第十五章 威克塞爾以后至 20 世紀 30 年代奧地利學(xué)派的新發(fā)展

1第十五章威克塞爾以后至20世紀30年代奧地利學(xué)派的新發(fā)展第一節(jié)米塞斯的經(jīng)濟思想第二節(jié)哈耶克的貨幣和經(jīng)濟波動理論第三節(jié)熊彼特的經(jīng)濟創(chuàng)新理論和周期理論思考題2第一節(jié)米塞斯的經(jīng)濟思想路德維?！ぐ５吕铡ゑT·米塞斯（1881-1973）出生于奧匈帝國倫貝格。1906年獲維也納大學(xué)博士學(xué)位；1913-1934，任維也納大學(xué)教授，同時他也擔任了奧地利商會。1934-1940年遷居瑞士的日內(nèi)瓦，擔任國際研究學(xué)院教授。1940年遷居美國1942年赴墨西哥國立大學(xué)任教授。1945-1969年任美國紐約大學(xué)教授。被譽為是“奧地利經(jīng)濟學(xué)派的院長”。主要論著：《貨幣與信貸理論》、《社會主義：經(jīng)濟與社會學(xué)的分析》、《自由主義》、《幣值穩(wěn)定與經(jīng)濟周期政策》、《經(jīng)濟危機的起因》、《經(jīng)濟學(xué)的認識論問題》、《國民經(jīng)濟學(xué)：有關(guān)買賣和經(jīng)濟的理論》、《人類行為》等。3一、貨幣波動米塞斯的貨幣與波動理論主要見于《貨幣與信貸理論》一書，他在該書中提出來后人稱之為純貨幣的波動理論。米塞斯把貨幣定義為在交換過程中最能完成交換目的的財貨，或最能發(fā)揮一般交換手段這一功能的財貨。貨幣價值由其購買力決定，貨幣交換價值取決于被用作貨幣的財貨當時所有的價值。他不贊同貨幣數(shù)量說，區(qū)分了貨幣和銀行或其他經(jīng)濟主體發(fā)行的可充作流通手段的信用憑證。并在此基礎(chǔ)上提出了關(guān)于流通手段或信用的理論。銀行信用自由變化條件下會引起貨幣利率和均衡利率的差異從而引起通貨膨脹或緊縮，造成繁榮與蕭條的周期性波動4二、經(jīng)濟自由主義米塞斯在《自由主義》一書中全面概述了他的自由主義觀點。他認為自由主義的綱領(lǐng)可以概括為三個字：私有制。主張勞動、自由貿(mào)易以及自由遷移。強調(diào)法律面前人人平等，反對任何形式的特權(quán)。認為政府的任務(wù)是：保護私有財產(chǎn)，保護自由，保衛(wèi)和平。認為有效地限制政府對私人生活的干預(yù)，就必須實行民主制度。自由主義就要允許思想觀念多元化。5三、共產(chǎn)主義經(jīng)濟運行機制米塞斯在《社會主義：經(jīng)濟與社會學(xué)的分析》、《自由主義》兩本書中關(guān)于社會主義經(jīng)濟制度的基本結(jié)論是：一，由于每個工作者的收入并不取決于其貢獻,他的全部工作量只是整個社會工作量的一個極小部分,全社會的工作總量不會因他們懶惰而受到明顯影響。一旦這種想法普遍化,社會總產(chǎn)量將因為普遍的偷懶而降低效率。二，由于缺乏建立在私有制基礎(chǔ)上的市場,缺乏在市場中自發(fā)形成的、反映消費者主觀偏好和資源的客觀制約的商品和生產(chǎn)資料的價格,社會主義經(jīng)濟在動態(tài)條件下不可能做到合理的經(jīng)濟計算,從而不可能合理地配置稀缺資源。因此,社會主義經(jīng)濟不可能是一種合理的經(jīng)濟。三，政府對經(jīng)濟生活的干預(yù)將導(dǎo)致企業(yè)的官僚化傾向，導(dǎo)致經(jīng)濟活動的低效率。6第二節(jié)哈耶克的貨幣和經(jīng)濟波動理論哈耶克（1899-1992）生于維也納，1921年獲得維也納大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位，1923年獲得政治學(xué)博士學(xué)位。1931年到倫敦經(jīng)濟學(xué)院任教，此后分別任教于維也納大學(xué)、芝加哥大學(xué)、弗萊堡大學(xué)、薩爾茨堡大學(xué)，成為新自由主義學(xué)派的代表人物。1938年，加入英國籍。奧地利經(jīng)濟學(xué)家、倫敦學(xué)派、芝加哥學(xué)派、弗萊堡學(xué)派的代表人物。1974年，成為第一個獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的自由主義學(xué)者。主要著作經(jīng)濟學(xué)著作：1929年《貨幣理論與經(jīng)濟周期》；1931年《物價與生產(chǎn)》；1941年《資本的純理論》社會哲學(xué)類著作：1944年《通往奴役之路》;1960年《自由的憲章》；1973、1976、1978年的《法律、立法與自由》7一、中性貨幣中性貨幣的概念最早是由瑞典經(jīng)濟學(xué)家維克塞爾提出的，用以闡述當自然利率（資本邊際收益與投入資本的比率）與貨幣利率（銀行根據(jù)貨幣存貸情況規(guī)定的利率）相一致的情況下，貨幣幣值即一般物價水平保持穩(wěn)定，貨幣對投資和儲蓄沒有影響，貨幣因素不影響實際經(jīng)濟過程。哈耶克采取了“中性貨幣”概念，并以此為基礎(chǔ)進一步研究了貨幣與物價水平、貨幣與經(jīng)濟運行的關(guān)系，提出其貨幣政策準則。代表作是1931年出版的《物價與生產(chǎn)》和1933年出版的《貨幣理論與經(jīng)濟周期》兩本書。在這一時期他提出了中性貨幣理論。（1）保持貨幣中性是實現(xiàn)經(jīng)濟自動均衡的條件。（2）實現(xiàn)經(jīng)濟均衡呢須具備三個條件：第一，使貨幣流通量保持不變?nèi)∠麖椥载泿胖贫鹊诙?，價格隨供求關(guān)系的變化而升降；經(jīng)濟是完全自由的第三，所有的長期契約都建立在對未來價格變動的正確預(yù)期上。決策當事人對未來具有完全的信息8二、經(jīng)濟波動哈耶克的經(jīng)濟波動理論主要表述于他的《物價與生產(chǎn)》一書。他從某種均衡狀態(tài)出發(fā)來分析經(jīng)濟周期。他的均衡,是在一切可用的資源都被使用(即充分就業(yè)),貨幣數(shù)量一定,整個社會的消費—儲蓄比例一定,從而生產(chǎn)的縱向結(jié)構(gòu)一定時,用于購買消費品的貨幣和用于購買資本品的貨幣之間的比例(這一比例也反映了對這兩類產(chǎn)品需求之間的比例),等于消費品產(chǎn)量與資本品產(chǎn)量之間的比例,即兩類產(chǎn)品的需求之比等于供給之比,可以把這個比例稱作均衡比例。哈耶克以貨幣數(shù)量的變動打破了他所說的均衡來說明和解釋經(jīng)濟波動。根據(jù)這一理論,哈耶克提出了對付經(jīng)濟波動的政策主張，就是使貨幣保持中性。這就要求貨幣當局只能在不干擾消費品需求和資本品需求的比例的條件下變動貨幣量。但他認為,這一要求實際上是無法滿足的。因此,對貨幣政策能夠得出的唯一的實際準則是一個消極的準則,即生產(chǎn)和貿(mào)易的增加并不能成為擴張信貸的正當理由;除了嚴重的危機時期外,銀行家不必顧慮過于謹慎會妨害生產(chǎn)。如果要做超出這個范圍的嘗試,也只能由一個世界性的貨幣當局來做;任何單獨一個國家的行動都是注定要失敗的。910第三節(jié)熊彼特的經(jīng)濟創(chuàng)新理論和周期理論約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（

1883—1950年），美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家，1906年獲維也納大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。1909年任奧地利布科文納省捷爾諾維茨大學(xué)教授。1932年任美國哈佛大學(xué)教授。他是20世紀最有影響力的經(jīng)濟學(xué)家之一。

熊彼特早期的作品雖為他贏得一定聲譽，但并未得到廣泛推崇。實際上熊彼特一直活在凱恩斯的陰影下。他晚期的三大著作《經(jīng)濟周期理論》，《資本主義、社會主義和民主主義》，《經(jīng)濟分析史》（逝世后由夫人伊麗莎白整理完成）為他贏得極大聲譽，但熊彼特的學(xué)說真正大放異彩是在他逝世之后。對熊彼特來說，榮譽來得太遲。11一、理論體系的方法論特征熊彼特理論體系的方法論特征，就是一般均衡為出發(fā)點，以創(chuàng)新概念為中心，以歷史的、統(tǒng)計的、理論的分析相融合為特點。熊彼特理論體系方法論重視經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)過程，主要注意從經(jīng)濟體系內(nèi)部去尋找造成發(fā)展的因素?！皠?chuàng)新”概念：是一個經(jīng)濟概念，指在經(jīng)濟生活中出現(xiàn)的新事物。創(chuàng)新是“新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”、“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新的組合”。它包括以下五種情況：（1）引進新產(chǎn)品或提供某種產(chǎn)品新質(zhì)量；（2）采用新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新市場；（4）發(fā)掘原料或半成品的新供給來源；（5）建立新的企業(yè)組織形式。對經(jīng)濟學(xué)方法論的貢獻：實現(xiàn)了理論分析、數(shù)學(xué)分析和歷史分析的綜合應(yīng)用。12二、創(chuàng)新與經(jīng)濟周期熊彼特的經(jīng)濟周期理論主要表述于《經(jīng)濟周期：資本主義過程之理論的、歷史的和統(tǒng)計的分析》。經(jīng)濟周期通常是指在資本主義制度下，一些經(jīng)濟數(shù)據(jù)依時間的變化而發(fā)生波動變化。熊彼特把引起經(jīng)濟數(shù)據(jù)變動的因素分為三類：外部因素、增長因素和創(chuàng)新。他堅持“創(chuàng)新”是決定周期波動的基本因素。認為資本主義經(jīng)濟發(fā)展并不平穩(wěn)，二是呈現(xiàn)波浪式的運動。131.經(jīng)濟周期的形成他認為，一種創(chuàng)新通過擴散，刺激大規(guī)模的投資，引起了高漲，一旦投資機會消失，便轉(zhuǎn)入了衰退。由于創(chuàng)新的引進不是連續(xù)平穩(wěn)的，而是時高時低的，這樣就產(chǎn)生了經(jīng)濟周期。歷史上的創(chuàng)新千差萬別，對經(jīng)濟發(fā)展的影響也大小不同，因而周期有長有短。2.兩階段經(jīng)濟周期模式階段一：創(chuàng)新導(dǎo)致了經(jīng)濟的繁榮。創(chuàng)新為創(chuàng)新者帶來超額利潤。受利益的驅(qū)動，其他企業(yè)紛紛仿效，社會投資增加，生產(chǎn)資料價格上升，信貸擴張，國民收入增長，經(jīng)濟走向繁榮，從而形成“創(chuàng)新的第一次浪潮”。他特別強調(diào)信貸在創(chuàng)新活動中的作用，認為信貸為企業(yè)家提供了創(chuàng)新所需要的購買力，以便資源從其他領(lǐng)域投入到創(chuàng)新領(lǐng)域，支持創(chuàng)新的發(fā)展。

階段二：創(chuàng)新結(jié)束時，經(jīng)濟就會衰退。隨著某種創(chuàng)新在全社會的普及，新產(chǎn)品大量增加，價格下降，創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟利潤隨之消失。此時社會投資不僅不再增加，反而減少。由于創(chuàng)新活動是不連續(xù)的，某次創(chuàng)新結(jié)束后所導(dǎo)致的經(jīng)濟衰退不能被下一次創(chuàng)新所引起的經(jīng)濟繁榮所抵消，于是，資本主義經(jīng)濟就在繁榮與衰退兩個階段的交替中運行，呈現(xiàn)出波動的性質(zhì)，即具有周期性。由于創(chuàng)新的規(guī)模與影響不同，經(jīng)濟周期的長短也不同。他認為經(jīng)濟周期可分為長波，中波與短波三種類型。顯然，在創(chuàng)新的“純模式”中，經(jīng)濟周期僅有繁榮與衰退兩個階段。142.兩階段經(jīng)濟周期模式繁榮AYTBC衰退A—B繁榮B—C衰退153.四階段經(jīng)濟周期模式四階段經(jīng)濟周期模式：繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇。繁榮階段：企業(yè)家的創(chuàng)新增加了信用需求，由此促成了新工廠的建立，新設(shè)備的增多。衰退階段：在繁榮中，一些魯莽的、有欺騙行為的企業(yè)出現(xiàn)，產(chǎn)品大量增加導(dǎo)致價格下跌。經(jīng)濟衰退出現(xiàn)。蕭條階段：熊彼特把迫使“收縮螺旋”中斷的方式成為“蕭條商業(yè)”，他是指當蕭條擴大時，一個生產(chǎn)者的破產(chǎn)可使另一個生產(chǎn)者加入任何一個市場空缺中，此時投入品的價格比實際商品的價格下跌的更快。復(fù)蘇階段：一旦蕭條形成，商業(yè)周期分析的關(guān)鍵在于說明什么原因能使蕭條結(jié)束，熊彼特稱之為“恢復(fù)點問題”。熊彼特提出了一些歸納性因素，這些因素會使收縮螺旋結(jié)束，這種趨勢具有一種自我保持原狀的特征。位于蕭條最低點的非均衡狀態(tài)為一些公司的適應(yīng)和調(diào)整帶來了機會。163.四階段經(jīng)濟周期模式174.“三種周期”論熊彼特根據(jù)周期時間跨度、波動幅度等方面歸納出三種周期圖示：第一種周期是長達五十多年的經(jīng)濟長周期或稱長波。又被稱為“康德拉季耶夫周期”。第二種周期是平均9年到10年的中周期，或稱為中波。又被稱為“朱格拉周期”。第三種周期是平均40個月（3年到4年）的短周期，或稱短波。又被稱為“基欽周期”。18三、創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展資本主義的經(jīng)濟發(fā)展過程是一個創(chuàng)造性的毀滅過程，而過程的基本動力源便是創(chuàng)新活動。利潤是企業(yè)家進行成功的創(chuàng)新活動而獲得的功能性報酬。他認為經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟的波動是密切聯(lián)系的，