反恐認(rèn)證全套文件表格要點(diǎn)

編號(hào)C-TPAT識(shí)別盤問報(bào)告非授權(quán)人員指引版本A/0發(fā)布日期1.0目的維護(hù)本公司的安全，抵抗不明人員及非授權(quán)人員進(jìn)入，最大程度地消除安全隱患，防止恐怖活動(dòng)的發(fā)生。2.0范圍適用本公司各部門對(duì)不明人員及非授權(quán)人員的識(shí)別和盤問及報(bào)告。3.0定義無。4.0職責(zé)4.1各部門負(fù)責(zé)識(shí)別盤問及報(bào)告。5.0內(nèi)容5.1保安人員負(fù)責(zé)識(shí)別本廠人員的出入，本廠的員工必須佩戴廠證出入廠區(qū)，無佩戴廠證者將受到盤查;訪客經(jīng)過登記后,視其需要佩戴“貴賓證”及“施工證”等。5.2保安進(jìn)行巡查時(shí),發(fā)現(xiàn)無佩戴任何有效證件,形跡可疑的人員時(shí),必須對(duì)其進(jìn)行盤問,且需上報(bào)保安主管,情形嚴(yán)重時(shí)需上報(bào)派出所。5.3貨倉除本部門人員及車間物料員外,嚴(yán)禁其它無關(guān)人員進(jìn)入,其它職能檢查作成審核核準(zhǔn)編號(hào)C-TPAT識(shí)別盤問報(bào)告非授權(quán)人員指引版本A/0頁次發(fā)布日期編號(hào)C-TPAT安全事件調(diào)查及報(bào)告指引版本A/0頁次1/2發(fā)布日期1.0目的使本公司內(nèi)一切安全事件得到及時(shí)調(diào)查和處理，最大程度地消除安全隱患，防止恐怖活動(dòng)的發(fā)生。2.0范圍適用本公司所有的涉及安全的活動(dòng)。3.0定義無。4.0職責(zé)4.1由保安部負(fù)責(zé)策劃和安排執(zhí)行。5.0內(nèi)容5.1保安人員執(zhí)行安全巡邏時(shí)，要保持警覺，發(fā)現(xiàn)有即將發(fā)生或正在發(fā)生的安全事件，實(shí)時(shí)向保安主管報(bào)告，能及時(shí)排除的要及時(shí)處理。5.2不能及時(shí)處理的安全事項(xiàng)，保安部主管知會(huì)廠長，協(xié)同廠長一起對(duì)安全事件進(jìn)行調(diào)查、處理，跟蹤檢查并做好安全事件的調(diào)查處理報(bào)告存檔。5.3本廠各部門、各區(qū)域發(fā)現(xiàn)涉及安全的事件，均實(shí)時(shí)與保安部EHS辦取得聯(lián)系，須緊急處理的，可由相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)處理，須經(jīng)調(diào)查的，由相關(guān)部門配合保安部進(jìn)行調(diào)查，研究處理方案，交由保安部主管批準(zhǔn)執(zhí)行。作成審核核準(zhǔn)編號(hào)C-TPAT安全事件調(diào)查及報(bào)告指引版本A/0頁次2/2發(fā)布日期5.4本公司鼓勵(lì)員工積極參與安全控制并舉報(bào)安全信息。5.55.6如舉報(bào)中有涉及安全隱患，甚至恐怖活動(dòng)傾向的信息，應(yīng)高度警覺、重視，保安部主管安排調(diào)查，謹(jǐn)慎處理。5.7凡舉報(bào)屬實(shí)且有價(jià)值，對(duì)提供線索的員工給一定的獎(jiǎng)勵(lì)，且為舉報(bào)者保密，保障舉報(bào)者的人身安全。5.8在安全維護(hù)活動(dòng)中，如有的安全事件較為嚴(yán)重，甚至有觸犯法律的行為，應(yīng)通知相關(guān)公安機(jī)關(guān)或法律部門，并積極配合其調(diào)查處理。5.9凡本公司所有的安全事件的調(diào)查，處理均須保安部記錄存檔。6.0相關(guān)文件無7.0相關(guān)表單無編號(hào)SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊崗位人員安全調(diào)查指引版本A/0頁次1/3發(fā)布日期61.0目的防止本公司特殊崗位人員利用工作職務(wù)的特殊性及職務(wù)便利，進(jìn)行恐怖活動(dòng)或偷運(yùn)違禁品的情況出現(xiàn)，而作出入職前安全調(diào)查。2.0范圍本公司特殊崗位（包括保安、貨倉、司機(jī)、收發(fā)郵件等）人員。3.0定義無。4.0職責(zé)4.1人事部負(fù)責(zé)特殊崗位員工背景調(diào)查和登記。5.0內(nèi)容5.1應(yīng)聘本公司特殊崗位人員之申請(qǐng)人必須提供下列文件、證件作為安全調(diào)查憑證：個(gè)人身份證相片（近照）有效的保安員上崗證正本（保安職位需提供）學(xué)歷證過去工作記錄作成審核核準(zhǔn)X編號(hào)SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊崗位人員安全調(diào)查指引版本A/0頁次2/3發(fā)布日期X5.2人事部收到申請(qǐng)人的上述文件資料后，指派特定人事部文員對(duì)其進(jìn)行背景調(diào)查。5.3背景調(diào)查包括以下幾種方式：以電話查詢；以電郵查詢；問詢申請(qǐng)人的同鄉(xiāng)或介紹人等方法，以獲得所需資料。5.4調(diào)查主要圍繞申請(qǐng)人的：是否曾觸犯中華人民共和國刑法并曾判刑；是否曾被剝奪公民權(quán)利；是否是通輯在案，尚未結(jié)案者；曾貪污受賄，私挪公款受到處罰者；曾有嚴(yán)重瀆職行為者；曾有因品格不良被開除者等。5.5負(fù)責(zé)背景調(diào)查的人事部文員必須將調(diào)查所得資料保密，不得泄露資料來源，也不可以將調(diào)查結(jié)果告知申請(qǐng)人。5.6人事部不可查詢申請(qǐng)人背景之外或與安全調(diào)查以外的問題。5.7當(dāng)人事部對(duì)申請(qǐng)人的背景未能獲得足夠的數(shù)據(jù)時(shí)，可再邀約申請(qǐng)人再次面試。再次面試時(shí)不得采取審問的發(fā)問方式，要充分尊重申請(qǐng)人，不可與申請(qǐng)人爭(zhēng)辯。調(diào)查結(jié)束后，須向申請(qǐng)人致謝。X編號(hào)SDK-C-TPAT/3-004C-TPAT特殊崗位人員安全調(diào)查指引版本A/0頁次3/3發(fā)布日期X5.8人事部主管如最后仍無法決定申請(qǐng)人背景時(shí)，應(yīng)將所有調(diào)查所得資料信息轉(zhuǎn)交C-TPAT管理代表作最后的決定。5.9所有特殊崗位人員安全調(diào)查資料由人事部保存一年（從該特殊崗位人員離職日起計(jì)算）。5.10將調(diào)查結(jié)果記錄于“C-TPAT重要工作崗位人員登記表”。6.0相關(guān)文件無7.0相關(guān)表單7.1C-TPAT重要工作崗位人員登記表X編號(hào)SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT貨物安全控制程序版本A/0頁次2/5發(fā)布日期X1.0目的本程序的目的是確保公司在進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)倪^程中，遵守美國海關(guān)的C-TPAT（美國海關(guān)-商貿(mào)伙伴反恐條例）安全指導(dǎo),以便在美國以外的運(yùn)輸海關(guān)結(jié)關(guān)不會(huì)太遲,或由于竊賊或恐怖分子利用上述環(huán)節(jié)將違禁物品運(yùn)送到美國。2.0范圍3.0定義無。4.0職責(zé)4.1貨倉負(fù)責(zé)來料安全檢查和發(fā)料、儲(chǔ)存、標(biāo)示、出貨等方面的安全控制并保存記錄。4.2車間主管負(fù)責(zé)落實(shí)本區(qū)域的安全防范措施。4.3保安部負(fù)責(zé)安全檢查。5.0編制依據(jù)5.1《C-TPAT美國海關(guān)-商貿(mào)伙伴反恐條例》。6.0內(nèi)容6.1生產(chǎn)區(qū)域安全控制X編號(hào)SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT貨物安全控制程序版本A/0頁次3/5發(fā)布日期X6.1.1生產(chǎn)部門所領(lǐng)發(fā)的物料必須要有領(lǐng)料單，任何無單據(jù)的物料不得在工廠使用，對(duì)不明來料及無單據(jù)物料的進(jìn)入必須查清原因，嚴(yán)重時(shí)需向廠部報(bào)告。6.1.2生產(chǎn)車間不允許非生產(chǎn)部門人員非公進(jìn)入（廠部設(shè)定有監(jiān)督檢查職能部門人員如品質(zhì)員、審核員、監(jiān)督員等及廠部委派的相關(guān)人員除外），外來考察、檢查、驗(yàn)貨等人員的進(jìn)入都需要有主管級(jí)別或以上人員的陪同方可進(jìn)入。6.1.3包裝生產(chǎn)線由車間主管指定的人員從事成品包裝區(qū)域的工作，并在生產(chǎn)日志上有所記錄,所有生產(chǎn)出的成品應(yīng)及時(shí)送往成品倉（區(qū)域），如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應(yīng)立即通告生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人，安排QC及時(shí)檢查，檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)均屬嚴(yán)格控制的區(qū)域。6.1.4所有利器的使用必須有專人負(fù)責(zé)收發(fā)登記，發(fā)現(xiàn)有斷折的利器需即時(shí)收集，如收集不全的需向主管匯報(bào)，并將利器折斷的時(shí)間、工作地點(diǎn)及利器編號(hào)等記錄于“______月份利器收發(fā)表”。6.2倉貯及運(yùn)輸?shù)陌踩刂疲▉砹稀?chǔ)存環(huán)境、出貨）。6.2.1所有進(jìn)入貨倉的外來物料必須要有相應(yīng)的貨單收據(jù)，倉庫管理人員核實(shí)來貨與貨單一致方可進(jìn)行卸貨，并由IQC對(duì)品質(zhì)進(jìn)行檢驗(yàn)，所有外來物料必須在第一時(shí)間內(nèi)進(jìn)入待驗(yàn)區(qū)域。6.2.2經(jīng)IQC檢驗(yàn)合格的物料被移至合格區(qū)域存放，需要貼上適當(dāng)?shù)臉?biāo)示，顯示其物料的名稱、數(shù)量（重量）、入庫時(shí)間等,物料的進(jìn)出跟蹤顯示于物料收發(fā)卡片上.6.2.3貨倉管理員必須對(duì)本區(qū)域的物料進(jìn)行定期檢查，如發(fā)現(xiàn)物料丟失或短缺，需向廠部報(bào)告。X編號(hào)SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT貨物安全控制程序版本A/0頁次4/5發(fā)布日期X6.2.4貨倉內(nèi)所有物料的儲(chǔ)存環(huán)境必須由同一門口進(jìn)出的唯一途徑，并要保持窗口及玻璃完好，不能讓外界進(jìn)入任何對(duì)象。6.2.56.2.6貨物裝卸過程需有貨倉管理人員監(jiān)督，防止未經(jīng)許可的人員、車輛的進(jìn)入及異常事情的發(fā)生，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有異常事情或未經(jīng)許可的人員進(jìn)入裝卸區(qū)域時(shí)，貨倉管理員應(yīng)即時(shí)加以阻止(必要時(shí)向保安部求助并查核原因)，并將此情況記錄在“裝卸區(qū)域異常情況記錄表”內(nèi)予以保存。6.2.7廠內(nèi)遷移貨物裝好后本廠車輛由貨倉人員將車門上鎖，外來車輛離廠前在貨倉管理員的監(jiān)督下關(guān)閉車廂門,如車內(nèi)有貨物需持貨倉簽出的“出廠證”或有效單證檢查后放行。6.2.8成品外運(yùn)的貨柜車檢查：裝柜前，落貨部必須核查司機(jī)證件、拖運(yùn)單和貨柜編號(hào)等，并對(duì)貨柜結(jié)構(gòu)完整性進(jìn)行檢查，包括門鎖、貨柜的前面、左右側(cè)面、貨柜地面、頂內(nèi)外面，門內(nèi)外面等，將檢查結(jié)果記錄于“貨柜外運(yùn)記錄表”中，確保無誤和正常后，在貨倉管理員的全程監(jiān)督下裝貨。6.3綜合安全控制。6.3.1發(fā)電房有發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠的照明。6.3.2所有車輛進(jìn)出均由保安部進(jìn)行檢查登記。X編號(hào)SDK-C-TPAT/2-001C-TPAT貨物安全控制程序版本A/0頁次5/5發(fā)布日期X7.0相關(guān)文件7.1《C-TPAT門崗控制程序》8.0相關(guān)表單8.1裝卸區(qū)域異常情況記錄表8.2貨柜外運(yùn)記錄表8.3_____月份利器收發(fā)表8.4出廠證X編號(hào)SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT內(nèi)部檢查控制程序版本A/0頁次2/4發(fā)布日期X1.0目的為了保證公司反恐體系運(yùn)行活動(dòng)符合C-TPAT（美國海關(guān)-商貿(mào)伙伴反恐條例）的要求、體系文件，為C-TPAT反恐管理體系運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)，特制定本制度。2.0范圍本公司內(nèi)部C-TPAT管理體系運(yùn)行情況的檢查。3.0定義無。4.0職責(zé)4.1ISO辦公室負(fù)責(zé)：4.1.1內(nèi)部突擊檢查的組織工作。4.1.2不符合項(xiàng)糾正與預(yù)防措施的發(fā)布及其跟蹤驗(yàn)證。4.2各部門：4.2.1配合內(nèi)部定期的反恐突擊檢查。4.2.2負(fù)責(zé)落實(shí)相關(guān)的糾正預(yù)防措施。5.0參考資料5.1《C-TPAT美國海關(guān)-商貿(mào)伙伴反恐條例》。6.0內(nèi)容6.1內(nèi)部反恐突擊檢查頻率及時(shí)機(jī)X編號(hào)SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT內(nèi)部檢查控制程序版本A/0頁次3/4發(fā)布日期X6.1.1公司每年對(duì)反恐管理體系進(jìn)行一次內(nèi)部突擊檢查。6.1.2內(nèi)部突擊檢查的具體日期將不提前通知各部門，僅告知一個(gè)大概日期，如：某月中旬或下旬。6.1.3當(dāng)客戶有特別要求時(shí)，可臨時(shí)增加內(nèi)部反恐突擊檢查。6.2組建內(nèi)部突擊檢查小組檢查前由反恐管理者代表指定檢查組長，并組建檢查小組，小組成員必須熟悉C-TPAT（美國海關(guān)-商貿(mào)伙伴反恐條例）的要求、體系文件。6.3檢查內(nèi)容（包括硬件設(shè)施和軟件部門）6.3.1貨柜安全。6.3.2門崗控制。6.3.3人員安全。6.3.4程序安全。6.3.5安全培訓(xùn)和警覺意識(shí)。6.3.6實(shí)體安全6.3.7電腦安全。6.4檢查依據(jù)6.4.1C-TPAT（美國海關(guān)-商貿(mào)伙伴反恐條例）的要求。6.4.2反恐管理體系文件。6.5實(shí)施檢查6.5.1各部門反恐體系文件及相關(guān)記錄檢查。6.5.2現(xiàn)場(chǎng)硬件檢查。6.5.3將檢查結(jié)果記錄于“C-TPAT安全內(nèi)審檢查表”。X編號(hào)SDK-C-TPAT/2-003C-TPAT內(nèi)部檢查控制程序版本A/0頁次4/4發(fā)布日期X6.5.4如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)則開出“C-TPAT不符合糾正預(yù)防措施表”。6.6不符合的糾正、跟蹤及驗(yàn)證6.6.1受審核部門接到不符合報(bào)告后，應(yīng)對(duì)其產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，在一周內(nèi)寫出原因分析報(bào)告和糾正措施計(jì)劃，交ISO辦公室。6.6.2對(duì)受審核部門上交的糾正措施計(jì)劃進(jìn)行審查，不符合要求的返回審核部門重新制定，符合要求后交反恐管理者代表審核。6.6.3ISO辦公室負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤。6.6.4ISO辦公室將糾正措施實(shí)施效果向反恐管理者代表匯報(bào)。7.0相關(guān)文件無8.0相關(guān)表單8.1C-TPAT安全內(nèi)審檢查表8.2C-TPAT不符合糾正預(yù)防措施表C-TPAT安全內(nèi)審檢查表審核日期：№受審核部門：審核組長：審核員：審核依據(jù)：C-TPAT反恐體系文件管理者代表：項(xiàng)次檢查項(xiàng)目結(jié)果事實(shí)說明合格缺陷C-TPAT不符合糾正預(yù)防措施表版次：編號(hào)：受審部門審核范圍審核日期此不符合事項(xiàng)需于年月日前提出矯正預(yù)防措施。不符合事項(xiàng)陳述：不符合程序：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：不合格類型：MAJOR（）MINOR（）審核員：部門負(fù)責(zé)人：日期：日期：原因分析：部門負(fù)責(zé)人：審核員認(rèn)可：日期：日期：糾正預(yù)防措施及預(yù)計(jì)完成日期：部門負(fù)責(zé)人：審核員認(rèn)可：糾正措施的驗(yàn)證：審核員：日期：審核組長：日期：日期：C-TPAT重要工作崗位人員登記表序

號(hào)部門姓名身份證號(hào)碼工號(hào)性

別地址工作崗位背景

調(diào)查人登記

日期相片備注