項目實施計劃

項目實施計劃書客戶名稱河南開普集團(tuán)有限公司河南開普化工股份有限公司簽約日期1月5日項目名稱公司戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財務(wù)顧問項目小組楊平（組長）岳剛吳云飛郭曉維北京南洋林德投資顧問有限公司2月6日河南開普集團(tuán)有限公司暨河南開普化工股份有限公司《公司戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財務(wù)顧問》項目實施計劃書第一部分對項目的認(rèn)識與分析一、項目背景。本項目的最后形成含有比較特別的背景。去年十月，河南省鄭州市財務(wù)開發(fā)公司幾位領(lǐng)導(dǎo)攜河南開普化工股份有限公司國內(nèi)主板上市全套申報材料進(jìn)京，慕名拜會公司總裁，但愿在已被國家證券會將申報材料打回一次、回絕接受重新申報的狀況下，能通過我公司總裁的社會關(guān)系在底下里再次將材料遞送上去。通過一種多月時間的多方努力，我公司認(rèn)為在現(xiàn)在大形勢下無法從非正常途徑滿足對方這一規(guī)定，只能將材料退回，愛莫能助。為表達(dá)公司對公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，我們以商函的形式將所理解的狀況給對方作了正式回復(fù)，同時根據(jù)我們對此事的理解提出了幾條專業(yè)性分析意見（附件一）。出乎意料的是，財務(wù)公司和開普化工對我們的意見高度重視，兩家公司的領(lǐng)導(dǎo)班子都專門召開會議，對商函進(jìn)行重復(fù)研究，在財務(wù)公司力促下，最后決定再次專程赴京，請我公司為其繼續(xù)策劃上市事宜（附件二）。今年一月三日，開普化工董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、辦公室主任及財務(wù)公司以副總經(jīng)理為首的三位代表一同抵京洽談。以前，如何設(shè)法將這一機(jī)會衍生為我公司的直接業(yè)務(wù)是一件很微妙的事，由于開普化工原已獲得河南省九七年度上市指標(biāo)但上市未果，從公司眼下最關(guān)心的上市工作角度而言，最重要的環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)說是河南地方政府和券商（涉及券商的上市技術(shù)輔導(dǎo)與在國家證券會的推薦力度），而我公司因業(yè)務(wù)性質(zhì)限制基本上起不了什么作用。對方達(dá)成后，由于我公司總裁高屋建瓴、令人信服地指出了除上市外整個公司戰(zhàn)略發(fā)展和資本運(yùn)作的重要性，使對方頗為信服的同時也變化了原來只專注于上市的認(rèn)識，并進(jìn)一步意識到我公司可能對其提供的全方位服務(wù)之價值，這就奠定了對方與我公司訂立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)項目合同的基礎(chǔ)。隨即，通過公司代表與對方兩家公司三天時間的艱辛商業(yè)洽談，最后訂立了《公司戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財務(wù)顧問》合同書（附件三），直接成為公司的一單業(yè)務(wù)項目，合同第一期標(biāo)的額八十萬元（財務(wù)顧問費(fèi)），第二期標(biāo)的額可望達(dá)成數(shù)百萬元（上市傭金）。二、項目特點。鑒于以上背景，本項目含有三個突出特點：1、對于普通公司的財務(wù)顧問，被服務(wù)方局限于對咨詢顧問服務(wù)業(yè)務(wù)方式的認(rèn)識水平，多少都可能有些可做可不做的思想，所謂成故欣然敗亦馬馬虎虎（只要我們按合同內(nèi)容開展了工作）。本項目不同，公司對我方的服務(wù)寄予了很高盼望，甚至由于其原來上市不力已經(jīng)造成的大范疇不良影響，頗有將公司下一步前途命運(yùn)托付給我們的味道，涉及通過反重復(fù)復(fù)討價還價和班子組員多次開會研究后，再咬牙承當(dāng)近百萬元的顧問費(fèi)用，這在其公司內(nèi)部也是沒有先例的。2、同樣與普通公司財務(wù)顧問相異的是，本項目公司的訴求點或盼望值十分明確，即盡快實現(xiàn)主板上市。即使通過我們的引導(dǎo)后對方也確實關(guān)注公司戰(zhàn)略問題，但不管從理論需要還是從實際狀況看，最少是以上市為前提來進(jìn)一步考慮公司的戰(zhàn)略發(fā)展，公司的第一需求仍然是解決上市問題，哪怕僅僅是對上下交代得過去也得對上市工作有個像樣的說法。3、作為一鍋“夾生飯”，我們要將其煮熟的難度相稱大，特別是對主板上市本身我們能夠使的勁很有限。據(jù)初步理解，原額度審批制下已獲指標(biāo)但到現(xiàn)在還沒有上市的公司，今年某個時候起原指標(biāo)將全部作廢，要統(tǒng)統(tǒng)納入核準(zhǔn)制范疇。固然，反過來說也正由于公司畢竟有過指標(biāo)和持續(xù)幾年的上市努力，比之完全從頭開始做主板上市又含有相對的優(yōu)勢。一句話，本項目對我公司含有很大的挑戰(zhàn)性。三、項目意義。就我公司本身而言，操作完畢本項目含有下列實際意義：1、本項目按合同標(biāo)的額是公司歷史上現(xiàn)在為止最大的，特別是如果上市成功，可望獲得數(shù)百萬元的凈項目收益，可一次性解決公司最少兩年的基本費(fèi)用，還能夠與一家自己直接推上去的上市公司保持長久的業(yè)務(wù)往來，經(jīng)濟(jì)意義是相稱明顯的，值得花大力氣去做。2、本項目操作成功可為公司積累重量級的上市財務(wù)顧問業(yè)務(wù)案例，對進(jìn)一步拓展公司業(yè)務(wù)渠道含有主動的商業(yè)意義，同時通過項目操作可嘗試與券商的有效合作，并通過這種合作進(jìn)一步鍛煉和提高公司項目經(jīng)理的業(yè)務(wù)能力。3、鑒于鄭州財務(wù)開發(fā)公司在河南省的資源優(yōu)勢及與開普化工之間不可分割的利益關(guān)系，我們有可能在本項目有效開展到一定階段的時候，通過鄭州財務(wù)公司繼續(xù)承接河南省其它公司的類似服務(wù)項目。四、項目操作。從合同書內(nèi)容看，公司應(yīng)提供的專業(yè)服務(wù)重要有五個方面：第一，公司診療，特別是針對目的公司在主板上市所需的公司現(xiàn)狀之全方面、進(jìn)一步的分析考察，重新擬定切實可行的、以繼續(xù)爭取主板上市為近階段核心奮斗目的的公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。第二，券商選擇與上市配合，即為公司擬定在國家證券會推薦力度大、專業(yè)服務(wù)水平高、本身予以實際重視、有上市輔導(dǎo)資格的主承銷商，同時有效配合后續(xù)上市輔導(dǎo)工作，謀求能夠成功實現(xiàn)上市確實切途徑（額度制或核準(zhǔn)制），盡早獲得國家證券會重新承認(rèn)。第三，信息服務(wù)，按合同書規(guī)定每月向公司提供專業(yè)信息。第四，內(nèi)部管理提高，涉及人力資源規(guī)劃、內(nèi)部股份制改造、中高級管理人員內(nèi)訓(xùn)、公司管理機(jī)制調(diào)節(jié)、集團(tuán)內(nèi)資源重新配備等。第五，外部經(jīng)營拓展，涉及新的資本運(yùn)作方案、戰(zhàn)略合作伙伴推薦和引進(jìn)、海外研發(fā)平臺建立等。為確保項目服務(wù)效果，在項目操作過程中擬注意下列重點：1、第一階段的公司診療工作要扎實到位，集中精力盡快提交一份有份量的診療報告，獲得對方對專業(yè)咨詢顧問服務(wù)的進(jìn)一步承認(rèn)。2、選擇好適宜的券商進(jìn)行合作，強(qiáng)化上市運(yùn)作，通過大量具體的工作使公司必定和認(rèn)同我們的服務(wù)，爭取做到即便最后確實不能在主板上市、全部努力均告無效的狀況下，也有基礎(chǔ)設(shè)法獲得公司的諒解。3、實施項目進(jìn)度月報制，每月定時將我們的工作進(jìn)度正式向公司書面通報（可與信息服務(wù)結(jié)合在一起）。4、在診療和公司現(xiàn)有發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，為公司調(diào)節(jié)制訂新的、體現(xiàn)我公司專業(yè)服務(wù)效果的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，并持續(xù)引導(dǎo)公司實施之。5、適時啟動公司內(nèi)訓(xùn)項目和經(jīng)營層持股方案設(shè)計（考慮另行收費(fèi)）。第二部分項目小構(gòu)組員與分工鑒于本項目的重要性和操作難度，擬請公司總裁親自花精力抓，特別是發(fā)揮其行業(yè)內(nèi)出名專家和擁有海內(nèi)外人脈資源的優(yōu)勢，直接指導(dǎo)項目的進(jìn)行。一、項目小組構(gòu)成楊平郭曉維岳剛吳云飛王秋生（鄭州財務(wù)公司代表）二、項目小組分工1、楊平，項目負(fù)責(zé)人（組長）。重要工作分工：整個項目內(nèi)外協(xié)調(diào)與調(diào)度，項目進(jìn)度和效果監(jiān)控，代表公司對外表態(tài)；選擇券商的聯(lián)系工作及上市操作過程中的商務(wù)環(huán)節(jié)與公關(guān)配合；全部項目文本資料的復(fù)核、簽發(fā)；代表項目小組進(jìn)行與公司配合工作的協(xié)調(diào)。2、岳剛公司診療與管理咨詢的有關(guān)工作，涉及診療方案、訪談提綱、調(diào)研計劃、診療報告起草等；目的公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的有關(guān)工作；目的公司內(nèi)訓(xùn)的有關(guān)工作；其它項目工作協(xié)助和配合。3、吳云飛目的公司財務(wù)資料與經(jīng)營狀況分析；目的公司其它資本運(yùn)作的有關(guān)工作（資源配備、商業(yè)計劃書等）；目的公司新項目、新產(chǎn)品運(yùn)作的有關(guān)工作；目的公司內(nèi)部股份制改造的有關(guān)工作；其它項目工作協(xié)助和配合。3、郭曉維項目聯(lián)系人，代表項目小組與目的公司進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)系（涉及電話、傳真、信函往來、告知等）；負(fù)責(zé)本項目全部資料、文檔、文獻(xiàn)、成果的統(tǒng)一保管與使用，及各次項目會議的統(tǒng)計、紀(jì)要；針對目的公司戰(zhàn)略發(fā)展需要的國內(nèi)外化工行業(yè)專業(yè)性調(diào)查；目的公司信息服務(wù)（涉及主板上市有關(guān)政策狀況調(diào)查）；目的公司建立海外研發(fā)基地與海外資本運(yùn)作的有關(guān)工作；其它項目工作協(xié)助和配合。5、王秋生與目的公司的特別協(xié)調(diào)工作；其它項目工作協(xié)助和配合。三、以上項目小構(gòu)組員分工不是絕對的，在項目操作過程中可根據(jù)項目需要隨時進(jìn)行調(diào)節(jié)，分工不分家，以順利完畢項目內(nèi)容為共同目的。第三部分項目實施進(jìn)程安排一、擬定項目實施計劃（/2/6）1、項目小組討論、修改本項目實施工作計劃，形成報審稿（/2/5）。2、將工作計劃報總裁審定（/2/6）。3、向項目小組下發(fā)工作計劃，同意項目小組組建（/2/6）。二、項目小組前期準(zhǔn)備與第一次進(jìn)場預(yù)備工作（/2/10）1、根據(jù)項目實施計劃分工，小組各組員分別擬定個人工作計劃報項目負(fù)責(zé)人，匯總審核后返回（/2/7）。2、擬定第一次進(jìn)場工作計劃，涉及總裁專項演講之主題（/2/8）。3、擬定進(jìn)場前需請公司配合準(zhǔn)備的事項，涉及行程安排、進(jìn)場人數(shù)、食宿規(guī)定、資料清單、人員配合、工作條件等，正式發(fā)至公司（/2/8）。4、總裁主持召開項目啟動會，全體項目經(jīng)理參加，由項目負(fù)責(zé)人報告項目準(zhǔn)備狀況與項目實施計劃，項目小組與公司訂立《項目責(zé)任書》（/2/10）。三、第一次進(jìn)駐目的公司（/2/15）1、按計劃開展和完畢目的公司第一階段診療工作。2、在河南省證券業(yè)務(wù)主管部門范疇內(nèi)進(jìn)行目的公司主板上市盡職調(diào)查。四、第一次項目研討會（/2/26）1、匯總研究診療狀況，討論擬定診療報告框架和大綱。2、討論擬定下一階段工作內(nèi)容，特別是對券商的選擇條件。3、從二月份起每月月底向目的公司提供專項信息服務(wù)。五、項目第一階段報告（/3/15）1、完畢目的公司診療報告，經(jīng)總裁審定后發(fā)至公司。2、此時間內(nèi)同時進(jìn)行券商選擇工作，在提交早期報告的同時重新為公司擬定主承銷商，訂立主承銷合同。六、主板上市與公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃（/4/15）1、與主承銷商共同制訂公司重新申報上市的輔導(dǎo)進(jìn)程表。2、與主承銷商一起第二次進(jìn)駐公司，調(diào)節(jié)制訂目的公司以主板上市為核心任務(wù)的新的公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。3、與目的公司研究擬定內(nèi)訓(xùn)方案。七、項目第二階段報告（/5/30）1、召開第二次項目研討會，研究擬定第二階段報告撰寫提綱。2、根據(jù)目的公司對第二階段報告確實認(rèn)狀況，制訂下階段工作計劃。八、項目持續(xù)服務(wù)工作（/12/31）1、根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃協(xié)助其逐項實施。2、在資本運(yùn)作、資源配備、產(chǎn)品研發(fā)等方面提供具體的專業(yè)服務(wù)。3、協(xié)助實施目的公司內(nèi)部股份制改造。4、配合券商工作力促目的公司有效推動主板上市。九、項目總結(jié)會（/12/31）第四部分預(yù)期項目成果描述一、文本性成果1、《河南開普集團(tuán)有限公司暨河南開普化工股份有限公司公司診療報告》2、《河南開普集團(tuán)有限公司暨河南開普化工股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》3、《河南開普集團(tuán)有限公司當(dāng)代公司制度重整與內(nèi)部股份制改造建議案》4、《河南開普集團(tuán)有限公司暨河南開普化工股份有限公司專業(yè)信息匯編》5、其它關(guān)聯(lián)性文本（商業(yè)計劃書、可行性論證報告等）。二、技術(shù)性成果1、目的公司內(nèi)外戰(zhàn)略資源重新配備與組合。2、目的公司當(dāng)代公司制度重整。3、目的公司海外研發(fā)基地建立。4、目的公司新產(chǎn)品開發(fā)與經(jīng)營。三、戰(zhàn)略性成果1、目的公司國內(nèi)主板上市獲準(zhǔn)。2、目的公司其它資本運(yùn)作實施。3、目的公司高科技項目整合。第五部分項目費(fèi)用預(yù)算與財務(wù)計劃一、項目收入。根據(jù)項目合同書，本項目收益分兩部分，一是直接顧問費(fèi)用人民幣八十萬元，二是融資傭金（上市所募資金總額的0.5%——0.8%）。另外，如果操作得當(dāng)，還可能有一筆另外的內(nèi)訓(xùn)收入，這里暫不計入。收入分析：1、完全有把握到位的服務(wù)費(fèi)為四十萬元，對應(yīng)的服務(wù)是完畢公司診療報告和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，與券商訂立主承銷合同。2、比較有把握到位的服務(wù)費(fèi)為二十萬元，對應(yīng)的服務(wù)是國家證券會重新接受申報材料。3、到位困難大的服務(wù)費(fèi)為二十萬元，對應(yīng)的服務(wù)是國家證券會正式核準(zhǔn)上市。4、融資傭金與上述第三筆服務(wù)費(fèi)是連為一體的，如果收到了第三筆服務(wù)費(fèi)，則融資傭金的收取只是時間早晚的問題。二、業(yè)務(wù)分成1、顧問費(fèi)部分（1）前期工作（攬單）業(yè)務(wù)分成。按公司《項目管理制度》規(guī)定（下同），本項目攬單分成為8%*80=6.4萬元（2）項目小組業(yè)務(wù)分成，18%*80=14.4萬元2、融資傭金部分（其中X為實際到位傭金總額）前期工作（攬單）業(yè)務(wù)分成：10%*X項目小組業(yè)務(wù)分成：20%*X三、直接支出1、外圍調(diào)研費(fèi)用（信息收集、資料查詢等）：0.5萬元2、紙張、耗材、額外通訊費(fèi)等：0.5萬元3、對外業(yè)務(wù)獎勵費(fèi)用（鄭州財務(wù)公司）：1萬元4、上市公關(guān)費(fèi)用（業(yè)務(wù)招待費(fèi)等）：3萬元四、稅金1、顧問費(fèi)部分：5.5%*80=4.4萬元2、融資傭金部分：5.5%*X五、公司稅后收入預(yù)計1、顧問費(fèi)部分：80-6.4-14.4-5-4.4=49.8萬元2、融資傭金部分：64.5%*X第六部分對公司配合項目