XX投資銀行部職務(wù)說明書

投資銀行部職務(wù)說明書投資銀行部經(jīng)理職務(wù)說明書投資銀行部經(jīng)理金融顧問專責(zé)職務(wù)說明書投資銀行部經(jīng)理投資顧問專責(zé)職務(wù)說明書投資銀行部經(jīng)理企業(yè)債券承銷專責(zé)職務(wù)說明書投資銀行部經(jīng)理研究開發(fā)專責(zé)職務(wù)說明書 投資銀行部經(jīng)理職務(wù)說明書崗位名稱投資銀行部經(jīng)理崗位編號所在部門投資銀行部崗位定員直接上級分管副總經(jīng)理工資等級直接下級金融顧問專責(zé)、投資顧問專責(zé)、企業(yè)債券承銷專責(zé)、研發(fā)專責(zé)薪酬類型所轄人員崗位分析日期2002年1月本職：協(xié)助分管副總?cè)尕?fù)責(zé)投資銀行部工作，負(fù)責(zé)管理金融顧問、投資顧問、企業(yè)債券承銷、研究開發(fā)等工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：負(fù)責(zé)組織擬定部門工作制度和工作計(jì)劃并完成工作總結(jié)工作時(shí)間百分比：5%工作任務(wù)組織擬定投資銀行部各項(xiàng)工作制度及工作流程頻次：根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃和市場變化組織制定部門年度工作計(jì)劃和階段工作計(jì)劃，并完成工作總結(jié)頻次：職責(zé)二職責(zé)表述：負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的市場推廣工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)組織制定市場推廣計(jì)劃，以及具體的市場營銷操作計(jì)劃與步驟頻次：組織實(shí)施有針對性的投資銀行業(yè)務(wù)的市場宣傳與促銷活動頻次：負(fù)責(zé)組織部門成員挖掘市場，尋找客戶，開拓并建立業(yè)務(wù)聯(lián)系，擴(kuò)大投資銀行業(yè)務(wù)的市場頻次：職責(zé)三職責(zé)表述：負(fù)責(zé)管理金融顧問業(yè)務(wù)工作時(shí)間百分比：25%工作任務(wù)組織下屬開展兼并收購及資產(chǎn)重組服務(wù)業(yè)務(wù)，審核下屬提交的重組購并設(shè)計(jì)方案，監(jiān)督指導(dǎo)重組購并方案的實(shí)施頻次：組織下屬開展項(xiàng)目融資服務(wù)業(yè)務(wù)，審核下屬提交的融資設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)監(jiān)督項(xiàng)目融資方案的實(shí)施執(zhí)行頻次：組織下屬開展財(cái)務(wù)顧問服務(wù)業(yè)務(wù)，審核下屬提交的與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)計(jì)方案，監(jiān)督指導(dǎo)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的實(shí)施開展頻次：組織開展代理組建新公司的工作，審核下屬提交的代理組建新公司的工作設(shè)想、工作流程等，監(jiān)督指導(dǎo)代理組建新公司業(yè)務(wù)的實(shí)施開展頻次：負(fù)責(zé)將超出授權(quán)范圍內(nèi)的金融顧問業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)方案上交分管領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后指導(dǎo)監(jiān)督下屬執(zhí)行頻次：職責(zé)四職責(zé)表述：負(fù)責(zé)管理投資顧問業(yè)務(wù)工作時(shí)間百分比：25%工作任務(wù)負(fù)責(zé)組織下屬開展企業(yè)上市前的股權(quán)投資服務(wù)及投資后的管理工作，審核下屬設(shè)計(jì)的投資可行性報(bào)告與投資方案，監(jiān)督指導(dǎo)投資方案的實(shí)施與執(zhí)行頻次：負(fù)責(zé)組織開展風(fēng)險(xiǎn)投資的投資中介服務(wù)，監(jiān)督指導(dǎo)下屬為投資方提供全面的投資方案以促使該風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的達(dá)成頻次：負(fù)責(zé)組織開展風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目中介業(yè)務(wù)，監(jiān)督指導(dǎo)下屬為項(xiàng)目方提供完善的市場狀況分析及項(xiàng)目商業(yè)模式建議，以促使該風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的達(dá)成頻次：負(fù)責(zé)將超出授權(quán)范圍內(nèi)的投資顧問業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)方案上交分管經(jīng)理審批，經(jīng)批準(zhǔn)后指導(dǎo)監(jiān)督下屬執(zhí)行頻次：職責(zé)五職責(zé)表述：負(fù)責(zé)管理企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)組織承銷的準(zhǔn)備工作，包括調(diào)查發(fā)行企業(yè)狀況，核實(shí)相關(guān)資料，分析承銷風(fēng)險(xiǎn)收益等頻次：組織制定承銷方案，審核下屬呈交的債券承銷具體方案，包括對承銷價(jià)格與承銷方式的選定頻次：組織與擬發(fā)行債券企業(yè)簽訂承銷協(xié)議，審核協(xié)議的各項(xiàng)條款的真實(shí)性與完整性頻次：組織債券承銷，監(jiān)督指導(dǎo)資金劃撥、債券過戶、收取手續(xù)費(fèi)等各項(xiàng)承銷工作順利進(jìn)行頻次：職責(zé)六職責(zé)描述：負(fù)責(zé)管理研究開發(fā)業(yè)務(wù)工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)組織研究宏觀經(jīng)濟(jì)分析和最新經(jīng)濟(jì)動態(tài)頻次：組織進(jìn)行行業(yè)研究和企業(yè)研究頻次：組織專題報(bào)告研究頻次：職責(zé)七職責(zé)表述：負(fù)責(zé)內(nèi)部組織管理工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)負(fù)責(zé)指導(dǎo)屬下員工制定階段工作計(jì)劃，并督促執(zhí)行頻次：負(fù)責(zé)部門隊(duì)伍建設(shè)，選拔、配備、培訓(xùn)、評價(jià)本部門人員頻次：負(fù)責(zé)部門內(nèi)工作任務(wù)分工，合理安排人員頻次：擬定本部門財(cái)務(wù)預(yù)算，控制實(shí)際費(fèi)用支出頻次：職責(zé)八職責(zé)表述：完成上級交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：5%權(quán)力：金融顧問業(yè)務(wù)的建議權(quán)授權(quán)范圍內(nèi)各種設(shè)計(jì)方案的決策權(quán)授權(quán)范圍內(nèi)部門工作的決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)權(quán)限內(nèi)的財(cái)務(wù)審批權(quán)代表公司與客戶及有關(guān)方面的聯(lián)絡(luò)權(quán)對下屬員工和各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的指揮權(quán)對所屬下級的工作的監(jiān)督、檢查權(quán)對所屬下級的管理水平、業(yè)務(wù)水平和業(yè)績的考核評價(jià)權(quán)對直接下級崗位調(diào)配、獎懲的決策權(quán)，任命提名權(quán)對所屬下級的工作爭議的裁決權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系資金管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、機(jī)構(gòu)信托部、市場發(fā)展部、人力資源部等外部協(xié)調(diào)關(guān)系政府相關(guān)主管部門（如證券監(jiān)管部門）、同業(yè)公司、各類企業(yè)等任職資格：教育水平碩士及以上學(xué)歷專業(yè)工商管理專業(yè)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)、金融專業(yè)、證券投資專業(yè)及其他相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷公司內(nèi)部規(guī)章制度培訓(xùn)、崗位知識培訓(xùn)、國家金融政策培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)培訓(xùn)、信托業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理技能培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)投資知識培訓(xùn)、貨幣銀行知識培訓(xùn)、企業(yè)管理知識培訓(xùn)、財(cái)務(wù)管理知識培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)8年以上工作經(jīng)驗(yàn)，5年以上相關(guān)業(yè)務(wù)崗位工作經(jīng)驗(yàn)，2年以上管理崗位工作經(jīng)驗(yàn)知識通曉投資銀行相關(guān)知識，熟悉市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)知識、資本市場相關(guān)知識、WTO知識，具備法律常識等技能技巧具有較高的英語應(yīng)用水平、寫作能力、計(jì)算機(jī)操作能力，良好的組織管理能力其它：使用工具設(shè)備一般辦公設(shè)備：計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)、打印機(jī)、Internet/Intranet網(wǎng)絡(luò)、文件柜、交通及通訊設(shè)備工作環(huán)境獨(dú)立辦公室工作時(shí)間特征經(jīng)常加班，偶爾出差所需記錄文檔匯報(bào)文件、部門文件、公司文件、研究分析資料、客戶資料等備注

投資銀行部經(jīng)理金融顧問專責(zé)職務(wù)說明書崗位名稱金融顧問專責(zé)崗位編號所在部門投資銀行部崗位定員直接上級投資銀行部經(jīng)理工資等級直接下級無薪酬類型所轄人員無崗位分析日期2002年1月本職：協(xié)助部門經(jīng)理負(fù)責(zé)金融顧問業(yè)務(wù)工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：承擔(dān)金融顧問業(yè)務(wù)的市場推廣工作工作時(shí)間百分比：5%工作任務(wù)協(xié)助部門經(jīng)理制定金融顧問業(yè)務(wù)市場推廣計(jì)劃，以及具體的市場營銷操作方案與步驟頻次：在部門的統(tǒng)一安排下，負(fù)責(zé)通過報(bào)紙、雜志、電視、專業(yè)網(wǎng)站、專業(yè)網(wǎng)頁等媒介，以發(fā)表高水準(zhǔn)的專業(yè)文章、金融顧問業(yè)務(wù)成功案例介紹、電視采訪、專題報(bào)道等對外宣傳方式推介業(yè)務(wù)，吸引客戶頻次：通過參加其他業(yè)務(wù)部門市場推廣、聯(lián)誼或公司內(nèi)部交流等方式發(fā)掘有金融顧問需求的公司老客戶頻次：職責(zé)二職責(zé)表述：承擔(dān)資產(chǎn)重組和兼并收購服務(wù)工作工作時(shí)間百分比：30%工作任務(wù)會同研發(fā)專責(zé)研究分析資產(chǎn)重組和兼并收購的對象，包括了解企業(yè)所處行業(yè)的競爭環(huán)境；進(jìn)駐企業(yè)內(nèi)部并調(diào)查分析企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、人力資源狀況等頻次：負(fù)責(zé)為客戶提供有關(guān)買賣價(jià)格或非價(jià)格條款的咨詢頻次：根據(jù)了解的信息及客戶的實(shí)際情況幫助客戶設(shè)計(jì)實(shí)施企業(yè)的重組、兼并收購方案及股權(quán)結(jié)構(gòu)方案，并提交部門經(jīng)理審核頻次：幫助客戶安排資金融通和過橋貸款等工作頻次：職責(zé)三職責(zé)表述：承擔(dān)項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)工作工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)會同研發(fā)專責(zé)了解需融資項(xiàng)目的背景并收集相關(guān)資料，包括與項(xiàng)目密切相關(guān)的政府機(jī)關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、投資者與項(xiàng)目發(fā)起人等的詳細(xì)資料頻次：負(fù)責(zé)協(xié)同相關(guān)律師、會計(jì)師、技術(shù)專家等一起進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究，開展對項(xiàng)目的評估工作，包括項(xiàng)目收益分析、風(fēng)險(xiǎn)分析等頻次：根據(jù)研究分析的結(jié)果設(shè)計(jì)融資方案，包括項(xiàng)目融資的規(guī)模、融資渠道、融資方式等，并提交部門經(jīng)理審核頻次：負(fù)責(zé)在授權(quán)范圍內(nèi)通過發(fā)行債券、基金、股票或拆借、拍賣、抵押貸款等形式組織項(xiàng)目投資所需的資金融通頻次：起草有關(guān)項(xiàng)目融資的法律文件頻次：根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定及行業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行信用評級，即企業(yè)資信等級的評定、還債信用等級的評定等頻次：職責(zé)四職責(zé)表述：承擔(dān)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作工作時(shí)間百分比：30%工作任務(wù)會同研發(fā)專責(zé)調(diào)查研究客戶所處的行業(yè)背景及企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理狀況、經(jīng)營狀況等信息頻次：負(fù)責(zé)在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的要求為其設(shè)計(jì)債權(quán)及股權(quán)融資方案，并上報(bào)部門經(jīng)理審核；經(jīng)批準(zhǔn)后幫助客戶實(shí)施該融資方案頻次：負(fù)責(zé)為客戶規(guī)劃企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過建立制度、宣傳風(fēng)險(xiǎn)防范意識等手段對企業(yè)的籌資風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、資金回收風(fēng)險(xiǎn)和收益分配風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃管理頻次：負(fù)責(zé)為客戶架構(gòu)財(cái)務(wù)政策框架，包括為客戶建立資金管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、投資管理制度等財(cái)務(wù)管理制度，會計(jì)業(yè)務(wù)處理規(guī)則、財(cái)務(wù)報(bào)告編制規(guī)定等會計(jì)核算制度以及財(cái)務(wù)內(nèi)控制度等頻次：負(fù)責(zé)為客戶優(yōu)化財(cái)務(wù)管理模型，包括對籌資決策、投資決策、流動資金管理、銷售預(yù)測及利潤預(yù)測管理、財(cái)務(wù)計(jì)劃和財(cái)務(wù)分析的模型進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)，并為客戶提供利用模型進(jìn)行分析、預(yù)測和決策的新思路頻次：負(fù)責(zé)為客戶設(shè)計(jì)考核和激勵機(jī)制，包括考核管理辦法、考核指標(biāo)體系、外在激勵辦法、內(nèi)在激勵辦法等制度體系的設(shè)計(jì)頻次：職責(zé)五職責(zé)表述：承擔(dān)代理組建新公司的工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)會同研發(fā)專責(zé)擬訂代理組建新公司業(yè)務(wù)的工作設(shè)想、工作流程、工作制度等，并報(bào)投資銀行部經(jīng)理審批頻次：負(fù)責(zé)從政策上、財(cái)務(wù)上、技術(shù)上、資金上審查申請人的資格及新公司的組建條件頻次：在公證部門監(jiān)督下，負(fù)責(zé)與申請人簽訂“代理協(xié)議書”，明確代理的范圍、程度及雙方相應(yīng)的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)頻次：依照“代理協(xié)議書”的各項(xiàng)規(guī)定，開展代理新公司組建業(yè)務(wù)，包括代理建立內(nèi)部財(cái)務(wù)制度等頻次：依照“代理協(xié)議書”有關(guān)規(guī)定，收取代理手續(xù)費(fèi)頻次：職責(zé)六職責(zé)表述：完成上級交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：5%權(quán)力：金融顧問業(yè)務(wù)的建議權(quán)授權(quán)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)各種方案的設(shè)計(jì)權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系市場發(fā)展部、資金管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、機(jī)構(gòu)信托部等外部協(xié)調(diào)關(guān)系金融主管部門（如證券監(jiān)管部門）、同業(yè)公司、各類企業(yè)等任職資格：教育水平碩士及以上學(xué)歷專業(yè)工商管理專業(yè)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)、金融專業(yè)、財(cái)務(wù)專業(yè)及相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷公司內(nèi)部規(guī)章制度培訓(xùn)、崗位知識培訓(xùn)、國家金融政策培訓(xùn)、投行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)培訓(xùn)、信托業(yè)務(wù)培訓(xùn)等經(jīng)驗(yàn)2年以上工作經(jīng)驗(yàn)知識通曉金融市場相關(guān)知識，熟悉投資銀行相關(guān)知識、市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)知識、WTO知識，具備法律常識等技能技巧較高的英語應(yīng)用水平、寫作能力、計(jì)算機(jī)操作能力其它：使用工具設(shè)備一般辦公設(shè)備，計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)、打印機(jī)、Internet/Intranet網(wǎng)絡(luò)、文件柜、交通及通訊設(shè)備工作環(huán)境一般工作環(huán)境工作時(shí)間特征經(jīng)常出差所需記錄文檔匯報(bào)文件、部門文件、研究分析資料、客戶資料等備注

投資銀行部經(jīng)理投資顧問專責(zé)職務(wù)說明書崗位名稱投資顧問專責(zé)崗位編號所在部門投資銀行部崗位定員直接上級投資銀行部經(jīng)理工資等級直接下級無薪酬類型所轄人員無崗位分析日期2002年1月本職：協(xié)助部門經(jīng)理負(fù)責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：承擔(dān)投資顧問業(yè)務(wù)的市場推廣工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)協(xié)助部門經(jīng)理制定投資顧問業(yè)務(wù)市場推廣計(jì)劃，以及具體的市場營銷操作方案與步驟頻次：在部門的統(tǒng)一安排下，負(fù)責(zé)通過報(bào)紙、雜志、電視、專業(yè)網(wǎng)站、專業(yè)網(wǎng)頁等媒介，以發(fā)表高水準(zhǔn)的專業(yè)文章、投資顧問業(yè)務(wù)成功案例介紹、電視采訪、專題報(bào)道等對外宣傳方式推介業(yè)務(wù)，吸引客戶頻次：通過參加其他業(yè)務(wù)部門市場推廣、聯(lián)誼或公司內(nèi)部交流等方式發(fā)掘有投資顧問需求的公司老客戶頻次：職責(zé)二職責(zé)表述：負(fù)責(zé)承擔(dān)企業(yè)上市前的股權(quán)投資及投資后的管理工作工作時(shí)間百分比：25%工作任務(wù)會同研發(fā)專責(zé)研究分析收集的資料、信息，選擇有增長潛力的優(yōu)秀企業(yè)頻次：進(jìn)駐企業(yè)并調(diào)查分析其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、人力資源管理等內(nèi)部管理情況頻次：根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果，負(fù)責(zé)提出投資可行性報(bào)告及詳細(xì)的投資方案，上報(bào)部門經(jīng)理審核；經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，實(shí)施該投資方案頻次：負(fù)責(zé)在調(diào)查研究企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，協(xié)助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，與企業(yè)建立穩(wěn)固的伙伴關(guān)系頻次：幫助企業(yè)改進(jìn)管理體系，包括財(cái)務(wù)管理體系、人力資源管理體系、組織管理體系等的改進(jìn)與完善頻次：負(fù)責(zé)為企業(yè)提供其它增值服務(wù)支持，如定期為企業(yè)提供金融市場資訊頻次：負(fù)責(zé)策劃企業(yè)上市方案以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)頻次：職責(zé)三職責(zé)表述：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)投資的投資中介服務(wù)工作工作時(shí)間百分比：30%工作任務(wù)接受委托人（投資方）的要求，會同研發(fā)專責(zé)對其擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查研究頻次：負(fù)責(zé)撰寫調(diào)研報(bào)告，并將投資項(xiàng)目調(diào)查研究的有關(guān)信息和報(bào)告提交委托人（投資方）頻次：根據(jù)委托人（投資方）的要求負(fù)責(zé)全面評估該項(xiàng)目，提出投資評估報(bào)告，內(nèi)容包括投資收益評估、風(fēng)險(xiǎn)評估等頻次：負(fù)責(zé)為委托人（投資方）的投資行為提供咨詢建議，并形成投資方案，以最終促成該風(fēng)險(xiǎn)投資頻次：職責(zé)四職責(zé)表述：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目中介服務(wù)工作工作時(shí)間百分比：30%工作任務(wù)接受委托人（項(xiàng)目方）的要求，會同研發(fā)專責(zé)調(diào)查分析風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的未來市場狀況，包括市場容量的調(diào)查、項(xiàng)目收益風(fēng)險(xiǎn)的分析、競爭對手的分析等頻次：撰寫項(xiàng)目市場狀況分析報(bào)告并將其提供給委托人（項(xiàng)目方）頻次：根據(jù)委托人（項(xiàng)目方）的要求全面研究風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的商業(yè)模式頻次：根據(jù)研究的結(jié)果，為委托人（項(xiàng)目方）提供項(xiàng)目商業(yè)模式的咨詢或建議頻次：為委托人（項(xiàng)目方）尋找投資者以最終促成風(fēng)險(xiǎn)投資頻次：職責(zé)五職責(zé)表述：完成上級交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：5%權(quán)力：投資顧問工作的建議權(quán)授權(quán)范圍內(nèi)方案的決策權(quán)、實(shí)施權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系計(jì)劃財(cái)務(wù)部、資金管理部、市場發(fā)展部、機(jī)構(gòu)信托部等外部協(xié)調(diào)關(guān)系金融主管部門（如證券監(jiān)管部門）、同業(yè)公司、各類企業(yè)等任職資格：教育水平碩士及以上學(xué)歷專業(yè)工商管理專業(yè)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)、金融專業(yè)、財(cái)務(wù)專業(yè)及相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷公司內(nèi)部規(guī)章制度培訓(xùn)、崗位知識培訓(xùn)、國家項(xiàng)目投融資相關(guān)政策培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)培訓(xùn)、信托業(yè)務(wù)培訓(xùn)等經(jīng)驗(yàn)2年以上工作經(jīng)驗(yàn)知識通曉項(xiàng)目投融資相關(guān)知識、熟悉投資銀行相關(guān)知識、市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)知識、WTO知識，具備法律常識等技能技巧較高的英語應(yīng)用水平、寫作能力、計(jì)算機(jī)操作能力其它：使用工具設(shè)備一般辦公設(shè)備：計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)、打印機(jī)、Internet/Intranet網(wǎng)絡(luò)、文件柜、交通及通訊設(shè)備工作環(huán)境一般工作環(huán)境工作時(shí)間特征經(jīng)常出差所需記錄文檔匯報(bào)文件、部門文件、研究分析資料、客戶資料等備注

投資銀行部經(jīng)理企業(yè)債券承銷專責(zé)職務(wù)說明書崗位名稱企業(yè)債券承銷專責(zé)崗位編號所在部門投資銀行部崗位定員直接上級投資銀行部經(jīng)理工資等級直接下級無薪酬類型所轄人員無崗位分析日期2002年1月本職：協(xié)助部門經(jīng)理負(fù)責(zé)企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：承擔(dān)企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)的市場推廣工作工作時(shí)間百分比：15%工作任務(wù)協(xié)助部門經(jīng)理制定企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)市場推廣計(jì)劃，以及具體的市場營銷操作方案與步驟頻次：在部門的統(tǒng)一安排下，負(fù)責(zé)通過報(bào)紙、雜志、電視、專業(yè)網(wǎng)站、專業(yè)網(wǎng)頁等媒介，以發(fā)表高水準(zhǔn)的專業(yè)文章、企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)成功案例介紹、電視采訪、專題報(bào)道等對外宣傳方式推介業(yè)務(wù)，吸引客戶頻次：通過參加其他業(yè)務(wù)部門市場推廣、聯(lián)誼或公司內(nèi)部交流等方式發(fā)掘有企業(yè)債券承銷需求的公司老客戶頻次：職責(zé)二職責(zé)表述：調(diào)查發(fā)行企業(yè)狀況，核實(shí)相關(guān)資料，分析承銷風(fēng)險(xiǎn)收益，做好承銷決策的準(zhǔn)備工作工作時(shí)間百分比：40%工作任務(wù)審核發(fā)行企業(yè)提出的承銷和發(fā)行債券申請及其提交的有關(guān)材料，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、發(fā)行章程、主管部門的批復(fù)文件以及企業(yè)近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告等頻次：會同研發(fā)專責(zé)調(diào)查分析擬發(fā)行債券企業(yè)的經(jīng)營狀況，包括經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展前景、內(nèi)部管理狀況等頻次：根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果，確認(rèn)擬發(fā)行債券企業(yè)提交的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性頻次：分析測算擬承銷債券的收益狀況，包括差價(jià)收益、發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益、資金占用的利息收益以及留存自營債券的交易收益等頻次：分析影響債券風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，包括發(fā)行企業(yè)本身的條件、發(fā)行市場狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)因素等，綜合衡量擬承銷債券的風(fēng)險(xiǎn)狀況頻次：根據(jù)對擬發(fā)行債券企業(yè)的情況調(diào)查及對債券承銷收益風(fēng)險(xiǎn)的分析，撰寫債券承銷可行性報(bào)告，并上報(bào)部門經(jīng)理審核頻次：職責(zé)三職責(zé)表述：確定承銷價(jià)格，選擇承銷方式，提交債券承銷具體方案工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)綜合考慮市場利率、公司承銷企業(yè)債券的中標(biāo)成本、流通市場中可比企業(yè)債券的收益率水平及該債券承銷手續(xù)費(fèi)收入等因素，確定擬承銷債券的價(jià)格頻次：按照承銷金額及風(fēng)險(xiǎn)大小權(quán)衡是否聯(lián)合成立承銷團(tuán)并選擇承銷方式，包括代銷、余額包銷或全額包銷等方式頻次：撰寫具體的債券承銷方案，上報(bào)部門經(jīng)理審核頻次：職責(zé)四職責(zé)表述：與擬發(fā)行債券企業(yè)簽訂承銷協(xié)議工作時(shí)間百分比：5%工作任務(wù)負(fù)責(zé)再落實(shí)承銷協(xié)議中各項(xiàng)目的真實(shí)性與完整性，如當(dāng)事人的基本情況、承銷方式、債券發(fā)行方式、承銷債券的種類金額、承銷團(tuán)各成員的承銷份額、承銷期及起止日期、債券款項(xiàng)的劃款日期及方式等等頻次：與企業(yè)簽訂承銷協(xié)議，具體明確雙方的權(quán)利和義務(wù)頻次：根據(jù)企業(yè)發(fā)行債券的有關(guān)規(guī)定，與其他分銷商商定分銷協(xié)議頻次：在發(fā)行債券前為企業(yè)作宣傳和策劃，以提高本次債券發(fā)行的成功率頻次：職責(zé)五職責(zé)表述：辦理承銷企業(yè)債券的事宜工作時(shí)間百分比：15%工作任務(wù)負(fù)責(zé)辦理承銷債券的具體事宜，包括資金的劃撥、債券的過戶等頻次：按照承銷及分銷協(xié)議的規(guī)定，向企業(yè)收取一定比例的手續(xù)費(fèi)頻次：職責(zé)六職責(zé)表述：完成上級交辦的其他工作工作時(shí)間百分比：5%權(quán)力：債券承銷業(yè)務(wù)的建議權(quán)授權(quán)范圍內(nèi)方案的決策權(quán)，實(shí)施權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系計(jì)劃財(cái)務(wù)部、資金管理部、市場發(fā)展部、法律稽查部等外部協(xié)調(diào)關(guān)系金融主管部門（如證券監(jiān)管部門）、同業(yè)公司、各類企業(yè)等任職資格：教育水平碩士及以上學(xué)歷專業(yè)工商管理專業(yè)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)、金融專業(yè)及相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷公司內(nèi)部規(guī)章制度培訓(xùn)、崗位知識培訓(xùn)、國家債券承銷相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)培訓(xùn)、信托業(yè)務(wù)培訓(xùn)等經(jīng)驗(yàn)2年以上工作經(jīng)驗(yàn)知識通曉債券承銷相關(guān)知識，熟悉投資銀行相關(guān)知識、市場經(jīng)濟(jì)相關(guān)知識、WTO知識，具備法律常識等技能技巧較高的英語應(yīng)用水平、寫作能力、計(jì)算機(jī)操作能力其它：使用工具設(shè)備一般辦公設(shè)備：計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)、打印機(jī)、Internet/Intranet網(wǎng)絡(luò)、文件柜、交通及通訊設(shè)備工作環(huán)境一般工作環(huán)境工作時(shí)間特征正常工作時(shí)間，偶爾出差、加班所需記錄文檔匯報(bào)文件、部門文件、研究分析資料、債券市場歷史資料、客戶資料等備注

投資銀行部經(jīng)理研究開發(fā)專責(zé)職務(wù)說明書崗位名稱研發(fā)專責(zé)崗位編號所在部門投資銀行部崗位定員直接上級投資銀行部經(jīng)理工資等級直接下級無薪酬類型所轄人員無崗位分析日期2002年1月本職：協(xié)助部門經(jīng)理負(fù)責(zé)投行部的研究開發(fā)工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：負(fù)責(zé)收集、匯總、綜合分析各類信息的工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)通過網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、雜志等渠道負(fù)責(zé)收集各類與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的信息，包括國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，各行業(yè)發(fā)展概況和趨勢，企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀和前景預(yù)測，國外投資銀行業(yè)務(wù)開展的現(xiàn)狀及優(yōu)勢、劣勢，國內(nèi)投資銀行業(yè)務(wù)之間的競爭程度等頻次：負(fù)責(zé)篩選信息并綜合分析，定期撰寫分析報(bào)告頻次：職責(zé)二職責(zé)表述：依據(jù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要，負(fù)責(zé)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、相關(guān)政策的研究工作工作時(shí)間百分比：10%工作任務(wù)研究國外政治經(jīng)濟(jì)形勢如美聯(lián)儲降息、納斯達(dá)克指數(shù)暴跌、日元的持續(xù)貶低等對我國宏觀經(jīng)濟(jì)的影響頻次：研究我國現(xiàn)行的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，包括西部大開發(fā)政策、國家的貨幣政策、國家的財(cái)政政策等對區(qū)域經(jīng)濟(jì)調(diào)整、行業(yè)發(fā)展等的影響頻次：研究我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的未來走勢，包括我國未來GDP的增長、進(jìn)出口總量、固定資產(chǎn)投入、居民消費(fèi)、國家財(cái)政收入和支出、物價(jià)總指數(shù)等，以預(yù)測未來經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的側(cè)重等頻次：依據(jù)研究結(jié)果，提出建議性報(bào)告，提交部門經(jīng)理頻次：職責(zé)三職責(zé)表述：根據(jù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要，承擔(dān)針對金融市場的研究工作工作時(shí)間百分比：15%工作任務(wù)研究我國金融市場的歷史情況，分析金融市場的沿革變化與國家相關(guān)政策調(diào)整、國家經(jīng)濟(jì)周期間的關(guān)系頻次：研究我國金融市場的政策變化，即目前國有股減持，股份公司上市資格的嚴(yán)格，對上市公司審查監(jiān)管內(nèi)容和力度的加強(qiáng)等，以及未來政策的走勢將對投資銀行業(yè)務(wù)的影響頻次：研究我國金融市場的現(xiàn)狀，包括同業(yè)拆借市場、債券市場、股票市場、外匯市場、金融期貨市場等，分析金融市場中尚存的投資機(jī)會和未來的走勢頻次：依據(jù)研究結(jié)果，提出研究報(bào)告，提交部門經(jīng)理頻次：職責(zé)四職責(zé)表述：根據(jù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要，負(fù)責(zé)行業(yè)性的研究工作工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)依據(jù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要，研究國家產(chǎn)業(yè)政策，即國家為重點(diǎn)扶持的行業(yè)所出臺的三減兩免、所得稅等稅收優(yōu)惠政策以及允許加速折舊優(yōu)惠政策等對各相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動頻次：研究WTO入關(guān)對國家產(chǎn)業(yè)政策、各行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整、競爭模式等帶來的影響頻次：依據(jù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要，研究行業(yè)現(xiàn)狀，包括顧客需求趨勢、需求人群以及需求特點(diǎn)，競爭對手?jǐn)?shù)量、規(guī)模、經(jīng)營現(xiàn)狀、未來的格局，行業(yè)目前進(jìn)入、退出壁壘，未來的發(fā)展前景等頻次：負(fù)責(zé)撰寫行業(yè)研究成果和建議報(bào)告，上報(bào)部門經(jīng)理審核頻次：職責(zé)五職責(zé)描述：根據(jù)部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要，承擔(dān)企業(yè)研究的工作工作時(shí)間百分比：20%工作任務(wù)研究外部環(huán)境對企業(yè)的影響，包括政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、人文環(huán)境、風(fēng)俗習(xí)慣、地理位置、微觀環(huán)境等對企業(yè)生存和發(fā)展的影響頻次：研究企業(yè)財(cái)務(wù)管理，包括財(cái)務(wù)管理規(guī)范、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)變現(xiàn)能力、企業(yè)償債能力、現(xiàn)金流等以分析企業(yè)在財(cái)務(wù)方面應(yīng)變的實(shí)力和現(xiàn)存的問題頻次：研究企業(yè)營銷管理，包括研究企業(yè)新產(chǎn)品的市場營銷，顧客消費(fèi)行為學(xué)和心理學(xué)的研究、企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入成熟期后的定價(jià)策略等以分析企業(yè)對市場的推動能力和現(xiàn)存的問題頻次：研究企業(yè)人力資源管理，包括研究企業(yè)內(nèi)人力資源的年齡結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)，激勵考核方式及效果，人力資源管理現(xiàn)行制度等