項(xiàng)目組合管理及主要框架內(nèi)容

項(xiàng)目組合管理的主要框架內(nèi)容一、項(xiàng)目組合管理的概念項(xiàng)目管理作為一門新興管理學(xué)科，越來越受到業(yè)界廣泛的關(guān)注，同時(shí)項(xiàng)目管理也被越來越廣泛地應(yīng)用在現(xiàn)代企業(yè)中。國內(nèi)外項(xiàng)目管理專家學(xué)者提出的項(xiàng)目管理理論、企業(yè)項(xiàng)目管理理論、項(xiàng)目掙值管理等方法為成功實(shí)施項(xiàng)目管理提供了指導(dǎo)和幫助。隨著企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目的不斷增多，對于企業(yè)高層管理者來說，如何管理多個(gè)項(xiàng)目，如何保證項(xiàng)目符合企業(yè)戰(zhàn)略的要求，成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域新的研究課題。近年來，國外的一些項(xiàng)目管理領(lǐng)域?qū)＜姨岢隽隧?xiàng)目組合管理的概念(ProjectPortfolioManagement)ol項(xiàng)目組合管理的含義要解釋項(xiàng)目組合管理的含義，首先要看什么是項(xiàng)目組合。美國項(xiàng)目管理協(xié)會PMI對項(xiàng)目組合的定義為“Aportfolioisacollectionofprojectsand/orprogramsandotherworkgroupedtogethertofacilateeffectivemanagementofthatworktomeetstrategicbusinessobjectives"，即組合是項(xiàng)目和/或項(xiàng)目群以及其他工作聚合在一起，通過有效管理以滿足業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)。而項(xiàng)目組合管理是對項(xiàng)目組合的有效管理，PMI對組合管理的定義為“ProjectPortfoliomanagementreferstotheselectionandsupportofprojectsorprograminvestments.Theseinvestmentsinprojectsandprogramsareguidedbytheorganization’sstrategicplanandavailableresources.”，即項(xiàng)目組合管理是指在可利用的資源和企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃的指導(dǎo)下，進(jìn)行多個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目群投資的選擇和支持。項(xiàng)目組合管理是通過項(xiàng)目評價(jià)選擇、多項(xiàng)目組合優(yōu)化，確保項(xiàng)目符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化。項(xiàng)目組合管理不是簡單地對多個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行管理，而是超越了傳統(tǒng)項(xiàng)目管理的邊界，它作為企業(yè)項(xiàng)目和戰(zhàn)略之間的橋梁，使項(xiàng)目實(shí)施和企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略結(jié)合起來(圖一)。

圖一項(xiàng)目組合管理的作用ul項(xiàng)目組合管理與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理的區(qū)別（表一）：表一項(xiàng)目組合管理與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理的區(qū)別項(xiàng)目組合管理傳統(tǒng)項(xiàng)目管理管理目標(biāo)；項(xiàng)目選擇和優(yōu)化項(xiàng)目完成交付管理方式自上而F,戰(zhàn)略性的自下而上，戰(zhàn)術(shù)性的管理范圍整個(gè)企業(yè)的所有項(xiàng)目單泠項(xiàng)目或項(xiàng)目群管理同期長期，金業(yè)只要有項(xiàng)目存在就會一直存在短期，從項(xiàng)目啟疑到項(xiàng)目結(jié)'管理決策層次.高層管理者/組織級管理者項(xiàng)目經(jīng)理/■賞源經(jīng)理重募干系人:企業(yè)高層管理者財(cái)務(wù)經(jīng)理.企業(yè)最終股東項(xiàng)目發(fā)起人項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目客戶管理內(nèi)容根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目蛆?臺范圍定義進(jìn)行項(xiàng)目分析選擇多項(xiàng)目組合分析動態(tài)管理組合項(xiàng)目管理的九大領(lǐng)域XpmiS=項(xiàng)目整體管理、范圍管理、時(shí)間管理、費(fèi)用管理、質(zhì)量管理、人力資源管理"構(gòu)通管理.風(fēng)險(xiǎn)管理、呆購管理傳統(tǒng)項(xiàng)目管理：U傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理強(qiáng)調(diào)“怎樣做項(xiàng)目”，通過有效的項(xiàng)目管理方法保證項(xiàng)目按照進(jìn)度、成本、質(zhì)量要求進(jìn)行交付，是針對單個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目群的管理方法。美國項(xiàng)目管理協(xié)會多年來發(fā)布的項(xiàng)目管理知識體系指南PMBOK，從項(xiàng)目管理的九大領(lǐng)域介紹了在實(shí)施項(xiàng)目過程中需要管理的內(nèi)容和方法。U傳統(tǒng)項(xiàng)目管理主要是項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行的管理活動，針對項(xiàng)目內(nèi)部的管理ii傳統(tǒng)項(xiàng)目管理采取的是自下而上的管理方式，即數(shù)據(jù)從項(xiàng)目管理的底層開始收集，傳送至高層經(jīng)過分析后對項(xiàng)目進(jìn)行管理和控制，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)與企業(yè)的目標(biāo)發(fā)生偏差或不能超越企業(yè)執(zhí)行和控制能力的項(xiàng)目。項(xiàng)目組合管理：U項(xiàng)目組合管理強(qiáng)調(diào)“做什么項(xiàng)目”，通過幫助組織將精力集中于產(chǎn)生最大價(jià)值的項(xiàng)目，將項(xiàng)目組合與企業(yè)目標(biāo)結(jié)合在一起，獲得項(xiàng)目之間的恰當(dāng)平衡和組合，通過為最有價(jià)值的項(xiàng)目設(shè)定優(yōu)先級和籌集資金，來最優(yōu)化項(xiàng)目組合的價(jià)值，確保實(shí)際實(shí)施和運(yùn)作與企業(yè)目標(biāo)保持一致。U項(xiàng)目組合管理是組織以及戰(zhàn)略層面的管理活動，是進(jìn)行組織決策的過程，是面向的多個(gè)項(xiàng)目的管理u項(xiàng)目組合管理采取的是自上而下的管理方式，即先確定企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)先選擇符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的項(xiàng)目，在企業(yè)的資金和資源能力范圍有效執(zhí)行項(xiàng)目。二、項(xiàng)目組合管理的發(fā)展現(xiàn)狀早在上世紀(jì)50年代，美國一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家HarryMarkowz就提出了投資組合的概念，建立了金融證券等領(lǐng)域的投資組合方法，從風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)的角度來評估投資資產(chǎn)的價(jià)值和收益，形成了現(xiàn)代投資組合理論(ModernPortfolioTheory)。隨著MPT理論的傳播，一些商業(yè)公司開始考慮如何在業(yè)務(wù)項(xiàng)目中應(yīng)用這一理論。1981年沃倫?麥克法蘭首次將現(xiàn)代投資組合理論運(yùn)用到項(xiàng)目的選擇和管理中，通過項(xiàng)目組合的運(yùn)作方式實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)一定情況下的收益最大化。項(xiàng)目組合管理利用了MPT的概念并且也應(yīng)用了三個(gè)關(guān)鍵評估標(biāo)準(zhǔn)來衡量項(xiàng)目：項(xiàng)目承擔(dān)的成本、存在的風(fēng)險(xiǎn)以及投資潛在的收益。這時(shí)，項(xiàng)目成為企業(yè)的一項(xiàng)投資行為，項(xiàng)目決策建立在項(xiàng)目組合基礎(chǔ)上而不是單個(gè)項(xiàng)目基礎(chǔ)上。近幾年來，項(xiàng)目組合管理在國際項(xiàng)目管理領(lǐng)域得到了飛速發(fā)展和廣泛應(yīng)用。美國學(xué)者RussellD.Archibald2003年在談到項(xiàng)目管理發(fā)展現(xiàn)狀時(shí)，提到項(xiàng)目組合管理是項(xiàng)目管理最新理論的重要發(fā)展方向之一。目前國外一些項(xiàng)目管理專家提出了項(xiàng)目組合管理的體系架構(gòu)和管理過程，國內(nèi)針對項(xiàng)目組合管理方面的研究也開始起步。國外一些項(xiàng)目組合管理軟件廠商針對項(xiàng)目組合管理過程和方法開發(fā)了項(xiàng)目組合管理工具軟件，如Primavera公司推出的P3e/c項(xiàng)目管理軟件、Artemis公司推出的Artemis7項(xiàng)目組合管理軟件、微軟公司的ProjectServer軟件等等。項(xiàng)目組合管理軟件在國內(nèi)外企業(yè)中的廣泛應(yīng)用大大推動了項(xiàng)目組合管理的實(shí)踐和發(fā)展。METAGroup研究預(yù)測到2005—06年，全球2000個(gè)CIO中將有超過50%的人采用組合管理技術(shù)和工具來進(jìn)行項(xiàng)目和資產(chǎn)的管理以及預(yù)算的計(jì)劃和跟蹤。該組合管理理論能夠使企業(yè)的組織改善戰(zhàn)略投資，提高商業(yè)價(jià)值。三、項(xiàng)目組合管理的目的和意義越來越多的組織面臨著企業(yè)在同一時(shí)間內(nèi)正在進(jìn)行許多項(xiàng)目和項(xiàng)目群的情況，每個(gè)企業(yè)都希望對項(xiàng)目的投資取得最大的收益回報(bào)。作為項(xiàng)目管理領(lǐng)域未來的發(fā)展趨勢之一的項(xiàng)目組合管理，已經(jīng)得到了越來越多的企業(yè)的重視，其重要性也日益顯現(xiàn)出來。目前企業(yè)在項(xiàng)目管理過程中存在的一些問題：l缺乏統(tǒng)一的評估項(xiàng)目投資和選擇的過程和方法，項(xiàng)目決策層大多還是主觀進(jìn)行項(xiàng)目決策，沒有科學(xué)量化的項(xiàng)目選擇評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；l對于項(xiàng)目的過程缺乏透明度和可控制性，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目過程中出現(xiàn)的問題并對項(xiàng)目加以調(diào)整，造成項(xiàng)目的失敗；l不能從戰(zhàn)略層次考慮項(xiàng)目的收益，只關(guān)注單個(gè)項(xiàng)目的短期財(cái)務(wù)收益，忽視短期項(xiàng)目和長期項(xiàng)目、財(cái)務(wù)收益和非財(cái)務(wù)收益之間的平衡；l對項(xiàng)目的管理停留在項(xiàng)目的水平上，即以分散的項(xiàng)目為基礎(chǔ)的單一項(xiàng)目管理，而不是將所有項(xiàng)目視為一個(gè)整體進(jìn)行管理，忽視了企業(yè)是一個(gè)系統(tǒng)的戰(zhàn)略整體；l不能在整個(gè)企業(yè)的范圍內(nèi)對所有項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一的資源管理和分配，造成企業(yè)資源（財(cái)務(wù)和人力資源）的浪費(fèi)；l由于企業(yè)資源有限，造成多個(gè)項(xiàng)目之間為得到關(guān)鍵資源而發(fā)生沖突和爭論；l存在很多重復(fù)和冗余的項(xiàng)目。而通過項(xiàng)目組合管理能夠?qū)崿F(xiàn)以下目標(biāo)：l能夠快速響應(yīng)外部環(huán)境的變化，提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢；l建立企業(yè)所有項(xiàng)目的視圖，動態(tài)評價(jià)項(xiàng)目與戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性；l在企業(yè)內(nèi)建立一個(gè)統(tǒng)一的項(xiàng)目評估與選擇機(jī)制。對項(xiàng)目的特性以及成本、資源、風(fēng)險(xiǎn)等項(xiàng)目要素按照統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)先級別排序，選擇符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的項(xiàng)目；l對企業(yè)里所有的項(xiàng)目進(jìn)行平衡，平衡長期和短期、高風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)以及其它因素的項(xiàng)目；l在企業(yè)范圍內(nèi)對項(xiàng)目分配企業(yè)的資源，保證企業(yè)資源達(dá)到最優(yōu)化，同時(shí)確保項(xiàng)目的水平控制在企業(yè)的財(cái)務(wù)和資源能力之內(nèi)，提高項(xiàng)目的成功率；l通過識別低價(jià)值的、不符合戰(zhàn)略的、多余的、執(zhí)行很差的項(xiàng)目來降低成本，從而降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；l通過改進(jìn)項(xiàng)目選擇、優(yōu)化、排序等過程來增加企業(yè)的投資回報(bào)；l能夠識別項(xiàng)目群和項(xiàng)目之間的依賴關(guān)系；l改善項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)管理者之間的溝通關(guān)系，使業(yè)務(wù)管理者更加關(guān)注項(xiàng)目?？梢姡髽I(yè)通過進(jìn)行項(xiàng)目組合管理，能夠合理運(yùn)用企業(yè)各種資源，快速適應(yīng)市場環(huán)境的變化，提高企業(yè)項(xiàng)目包括IT信息化項(xiàng)目實(shí)施的成功率，從而提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢。四、項(xiàng)目組合管理的主要框架內(nèi)容通過對國內(nèi)外學(xué)者項(xiàng)目組合管理的研究成果進(jìn)行分析，結(jié)合國內(nèi)項(xiàng)目組合管理的發(fā)展現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為項(xiàng)目組合管理過程主要應(yīng)包括以下階段內(nèi)容：l項(xiàng)目戰(zhàn)略定位本階段的主要目的是進(jìn)行企業(yè)項(xiàng)目的戰(zhàn)略定位，判斷企業(yè)的項(xiàng)目是否與企業(yè)的戰(zhàn)略方向一致。在這個(gè)階段的主要內(nèi)容是宏觀上進(jìn)行與相關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)分解，按照戰(zhàn)略目標(biāo)將企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行組合分類，使企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與項(xiàng)目組合的目標(biāo)結(jié)合在一起。同時(shí)在項(xiàng)目與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配的前提下，進(jìn)行企業(yè)項(xiàng)目整體資源配置。要了解企業(yè)整個(gè)項(xiàng)目資源的情況，就需要建立企業(yè)所有項(xiàng)目信息和資源庫，了解與項(xiàng)目相關(guān)的所有信息，以幫助企業(yè)后續(xù)進(jìn)行選擇決策。l項(xiàng)目分析選擇本階段的主要目的是對具體的項(xiàng)目進(jìn)行分析選擇，衡量項(xiàng)目為企業(yè)帶來的收益。這個(gè)階段是整個(gè)項(xiàng)目組合管理過程的重要階段。它的核心、內(nèi)容是建立企業(yè)項(xiàng)目統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并將每個(gè)項(xiàng)目與該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量。同時(shí)對項(xiàng)目的資源、進(jìn)度、成本、風(fēng)險(xiǎn)等影響評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的各種因素分析。最后進(jìn)行項(xiàng)目選擇，對不符合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行暫?；蛑兄埂項(xiàng)目組合優(yōu)化本階段的主要目的是在項(xiàng)目分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)目前的資源約束條件，進(jìn)行項(xiàng)目優(yōu)化組合，使企業(yè)項(xiàng)目投資收益最大化。這個(gè)階段也是整個(gè)項(xiàng)目組合管理過程的關(guān)鍵階段。一方面通過優(yōu)化模型進(jìn)行多個(gè)項(xiàng)目的選擇優(yōu)化，另一方面在資源、成本等約束條件下，進(jìn)行組合內(nèi)項(xiàng)目平衡，確定最優(yōu)項(xiàng)目組合。l項(xiàng)目組合決策本階段的主要目的是在上階段項(xiàng)目組合優(yōu)化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步調(diào)整項(xiàng)目組合，最終進(jìn)行企業(yè)項(xiàng)目組合決策。企業(yè)項(xiàng)目決策者結(jié)合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)現(xiàn)有項(xiàng)目的情況以及具體項(xiàng)目用戶需求，進(jìn)行項(xiàng)目組合最后調(diào)整，使企業(yè)項(xiàng)目組合之間進(jìn)一步得到平衡。l項(xiàng)目實(shí)施與跟蹤管理本階段的主要目的是通過企業(yè)項(xiàng)目的實(shí)施跟蹤，及時(shí)了解組合項(xiàng)目的狀態(tài)信息和變化情況。一方面建立企業(yè)項(xiàng)目組合視圖，及時(shí)監(jiān)控并了解影響項(xiàng)目組合分析的各種因素變化情況；另一方面及時(shí)對項(xiàng)目環(huán)境、戰(zhàn)略目標(biāo)、影響因素等變化情況進(jìn)行審查，進(jìn)行變更控制。發(fā)生變更情況或者一定時(shí)間周期內(nèi)企業(yè)都需要重新開始項(xiàng)目組合管理流程?？梢?，項(xiàng)目組合管理過程是一個(gè)動態(tài)的持續(xù)執(zhí)行、循環(huán)反復(fù)的過程，隨著環(huán)境的不斷變化，項(xiàng)目組合的分析優(yōu)化也隨之變化。企業(yè)通過實(shí)施上述過程，能夠在企業(yè)中建立所有項(xiàng)目的全景圖，動態(tài)地跟蹤項(xiàng)目的執(zhí)行情況，進(jìn)行項(xiàng)目和資源優(yōu)化組合，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。五、結(jié)論與建議本文簡要介紹了項(xiàng)目組合管理的概念、重要意義，提出了項(xiàng)目組合管理的主要過程和內(nèi)容。項(xiàng)目組合管理已受到國內(nèi)外項(xiàng)目管理領(lǐng)域?qū)＜业母叨戎匾暎⑶页蔀榻陙眄?xiàng)目管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。我國企業(yè)如何通過項(xiàng)目組合管理的實(shí)踐來解決在項(xiàng)目管理上存在的若干問題呢？以企業(yè)的信息化直項(xiàng)目為例，筆者認(rèn)為可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行逐步實(shí)施和改進(jìn)：1） 以企業(yè)信息化主管CIO為首成立IT項(xiàng)目管理小組，對企業(yè)現(xiàn)有在建的以及規(guī)劃中的IT項(xiàng)目進(jìn)行收集整理和檢查，了解每個(gè)IT項(xiàng)目的實(shí)施狀況；2） 充分分析企業(yè)自身特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，