環(huán)境管理體系審核資料

ISO14001環(huán)境管理體系審核1培訓(xùn)內(nèi)容2環(huán)境管理體系審核概述環(huán)境管理體系審核實施環(huán)境管理體系要素審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。3環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則－－審核員用來同所收集到的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。4環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則1、定義2、內(nèi)容5ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；適用于受審核方的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求；受審核方的環(huán)境管理體系文件.環(huán)境管理體系認(rèn)證程序圖組織提交書面申請申請評審、合同評審簽定認(rèn)證合同任命審核組長組建審核組第一階段審核第二階段審核停止審核不推薦認(rèn)證限期糾正N0N0YES對糾正措施的跟蹤驗證YES完成審核報告6910、、要閱學(xué)讀生一做切的好事書，如教同職和員過躬去親最共杰做出；的要人學(xué)談生話學(xué)。的11知:4識9:，18教11職:4員9:躬18親11共:4學(xué)96；/8要/2學(xué)02生11守1:的49規(guī):1則8A，M教職員躬親共守。21.6.821.6.8Tuesday,June08,202113、Hewhoseizetherightmoment,isthe1121、t一m要a個n記.好誰住的把，教握你師機不，遇僅，是一誰教個就課的心懂得想教心事師理成，學(xué)。也和2是學(xué)教生育的學(xué)教的人育8。1者，12生6.活8.的11導(dǎo)4:師:9和81道11德4:的J9引nu路2-人81。J-1u1n-:4291:1811:49:1811:49Tuesday,June08,2021r1i4g、h誰要是自己還沒有發(fā)展培養(yǎng)和教育好1，6.他8.就12不6.能.發(fā)1展4:培:9養(yǎng)81和11教4:育:9別81人uJ。en280,2210年126月8日星期二上午11時49分18秒11:49:1821.6.81156、一提年出之一計個，問莫題如往樹往谷比；解十決年一之個計更，重莫要如。樹因木為；解終決身問之題計也，許莫僅如是樹一人個。數(shù)2學(xué)02上1年或6實月驗上上午的11技時能49而分已21，.6而.8提11出:4新9J的un問e8題,2，02卻1需要有創(chuàng)造性的想像力，而且標(biāo)志著科學(xué)的真正進步。2021年6月8日星期二11時49分18秒11:49:188June202117、兒童是中心，教育的措施便圍繞他們而組織起來。上午11時49分18秒上午11時49分11:49:1821.6.81、Genius

only

means

hard-working

all

one"s

life.

(Mendeleyer,

Russian

Chemist)天才只意味著終身不懈的努力。21.5.265.26.202108:3008:30:57May-2108:302、Our

destiny

offers

not

only

the

cup

of

despair,

but

the

chalice

of

opportunity.

(Richard

Nixon,

American

President)命運給予我們的不是失望之酒，而是機會之杯。二〇二一年五月二十六日2021日星期三3、Patience

is

bitter,

but

its

fruit

is

sweet.

(Jean

Jacques

Rousseau,French

thinker)忍耐是痛苦的，但它的果實是甜蜜的。08:305.26.202108:305.26.202108:3008:30:575.26.202108:305.26.2

4、All

that

you

do,

do

with

your

might;

things

done

by

halves

are

never

done

right.----R.H.

Stoddard,

American

poet做一切事都應(yīng)盡力而為，半途而廢永遠不行

5.26.20215.26.202108:3008:3008:30:5708:30:575、You

have

to

believe

in

yourself.

That"s

the

secret

of

success.----Charles

Chaplin人必須相信自己，這是成功的秘訣。-Wednesday,

May

26,

2021May

21Wednesday,

May

26,

20215/26/2021環(huán)境管理體系認(rèn)證程序圖復(fù)評（有效期滿）證后監(jiān)督審核認(rèn)證評定撤銷或注銷暫停、撤銷或注銷審核組糾正、必要時復(fù)審N0N0N0YES頒發(fā)認(rèn)證證書YES保持認(rèn)證YES換發(fā)認(rèn)證證書8監(jiān)督審核、擴大、變更和復(fù)評程序圖獲證方文件審核申請評審、合同評審受理合同簽定合同文件審核現(xiàn)場審核三年期有效中監(jiān)督審核定期：獲證后半年進行第一次，以后每年進行一次不定期：認(rèn)證要求變更/體系重大變更三年有效期中重大變更或期滿前復(fù)評申請9監(jiān)督審核、擴大、變更和復(fù)評程序圖不符合糾正及驗證審核報告技術(shù)委員會認(rèn)證評定會審定發(fā)布通知保持、延續(xù)、擴大、變更發(fā)布通知暫停證書使用發(fā)布通知撤銷發(fā)布通知恢復(fù)證書使用103、確定審核范圍的三個原則11組織的管理權(quán)限;組織的活動;組織的現(xiàn)場.6、審核組配置要求12專業(yè)配置要求;實習(xí)審核員要求;客觀公正性要求.4、審核組長的條件13審核組長應(yīng)為環(huán)境管理體系注冊主任審核員或者是注冊為審核員之后又至少參加過三次完整的環(huán)境管理體系審核的審核員；審核組長應(yīng)具備相當(dāng)?shù)墓芾砟芰εc經(jīng)驗；具有較強的組織協(xié)調(diào)能力和處理審核活動中各種有關(guān)問題的能力；審核組長應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)能力及廣泛的相關(guān)技術(shù)知識。5、審核組成員的條件（1）14能全面、正確理解ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；掌握環(huán)境管理體系審核程序、過程與技術(shù)，具備環(huán)境管理體系審核能力；具備與受審核方的產(chǎn)品、活動和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識l；了解相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，能判

斷受審核組織環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的符合性；具備一定的環(huán)境科學(xué)技術(shù)知識，能夠識別環(huán)境因素及相關(guān)影響，并具有一定的污染防治技術(shù)知識；審核員應(yīng)具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力，例如：表達能力，判斷能力。155、審核組成員的條件（2）第一階段現(xiàn)場審核的審核計劃16審核目的;審核的主要內(nèi)容;審核安排.第二階段審核計劃的內(nèi)容審核目的;審核范圍;審核準(zhǔn)則;審核組成員名單;現(xiàn)場審核的起止日期;詳細的審核日程安排及分組審核的部門、要素.17第一階段審核的任務(wù)了解受審核方環(huán)境管理體系的運行情況，確定第二階段審核的可行性和條件；收集充分的信息，了解現(xiàn)場的情況，確定第二階段審核的重點和方案；現(xiàn)場確認(rèn)審核范圍。18第一階段審核的內(nèi)容（1）體系建立、運行的基本情況；環(huán)境管理體系文件審核；環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價程序及識別、評價過程的記錄與結(jié)果；19第一階段審核的內(nèi)容（2）獲取、識別法律法規(guī)的程序及實施情況，法律法規(guī)的符合性；內(nèi)審程序及其實施情況，以判斷內(nèi)審的可信度和有效性；組織機構(gòu)和職責(zé)的設(shè)置是否合理；管理評審是否已實施。20第一階段現(xiàn)場審核的工作程序（1）21與組織的管理者和環(huán)境管理代表會面，說明第一階段審核的目的，審核內(nèi)容及方法；考察生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場和主要環(huán)境保護設(shè)施現(xiàn)場，了解生產(chǎn)過程中主要的環(huán)境影響，并確認(rèn)認(rèn)證范圍；第一階段現(xiàn)場審核的工作程序（2）與環(huán)境管理代表交談了解有關(guān)體系的整體情況；在環(huán)境管理體系工作部門審閱一階段需重點審核的幾個重要要素、各種文件、記錄；與受審核方代表交談本次審核的審核發(fā)現(xiàn)。22第二階段審核的目的23證實受審核方實施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序；證實受審核方的環(huán)境管理體系符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。第二階段審核重點審核內(nèi)容（1）24各級管理者對其在環(huán)境管理體系中的職責(zé)的實施；環(huán)境因素的識別及重要環(huán)境因素的評價，審核是否有重要環(huán)境因素遺漏；目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的實施；各個管理程序?qū)嵤┣闆r；第二階段審核重點審核內(nèi)容（2）各項運行控制程序的實施，重要環(huán)境因素的控制；監(jiān)測及內(nèi)審程序的實施情況，以及管理評審的實施情況；環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、主要管理程序及內(nèi)審等要素的聯(lián)系和一致性；實施環(huán)境管理體系的環(huán)境績效。25第二階段現(xiàn)場審核的工作程序26首次會議；收集審核證據(jù)；確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)；末次會議?，F(xiàn)場審核檢查表的作用明確受審核部門所需審核的主要要素及要求使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化；使審核員在現(xiàn)場審核中始終保持明確的審核目標(biāo)；作為重要的審核記錄存檔。27現(xiàn)場審核檢查表的基本內(nèi)容（1）受審核部門、審核時間、審核員姓名；審核依據(jù)欄：標(biāo)明本項審核內(nèi)容所依據(jù)的ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的要素要求（或受審核方的程序文件/作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定的要求）；28檢查事項及檢查方式欄：在本欄填寫本項檢查的內(nèi)容及檢查方式。包括提問的問題、或者檢查記錄及文件的內(nèi)容；檢查或跟蹤記錄欄：在現(xiàn)場審核中作為審核結(jié)果的記錄，或跟蹤審核的記錄。29現(xiàn)場審核檢查表的基本內(nèi)容（2）現(xiàn)場檢查表編寫時應(yīng)考慮的因素（1）301、依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和體系文件中的職責(zé)和要求來編制檢查表；2、檢查表應(yīng)明確審核目標(biāo)，體現(xiàn)抽樣的內(nèi)容、方式和抽樣量：內(nèi)容—-突出重要環(huán)境因素、重點環(huán)境崗位、重要環(huán)境管理職能；方式—-面談、提問；現(xiàn)場觀察；查閱記錄、文件抽樣量.3、檢查表應(yīng)體現(xiàn)部門、要素、重要環(huán)境因素的聯(lián)系和呼應(yīng)；4、審核組的檢查表整體上應(yīng)體現(xiàn)充分性和深度以及要素的內(nèi)在聯(lián)系，審核組長應(yīng)進行綜合把握；5、強調(diào)審核發(fā)現(xiàn)和跟蹤的記錄，為審核總結(jié)和以后的審核工作提供依據(jù)。31現(xiàn)場檢查表編寫時應(yīng)考慮的因素（2）環(huán)境管理體系的審核方式32按部門審核的方式;按要素審核的方式;以環(huán)境因素為線索進行審核;環(huán)境管理體系的審核方法33提問與交談;查閱文件和記錄;現(xiàn)場觀察.不符合項的確定341、確定不符合項必須以客觀事實為基礎(chǔ);2、確定不符合項必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù).審核準(zhǔn)則：35ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；適用于受審核方的與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；受審核方的環(huán)境管理體系文件（包括手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書）.不符合報告應(yīng)包括的主要內(nèi)容36受審核方名稱；不符合事實描述；

不符合項性質(zhì)判定；不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條款號或不符合體系文件的編號；審核員姓名及開具日期；

受審核方代表確認(rèn)及簽字。環(huán)境管理體系適宜性可以考慮：37環(huán)境方針、體系各要素的策劃適合于組織的規(guī)模、性質(zhì)和環(huán)境特點;與組織原有的管理制度相融合，與其他體系（質(zhì)量、職業(yè)安全衛(wèi)生）兼容;體系文件適合于組織員工（能力、素質(zhì)等）的使用.環(huán)境管理體系充分性可以考慮：38體系是否覆蓋了組織的認(rèn)證范圍;體系能否滿足ISO014001標(biāo)準(zhǔn)17個要素的全部管理要求;體系的各項管理程序/要求能確保實現(xiàn)管理的有效運行（PDCA）;資源的充分性.環(huán)境管理體系有效性應(yīng)考慮的因素（1）39體系能保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)；對評價出的重要環(huán)境因素體系能實施有效控制；通過體系的監(jiān)測測量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)

審和管理評審等要素的實施，組織的體系形成了一套自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機制；員工通過體系的建立和實施提高了環(huán)境保護意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定.40環(huán)境管理體系有效性應(yīng)考慮的因素（2）審核報告主要內(nèi)容41受審核方的基本情況；受審核方環(huán)境管理體系概述；第一階段審核的概況；第二階段審核的概況；審核總結(jié)；審核結(jié)論。受審核方分析不符合項的原因；受審核方策劃制定糾正與預(yù)防措施；受審核方實施、完成并自我驗證糾正與預(yù)防措施的有效性；審核人員對糾正與預(yù)防措施完成情況進行驗證，并對實施效果作出判斷；提交糾正措施跟蹤報告.42糾正措施的跟蹤程序糾正措施的驗證43原因分析方面;措施制定方面;

實施及效果方面.組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用來

確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對其施加影響的環(huán)境因素，從中判定些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時，對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。44環(huán)境因素環(huán)境因素（4.3.1）的審核45環(huán)境因素的識別：審核是否具備充分性;環(huán)境因素的評價：審核是否具備科學(xué)合理性;環(huán)境因素的更新：動態(tài)適應(yīng)、隨組織變化而更新;從程序和實施結(jié)果（環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單）兩方面把握;一、二階段審核應(yīng)重點突出、體現(xiàn)層次、確保審核深度.環(huán)境因素（4.3.1）的審核第一階段審核（1）46確定體系包含文件化的環(huán)境因素識別和評價程序，且被實施：環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單.收集充分的信息;現(xiàn)場觀察;評審識別程序：確保環(huán)境因素識別的充分性.評審評價程序：重要環(huán)境因素評價的科學(xué)合理性;強調(diào)考慮法律、法規(guī)和當(dāng)?shù)丨h(huán)保的特殊要求;強調(diào)與相關(guān)方有關(guān)的環(huán)境因素識別評價;具備更新程序;確定第二階段重點審核的環(huán)境因素及其控制線索.47第一階段審核（2）環(huán)境因素的充分性應(yīng)考慮48范圍：活動、產(chǎn)品、服務(wù);可控性：可控制的可施加影響：合同方;供貨方;三種狀態(tài)：正常、異常、緊急;三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來.－向大氣的排放;－向水體的排放;－廢物管理;－土地污染;－原材料與自然資源的使用;－其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題.49六個方面：環(huán)境因素（4.3.1）的審核第二階段審核50選擇典型的產(chǎn)品、活動、服務(wù)進行代表性抽樣;在抽樣的基礎(chǔ)上考察環(huán)境因素的識別和評價的合理有效性;對環(huán)境因素（4.3.1）作出最終審核結(jié)論.環(huán)境因素審核中常遇到的問題51忽視了對產(chǎn)品中的環(huán)境因素的識別;忽視了對活動中能源消耗的調(diào)查和分析;忽視了對活動中資源消耗的調(diào)查和分析;忽視了對異常狀態(tài)及緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生的環(huán)境影響的分析.重要環(huán)境因素控制的審核52環(huán)境因素

目標(biāo)、指標(biāo)

方案運行控制

應(yīng)急

監(jiān)測1、明確重要環(huán)境因素（或?qū)徍私M關(guān)注的環(huán)境因素）;2、通過文審和現(xiàn)場觀察了解其控制方式;3、評審控制的合理性、可行性;4、評價控制要素的一致性;5、明確第二階段審核的線索及抽樣方案.53一階段依據(jù)審核線索，審核各要素的運行是否有效實施目標(biāo)、指標(biāo);方案;運行控制;應(yīng)急;監(jiān)測與測量……54二階段：環(huán)境方針（4.2）55文件審核環(huán)境方針內(nèi)容;環(huán)境方針的管理.一階段審核：56確認(rèn)環(huán)境方針的適宜性及實際指導(dǎo)作用;確認(rèn)環(huán)境方針和目標(biāo)、指標(biāo)、策劃的一致性.二階段審核：環(huán)境方針落實;全員傳達;對外公開.制訂了獲取和識別法律、法規(guī)及其他要求的程序;程序規(guī)定了獲取法律法規(guī)的范圍;程序規(guī)定了法律法規(guī)獲取渠道和識別方法;審閱法律法規(guī)清單.57法律和其他要求（4.3.2）文件審核：確認(rèn)法律法規(guī)獲取識別按程序?qū)嵤?確認(rèn)法律法規(guī)適用性及是否遺漏;收集組織相應(yīng)法律法規(guī)的證明文件.58現(xiàn)場審核：現(xiàn)場收集組織相關(guān)法律、法規(guī)的證明文件59（1）l新建項目，擴建項目技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告；三同時驗收報告；l主要污染物（包括廢水、廢氣、噪聲）的監(jiān)測數(shù)據(jù)；排污申報記錄和排污許可證；l污水管網(wǎng)的分布、各排放口的位置及日常排放監(jiān)測記錄；各廢氣排放口位置、高度及排放監(jiān)測記錄；廠界噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)和位置；60有害廢物的分類、處理、處置是否執(zhí)行了有關(guān)法規(guī)的要求;在產(chǎn)品設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)中，是否有行業(yè)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求.（2）確認(rèn)組織內(nèi)審的可信度、有效性;依據(jù)可信度確認(rèn)第二階段審核的深度、關(guān)注方向.61內(nèi)審要素的審核一階段審核：ISO14001環(huán)境管理體系審核員個人素質(zhì)與能力62對審核人員的基本要求63個人素質(zhì);

技能和知識;教育經(jīng)歷;

工作經(jīng)歷;環(huán)境工作經(jīng)歷;培訓(xùn)經(jīng)歷;審核經(jīng)歷。個人素質(zhì)（1）64申請人需證明自身具有進行有效審核的素質(zhì)。包括（但不僅限于）：口頭與書面表達能力，能夠清楚地表述概念和意見；有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交際能力、應(yīng)變能力、傾聽能力等；履行審核員職責(zé)所需的保持充分獨立性與客觀性的能力；有效開展審核工作所需的個人組織能力；根據(jù)客觀證據(jù)做出正確判斷的能力；對開展審核的國家和地區(qū)的習(xí)俗和文化的靈活反應(yīng)能力。65個人素質(zhì)（2）技能和知識66申請人需通過教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷來證明其在以下領(lǐng)域達到了相應(yīng)的能力（詳見附錄1）：環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；設(shè)施運行的技術(shù)因素與環(huán)境因素；環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求；進行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標(biāo)準(zhǔn)；審核程序、過程與技術(shù)。教育經(jīng)歷申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的中專以上（含中專）學(xué)歷。67工作經(jīng)歷68申請人需具有至少4年在技術(shù)、專業(yè)或管理方面從事判斷和決策工作的經(jīng)歷。環(huán)境工作經(jīng)歷69環(huán)境工作經(jīng)歷是對提高審核員技能和知識（本準(zhǔn)則5.2條款）