增資擴(kuò)股協(xié)議書(shū)(投資機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間)

PAGE第2頁(yè)共9頁(yè)A投資方與B公司現(xiàn)股東之B公司增資擴(kuò)股協(xié)議書(shū)【】【】年【】月【B】公司增資擴(kuò)股協(xié)議書(shū)PAGE6/8【】公司 增資擴(kuò)股協(xié)議書(shū)PAGE1/8本《增資擴(kuò)股協(xié)議書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方于【】年【】月【】日在【】市簽訂：甲方：A投資方乙方：B公司（下稱“公司”）丙方：B公司控股股東鑒于甲方是一家依照中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的【有限合伙企業(yè)/有限公司】，注冊(cè)地址為【】，【法定代表人/負(fù)責(zé)人】為【】，甲方主要從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。乙方是一家依照中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，注冊(cè)地址為【】，法定代表人為【】，注冊(cè)資本為【】萬(wàn)元人民幣，已經(jīng)全部出資到位。公司主要從事【】設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售。雙方經(jīng)友好協(xié)商,依照公司法、合同法以及其他有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定，就甲方擬向乙方進(jìn)行投資的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：投資架構(gòu)公司現(xiàn)注冊(cè)資本為【】萬(wàn)元，各方的股權(quán)比例如下：股東股東性質(zhì)出資額（萬(wàn)元）股權(quán)比例企業(yè)法人%企業(yè)法人%自然人%自然人%自然人%自然人%自然人%合計(jì)100%甲方以貨幣方式向公司增資【】萬(wàn)元人民幣，甲方投資后公司估值為【】萬(wàn)元人民幣，甲方占增資后公司的股權(quán)比例為【】%。甲方投資額中【】萬(wàn)元人民幣計(jì)入公司的注冊(cè)資本，【】萬(wàn)元人民幣計(jì)入資本公積。增資程序及期限出資進(jìn)度甲方出資額為【】萬(wàn)元人民幣，在本協(xié)議生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)劃入公司指定的銀行驗(yàn)資賬戶。驗(yàn)資及工商變更登記在甲方資金到位后3個(gè)工作日內(nèi)，公司應(yīng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方的出資進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。驗(yàn)資完成后的30個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)辦理完畢工商變更手續(xù)，甲方、丙方應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助。乙方應(yīng)將驗(yàn)資報(bào)告、準(zhǔn)予變更通知書(shū)以及變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程等的復(fù)印件在變更完成后三個(gè)工作日內(nèi)提供給甲方。資金用途增資資金的主要用途為【】。公司治理公司規(guī)劃本次增資后，甲方將充分利用自身優(yōu)勢(shì)，在以下方面為公司的規(guī)范治理和持續(xù)發(fā)展提供支持、協(xié)調(diào)與幫助：在論證或細(xì)化公司的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃方面提供幫助與指導(dǎo)；根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展情況，適時(shí)規(guī)劃、啟動(dòng)公司后續(xù)融資進(jìn)程，接洽、選擇適合的后續(xù)機(jī)構(gòu)投資者。在條件具備時(shí)，適時(shí)啟動(dòng)公司的上市工作。董事會(huì)董事會(huì)由【5】名董事組成，其中甲方有權(quán)提名【1】名董事。重大事項(xiàng)的決策下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)持有三分之二（含本數(shù)）以上表決權(quán)的股東表決同意，方為通過(guò)：修改公司章程；公司分立、合并、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)；公司減少注冊(cè)資本，對(duì)外股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)；批準(zhǔn)或修改年度預(yù)算、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、投資計(jì)劃等；批準(zhǔn)股息、紅利的分配方案；發(fā)行公司債券。其他事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)持有二分之一（含本數(shù)）以上表決權(quán)的股東同意通過(guò)。下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事三分之二（含本數(shù)）以上表決同意，方為通過(guò)：設(shè)立子公司，合資公司或其他聯(lián)營(yíng)實(shí)體；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或期權(quán)計(jì)劃；公司高管人員薪酬水平的變化；公司進(jìn)入自動(dòng)變速器電液控制模塊，液壓閥板，電磁閥等主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的領(lǐng)域進(jìn)行投資；商標(biāo)、專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的購(gòu)買(mǎi)、轉(zhuǎn)讓、許可、授權(quán)使用或進(jìn)行擔(dān)保；金額單筆超過(guò)【】萬(wàn)元或者一年內(nèi)累計(jì)超過(guò)【】萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、抵押、借貸、資產(chǎn)出租與轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。其他事項(xiàng)為過(guò)半數(shù)董事表決同意通過(guò)。信息披露本次增資完成后，乙方應(yīng)當(dāng)按照以下方式向股東方披露信息：每個(gè)季度結(jié)束后【】日內(nèi)，提供乙方上一季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況簡(jiǎn)報(bào)，內(nèi)容包括但不限于：注冊(cè)資本變動(dòng)情況、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況、重大技術(shù)革新情況及進(jìn)展、對(duì)外擔(dān)保和融資情況、股東會(huì)和董事會(huì)召開(kāi)情況及其決議、銷(xiāo)售收入情況、原材料及其他成本的重大變動(dòng)。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后【】日內(nèi)，提交乙方年度報(bào)告，包括但不限于經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，年度計(jì)劃執(zhí)行情況、預(yù)算執(zhí)行情況。甲方的陳述及保證甲方具有完整、獨(dú)立的法律地位和能力簽署、履行本協(xié)議。甲方簽署本協(xié)議并履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)不會(huì)違反任何有關(guān)法律、法規(guī)以及政府命令,亦不會(huì)與以其為一方或者對(duì)其資產(chǎn)有約束力的合同或者協(xié)議產(chǎn)生沖突。就本協(xié)議的簽署，甲方已履行了其內(nèi)部批準(zhǔn)手續(xù)。甲方保證用來(lái)支付增資款項(xiàng)的資金來(lái)源合法。乙方的陳述及保證乙方系依據(jù)中國(guó)法律依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司法人，具有簽訂、執(zhí)行本協(xié)議的完全資格與能力。乙方已獲得的維持其正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所必需的批準(zhǔn)和許可。除已書(shū)面披露的事項(xiàng)之外，乙方不存在尚未履行完畢的借款，擔(dān)保，不存在尚未了結(jié)的訴訟、政府處罰或潛在爭(zhēng)議。丙方的陳述及保證本人持有的尚未注入公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，授權(quán)公司具有排他性的、無(wú)償?shù)氖褂迷S可，并在條件適當(dāng)時(shí)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)注入公司。本次增資后，本人取得的與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所有權(quán)歸屬于公司，需要申請(qǐng)登記的，權(quán)利人為公司。丙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，甲方有權(quán)選擇按照甲丙雙方之間的股權(quán)比例在可轉(zhuǎn)讓的額度內(nèi)隨同出讓股權(quán)。各方的權(quán)利后續(xù)融資時(shí)，各方有權(quán)以同等的價(jià)格進(jìn)行增資，以保持其現(xiàn)有股權(quán)比例在公司融資后不被稀釋。如果公司因任何原因?qū)е虑逅?、解散或結(jié)束營(yíng)業(yè)，則甲方有權(quán)就其投資額從公司清算財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先獲得分配和清償。后續(xù)融資時(shí)，如公司給予新投資者的權(quán)利或投資條件優(yōu)于甲方享有的權(quán)利或投資條件，則甲方應(yīng)自動(dòng)享有公司給予新投資者的該項(xiàng)的權(quán)利或投資條件。投資條件包括但不限于投資價(jià)格。不競(jìng)爭(zhēng)丙方承諾，如果本人連續(xù)【】日無(wú)法在公司履行職責(zé)的，本人在【】年內(nèi)，不以本人或親屬名義經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)，不到與公司具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的實(shí)體擔(dān)任股東、高管、顧問(wèn)或其他利益安排，丙方書(shū)面聲明在本協(xié)議簽訂之前已經(jīng)擔(dān)任的職務(wù)除外。乙方高管人員及技術(shù)骨干應(yīng)向乙方出具保密及不競(jìng)爭(zhēng)承諾書(shū)，不得兼營(yíng)與乙方同類(lèi)業(yè)務(wù)；未經(jīng)乙方董事會(huì)批準(zhǔn)，不得到乙方外的其他公司任職，此前已任職務(wù)并已通報(bào)董事會(huì)的除外。未經(jīng)乙方書(shū)面許可，離職后【】年內(nèi)不能到與乙方存有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)任職，不得從事與乙方業(yè)務(wù)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。不可抗力不可抗力是指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的任何事件。由于不可抗力原因造成本協(xié)議無(wú)法履行的，一方無(wú)須對(duì)他方承擔(dān)違約責(zé)任；但援引不可抗力的一方應(yīng)及時(shí)通知他方，并采取措施避免損失擴(kuò)大；不可抗力因素消除后，本協(xié)議仍可履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。爭(zhēng)議及解決本協(xié)議受中國(guó)法律的管轄，如果法律、法規(guī)對(duì)協(xié)議有關(guān)事項(xiàng)未進(jìn)行規(guī)定的,在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)參照一般商業(yè)慣例進(jìn)行處理。因本協(xié)議產(chǎn)生的一切爭(zhēng)議,各方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商無(wú)法解決的,任何一方有權(quán)將該爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的法院，通過(guò)訴訟方式解決。保密約定各方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容，以及因簽訂和履行本協(xié)議而獲得的乙方技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律、企業(yè)管理等方面的信息負(fù)有保密義務(wù)（在公共渠道可以獲得的信息除外），未經(jīng)保密事項(xiàng)相關(guān)方同意，任何一方不得向第三方透露，否則，應(yīng)承擔(dān)由此而造成的相關(guān)方的損失。違約責(zé)任本協(xié)議任何一方違反或拒不履行其在本協(xié)議中的陳述、保證、義務(wù)或責(zé)任,即構(gòu)成違約行為。除本協(xié)議特別約定,任何一方違反本協(xié)議,致使其他方承擔(dān)任何費(fèi)用、責(zé)任或蒙受任何損失,違約方應(yīng)就上述任何費(fèi)用、責(zé)任或損失(包括但不限于因違約方違約而使得守約方支付或損失的利息、律師費(fèi)用、收益)賠償守約方。違約方向守約方支付的補(bǔ)償金總額應(yīng)當(dāng)與因該違約行為產(chǎn)生的損失相同,上述補(bǔ)償包括守約方因履約而應(yīng)當(dāng)獲得的利益,但該補(bǔ)償不得超過(guò)協(xié)議各方的合理預(yù)期。其它本協(xié)議簽署后,經(jīng)各方協(xié)商一致,可以進(jìn)行修改、變更或達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議,但應(yīng)制作書(shū)面文件,經(jīng)協(xié)議各方簽署后生效。本協(xié)議的生效以下列條件為前提，下列條件均滿足時(shí)，本協(xié)議生效，對(duì)各方具有法律約束力。本協(xié)議已經(jīng)乙方股東會(huì)審議通過(guò)，乙方原有股東就甲方增資事項(xiàng)放棄行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。公司內(nèi)部增資和股權(quán)調(diào)整已經(jīng)完成，即公司增資至【】萬(wàn)元，丙方以自身名義登記持有公司的股權(quán)比例為【】%。本協(xié)議簽訂至生效之日的期間內(nèi)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)照常進(jìn)行，供應(yīng)商和客戶結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大變化，公司不存在新的負(fù)債、爭(zhēng)議、訴訟，公司資產(chǎn)或股東股權(quán)不存在新的擔(dān)保、質(zhì)押或抵押。就相關(guān)事項(xiàng)，丙方已事先告知甲方，甲方確認(rèn)認(rèn)可的除外。本協(xié)議文本一式【】份，甲、乙、丙方各持【】份，各份具有同等法律效力。

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