項目風險評估報告

項目風險評定報告第一章項目概況一、項目建設(shè)單位概況。*****項目是由*****投資的新建項目，項目地點位于*****。二、項目概況本項目工程的建設(shè)規(guī)模為*******,屬新建項目。**裝置涉及：****區(qū)、**主車間、**罐區(qū)、**灌裝、**灌裝；鍋爐房規(guī)模為****蒸汽鍋爐；生活輔助設(shè)施涉及：綜合樓、宿舍樓、****生產(chǎn)輔助設(shè)施涉及：***備件庫（含***庫）、化學品庫、機修間、循環(huán)水站、一次水池及堆場（煤堆場、灰渣堆場、****場等）；廠區(qū)工程涉及：廠區(qū)工藝及熱力外管、廠區(qū)供電、照明及避雷、廠區(qū)給排水及消防管網(wǎng)。初步設(shè)計已經(jīng)同意。第二章評定對象及目的本項目風險評定的對象為*******項目可能出現(xiàn)的經(jīng)濟、管理、安全、環(huán)境等各方面風險。通過風險評定，擬定風險等級，并針對各風險因素（事件）編制應(yīng)急預(yù)案，將各類風險減少到能夠接受的水平。第三章風險評定程序和評定辦法風險評定程序根據(jù)已經(jīng)同意的本項目的初步設(shè)計、公司規(guī)章制度、相似工程的風險評定文獻等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目所在地的實際狀況，擬定本項目風險評定程序為：◢◣（1）對項目初始風險進行評價，分別擬定各風險因素和安全風險發(fā)生的概率和損失值。（2）分析各風險因素的影響程度，擬定重要風險因素對施工安全和施工成本的影響。（3）根據(jù)評價成果制訂對應(yīng)的管理方案或方法。2、風險評定辦法以集團同意的初步設(shè)計為根本，綜合運用風險層次分析法、圖表法、含糊綜合評定法等辦法。3、風險管理領(lǐng)導小組及工作職責根據(jù)本項目工程特點，結(jié)合公司管理經(jīng)驗，成立專門的風險管理領(lǐng)導小級。（1）領(lǐng)導小組組長：***副組長：*****構(gòu)組員以下：***********。（2）職責分工組長：負責風險評定與管理工作的領(lǐng)導工作。制訂各個施工階段風險評定工作實施細則。副組長：根據(jù)組長制訂的實施細則開展管理工作，并向組長負責。貫徹風險評定、風險監(jiān)督管理、風險方法貫徹等。◢◣組員：在組長及副組長的領(lǐng)導下，開展安全評定與管理工作，落實搶險各項具體方法貫徹；與項目其它有關(guān)部門緊密聯(lián)系，共同抓落（3）日常工作由財務(wù)部負責，值班電話：******第四章風險分析根據(jù)本項目特點，針對項目所在地實際狀況，中擬定的風險因素做以下分析。1、風險分析流程風險分析的流程是：—挖掘風險產(chǎn)生的本源—認識風險—謀求減少損失條件—為了規(guī)避風險。收集發(fā)現(xiàn)風險因素挖掘風險產(chǎn)生的本源認識風險謀求減少損失條件為了規(guī)避風險提供根據(jù)2、風險分級分析多個風險的損失量，涉及可能發(fā)生的工期損失、費用損失、以及對工程的質(zhì)量、功效和使用效果等方面的影響。◢◣（）事故發(fā)生的概率分成三級：很大、中檔、極小。概率等級概率等級描述很大中檔極小概率等級321概率范疇＞0.30.03～0.3＜0.03（）事故發(fā)生后果的等級分成三級人員傷亡是指在參加項目建設(shè)活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴重程度進行分級，等級人員傷亡等級后果定性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級123人員傷亡數(shù)量（人）＜1≤＞3≤F（）直接經(jīng)濟損失等級經(jīng)濟損失是指風險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的總和，涉及直接費用和事故解決所需（不含恢復(fù)重建）的和費用，以下表達：直接經(jīng)濟損失等級后果定性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級123◢◣經(jīng)濟損失（＜10≤＞50≥50（）風險等級根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風險等級為級：風險等級可能性后果風險等級輕度損失中度損失重大損失很大345中檔234極小123（）風險接受準則與采用風險解決方法風險接受準則與采用的風險解決方法表風險等級接受準則解決方法可無視這類風險較小，不需采用風險解決方法和1監(jiān)測可接受下限這類風險次之，不需要采用風險解決方法，2但需予以監(jiān)測可接受中限這類風險較大，必須采用風險解決方法降3低風險并加強監(jiān)測，且滿足減少風險的成本略低于風險發(fā)生后的損失可接受上限這類風險較大，必須采用人理風險，風險解決方法經(jīng)性查4位，滿足減少風險的成本相稱于風險發(fā)生后的損失◢◣5不可接受這類風險最大，必須高度重視第五章風險評定本項目風險評定，是根據(jù)風險辨識的成果以定性、半定量為主，結(jié)合上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)及現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)定、通過工程類比進行。根據(jù)已掌握的施工現(xiàn)場狀況和結(jié)合實際項目特點分析擬定各風險因素造成的風險事件可能發(fā)生的概率和可能產(chǎn)生的后果，以風險等級的形式體現(xiàn)。擬定風險等級，本項目風險等級的擬定采用專家座談的形式。項目風險風險因素風險等級項目管理體系不健全1管理人員職能分工不明確1管理人員流程不熟悉1質(zhì)量意識差1管理人員協(xié)調(diào)能力差1管理類風險監(jiān)理單位履約能力差1設(shè)計、現(xiàn)場管理等專業(yè)人員無資格，技術(shù)水1平低不理解狀況隨便指揮管理能力差1對質(zhì)量事故和問題解決不徹底或任意掩飾1現(xiàn)場三通一平可用性及其數(shù)量1◢◣施工場地、進度規(guī)劃與調(diào)配1隨意指揮，壓縮工期1政府批文跑辦進度慢3事故防備方法和計劃1人身安全控制計劃1信息安全控制計劃2招標工程量偏差大3合同內(nèi)容疏漏3市場變化造成悔約1工作程序不規(guī)范，造成偷工減料2經(jīng)濟類風險資金籌集與供應(yīng)不到位，不能及時支付項目1法人原材料，勞動力等價格變化2經(jīng)濟類風險費用分派不合理，成本控制不好1國家稅務(wù)、人工費調(diào)節(jié)1工程勘測資料和有關(guān)文獻有誤差2新工藝達不到原則需技改3設(shè)計偏差，與實際狀況不符2技術(shù)類風險與否滿足有關(guān)部門的專項驗收規(guī)定4技術(shù)不符合規(guī)范1質(zhì)量不符合規(guī)定1監(jiān)理單位對問題解決不徹底1◢◣質(zhì)量驗收不合格2售后回訪保修服務(wù)差1構(gòu)造和設(shè)備設(shè)計質(zhì)量1構(gòu)造方法不合理或不到位1計劃不經(jīng)會審倉促施工1方案不具體1工序不符合條件1核心節(jié)點預(yù)計錯誤2時間風險網(wǎng)絡(luò)計劃排序不符合1進度控制不精確1引發(fā)火災(zāi)和爆炸的因素1不可抗拒的自然災(zāi)害1項目外風險特殊季節(jié)，反常氣象條件1環(huán)保1第六章風險評定成果本項目總體風險初始評定成果為：風險等級為3的是本項目最大的風險。因此需要制訂對應(yīng)的工期確保方法。其它風險因素通過管理制訂和貫徹對應(yīng)方法，均可將風險減少到可接受范疇。◢◣根據(jù)風險接受準則與采用的風險解決方法的規(guī)定，針對不同的風對應(yīng)的管理方法。具體的方法和管理方法由風險評定領(lǐng)導小組負責制訂和執(zhí)行，加強項目風險動態(tài)等管理。第七章殘存風險評定由于采用了對應(yīng)的風險對策方法，加強項目實施過程中風險動態(tài)管理，項目風險會對應(yīng)地減少，但不可能完全消除，結(jié)合初始風險評估成果和制訂的對策方法，對殘留風險進行評定。根據(jù)項目進展對各個風險