真題解析()資料

證券交易真題121、股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時(shí)委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。122、股份轉(zhuǎn)讓中申報(bào)買(mǎi)入股份，不足1手，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的土10%。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的土5%。123、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確124、通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日即可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)賣(mài)出基金份額。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解 析：通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開(kāi)放式基金，T日晚，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)賣(mài)出基金份額。125、我國(guó)開(kāi)展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確126、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類(lèi)型，但在一定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確127、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確128、上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解 析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)被列為內(nèi)幕信息。129、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)10%()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解

析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。130、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。131、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確132、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確133、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確134、同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確135、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。136、管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)137、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確138、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解 析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。139、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確140、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。141、獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記后方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。142、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確143、證券公司與客戶(hù)簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶(hù)開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶(hù)，客戶(hù)用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有1個(gè)。(標(biāo)準(zhǔn)答案：正確144、客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)為符合交易所和證券公司的規(guī)定。145、客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券的方式向證券公司償還融人證券。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確146、當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)人金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按50%計(jì)算。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。147、證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票，數(shù)量變動(dòng)的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：無(wú)需履行148、標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解 析：標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。149、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，不得在場(chǎng)外進(jìn)行。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確150、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確151、深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍，交易單位為合計(jì)面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。152、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合證券。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確153、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)可以直接進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)，也可以委托結(jié)算代理人開(kāi)展業(yè)務(wù)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。154、買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約的，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確155、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者。()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確156、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、一次清算”原則進(jìn)行。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。157、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要再行申報(bào)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)操作類(lèi)似股票交易，成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收。到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。158、上海證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷