：總承包人、發(fā)包人、施工人為共同被告第二十六條：實(shí)際施工人利益的保護(hù)：第二十七條：保修責(zé)任；第二十八條：解釋的實(shí)施。這個(gè)司法解釋總共有28條，結(jié)構(gòu)可以分三個(gè)部分：第一條到第二十六條屬于第一部分，屬于主體部分，主要涉及建筑工程施工合同，從理論上講是合同之債。第一部分再細(xì)分，還可以分為兩個(gè)部分，第一到二十三條講的是實(shí)體；第二十四到二十六條講的是程序。第一條到第二十三條還可以分為四個(gè)部分。第一部分即第一條到第七條，是有關(guān)施工合同無(wú)效的情形。包括哪些情況應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效，以及無(wú)效合同的法律后果，或者說形式上無(wú)效，但實(shí)質(zhì)上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效的情形。為什么不講合同有效呢？因?yàn)楹贤行У脑瓌t是合同全面履行，不需要制定司法解釋來解釋，所以只講無(wú)效。第二部分即第八條到第十條，講的是施工合同的解除。就是施工合同有效的解除問題，主要講法定解除，因?yàn)榧s定解除只要約定條件成就即可解除，不需要制定司法解釋。這三條分別講了發(fā)包人、承包人的合同解除權(quán)以及合同解除的法律后果。第三部分即第十一條至第十五條，這五條講的是施工合同的質(zhì)量糾紛。第四部分即第十六條到二十三條，是講施工合同的結(jié)算糾紛也就是工程價(jià)款糾紛。第二十七條講的是合同侵權(quán)，因不適當(dāng)履行建筑施工合同造成的損害，是侵權(quán)問題，從理論上講是侵權(quán)之債。這個(gè)司法解釋本質(zhì)講的是建筑施工合同，所以合同之債居于主導(dǎo)和核心地位。侵權(quán)之債僅二十七條一條。第二十八條相當(dāng)于法條的附則部分，講的是司法解釋生效的時(shí)間，是否有溯及力以及法律沖突。沖突指的是頒布的這個(gè)司法解釋與以前頒布的司法解釋有矛盾和沖突的時(shí)候如何適用。這個(gè)結(jié)構(gòu)應(yīng)該說是一個(gè)非常不完整的結(jié)構(gòu)。一般法律的結(jié)構(gòu)，第一部分是統(tǒng)領(lǐng)全篇的原則；第二部分是權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任；第三部分是違反權(quán)利義務(wù)以后承擔(dān)的法律后果，即罰則；第四部分是法律附則部分。這個(gè)司法解釋為什么達(dá)不到這么一個(gè)完整的結(jié)構(gòu)呢？主要還是根據(jù)司法實(shí)踐的需要。從施工合同訴訟的實(shí)際情況來看，當(dāng)事人打官司的主訴一般是定形化的，很簡(jiǎn)單。一般情況下都是施工人也就是施工合同的乙方，訴甲方索要工程款，甲方抗辯的理由主要是施工質(zhì)量存在問題或者工期拖延，主張乙方應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任，想達(dá)到的目的就是抵銷、吞并欠付的工程價(jià)款。所以從司法實(shí)踐來看，沒有必要形成完整的結(jié)構(gòu)，只涉及需要制定司法解釋的部分，并不是制定一個(gè)完整的法律。把那些需要制定、需要解釋的內(nèi)容進(jìn)行歸類、梳理，就形成了現(xiàn)在這個(gè)不完整的結(jié)構(gòu)。根據(jù)《民法通則》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《民事訴訟法》等法律規(guī)定，結(jié)合民事審判實(shí)際，就審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律的問題，制定本解釋?！窘庾x】第1條到第7條，是有關(guān)施工合同無(wú)效的問題。第一條建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：（一）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；【法條參考】《建筑法》第13條：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)?！薄督ㄖā返?6條：“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。”建設(shè)部《建筑施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》、《建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于審理涉及國(guó)有土地使用權(quán)合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（法釋[2005]5號(hào)）第15條：“合作開發(fā)房地產(chǎn)合同的當(dāng)事人一方具備房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。當(dāng)事人雙方均不具備房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。但起訴前當(dāng)事人一方已經(jīng)取得房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)或者已依法合作成立具有房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效?！钡?6條：“土地使用權(quán)人未經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，以劃撥土地使用權(quán)作為投資與他人訂立合同合作開發(fā)房地產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。但起訴前已經(jīng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效?！薄窘庾x】沒有取得資質(zhì)即不具有市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，邁不過資質(zhì)這個(gè)門檻，合同就應(yīng)該無(wú)效，這一點(diǎn)比較好理解。但超越資質(zhì)等級(jí)也會(huì)直接導(dǎo)致施工合同無(wú)效，就不太好理解。與房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)案件相比較而言，超越資質(zhì)等級(jí)就導(dǎo)致施工合同無(wú)效應(yīng)該說是非常嚴(yán)格的。最高法院針對(duì)房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)案件有幾個(gè)司法解釋，其中1995年12月公布的一個(gè)司法解釋，是城市房地產(chǎn)法頒布實(shí)施前，人民法院審理房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)案件若干問題的解答。這個(gè)司法解釋規(guī)定，從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)的施工開發(fā)企業(yè)，沒有房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)，如果在一審訴訟期間補(bǔ)辦了手續(xù)取得了開發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)，法院可以認(rèn)定合同有效。法釋[2005]5號(hào)與95年的司法解釋相比較而言進(jìn)了一步，就是把補(bǔ)辦的時(shí)間從一審提到了起訴前。房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)超越資質(zhì)等級(jí)并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。施工企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍中必須有建筑施工一項(xiàng)，而且不允許超越資質(zhì)等級(jí)。為什么把建筑施工行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件規(guī)定的如此嚴(yán)格呢？這與建筑產(chǎn)品自身的特殊性有關(guān)，建筑產(chǎn)品是群眾居住的房屋或公共設(shè)施，直接涉及到社會(huì)公共安全和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。所以說超越資質(zhì)等級(jí)導(dǎo)致合同無(wú)效，并不是法院創(chuàng)設(shè)的，而是法條明確規(guī)定的。建筑法明確規(guī)定禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)承攬建筑工程，是一個(gè)強(qiáng)制性規(guī)定。（二）沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；【解讀】這種合同在江浙一帶一般稱為借名協(xié)議，就是說自己沒有名份，需要借別人的名義才能進(jìn)入市場(chǎng)。這本身就規(guī)避了國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體管理的行為。這里面有兩個(gè)概念，一是實(shí)際施工人，二是借用，在現(xiàn)行法里面沒有。現(xiàn)行法律在表述建筑工程承包人時(shí)有三個(gè)概念：一個(gè)是施工人，再一個(gè)是建筑施工企業(yè)，還有一個(gè)是承包人。實(shí)際施工人這個(gè)概念，想表達(dá)的內(nèi)容是無(wú)效合同里實(shí)際干活的人，為了區(qū)別有效合同施工人這個(gè)概念，所以管它叫實(shí)際施工人。主要是指三種人，即工程轉(zhuǎn)包、違法分包、借名協(xié)議里面實(shí)際干活的人。第二個(gè)需要解釋的是借用。借用的表現(xiàn)形式主要是掛靠、聯(lián)營(yíng)、內(nèi)部承包三種。現(xiàn)行法律規(guī)定施工總承包人必須是由總承包人獨(dú)立完成工程的主體結(jié)構(gòu)建設(shè)。正在修訂的建筑法改成主體結(jié)構(gòu)建設(shè)允許兩個(gè)以上的人組成一個(gè)獨(dú)立承包體來完成。組成聯(lián)合承包體的兩個(gè)主體之間會(huì)不會(huì)是掛靠聯(lián)營(yíng)，這種形式怎么能夠區(qū)分其是否存在違法行為呢？正在修訂的建筑法規(guī)定，組成聯(lián)合體可以，但聯(lián)合體里面的所有組成人員的資質(zhì)等級(jí)必須等于或大于要完成的這個(gè)工程，若一家企業(yè)小于這個(gè)工程需要的資質(zhì)等級(jí)，就屬于違法行為。（三）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的?！痉l參考】《招投標(biāo)法》第3條：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；（二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；（三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。前款所列項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。法律或者國(guó)務(wù)院對(duì)必須進(jìn)行招標(biāo)的其他項(xiàng)目的范圍有規(guī)定的，依照其規(guī)定。第四條任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)?！墩型稑?biāo)法》第50、52、53、54、55、57條規(guī)定的六種中標(biāo)無(wú)效情形：一是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的；二是依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況的，或者泄露標(biāo)底的；三是投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的；四是投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的；五是依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人違反本法規(guī)定，與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的；六招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的。【探討】發(fā)包人將建設(shè)工程肢解發(fā)包的施工合同是否有效？認(rèn)為應(yīng)當(dāng)無(wú)效的理由：《合同法》第272條規(guī)定發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包人；《建筑法》第24條：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位?！薄督ㄖ|(zhì)量管理?xiàng)l例》第7條：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的單位。建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包?！钡S著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技水平提高，建筑業(yè)各專業(yè)分工越來越細(xì)，對(duì)于一些專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)工程如果嚴(yán)格禁止肢解發(fā)包將與行業(yè)慣例不符，會(huì)限制建筑業(yè)的發(fā)展。隨著建筑業(yè)專業(yè)分工逐漸細(xì)化，對(duì)于單項(xiàng)工程由不同的專業(yè)施工部門聯(lián)合來完成，已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)象?！督ㄖā返男抻喐逯袑?duì)哪些工程可以肢解分包，哪些工程不得肢解分包進(jìn)行區(qū)分，以適應(yīng)建筑業(yè)的發(fā)展。因《建筑法》修訂案沒有出臺(tái)，為與修訂后的《建筑法》相一致，本解釋沒有規(guī)定發(fā)包人將建設(shè)工程肢解發(fā)包的施工合同無(wú)效。但對(duì)于違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，仍然可以依據(jù)《合同法》第52條的規(guī)定確認(rèn)無(wú)效?！究偨Y(jié)】本條規(guī)定了五類無(wú)效合同，但并非這五類合同之外都是有效合同，如本解釋第4條規(guī)定了三類無(wú)效合同。如果建設(shè)工程施工合同法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，仍然可以依據(jù)《民法通則》、《合同法》認(rèn)定合同無(wú)效。第二條建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持?！窘庾x】本條講的工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格是指綜合驗(yàn)收合格。按照國(guó)家規(guī)定，一個(gè)工程大體上有兩次法定驗(yàn)收：一次是完成結(jié)構(gòu)，也就是框架，通過驗(yàn)收證明框架是安全的，才能夠續(xù)建，這是中間驗(yàn)收；第二次驗(yàn)收是工程全部完成具備交付使用條件時(shí)的驗(yàn)收，叫竣工驗(yàn)收，也就是一般講的行業(yè)驗(yàn)收。按照司法解釋第二條的規(guī)定，合同無(wú)效，但經(jīng)過驗(yàn)收合格，具備交付使用條件的，請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。本解釋的初衷并不是無(wú)效合同按有效處理，只是把它作為一個(gè)無(wú)效合同折價(jià)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)?！逗贤ā返?8條關(guān)于無(wú)效合同的處理有兩個(gè)原則：第一個(gè)是能夠返還的應(yīng)當(dāng)返還，不能返還的折價(jià)補(bǔ)償；第二是因?yàn)槁男袩o(wú)效合同造成的損失由雙方當(dāng)事人按照導(dǎo)致無(wú)效合同過錯(cuò)來進(jìn)行分擔(dān)。建設(shè)工程施工是一種特殊的承攬，加工的是不動(dòng)產(chǎn)。所以建設(shè)工程施工合同無(wú)效不能適用返還原則，只能夠適用折價(jià)補(bǔ)償和過錯(cuò)賠償。以建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收是否合格為標(biāo)準(zhǔn)：合格就折價(jià)補(bǔ)償，折價(jià)補(bǔ)償是一個(gè)據(jù)實(shí)結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)；不合格就不補(bǔ)償，而按過錯(cuò)賠償損失，如本解釋第3條第3款。在討論司法解釋草稿時(shí)，整個(gè)建筑行業(yè)都主張按照當(dāng)年當(dāng)?shù)剡m用的工程定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算。由于目前建筑行業(yè)的供需不平衡，建筑工程簽約的工程價(jià)款都低于當(dāng)?shù)禺?dāng)年適用的工程定額標(biāo)準(zhǔn)。工程定額標(biāo)準(zhǔn)是由國(guó)家的建筑工程定額總站、各省的分站決定的，是一個(gè)任意性規(guī)范，是一個(gè)指導(dǎo)價(jià)格。如果合同無(wú)效以后，按照工程定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算，施工行業(yè)的利潤(rùn)就翻了一番。這樣就會(huì)產(chǎn)生一種不良的導(dǎo)向，施工行業(yè)就會(huì)想方設(shè)法把這個(gè)合同做成有缺陷，打官司時(shí)一定要打成無(wú)效，打成無(wú)效以后比有效多拿一倍的利潤(rùn)。這與我們制定司法解釋想達(dá)到的規(guī)范整頓建筑市場(chǎng)的目的正好相悖，所以當(dāng)年當(dāng)?shù)剡m用的工程定額標(biāo)準(zhǔn)就沒有被采納。還有一種觀點(diǎn)是按照工程清單進(jìn)行計(jì)價(jià)，這個(gè)后面再給大家介紹。第二種觀點(diǎn)是按照市場(chǎng)價(jià)格信息定價(jià)。以上兩種觀點(diǎn)都涉及到無(wú)效合同的鑒定，勢(shì)必增加訴訟成本、擴(kuò)大當(dāng)事人損失、延長(zhǎng)審理期限。我們的目的是盡量減少鑒定，能不鑒定的就不要鑒定。所以征求了各方的意見，多數(shù)都認(rèn)為按已簽訂的合同作為無(wú)效合同工程款的折價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，最能反應(yīng)當(dāng)前的供需關(guān)系,還可以節(jié)省鑒定費(fèi)用。雖然與法理和現(xiàn)行法關(guān)于無(wú)效合同處理原則相悖，但把它作為當(dāng)事人的利益平衡點(diǎn)是恰當(dāng)?shù)?。參照約定計(jì)算工程價(jià)格，把它作為無(wú)效合同折價(jià)補(bǔ)償時(shí)結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)。這樣各方都能接受。本條適用的無(wú)效合同僅僅指標(biāo)的物為質(zhì)量合格的建設(shè)工程，不包括質(zhì)量不合格的建設(shè)工程。建設(shè)工程質(zhì)量合格包含兩個(gè)方面：一是建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格；二是建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，但經(jīng)承包人修復(fù)后再驗(yàn)收合格。問：施工單位在未取得開工許可證的情況下進(jìn)行施工，并已完工，雙方簽訂的建設(shè)施工合同無(wú)效，那么雙方的責(zé)任如何認(rèn)定？對(duì)違章建筑的工程款，施工單位能否要求發(fā)包方支付工程款？答：首先這個(gè)問題的命題本身是不成立的。沒有法律依據(jù)說沒有施工許可證合同就是無(wú)效的。辦理施工許可證的規(guī)定在建筑法的第8條，此條規(guī)定使用的法律詞語(yǔ)是“應(yīng)當(dāng)”而不是“必須”，并不屬于強(qiáng)制性規(guī)定，因此，沒有施工許可證開工只涉及行政處罰，并不必然導(dǎo)致合同的無(wú)效。沒有開工許可證在行政責(zé)任方面，可能受到行政部門的處罰，其責(zé)任應(yīng)由承發(fā)包雙方分擔(dān)，因?yàn)殚_工前要辦理施工許可證，是承發(fā)包雙方共同應(yīng)當(dāng)明知的。其次，施工許可證在認(rèn)定工程開工時(shí)，也有作為界限的法律意義，如辦理了施工許可證，那么在當(dāng)事人對(duì)開工日期發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可以施工許可證發(fā)放時(shí)間作為依據(jù)。此外，沒有辦理施工許可證，工程并不就是違章建筑。即使工程是違章建筑，只要質(zhì)量合格，工程價(jià)款照算，不存在發(fā)包人因此免除工程價(jià)款的承擔(dān)問題，工程款還是應(yīng)當(dāng)支付的。第三條建設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：（一）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；（二）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任?！痉l參考】《合同法》第58條：“合同無(wú)效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”《合同法》第262條：“承攬人交付的工作成果不符合質(zhì)量要求的，定作人可以要求承攬人承擔(dān)修理、重作、減少報(bào)酬、賠償損失等違約責(zé)任?！薄逗贤ā返?81條：“因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)要求施工人在合理期限內(nèi)無(wú)償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任?！薄督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第32條：“施工單位對(duì)施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程或者竣工驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)返修?！薄督ㄖā返?0條：“建筑物在合理使用壽命內(nèi)，必須確保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量。建筑工程竣工時(shí)，屋頂、墻面不得留有滲漏、開裂等質(zhì)量缺陷；對(duì)已發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)修復(fù)?！薄窘庾x】修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)再次竣工驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)支付承包人的工程價(jià)款，同時(shí)可以要求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用。第二項(xiàng)講工程修復(fù)后質(zhì)量仍然不合格的一分錢不給，包括按照進(jìn)度已經(jīng)支付的工程款發(fā)包人還可以要回來。開始討論這個(gè)司法解釋草稿的時(shí)候，我個(gè)人認(rèn)為，雖然工程質(zhì)量不合格，但工程有中間驗(yàn)收，框架是沒問題的，它有利用價(jià)值，為什么不能按照利用價(jià)值支付相應(yīng)的工程款呢？承包人已經(jīng)把房子建起來了，整體的框架和安全性沒問題，雖然驗(yàn)收不合格不能交付使用，但發(fā)包人一分錢不給太過分了。我的這個(gè)意見，大家在討論的時(shí)候，一致不同意。不同意的理由是合同法和建設(shè)法里明確規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)驗(yàn)收和經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的不得交付使用，不得交付使用是法定不得交付使用，只要使用就違法，所以支付部分工程價(jià)款沒有法律依據(jù)。實(shí)踐中，承、發(fā)包雙方均不同意由承包方進(jìn)行修復(fù)工作的，首先要看建設(shè)工程質(zhì)量缺陷是否能夠修復(fù)并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，若雙方對(duì)是否能夠修復(fù)認(rèn)識(shí)不一致，應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。本條第2款的規(guī)定與《合同法》第58條規(guī)定一致。參照本解釋第12條規(guī)定認(rèn)定發(fā)包人的過錯(cuò)。注意：建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，發(fā)包人可以不支付工程價(jià)款的規(guī)定，也適用于有效合同。參見本解釋第10條和16條第三款的規(guī)定。第四條承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得?！痉l參考】《合同法》第272條：“發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同，也可以分別與勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同。發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包人。總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成?！薄督ㄖā返?4條：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位?！薄督ㄖā返?8條：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人?！薄督ㄖā返?9條：“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒?duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包?！薄督ㄖ|(zhì)量管理?xiàng)l例》第78條：“本條例所稱肢解發(fā)包，是指建設(shè)單位將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建設(shè)工程分解成若干部分發(fā)包給不同的承包單位的行為。本條例所稱違法分包，是指下列行為：（一）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；（二）建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；（三）施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。本條例所稱轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為?！薄窘庾x】第4條講的是民事制裁——違法轉(zhuǎn)包、分包合同的處理原則。本解釋第1條規(guī)定五種無(wú)效合同，這五種合同基本涉及發(fā)包人與承包人之間的法律關(guān)系，但本條中規(guī)定的無(wú)效合同涉及發(fā)包人與承包人之間的建筑工程承包合同關(guān)系，承包人因法轉(zhuǎn)包、違法分包與實(shí)際承包人之間的建設(shè)工程承包合同關(guān)系，發(fā)包人與工程實(shí)際承包人之間的關(guān)系三方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，故承包人非法分包、違法轉(zhuǎn)包合同無(wú)效沒有在解釋第1條中規(guī)定，而是在本條中予以規(guī)定。收繳的非法所得為：承包人因非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程所取得的利益、出借法定資質(zhì)的建筑施工企業(yè)因出借行為所取得的利益、沒有資質(zhì)的施工人通過借用資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同所取得的利益。對(duì)這三類無(wú)效合同的非法所得予以收繳主要考慮在違法分包、轉(zhuǎn)包建設(shè)工程中，合同當(dāng)事人以管理費(fèi)等名目收取的非法所得，如不收繳，對(duì)這部分利益不論作何種處理都很難平衡當(dāng)事人利益。具體講，訂立轉(zhuǎn)包合同后，轉(zhuǎn)包人收取了轉(zhuǎn)承包人交納的管理費(fèi)；如將此款全部判歸轉(zhuǎn)承包人，那么轉(zhuǎn)承包人因簽訂無(wú)效合同而獲得全部合同利益，與有效合同處理結(jié)果一樣；如作出這樣的判決，顯然與現(xiàn)行法規(guī)定不符；如將這部分費(fèi)用全部或者部分判歸轉(zhuǎn)包人，由于轉(zhuǎn)包人未實(shí)際施工，只因簽訂違法轉(zhuǎn)包合同而獲取利益，也不符合法律規(guī)定。人民法院對(duì)非法所得予以收繳，可以在合同被認(rèn)定無(wú)效后平衡當(dāng)事人利益。對(duì)于民事制裁，最高法院的態(tài)度是應(yīng)當(dāng)慎用，能不用就不用。理由主要法院審理民商事案件主要職能是居中公正裁決，而不是要對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處罰。民事制裁是有法律依據(jù)的，但應(yīng)當(dāng)慎用。體現(xiàn)慎用態(tài)度的主要有以下四個(gè)方面：一是縮小民事制裁適用范圍，民事制裁主要適用于轉(zhuǎn)包、違法分包和借用資質(zhì)中，我個(gè)人認(rèn)為關(guān)于黑白合同的差價(jià)也可以進(jìn)行民事制裁，主要是這四種情況。二是非法所得應(yīng)限定在已經(jīng)實(shí)際取得的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)，對(duì)于約定取得不宜采取收繳措施。本條司法解釋明確規(guī)定對(duì)已經(jīng)取得的非法所得予以收繳，對(duì)于約定取得但沒有實(shí)際取得的財(cái)產(chǎn)不使用收繳這種制裁措施。主要理由是合同無(wú)效，如果對(duì)約定取得的財(cái)產(chǎn)也采用收繳的制裁措施，等于強(qiáng)迫當(dāng)事人履行合同，導(dǎo)致的是合同履行的后果，這與合同無(wú)效的法律后果不相一致，且擴(kuò)大收繳范圍，加重當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，與收繳目的不相適應(yīng)，且沒有充分的法律依據(jù)?！睹穹ㄍ▌t》規(guī)定的非法所得，從字面上理解應(yīng)為從事非法活動(dòng)所取得的利益，對(duì)于約定取得，因沒有實(shí)際取得，因而對(duì)于取得方來講，其并沒有依據(jù)非法活動(dòng)取得利益，對(duì)于約定支付方來講，其只是因合同無(wú)效，沒有導(dǎo)致現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的減少，其并沒有依據(jù)無(wú)效合同取得利益。故而，對(duì)于約定取得，不宜采用收繳這一民事制裁措施。三是對(duì)國(guó)家行政機(jī)關(guān)已經(jīng)進(jìn)行過行政處罰的，人民法院不宜再進(jìn)行民事制裁。四是民事制裁手段不宜并用。比如罰款50萬(wàn)同時(shí)對(duì)當(dāng)事人拘留10天，這種措施不宜并用。【案例】四川省高級(jí)人民法院在審理眉山分公司與李明建設(shè)工程施工合同糾紛一案時(shí)查明，李明個(gè)人不具有建筑施工資質(zhì)條件，卻于1998年8月23日與眉山分公司簽訂了“分包協(xié)議”，以個(gè)人名義承攬建設(shè)工程，違反了《建筑法》的禁止性規(guī)定，李明和眉山分公司所簽“分包協(xié)議”無(wú)效，其工程付款結(jié)算應(yīng)按李明實(shí)際施工部分造價(jià)進(jìn)行，雙方不得以上述違法民事行為而牟取利益。故依照《民法通則)第一百三十四條第三款、《建筑法》第六十五條第三款的規(guī)定，于2003年4月7日作出(2001)川經(jīng)終字第203--1號(hào)和(2001)川經(jīng)終字第2034號(hào)民事制裁決定書，決定對(duì)眉山分公司因履行本案協(xié)議在扣除實(shí)際施工部分造價(jià)及李明多收款額后尚差約定應(yīng)付款額287653．08元，作為約定取得予以收繳。李明已收取款額扣除其實(shí)際施工部分造價(jià)后，多收款額406782．92元予以收繳。眉山分公司與李明對(duì)四川省高級(jí)人民法院的上述制裁決定書均不服，向最高法院申請(qǐng)復(fù)議。眉山分公司認(rèn)為，李明實(shí)際施工部分造價(jià)為5613217．08元，而眉山分公司已多付406782．92元，因此，眉山分公司在本案中并未牟取利益。民事制裁決定書認(rèn)定“對(duì)眉山分公司因履行本案協(xié)議在扣除實(shí)際施工部分造價(jià)及李明多收款額后尚差約定應(yīng)付款額287653．08元予以收繳”顯屬不當(dāng)。因協(xié)議確認(rèn)為無(wú)效，也就不存在按協(xié)議約定付款的問題。四川省高級(jí)人民法院(2001)川經(jīng)終字第203--1號(hào)民事制裁決定書在認(rèn)定事實(shí)和適用法律上均有錯(cuò)誤，請(qǐng)求撤銷該民事制裁決定書。最高人民法院經(jīng)審查認(rèn)為，根據(jù)《民法通則》第一百三十四條第三款規(guī)定，人民法院審理民事案件，可以予以收繳進(jìn)行非法活動(dòng)的財(cái)物和非法所得。但案件事實(shí)表明，“分包協(xié)議”無(wú)效后，經(jīng)司法鑒定，李明實(shí)際施工部分造價(jià)為5613217．08元，而眉山分公司支付始李明的工程款是602萬(wàn)元，已超出實(shí)際施工部分造價(jià)406782．92元。因此，眉山分公司沒有非法所得。四川省高級(jí)人民法院“對(duì)眉山分公司因履行本案協(xié)議在扣除實(shí)際施工部分造價(jià)及李明多收款額后尚差約定應(yīng)付款額287653．08元”，作為約定取得予以收繳沒有法律依據(jù)。眉山分公司盡管違反了《建筑法)第六十七條第一款的規(guī)定，但其應(yīng)承擔(dān)的是行政處罰性的法律責(zé)任。根據(jù)《建筑法》第七十六條第一款規(guī)定：“本法規(guī)定的責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者有關(guān)部門依照法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍決定”。因此，人民法院審理民事案件，不得以此為依據(jù)對(duì)當(dāng)事人于以民事制裁。故而撤銷了四川省高級(jí)人民法院對(duì)眉山分公司的處罰決定。對(duì)于李明的復(fù)議申請(qǐng)，最高人民法院經(jīng)審查認(rèn)為，根據(jù)四川省高級(jí)人民法院(2001)川經(jīng)終宇第203號(hào)民事判決和《中華人民共和國(guó)建筑法》第二十九條第三款、第六十五條第三款、《中華人民共和國(guó)合同法》第五十八條之規(guī)定，《分包協(xié)議》無(wú)效后，李明只能按照其實(shí)際施工部分的造價(jià)5613217．08元收取工程款；對(duì)其多收的超出其實(shí)際施工部分造價(jià)的406782．92元工程款，應(yīng)認(rèn)定為非法所得。依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百三十四條第三款之規(guī)定，對(duì)李明的非法所得應(yīng)予以收繳。故維持了四川省高級(jí)人民法院對(duì)李明的處罰決定。最高法院上述判例表明，當(dāng)事人實(shí)施違法行為，依據(jù)無(wú)效合同的履行取得的財(cái)產(chǎn)，可以確定為非法所得，依據(jù)《民法通則》的規(guī)定，于以收繳。受上述觀點(diǎn)的影響，審判實(shí)踐中，1995年前，人民法院對(duì)非法所得多子以收繳，收繳范圍包括已經(jīng)取得和約定取得的財(cái)產(chǎn)。第五條承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無(wú)效合同處理的，不予支持?！痉l參考】《合同法司法解釋一》第9條：“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。”《最高人民法院關(guān)于審理涉及國(guó)有土地使用權(quán)合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（法釋[2005]5號(hào)）第15條：“合作開發(fā)房地產(chǎn)合同的當(dāng)事人一方具備房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。當(dāng)事人雙方均不具備房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。但起訴前當(dāng)事人一方已經(jīng)取得房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)或者已依法合作成立具有房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效?！钡?6條：“土地使用權(quán)人未經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，以劃撥土地使用權(quán)作為投資與他人訂立合同合作開發(fā)房地產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。但起訴前已經(jīng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。”《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》(法釋[2003]7號(hào))第2條：“出賣人未取得商品房預(yù)售許可證明，與買受人訂立的商品房預(yù)售合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效，但是在起訴前取得商品房預(yù)售許可證明的，可以認(rèn)定有效?！薄窘庾x】第五條講的是施工中取得資質(zhì)的，按有效處理。本條吸收了理論界中合同效力補(bǔ)正的理論。按照我國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)，合同效力補(bǔ)正是指當(dāng)事人所簽訂的合同因違反了法律禁止性規(guī)定，導(dǎo)致合同不能滿足有效條件，當(dāng)事人可以通過事后補(bǔ)正或者實(shí)際履行來使合同滿足有效的條件，促使合同有效，與《合同法》盡量保護(hù)合同有效的立法原意相符。合同的效力補(bǔ)正已經(jīng)被最高法院制定出臺(tái)的多個(gè)司法解釋所吸收。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》確定的原則是當(dāng)事人就雙方爭(zhēng)議的法律關(guān)系訴訟到法院以后，形成的訴訟法律關(guān)系必須處于穩(wěn)定的狀態(tài)，倘若還允許其處于不確定的狀態(tài)，并且在訴訟中法院對(duì)法律關(guān)系的定性還要受到當(dāng)事人意志的影響，顯然對(duì)司法的權(quán)威提出了挑戰(zhàn)，構(gòu)成威脅，這是很不嚴(yán)肅的事。而且《民事訴訟法》有關(guān)訴訟關(guān)系的基本理論也要求人民法院受理民事訴訟以后，該訴訟就應(yīng)當(dāng)出于管轄恒定、當(dāng)事人恒定、訴訟關(guān)系恒定、訴訟請(qǐng)求恒定的狀態(tài)，禁止重復(fù)起訴，禁止隨意變更訴訟請(qǐng)求等。因此，應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人補(bǔ)辦手續(xù)的時(shí)間限定在訴訟前。對(duì)于效力補(bǔ)正的時(shí)間，本司法解釋在分析各種意見的基礎(chǔ)上，規(guī)定相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)的取得應(yīng)在建設(shè)工程竣工前。這一規(guī)定的主要理由在于，從建設(shè)行政主管部門對(duì)建設(shè)施工企業(yè)資質(zhì)施行動(dòng)態(tài)管理的現(xiàn)狀來看，建筑施工企業(yè)超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程，但是在工程竣工前取得與承攬工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，表明其已經(jīng)具備對(duì)承攬工程進(jìn)行建設(shè)的施工能力。此種情況下認(rèn)定合同有效，與《建筑法》通過對(duì)建筑施工企業(yè)資質(zhì)的管理，來達(dá)到保證建設(shè)工程質(zhì)量的目的并不矛盾。如果把補(bǔ)正時(shí)間確定在當(dāng)事人提起訴訟之前，或者在一審訴訟期間，由于建設(shè)工程合同履行期限較長(zhǎng)，可能在工程竣工后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，實(shí)踐中有的距工程竣工幾年之后，雙方當(dāng)事人因各種原因，訴至法院。由于建設(shè)工程施工合同本身的復(fù)雜性，人民法院審理的時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，這樣，當(dāng)事人起訴或一審訴訟期間距離竣工時(shí)間已經(jīng)很長(zhǎng)，此時(shí)取得的資質(zhì)，已經(jīng)與竣工工程的建設(shè)沒有技術(shù)上的關(guān)系，對(duì)已竣工工程的質(zhì)量沒有任何保證，以此時(shí)取得的資質(zhì)來認(rèn)定合同效力，與《建筑法》的立法目的相違背。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格掌握合同效力補(bǔ)正的范圍及補(bǔ)正時(shí)間。本司法解釋當(dāng)中只規(guī)定超越資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)工程施工合同可以進(jìn)行效力補(bǔ)正，對(duì)本解釋第1條第1款規(guī)定的前一種情形，即沒有資質(zhì)的及其他違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，沒有允許進(jìn)行效力補(bǔ)正，故而，對(duì)于可以進(jìn)行效力補(bǔ)正的合同應(yīng)當(dāng)限定在這一規(guī)定的情形之下，不應(yīng)再擴(kuò)大合同效力補(bǔ)正的范圍。本條規(guī)定中已經(jīng)明確補(bǔ)正時(shí)間放寬到建設(shè)工程竣工前，在審判實(shí)踐當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握這一時(shí)間限制。第六條當(dāng)事人對(duì)墊資和墊資利息有約定，承包人請(qǐng)求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持，但是約定的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率的部分除外。當(dāng)事人對(duì)墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。當(dāng)事人對(duì)墊資利息沒有約定，承包人請(qǐng)求支付利息的，不予支持?！窘庾x】本條原則地認(rèn)可了墊資合同的效力，對(duì)以往處理該類問題可以說是一個(gè)突破，從而確立了墊資既不同于拆借資金，又不同于一般下程欠款的處理原則。在墊資合同或者合同中的墊資條款中對(duì)墊資本金及利息有明確約定的，如雙方發(fā)生糾紛，應(yīng)按照合同的約定處理本金及利息的問題；如果僅對(duì)墊資本金有約定，對(duì)利息沒有約定，則承包人請(qǐng)求返還利息的請(qǐng)求不應(yīng)支持；如果雖有墊資的行為，但合同中沒有關(guān)于墊資的約定，則發(fā)生糾紛后，已經(jīng)發(fā)生的墊資按照一般的工程欠款處理。在這個(gè)司法解釋中把墊資合法化了，對(duì)墊資利息在法定范圍內(nèi)予以保護(hù)。這是為什么呢？我講一下當(dāng)時(shí)考慮的背景情況，主要有以下四點(diǎn)：第一，認(rèn)為墊資無(wú)效，對(duì)墊資利息予以收繳或全額收繳沒有法律依據(jù)?，F(xiàn)行的合同法確定的原則是盡可能的認(rèn)定合同有效，只有在52條第5項(xiàng)違反法律和行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，才認(rèn)定合同無(wú)效。但認(rèn)定墊資無(wú)效的法律依據(jù)是什么呢？這個(gè)依據(jù)就是原國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、建設(shè)部、財(cái)政部聯(lián)合簽發(fā)的一個(gè)嚴(yán)禁在工程建設(shè)中帶資承包的通知，這個(gè)通知把墊資界定為企業(yè)法人之間變相違規(guī)拆借資金，擾亂經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)秩序的一種行為，但這個(gè)通知達(dá)不到部門規(guī)章的層次，所以以此作為認(rèn)定墊資無(wú)效的法律依據(jù)，明顯不符合合同法第52條第5項(xiàng)的規(guī)定。第二，墊資是由施工合同的性質(zhì)決定的，是不能避免的。因?yàn)槭┕ず贤且粋€(gè)復(fù)合合同，施工合同的付款都是按照形象進(jìn)度付款。它無(wú)法明確約定付款的時(shí)間點(diǎn)，沒有一個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，它是一個(gè)大概的行業(yè)形象，叫形象進(jìn)度。形象這個(gè)概念就決定了付款和施工之間必然存在時(shí)間差，這個(gè)時(shí)間差的本質(zhì)就是墊資，用現(xiàn)金叫硬墊，用材料和人工叫軟墊。這個(gè)時(shí)間差是施工合同的性質(zhì)決定的，所以墊資是不能避免的。第三，墊資這種現(xiàn)象是由市場(chǎng)決定的。人民法院這么多年來認(rèn)定墊資無(wú)效，對(duì)于利息予以收繳，沒有達(dá)到減少和制止墊資的目的；相反，墊資的面反而越來越大，深度越來越深，現(xiàn)在很多施工墊到結(jié)構(gòu)封頂。法院認(rèn)定墊資無(wú)效對(duì)利息予以收繳，當(dāng)事人為了規(guī)避這個(gè)法律后果采取了很多手段，反而造成法院審判上的不利。比如發(fā)包人、房產(chǎn)開發(fā)商、承包人怕法院認(rèn)定無(wú)效，簽訂一個(gè)假的商品房買賣合同，把墊資款說成是預(yù)付房款；或者施工人與發(fā)包人簽訂一個(gè)聯(lián)合建房合同，把施工人出具的墊資作成合作建房里面的出資；或者承包人與發(fā)包人之間簽訂一個(gè)委貸合同，找一家銀行，通過商業(yè)銀行簽訂委貸合同，實(shí)際上這個(gè)委貸合同施工人的出資就是墊資。經(jīng)過包裝后的墊資給法院審判帶來難度，不容易查清這筆款項(xiàng)的性質(zhì)。第四，墊資是國(guó)際上通行的做法。有些大陸法系國(guó)家在立法上明確規(guī)定允許墊資，對(duì)墊資利息和比例都有明確規(guī)定，都已經(jīng)實(shí)行了好幾百年了，也沒有因此出現(xiàn)什么問題。就是說墊資本身不會(huì)帶來施工行業(yè)很大的風(fēng)險(xiǎn)，施工行為要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是要改變金融機(jī)制和完善相關(guān)制度，比如工程的保險(xiǎn)、擔(dān)保、雙向保證制度等，而不在于是否墊資施工。工程款優(yōu)先受償權(quán)是施工企業(yè)的法定權(quán)利，但適用《合同法》的該項(xiàng)權(quán)利，施工企業(yè)必須在履約過程中應(yīng)該為其真正適用創(chuàng)造充分的條件。即；工程竣工后28天內(nèi)向業(yè)主遞交工程竣工報(bào)告及竣工驗(yàn)收資料；發(fā)包人確認(rèn)后的28天內(nèi)，承包人向發(fā)包人遞交結(jié)算報(bào)告；發(fā)包人逾期不結(jié)算的承包人應(yīng)當(dāng)向其發(fā)出催款函。與發(fā)包人協(xié)商就其承建的工程折價(jià)或申請(qǐng)法院拍賣，其價(jià)款優(yōu)先受償。第七條具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效的，不予支持?！窘庾x】根據(jù)《合同法》及《建筑法》的有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包或者違法分包建設(shè)工程的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效；將建設(shè)工程肢解后進(jìn)行分包的亦應(yīng)認(rèn)定合同無(wú)效；分包單位將其承包的工程再行分包的也應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。而在實(shí)踐中常常會(huì)出現(xiàn)總承包人或者分包人將承包工程的勞務(wù)作業(yè)部分分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)或者其他單位。在這種情況下，不能認(rèn)為是總承包人或者分包人將建設(shè)工程轉(zhuǎn)包或者二次分包，當(dāng)事人以此為由主張勞務(wù)作業(yè)分包合同無(wú)效的，不應(yīng)支持。勞務(wù)作業(yè)分包是將簡(jiǎn)單勞動(dòng)從復(fù)雜勞動(dòng)剝離出來單獨(dú)進(jìn)行承包施工的勞動(dòng)。因此，總承包人與勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人及分包人與勞務(wù)作業(yè)承包人之間既不是勞務(wù)關(guān)系也不是勞動(dòng)合同關(guān)系，而是建設(shè)工程施工合同關(guān)系。勞務(wù)作業(yè)承包人對(duì)其承擔(dān)的勞務(wù)作業(yè)向勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人負(fù)責(zé)；承包人向發(fā)包人就建設(shè)工程進(jìn)行負(fù)責(zé)，但其中勞務(wù)作業(yè)部分由勞務(wù)作業(yè)承包人與承包人共同向發(fā)包人負(fù)責(zé)。一、關(guān)于勞務(wù)分包的基本問題1、勞務(wù)分包的概念。勞務(wù)分包，又稱勞務(wù)作業(yè)分包，是指勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人（包括施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)）將其承包工程的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)承包企業(yè)即勞務(wù)作業(yè)承包人完成的活動(dòng)。依據(jù)建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程分包管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱辦法)第5條規(guī)定，房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包分為專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包。其中：專業(yè)工程分包是指，施工總承包企業(yè)將其所承包工程的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他建筑企業(yè)即專業(yè)分包工程承包人完成的活動(dòng)。依照建設(shè)部《專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，專業(yè)分包包括：地基與基礎(chǔ)工程、土石方工程、建筑裝修裝飾工程、消防設(shè)施工程、建筑防水工程、送變電工程等60種方式的專業(yè)承包。每種專業(yè)承包對(duì)承包人都有相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的要求。勞務(wù)作業(yè)分包人既可以是總承包人，也可以是專業(yè)分包的承包人。工程的勞務(wù)作業(yè)分包無(wú)需經(jīng)過發(fā)包人或者總承包人的同意，但根據(jù)《辦法》第9條規(guī)定，專業(yè)分包工程除在施工總承包合同中有約定外，必須經(jīng)建設(shè)單位即工程發(fā)包人的認(rèn)可。勞務(wù)作業(yè)分包與專業(yè)分包的共同點(diǎn)是，兩者承包人都必須自行完成承包的工程或者任務(wù)。同時(shí)，建設(shè)單位不得直接指定分包工程承包人及勞務(wù)作業(yè)承包人。建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第5條規(guī)定，建筑企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。（1）獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對(duì)工程實(shí)行施工總承包或者對(duì)主體工程實(shí)行施工承包。承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑企業(yè)。（2）獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)作業(yè)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。（3）獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。2、勞務(wù)分包企業(yè)的資質(zhì)要求。雖然勞務(wù)分包作業(yè)是相對(duì)簡(jiǎn)單的勞動(dòng)，但仍然要求勞務(wù)分包企業(yè)需要相應(yīng)的資質(zhì)。建設(shè)部在《建筑業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》(2001年3月8日)的規(guī)定中，對(duì)勞務(wù)作業(yè)分包的種類及各種類企業(yè)的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)作出了明確的規(guī)定。其中勞務(wù)作業(yè)分包包括如下十三種，即：(1)木工作業(yè)；(2)砌筑作業(yè)；(3)抹灰作業(yè)；(4)石制作；(5)油漆作業(yè)；(6)鋼筋作業(yè)；(7)混凝土作業(yè)；(8)、腳手架作業(yè)；(9)模板作業(yè)；(10)焊接作業(yè)；(11)水暖電安裝作業(yè)；(12)鈑金作業(yè)；(13)架線作業(yè)；每種作業(yè)的承包人都分別應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)的具體范圍。3、建設(shè)工程施工勞務(wù)分包合同的主要內(nèi)容。參見建設(shè)部和國(guó)家工商行政管理總局于2003年8月發(fā)布的《建設(shè)工程施工勞務(wù)分包合同示范文本》。二、勞務(wù)分包合同與轉(zhuǎn)包、分包的區(qū)別和聯(lián)系分包是指已經(jīng)與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同的總承包人將其承包的工程建設(shè)任務(wù)的一部分交給第三人(即分包人)完成?？偝邪伺c發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同稱為總包合同，總承包人與分包人簽訂的合同為分包合同。雖然總包合同與分包合同是兩個(gè)不同的合同，合同當(dāng)事人也不一致，但合同的標(biāo)的是有聯(lián)系的，即分包合同的標(biāo)的是總包合同的一部分。發(fā)包人、總承包人與分包人之間基于他們之間的合同關(guān)系，形成一個(gè)比較復(fù)雜的法律關(guān)系：首先，對(duì)于全部工程建設(shè)任務(wù)，總承包人都應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)包人負(fù)責(zé)，無(wú)論其中某一部分的工程是否由分包人完成；其次，在工程分包的情況下，總承包人仍然是與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人，對(duì)交由分包人完成的部分工程，總承包人應(yīng)當(dāng)與分包人共同對(duì)發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任；再次，分包人雖然不是總承包合同的當(dāng)事人，但其與總承包人簽訂分包合同后，分包人就與總承包人共同成為發(fā)包人的共同債務(wù)人，分包人與總承包人共同對(duì)發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。轉(zhuǎn)包是指承包人在承包建設(shè)工程后，又將其承包的工程建設(shè)任務(wù)部分或者全部轉(zhuǎn)讓給第三人(即轉(zhuǎn)承包人)。轉(zhuǎn)包后，轉(zhuǎn)讓人即承包人退出承包關(guān)系，受讓人即轉(zhuǎn)承包人成為承包合同的另一方當(dāng)事人，轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人的履行行為不承擔(dān)責(zé)任。轉(zhuǎn)包在理論上稱為合同的轉(zhuǎn)讓，是合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)移。合同一經(jīng)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓人即退出原合同關(guān)系，受讓人取得原合同當(dāng)事人的法律地位。轉(zhuǎn)包是建設(shè)工程承包合同中經(jīng)常發(fā)生的違法現(xiàn)象，也是建設(shè)工程質(zhì)量存在問題的重要原因。分包和轉(zhuǎn)包既有區(qū)別，又有相似的地方：相同之處在于：二者都是由第三人完成建設(shè)工程的部分工作。區(qū)別則主要在于：在