社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估規(guī)范

I社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估規(guī)范范圍本文件規(guī)定了社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估接受委托的條件、調(diào)查評(píng)估流程、調(diào)查評(píng)估結(jié)果應(yīng)用以及保密要求等內(nèi)容。本文件適用于縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查評(píng)估工作，其他有關(guān)社會(huì)組織可參照使用。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。SF/T0055社區(qū)矯正術(shù)語(yǔ)術(shù)語(yǔ)和定義SF/T0055界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。接受調(diào)查評(píng)估委托條件縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)接受社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)針對(duì)以下情形的委托進(jìn)行調(diào)查評(píng)估:擬對(duì)被告人判處管制、宣告緩刑或決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的；對(duì)監(jiān)獄關(guān)押罪犯擬暫予監(jiān)外執(zhí)行的；對(duì)看守所留所服刑罪犯擬暫予監(jiān)外執(zhí)行的；擬對(duì)罪犯提請(qǐng)假釋的。對(duì)調(diào)查事項(xiàng)未發(fā)生重大變化的同一案件，縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在六個(gè)月內(nèi)不得重復(fù)接受社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。調(diào)查評(píng)估流程委托文書簽收處置責(zé)任人縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員。簽收要求郵寄、快遞送達(dá)應(yīng)寫明簽收人、簽收時(shí)間，并進(jìn)行收XX記。當(dāng)面送達(dá)社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)工作人員當(dāng)面送達(dá)，應(yīng)確認(rèn)工作人員身份。簽收時(shí)寫明簽收人、簽收時(shí)間，并加蓋公章，進(jìn)行收XX記。電子送達(dá)社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)通過(guò)專用信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將委托文書送XX級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)?？h級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)收到委托文書后，應(yīng)發(fā)送電子回執(zhí)，確認(rèn)接收。簽收處置查驗(yàn)來(lái)源是否符合程序，調(diào)查評(píng)估委托函等材料是否由社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)發(fā)出。查驗(yàn)委托事項(xiàng)及材料是否清楚、完整，查驗(yàn)內(nèi)容包括:調(diào)查評(píng)估委托函是否包括被告人或罪犯及其家屬等有關(guān)人員的姓名、住址、、案由以及委托機(jī)關(guān)的聯(lián)系人、等內(nèi)容；人民法院的委托是否附帶起訴書或自訴狀；公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)的委托是否附帶原刑事判決書、減刑裁定書以及罪犯在服刑期間的表現(xiàn)情況材料。經(jīng)查驗(yàn)材料齊全的，自簽收之日起2個(gè)工作日內(nèi)寄出回執(zhí)并告知同級(jí)人民檢察院。材料不全的，2個(gè)工作日內(nèi)告知委托機(jī)關(guān)補(bǔ)充材料。電子送達(dá)及回執(zhí)可通過(guò)互聯(lián)互通的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作。調(diào)查前準(zhǔn)備工作指派縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可指派本機(jī)構(gòu)社區(qū)矯正工作人員或受委托的司法所以及社區(qū)矯正中隊(duì)工作人員組建調(diào)查評(píng)估小組，開(kāi)展調(diào)查評(píng)估工作。組建調(diào)查評(píng)估小組組建時(shí)限簽收調(diào)查評(píng)估委托函后2個(gè)工作日內(nèi)。組成人員調(diào)查評(píng)估小組人員應(yīng)不少于2人。調(diào)查評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員或受委托的司法所以及社區(qū)矯正中隊(duì)工作人員擔(dān)任。調(diào)查評(píng)估小組成員可由社區(qū)矯正社會(huì)工作者及志愿者擔(dān)任。被調(diào)查評(píng)估對(duì)象為未成年人的，調(diào)查評(píng)估小組宜有熟悉未成年人身心特點(diǎn)的工作人員參加。調(diào)查評(píng)估小組人員有以下情形之一的，應(yīng)主動(dòng)回避或由縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)作出回避決定：本案當(dāng)事人或當(dāng)事人近親屬；本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系；擔(dān)任過(guò)本案的證人、鑒定人、辯護(hù)人或訴訟代理人；與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)查評(píng)估。職責(zé)調(diào)查評(píng)估小組職責(zé)包括以下內(nèi)容：組織實(shí)施調(diào)查；提出調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)。對(duì)于調(diào)查評(píng)估人員不履行責(zé)任或不認(rèn)真履行責(zé)任的情形，可根據(jù)其行為的嚴(yán)重程度，分別進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整或懲罰。實(shí)施調(diào)查評(píng)估責(zé)任人調(diào)查評(píng)估小組組長(zhǎng)。調(diào)查評(píng)估方式調(diào)查評(píng)估人員進(jìn)行綜合調(diào)查評(píng)估采取的方式，可包括但不限于：查閱、調(diào)取資料。查閱法律文書等資料，固定相關(guān)文書；走訪有關(guān)單位和個(gè)人。走訪與被調(diào)查人員相關(guān)的工作單位、生活的社區(qū)以及與其生活密切的人員；召開(kāi)座談會(huì)（未成年人除外）；問(wèn)卷調(diào)查；個(gè)別約談；查看現(xiàn)場(chǎng)。調(diào)查評(píng)估內(nèi)容調(diào)查評(píng)估人員對(duì)被告人或罪犯開(kāi)展相關(guān)情況的調(diào)查，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：居所情況；家庭和社會(huì)關(guān)系；犯罪行為的后果和影響；居住地村（居）委和被害人意見(jiàn)；擬禁止的事項(xiàng)；社會(huì)危險(xiǎn)性和對(duì)所居住村（社區(qū)）的影響。工作要求開(kāi)展調(diào)查時(shí)，調(diào)查評(píng)估人員應(yīng)出示工作證件、《調(diào)查評(píng)估委托函》等證明材料。開(kāi)展調(diào)查時(shí)，調(diào)查評(píng)估人員應(yīng)進(jìn)行調(diào)查筆錄，必要時(shí)可進(jìn)行錄音、攝像。調(diào)取的材料應(yīng)由提供單位加蓋公章予以確認(rèn)。調(diào)查結(jié)束后應(yīng)經(jīng)被調(diào)查對(duì)象核實(shí)無(wú)誤后在筆錄上簽字捺印，被調(diào)查人拒絕簽字捺印的，應(yīng)注明情況并由實(shí)施調(diào)查的2名調(diào)查評(píng)估人員和1名與被調(diào)查人無(wú)直接利害關(guān)系的見(jiàn)證人一起簽字確認(rèn)。調(diào)查中，查明被告人或罪犯居住地不屬于本行政區(qū)域或因被告人、罪犯的姓名不真實(shí)、身份不明等原因?qū)е聼o(wú)法開(kāi)展調(diào)查評(píng)估時(shí)，調(diào)查評(píng)估人員應(yīng)及時(shí)向縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)告情況，由縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在3個(gè)工作日內(nèi)與委托機(jī)關(guān)聯(lián)系說(shuō)明情況并將相關(guān)材料退回。結(jié)果評(píng)估分值評(píng)估通過(guò)調(diào)查所掌握的情況，調(diào)查評(píng)估小組按照調(diào)查評(píng)估對(duì)象的不同進(jìn)行分值評(píng)估：被告人應(yīng)按附錄A要求進(jìn)行打分評(píng)估；罪犯應(yīng)按附錄B要求進(jìn)行打分評(píng)估；未成年人應(yīng)按附錄C要求進(jìn)行打分評(píng)估。調(diào)查評(píng)估小組意見(jiàn)根據(jù)調(diào)查評(píng)估得分情況，調(diào)查評(píng)估小組對(duì)被告人或罪犯是否納入社區(qū)矯正提出以下意見(jiàn)：評(píng)估得分≥80分，調(diào)查評(píng)估小組可提出適宜納入社區(qū)矯正的意見(jiàn)；評(píng)估得分＜80分，調(diào)查評(píng)估小組可提出不適宜納入社區(qū)矯正的意見(jiàn)。調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)呈批由調(diào)查評(píng)估小組提出調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)，調(diào)查評(píng)估人員在《調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)呈批表》上簽字。如有受委托的司法所以及社區(qū)矯正中隊(duì)情形，相關(guān)負(fù)責(zé)人在《調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)呈批表》上簽署是否適用社區(qū)矯正的意見(jiàn)，蓋章后報(bào)縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)審核?？h級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)查評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核后，負(fù)責(zé)人在《調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)呈批表》上簽署是否適用社區(qū)矯正的意見(jiàn)，加蓋縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)公章。制作、送達(dá)調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書責(zé)任人縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員。制作要求調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書的制作應(yīng)滿足以下要求：字跡工整、沒(méi)有涂改；用語(yǔ)規(guī)范；圍繞委托事項(xiàng)，以事實(shí)列舉為主，概括恰當(dāng)，表述準(zhǔn)確；結(jié)論客觀公正，給出是否適用社區(qū)矯正的明確意見(jiàn)。送達(dá)要求應(yīng)將調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)書采取派員送達(dá)、郵政寄達(dá)（掛號(hào)或特快專遞）或電子送達(dá)的方式送委托機(jī)關(guān)并附調(diào)查筆錄、調(diào)查評(píng)估表以及各項(xiàng)證明材料復(fù)印件等資料。調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)同時(shí)抄送當(dāng)?shù)乜h級(jí)人民檢察院。時(shí)限要求材料齊全的，應(yīng)自收到《調(diào)查評(píng)估委托函》起，10個(gè)工作日內(nèi)向委托機(jī)關(guān)提交調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)。對(duì)于人民法院適用刑事案件速裁程序的，應(yīng)自收到《調(diào)查評(píng)估委托函》起，5個(gè)工作日內(nèi)向委托機(jī)關(guān)提交調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)。特殊情況需要XX調(diào)查評(píng)估時(shí)限的，應(yīng)與委托機(jī)關(guān)協(xié)商，并在協(xié)商確定的期限內(nèi)完成調(diào)查評(píng)估。其他在反饋調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)前社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)已作出判決、裁定、決定的，縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可不出具調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)，但應(yīng)向委托機(jī)關(guān)書面說(shuō)明不出具意見(jiàn)的原因。調(diào)查評(píng)估結(jié)果運(yùn)用縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)了解掌握委托機(jī)關(guān)對(duì)調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)的采信情況。縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)宜作為委托機(jī)關(guān)判斷是否適用或者提請(qǐng)適用社區(qū)矯正的重要依據(jù)。保密要求除依法在法律文書中予以說(shuō)明的調(diào)查評(píng)估相關(guān)情況外，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)調(diào)查評(píng)估意見(jiàn)及調(diào)查中涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)當(dāng)保密，不得泄露。

（規(guī)范性）

被告人調(diào)查評(píng)估表調(diào)查評(píng)估對(duì)象基本情況姓名性別民族年齡文化程度家庭住址序號(hào)項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分備注得分小計(jì)1居所情況（5分）有固定住所3有固定生活來(lái)源22家庭與社會(huì)關(guān)系（20分）家庭結(jié)構(gòu)完整2家庭成員間關(guān)系融洽且愿意接納3家庭有穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入3家庭成員無(wú)惡習(xí)（如賭博、吸食毒品等）或犯罪記錄3家庭有監(jiān)管能力和約束力，且愿意承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任4人際關(guān)系融洽2與社會(huì)劣跡（如賭博、吸食毒品等）人員無(wú)密切交往33犯罪行為的后果和影響（12分）未造成人員傷亡4未造成重大經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失4未產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)輿論負(fù)面影響44居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)（12分）居住地村（居）民委員XX意接納4居住地村（居）民委員會(huì)愿意配合監(jiān)管4取得被害人及其家屬諒解，同意判處非監(jiān)禁刑45擬禁止的事項(xiàng)（3分）人民法院擬不宣告禁止令，或被調(diào)查人參與擬禁止事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)低36社會(huì)危害性（20分）本次犯罪前無(wú)刑事處罰記錄4無(wú)暴力、故意等主觀惡性犯罪情形4非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用4能認(rèn)清犯罪原因與危害，認(rèn)罪服法4真誠(chéng)悔罪，積極減輕危害，已履行部分或全部民事賠償責(zé)任4序號(hào)項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分備注得分小計(jì)7居住社區(qū)的影響（20）鄰里及社區(qū)成員愿意容納，不排斥4無(wú)重度傳染性疾?。ò滩?、肺結(jié)核等）4無(wú)精神疾病4無(wú)吸毒史4無(wú)酗酒、賭博等惡習(xí)2無(wú)沉迷網(wǎng)絡(luò)游戲行為28其他事項(xiàng)（8分）有從事相關(guān)工作的能力（如：公務(wù)員、私營(yíng)企業(yè)主、個(gè)體戶、醫(yī)生、教師、工人、農(nóng)民等）3購(gòu)買有社會(huì)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)或其他商業(yè)保險(xiǎn)3身體健康，生活能夠自理2總計(jì)100調(diào)查評(píng)估小組意見(jiàn)口適用/口不適用社區(qū)矯正評(píng)估人員（簽字）：日期：調(diào)查評(píng)估對(duì)象具有本表未涉及但易引發(fā)重新犯罪的因素，可另行提供相關(guān)佐證材料，供社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)參考。

（規(guī)范性附錄）

罪犯調(diào)查評(píng)估表被調(diào)查評(píng)估對(duì)象基本情況姓名性別民族年齡文化程度家庭住址序號(hào)項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分備注得分小計(jì)1居所情況（8分）有固定住所5有固定生活來(lái)源32家庭與社會(huì)關(guān)系（24分）家庭結(jié)構(gòu)完整2家庭成員間關(guān)系融洽且愿意接納（有通信、會(huì)見(jiàn)等）5家庭有穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入4家庭成員無(wú)惡習(xí)（如賭博、吸食毒品等）或犯罪記錄4家庭有監(jiān)管能力和約束力，且愿意承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任5人際關(guān)系融洽2與社會(huì)劣跡（如賭博、吸食毒品等）人員無(wú)密切交往23犯罪行為的后果和影響（8分）未造成人員傷亡2未造成重大經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失2未產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)負(fù)面影響，或負(fù)面影響已消除44居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)（10分）居住地村（居）民委員XX意接納4居住地村（居）民委員會(huì)愿意配合監(jiān)管4取得被害人及其家屬諒解，同意判處非監(jiān)禁刑25社會(huì)危害性（22分）本次犯罪前無(wú)刑事處罰記錄3本次犯罪時(shí)未滿18歲3無(wú)暴力、故意等主觀惡性犯罪情形4非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用4能認(rèn)清犯罪原因與危害，認(rèn)罪服法4真誠(chéng)悔罪，積極減輕危害，已履行部分或全部附加財(cái)產(chǎn)刑、民事賠償4序號(hào)項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分備注得分小計(jì)6居住社區(qū)的影響（20）鄰里及社區(qū)成員愿意容納，不排斥4無(wú)重度傳染性疾病（艾滋病、肺結(jié)核等）4無(wú)精神疾病4無(wú)吸毒史4無(wú)酗酒、賭博等惡習(xí)47其他事項(xiàng)（8分）近兩年服刑期間獲得過(guò)表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)三次以上或有重大立功表現(xiàn)3有從事相關(guān)工作能力（如：公務(wù)員、私營(yíng)企業(yè)主、個(gè)體戶、醫(yī)生、教師、工人、農(nóng)民等）3身體健康，生活能夠自理2總計(jì)100調(diào)查評(píng)估小組意見(jiàn)口適用/口不適用社區(qū)矯正評(píng)估人員（簽字）：日期：調(diào)查評(píng)估對(duì)象具有本表未涉及但易引發(fā)重新犯罪的因素，可另行提供相關(guān)佐證材料，供社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)參考。

（規(guī)范性附錄）

未成年人調(diào)查評(píng)估表被調(diào)查評(píng)估對(duì)象基本情況姓名性別民族年齡文化程度家庭住址序號(hào)項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分備注得分小計(jì)1居所情況（5分）有固定住所3在校就學(xué)，或已經(jīng)就業(yè)22家庭與社會(huì)關(guān)系（21分）家庭結(jié)構(gòu)完整2家庭成員間關(guān)系融洽且愿意接納3家庭有穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入2家庭成員無(wú)惡習(xí)（如賭博、吸食毒品等）或犯罪記錄2家庭有監(jiān)管能力和約束力，且愿意承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任4家庭成員支持、理解、配合社區(qū)矯正工作3人際關(guān)系融洽3與社會(huì)劣跡（如賭博、吸食毒品等）人員無(wú)密切交往23犯罪行為的后果和影響（12分）未造成人員傷亡4未造成重大經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失4未產(chǎn)生嚴(yán)重的社會(huì)負(fù)面影響，或負(fù)面影響已消除44居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見(jiàn)（11分）居住地村（居）民委員XX意接納3居住地村（居）民委員會(huì)愿意配合監(jiān)管4取得被害人及其家屬諒解，同意判處非監(jiān)禁刑45擬禁止的事項(xiàng)（4分）人民法院擬不宣告禁止令，或被調(diào)查人參與擬禁止事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)低46社會(huì)危害性（20分）本次犯罪前無(wú)刑事處罰記錄3無(wú)暴力、故意等主觀惡性犯罪情形4非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用3能認(rèn)清犯罪原因與危害，認(rèn)罪服法3