第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)錢(qián)，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為〔〕A、招標(biāo)購(gòu)置方式B、承銷購(gòu)置方式C、同一價(jià)購(gòu)置方式D、支付購(gòu)置方式依據(jù)?關(guān)于初次地下發(fā)行股票試行詢價(jià)制度假定干效果的通知?的規(guī)則，初次地下發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)過(guò)向〔〕詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)錢(qián)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券買(mǎi)賣(mài)所C、團(tuán)體投資者D、契合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)則條件的機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是〔〕A、普遍的市場(chǎng)性B、一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C、經(jīng)濟(jì)高效性D、股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱上海、深圳證券買(mǎi)賣(mài)所上市證券的分紅派息，主要是經(jīng)過(guò)〔〕停止的。A、中國(guó)結(jié)算公司的買(mǎi)賣(mài)清算系統(tǒng)B、買(mǎi)賣(mài)所C、各證券公司D、各銀行上海證券買(mǎi)賣(mài)所實(shí)行片面指定買(mǎi)賣(mài)后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在〔〕閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股注銷日D、配股注銷日后一天召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提早〔〕天刊登公告。A、10B、15C、20D、30某投資者當(dāng)日申報(bào)〝債轉(zhuǎn)股〞500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)錢(qián)為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為〔〕股。A、25000B、25000C、100D、10將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按〔〕劃分A、買(mǎi)賣(mài)場(chǎng)所B、賬戶用途C、投資主體D、投資種類?資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)地下發(fā)行股票實(shí)施方法?和?滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施方法?從規(guī)則的內(nèi)容看，主要是采用了〔〕制度。A、客戶買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金第三方存管B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D、客戶買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金獨(dú)立存管上市開(kāi)放基金的合同失效后即進(jìn)入〔〕，普通不超越3個(gè)月。A、解凍期B、買(mǎi)賣(mài)期C、等候期D、封鎖期某投資者經(jīng)過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假定申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，那么其可失掉的申購(gòu)份額為〔〕A、9704份B、9707份C、10000份D、9611份A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以下跌或下跌10%，那么權(quán)證次日的漲跌幅比例為〔〕A、10%B、40%C、50%D、60%結(jié)算參與人應(yīng)運(yùn)用其〔〕完成新股申購(gòu)的資金交收。A、資金賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結(jié)算備付金賬戶開(kāi)立證券賬戶堅(jiān)持〔〕原那么。A、合法性和真實(shí)性B、合法性和同一性C、同一性和真實(shí)性D、舍法性和有效性上市公司〔或保薦機(jī)構(gòu)〕在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登〔〕次?配股提示性公告?。A、2B、3C、4D、5所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)備，為〔〕提供的股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營(yíng)企業(yè)某A股的股權(quán)注銷日收盤(pán)價(jià)為30元一股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，那么該股除權(quán)價(jià)為〔〕A、16.25元/股B、17.5股C、20元/股D、25元/股證券投資基金依照其〔〕，可以分為封鎖式基金和開(kāi)放式基金。A、設(shè)立后規(guī)模能否允許變化B、申購(gòu)和贖回的方式不同C、能否上市買(mǎi)賣(mài)D、發(fā)行規(guī)模不同基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)則，提早〔〕個(gè)任務(wù)日，以書(shū)面方式向上海證券買(mǎi)賣(mài)所央求暫停基金份額的申購(gòu)或贖回。A、1B、2C、3D、4證券公司央求從事代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)契合的條件之一是有〔〕家以上營(yíng)業(yè)部，并且規(guī)劃合理。A、10B、15C、20D、25投資者央求將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券買(mǎi)賣(mài)所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在〔〕日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的買(mǎi)賣(mài)所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托央求。A、T-1B、TC、T+3D、T+5上市開(kāi)放式基金的上市首日的收盤(pán)參與價(jià)為上市首日前一買(mǎi)賣(mài)日的〔〕A、基金份額凈值B、基金份額總值C、基金份額平均值D、基金份額市值證券賬戶是指〔〕為央求人開(kāi)出的記載其證券持有及變卦的權(quán)益憑證。A、證券公司B、證券買(mǎi)賣(mài)所C、中國(guó)結(jié)算公司D、托管銀行依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)則，以下關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有〔〕A、2005年7月，上海證券買(mǎi)賣(mài)所和深圳證券買(mǎi)賣(mài)所區(qū)分發(fā)布了?上海證券買(mǎi)賣(mài)所權(quán)證管理暫行方法?和?深圳證券買(mǎi)賣(mài)所權(quán)證管理暫行方法?B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)買(mǎi)賣(mài)日，權(quán)證終止買(mǎi)賣(mài)，但可以行權(quán)C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D、權(quán)證上市首日收盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為〔〕在指定時(shí)間經(jīng)過(guò)證券買(mǎi)賣(mài)所會(huì)員買(mǎi)賣(mài)柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)錢(qián)及限購(gòu)數(shù)量，停止競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A、賣(mài)方B、買(mǎi)方C、委托方D、代理方證券賬戶持有人查詢證券余額可以操持指定買(mǎi)賣(mài)工轉(zhuǎn)托管后的〔〕起，憑〝二證〞〔身份證和證券賬戶卡〕到指定買(mǎi)賣(mài)或托管的證券營(yíng)業(yè)部操持。A、當(dāng)日B、次日C、3個(gè)任務(wù)日D、5日后采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證內(nèi)行權(quán)期滿為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的〔〕個(gè)任務(wù)日外向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)A、1B、2C、3D、4初次地下發(fā)行股票的詢價(jià)制度自〔〕起實(shí)施。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日中國(guó)結(jié)算公司電子化證券注銷簿記系統(tǒng)的記載采取整數(shù)位，記載證券數(shù)量的最小單位為〔〕股〔份、元〕A、1B、10C、100D、100或100的整數(shù)倍上海證券買(mǎi)賣(mài)所A股送股日程布置中，錯(cuò)誤的有〔〕A、央求資料送交日為T(mén)-5日前B、向證券買(mǎi)賣(mài)所提交公告央求日為T(mén)-1日前C、公告刊登日為T(mén)日D、最后買(mǎi)賣(mài)日為T(mén)+5日上海證券買(mǎi)賣(mài)所按上市公司的送配公告，在股權(quán)注銷日閉市后依據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，依照〔〕自動(dòng)添加相應(yīng)的股數(shù)A、無(wú)償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、商定送股比例深圳證券買(mǎi)賣(mài)所配股認(rèn)購(gòu)于什么時(shí)分末尾，認(rèn)購(gòu)期為幾個(gè)任務(wù)日〔〕A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15上海證券買(mǎi)賣(mài)所可轉(zhuǎn)債〝債轉(zhuǎn)股〞經(jīng)過(guò)〔〕停止A、證券買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)B、買(mǎi)賣(mài)清算系統(tǒng)C、證券公司D、互聯(lián)網(wǎng)依據(jù)我國(guó)?上市公司證券發(fā)行管理方法?的規(guī)則，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行完畢〔〕后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年經(jīng)過(guò)滬、深證券買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)停止投票，其操作相似于〔〕A、股票買(mǎi)賣(mài)B、申購(gòu)配股權(quán)證C、現(xiàn)金紅利發(fā)放D、新股申購(gòu)上海證券買(mǎi)賣(mài)所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)錢(qián)按〔〕確定。A、前日基金份額凈值B、1元C、當(dāng)日基金份額凈值D、當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)錢(qián)過(guò)去我國(guó)開(kāi)放式基金是經(jīng)過(guò)〔〕停止基金份額的申購(gòu)和贖回。A、證券買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)B、證券買(mǎi)賣(mài)所上市買(mǎi)賣(mài)C、金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)D、基金管理人員及代銷機(jī)構(gòu)關(guān)于深圳證券買(mǎi)賣(mài)所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕A、基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。B、基金管理人既可不按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。C、基金管理人既可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D、基金管理人不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率EFT的基金管理人可采用〔〕方式出售基金份額A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺(tái)采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證內(nèi)行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的。代為操持權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的〔〕個(gè)買(mǎi)賣(mài)日提示未行使的權(quán)證持有人權(quán)證行將期滿，或按事前商定代為行權(quán)。A、2B、3C、4D、5權(quán)證行使時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的〔〕A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%關(guān)于?關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)任務(wù)的指點(diǎn)意見(jiàn)?實(shí)施前已退市的公司，在此指點(diǎn)意見(jiàn)實(shí)施后〔〕個(gè)任務(wù)日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券買(mǎi)賣(mài)所指定暫時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A、5B、15C、20D、30報(bào)價(jià)券商應(yīng)經(jīng)過(guò)公用通道，按接受折資者委托的〔〕順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、價(jià)錢(qián)上下B、數(shù)量多少C、時(shí)間先后D、規(guī)模大小發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日〔〕個(gè)買(mǎi)賣(mài)日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告兼并刊登。A、1B、2C、3D、4網(wǎng)下發(fā)行完畢后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)資料央求操持股權(quán)注銷，中國(guó)結(jié)算公司在其資料完備的前提下〔〕個(gè)買(mǎi)賣(mài)日內(nèi)完成注銷。A、1B、2C、3D、4股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限停止投票，選舉票數(shù)超越〔〕票的，應(yīng)經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)停止表決。A、500萬(wàn)B、800萬(wàn)C、1億D、2億證券注銷按〔〕劃分，可以分為初始注銷、變卦注銷、參與注銷等。A、業(yè)務(wù)類型B、手續(xù)多少C、證券種類D、性質(zhì)多項(xiàng)選擇題股票網(wǎng)上發(fā)行具有〔〕優(yōu)點(diǎn).A、經(jīng)濟(jì)性B、高效性C、平安性D、動(dòng)搖性股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有〔〕A、網(wǎng)上累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)市值配售C、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)擔(dān)任開(kāi)立。其中，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的。〔〕A、證券買(mǎi)賣(mài)所B、證券公司C、商業(yè)銀行D、中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員關(guān)于申購(gòu)資金解凍、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有〔〕A、申購(gòu)日后的每一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日〔T+1日〕由中國(guó)結(jié)算公司的分公司停止申購(gòu)資金解凍處置。B、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，剛經(jīng)過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程布置的說(shuō)法，正確的有〔〕A、T-5日是前為央求資料送交日B、T-2日前為中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)回答日C、T-1日前為向證券買(mǎi)賣(mài)所提交公告央求日D、T日為公告刊登日以下關(guān)于在上海證券買(mǎi)賣(mài)所市場(chǎng)B股送股日程布置的說(shuō)法，正確的有〔〕A、央求資料送交日為T(mén)-5日前B、結(jié)算公司核準(zhǔn)回答日為T(mén)-3日前C、向證券買(mǎi)賣(mài)所提交公告央求日為T(mén)-1日前D、公告刊登日為T(mén)日A股賬戶按持有人分為〔〕A、自然物證券賬戶B、普通機(jī)構(gòu)證券賬戶C、證券公司自營(yíng)證券賬戶D、基金管理公證券投資基金公用證券賬戶依據(jù)上海證券買(mǎi)賣(mài)所的規(guī)則，配股繳款時(shí)證券公司可以向客戶收取的費(fèi)用有〔〕A、印花稅B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、手續(xù)費(fèi)可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)錢(qián)因公司〔〕停止調(diào)整時(shí)，詳細(xì)調(diào)整狀況公司應(yīng)予以公告。A、送紅股B、增發(fā)新股C、配股D、降低轉(zhuǎn)股價(jià)錢(qián)運(yùn)用中國(guó)證關(guān)注銷結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)停止投票的詳細(xì)流程包括〔〕A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)央求B、登錄中國(guó)證券注銷結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼C、到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)操持身份驗(yàn)證，激活用戶名D、運(yùn)用用戶名、密碼及附加登錄網(wǎng)站停止投票以下關(guān)于上海證券買(mǎi)賣(mài)所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有〔〕A、基金募集期內(nèi)，上海證券買(mǎi)賣(mài)所接納認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只要每個(gè)買(mǎi)賣(mài)日的撮合買(mǎi)賣(mài)時(shí)間B、在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超越99999900元C、上海證券買(mǎi)賣(mài)所在申購(gòu)贖回時(shí)間，內(nèi)行情發(fā)布系統(tǒng)中的〝最新價(jià)〞欄目提醒當(dāng)日每百份基金份額的面值。D、同一買(mǎi)賣(mài)日停止屢次申風(fēng)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外。關(guān)于國(guó)度法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)則需求資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如〔〕可按規(guī)則向中國(guó)結(jié)算公司央求開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。A、保險(xiǎn)公司B、信托公司C、合格境外機(jī)構(gòu)投資者D、社會(huì)保證類公司如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)觸及〔〕等的，公司還應(yīng)在股東注銷日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。A、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B、向原有股東配售股份C、嚴(yán)重資產(chǎn)重組D、以股低債權(quán)證買(mǎi)賣(mài)中，制止的事項(xiàng)包括〔〕A、權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證C、制止內(nèi)情信息知情人員應(yīng)用內(nèi)情信息停止權(quán)證買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，獲取不合理利益D、制止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)錢(qián)在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以央求操持轉(zhuǎn)托，但存在〔〕等情形不能央求轉(zhuǎn)托管。A、風(fēng)險(xiǎn)警示B、質(zhì)押C、解凍D、待處置上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作形式的基礎(chǔ)上，添加了買(mǎi)賣(mài)所〔〕的渠道。A、出售B、申購(gòu)C、贖回D、買(mǎi)賣(mài)在以下〔〕狀況下，投資者應(yīng)操持跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將注銷在證券注銷系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人C、將注銷在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券注銷結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部依照證券類別和發(fā)行狀況，可以對(duì)證券初始注銷進(jìn)一步劃分〔〕A、債券初始注銷B、股份初始注銷C、基金發(fā)行注銷D、權(quán)證發(fā)行注銷非買(mǎi)賣(mài)過(guò)戶注銷是指契合法律規(guī)則和順序的因〔〕發(fā)作的記名證券在出讓人、受人或賬戶之間的變卦注銷。A、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓B、司法扣劃C、財(cái)富聯(lián)系D、公司實(shí)施股權(quán)鼓舞方案證券托管普通指投資者將持有的證券委托給〔〕保管，并由后者代為處置有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為A、證券公司B、中央證券存管機(jī)構(gòu)C、托管銀行D、證券買(mǎi)賣(mài)所權(quán)證買(mǎi)賣(mài)實(shí)行價(jià)錢(qián)漲跌幅限制，以下計(jì)算漲跌幅價(jià)錢(qián)的公式正確的有〔〕A、權(quán)證漲幅價(jià)錢(qián)=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)錢(qián)+〔標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)錢(qián)－標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)〕×125%×行權(quán)比例B、權(quán)證漲幅價(jià)錢(qián)=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)錢(qián)+〔標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)錢(qián)－標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)〕×25%×行權(quán)比例C、權(quán)證漲幅價(jià)錢(qián)=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)錢(qián)－〔標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)錢(qián)－標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)〕×125%×行權(quán)比例D、權(quán)證漲幅價(jià)錢(qián)=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)錢(qián)－〔標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)錢(qián)－標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)〕×25%×行權(quán)比例主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于引薦股份轉(zhuǎn)讓公司的剖析報(bào)告包括〔〕A、在掛牌前發(fā)布引薦報(bào)告B、在公司披露活期報(bào)告后的10個(gè)任務(wù)日內(nèi)發(fā)布對(duì)活期報(bào)告的剖析報(bào)告C、在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變化、資產(chǎn)重組等嚴(yán)重事項(xiàng)做出決議后的五個(gè)任務(wù)日內(nèi)發(fā)布剖析報(bào)告D、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括〔〕A、開(kāi)立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶B、受托操持股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜一C、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者受托操持股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D、依據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)資歷的央求條件有〔〕A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意為綜合類證券公司或?qū)Ρ染C合類證券公司運(yùn)營(yíng)一年以上B、同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)，外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資歷C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近一年內(nèi)不存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券買(mǎi)賣(mài)所市場(chǎng)股票買(mǎi)賣(mài)不同之處在于〔〕A、掛牌公司屬性不同B、轉(zhuǎn)讓方式不同C、信息披露規(guī)范不同D、結(jié)算方式不同深圳證券買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)證券的托控制度可概括為〔〕A、隨處買(mǎi)賣(mài)B、自動(dòng)托管C、哪買(mǎi)哪賣(mài)D、轉(zhuǎn)托不限轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)錢(qián)，假設(shè)有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能完成最大成交量的價(jià)位，那么可以選取的價(jià)位有〔〕A、高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)全部成交B、低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交C、與該價(jià)位相反的買(mǎi)方申報(bào)全部成交D、與該價(jià)錢(qián)相反的賣(mài)方申報(bào)全部成交網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有〔〕A、市場(chǎng)性B、平安性C、延續(xù)性D、動(dòng)搖性新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于〔〕A、認(rèn)購(gòu)方式不同B、發(fā)行價(jià)錢(qián)確實(shí)認(rèn)方式不同C、認(rèn)購(gòu)成功者確實(shí)認(rèn)方式不同D、承銷方式不同2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)〔〕開(kāi)式A、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D、對(duì)普通投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式以下關(guān)于上海證券買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)證券的托控制度描畫(huà)下確的有〔〕A、投資者的證券托管是自動(dòng)完成的B、其托控制度和指定買(mǎi)賣(mài)制度聯(lián)絡(luò)在一同C、投資者要賣(mài)出證券，必需到證券托管營(yíng)業(yè)部方能停止(在哪里買(mǎi)入就在哪里賣(mài)給出)D、投資者必需在某一證券營(yíng)業(yè)部操持證券賬戶的指定買(mǎi)賣(mài)后,方可停止證券買(mǎi)賣(mài)或查詢.同時(shí)滿足〔〕條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份實(shí)行每周五次,(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式A、規(guī)范實(shí)行信息披露義務(wù)B、股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見(jiàn)或拒絕宣布意見(jiàn)D、具有契合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和規(guī)范的技術(shù)系統(tǒng).關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)那么,以下說(shuō)法正確的有〔〕A、上海證券買(mǎi)賣(mài)所申購(gòu)單位為500股,深圳證券買(mǎi)賣(mài)所申購(gòu)單位為10000股B、除法規(guī)規(guī)則的證券賬戶外,同一證券賬戶的屢次申購(gòu)委托只要第一次有效,其他申購(gòu)由買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)自動(dòng)剔除C、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)一切有效申購(gòu)單位按價(jià)錢(qián)上下順序延續(xù)配號(hào)D、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資產(chǎn)交收賬戶在最終交收時(shí)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到〔〕操持證券買(mǎi)賣(mài)所市場(chǎng)的參與注銷手續(xù)。A、所上市的證券買(mǎi)賣(mài)所B、中國(guó)結(jié)算公司C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、任一注銷結(jié)算公司證券公司營(yíng)業(yè)部必需在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)錢(qián)信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)錢(qián)信息發(fā)布內(nèi)容有〔〕A、股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間B、股份編碼和稱號(hào)C、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)錢(qián)和數(shù)量D、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)錢(qián)和數(shù)量上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)進(jìn)程，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可經(jīng)過(guò)〔〕完成。A、發(fā)行公告的刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹸、網(wǎng)上股份注銷D、網(wǎng)上股份注銷依照〔〕的不同，可以將證券過(guò)戶注銷劃分為證券買(mǎi)賣(mài)所集中買(mǎi)賣(mài)過(guò)戶注銷和非集中買(mǎi)賣(mài)過(guò)戶注銷。A、注銷的主體B、注銷的順序C、引發(fā)變卦注銷需求D、注銷的方式以下有翻開(kāi)海證券買(mǎi)賣(mài)所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程布置。正確的有〔〕。A、中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)回答日〔T－3日前B、公告刊登日〔T日〕C、權(quán)益注銷日〔T+3日〕D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日〔T+8日〕已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必需在〔〕,依據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。A、申購(gòu)日之前B、申購(gòu)日當(dāng)日C、提出申購(gòu)央求后D、開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)依據(jù)我國(guó)?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施方法?的，轉(zhuǎn)債詳細(xì)轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人依據(jù)〔〕確認(rèn)。A、申購(gòu)日之前B、申購(gòu)日當(dāng)日C、提出申購(gòu)央求后D、開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)以下關(guān)于深圳證券買(mǎi)賣(mài)所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有〔〕A、買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)入B、在〝委托價(jià)錢(qián)〞項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)C、申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決，申報(bào)1股代表贊同，申報(bào)2股代表支持，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤銷記賬式國(guó)債〔〕，中國(guó)結(jié)算公司依據(jù)證券買(mǎi)賣(mài)所確認(rèn)的分銷結(jié)果，操持記賬式初始國(guó)債注銷。A、經(jīng)過(guò)招招標(biāo)發(fā)行的B、在證券買(mǎi)賣(mài)所掛牌分銷的C、在場(chǎng)外合同分銷的D、網(wǎng)上發(fā)行的上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有〔〕A、基金出售可在深圳證券買(mǎi)賣(mài)所和基金管理人及期代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)停止B、基金在深圳證券買(mǎi)賣(mài)所上市后，投資者可在買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)以撮分解交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額C、經(jīng)過(guò)買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額賣(mài)出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回那么按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交D、應(yīng)用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以完成基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變卦。依據(jù)我國(guó)證券買(mǎi)賣(mài)所的相關(guān)規(guī)則，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守〔〕A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回B、當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同時(shí)可以贖回和賣(mài)出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)同意操作臺(tái)開(kāi)發(fā)行新股，曾采用〔〕A、股票認(rèn)購(gòu)證B、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤C、全額預(yù)繳、比例配售D、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括〔〕A、資產(chǎn)負(fù)債表B、利潤(rùn)表C、主要項(xiàng)目的附注D、現(xiàn)金流量表掛牌公司出現(xiàn)以下〔〕情形這一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、進(jìn)入破產(chǎn)清算順序B、中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)核準(zhǔn)其地下發(fā)行股票央求C、北京市政府有關(guān)部門(mén)同意其央求終止股份掛牌報(bào)價(jià)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)則的其他情形證券公司央求為期貨公司提供中間引見(jiàn)業(yè)務(wù)資歷，應(yīng)當(dāng)契合的條件有〔〕。A、央求日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制目的契合規(guī)則規(guī)范B、已按規(guī)則樹(shù)立客戶買(mǎi)賣(mài)結(jié)算資金第三方存控制度C、全資擁有或許控股一家期貨公司，或許與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨買(mǎi)賣(mài)所的會(huì)員資歷，央求日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管目的繼續(xù)契合規(guī)則的規(guī)范D、裝備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名，擬展開(kāi)介結(jié)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨歷來(lái)人員資歷的業(yè)務(wù)人員證券公司受期貨公司委托從事引見(jiàn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供以下〔〕業(yè)務(wù)A、協(xié)助操持開(kāi)戶手續(xù)B、提供期貨行情信息、買(mǎi)賣(mài)設(shè)備C、代理客戶停止期貨買(mǎi)賣(mài)D、期貨公司、客戶收付期貨保證金證券公司應(yīng)當(dāng)在其運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所清楚位置或許其網(wǎng)站，地下以下〔〕信息。A、受托人從事的引見(jiàn)業(yè)務(wù)范圍B、從事引見(jiàn)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金平安存管方式D、客戶開(kāi)戶和買(mǎi)賣(mài)流程判別題新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法?！病承鹿删W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是事前確定發(fā)行底價(jià)的?！病承鹿啥▋r(jià)發(fā)行按價(jià)錢(qián)優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原那么確定認(rèn)購(gòu)成功〔〕網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)價(jià)錢(qián)的延續(xù)性，完成了發(fā)行市場(chǎng)與買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)的顛簸順利對(duì)接?！病尘W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即可主承銷商應(yīng)用證券買(mǎi)賣(mài)所的買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)錢(qián)向投資者出售股票?！病成钲谧C券買(mǎi)賣(mài)所規(guī)則，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶中購(gòu)委托不少于500股，超越500股的必需是500股的整數(shù)倍，但不得超越本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超越999999500股?！病骋罁?jù)?證券發(fā)行與承銷管理方法?的規(guī)則，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)停止?！病酬P(guān)于經(jīng)過(guò)網(wǎng)下累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)錢(qián)的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)停止申購(gòu)?！病嘲l(fā)行人可以停止網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)懿贾?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券買(mǎi)賣(mài)所?！病撤旨t派息的方式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式?！病酬P(guān)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。〔〕依據(jù)深圳證券買(mǎi)賣(mài)所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，那么超額局部不予確認(rèn)?！病吃诳赊D(zhuǎn)債〝債轉(zhuǎn)股〞的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可央求轉(zhuǎn)股?！病撤旨t派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的進(jìn)程，也是股東完成自已權(quán)益的進(jìn)程?！病成虾ＷC券買(mǎi)賣(mài)所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)?！病超F(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌買(mǎi)賣(mài)，不允許轉(zhuǎn)托管?！病撤琴I(mǎi)賣(mài)過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日停止轉(zhuǎn)股申報(bào)?！病硨?shí)踐上，開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增回新的買(mǎi)賣(mài)種類，只是為投資者推出了另外的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)操持渠道?！病惩顿Y者在同一買(mǎi)賣(mài)日內(nèi)只可停止一次上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)?！病成钲谧C券買(mǎi)賣(mài)所對(duì)上市開(kāi)一言堂式基金買(mǎi)賣(mài)價(jià)錢(qián)漲幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行?！病钞?dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣(mài)出。〔〕證券發(fā)行人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程布置中，應(yīng)確保自向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交央求表之日權(quán)益注銷日時(shí)期，不得因其他業(yè)務(wù)改動(dòng)公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)?！病澄床俪种付ń坏腁股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算?！病抽_(kāi)立證券賬戶是投資者停止證券買(mǎi)賣(mài)的先決條件?！病匙C券投資基金賬戶除用于買(mǎi)賣(mài)上市基金外，還可以在深圳市場(chǎng)用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債，在上海市場(chǎng)可用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債、公司債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)債?！病彻蓶|配股繳款的進(jìn)程既是公司發(fā)行新股籌資的進(jìn)程，也是股東行使優(yōu)先股權(quán)的進(jìn)程。〔〕投資者在配股繳款的進(jìn)程既是公司發(fā)行新股籌資的進(jìn)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的進(jìn)程?！病撑涔砂l(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)?！病碂o(wú)認(rèn)配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)買(mǎi)賣(mài)的首日〔R+7日〕停止除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶?！病惩顿Y者經(jīng)過(guò)上海證券買(mǎi)賣(mài)所買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買(mǎi)賣(mài)方向而言投資者經(jīng)過(guò)買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)停止投票均選擇買(mǎi)入。〔〕投資者經(jīng)過(guò)上海證券關(guān)易系統(tǒng)投票時(shí)，股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以依照恣意次第對(duì)各議案停止表決申報(bào)。對(duì)同一議案不能屢次停止表決申報(bào)，屢次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)?！病匙C券公司央求從事代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)契合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。〔〕投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用〝金額認(rèn)購(gòu)〞方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量央求，買(mǎi)賣(mài)方向只能為〝買(mǎi)〞?！病炒k轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券買(mǎi)賣(mài)所掛牌，也可以經(jīng)過(guò)證券公司停止買(mǎi)賣(mài)。〔〕上海證券買(mǎi)賣(mài)所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超越99999999元?！病惩顿Y者可以將基金份額在上海證關(guān)買(mǎi)賣(mài)所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間停止轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券買(mǎi)賣(mài)所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間停止跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管?！病?證券賬戶管理規(guī)那么?規(guī)則，一個(gè)自然人、法人也可以開(kāi)立不同類別的用途的證券賬戶?！病惩顿Y者操持買(mǎi)賣(mài)型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)須運(yùn)用在中國(guó)證券注銷結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶?！病惩顿Y者經(jīng)過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)持深圳市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。〔〕投資者深圳證券買(mǎi)賣(mài)所認(rèn)購(gòu)取得〔以及日后買(mǎi)賣(mài)取得〕的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，注銷在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券注銷算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱〝證券注銷系統(tǒng)〞)中托管在證券營(yíng)業(yè)部。〔〕投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上停止證券買(mǎi)賣(mài)還未采用實(shí)名制?！病惩顿Y者經(jīng)過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)運(yùn)用深圳證券賬戶、經(jīng)過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回運(yùn)用深圳開(kāi)放式基金賬戶?！病持鬓k報(bào)價(jià)券商可以買(mǎi)賣(mài)所引薦掛牌公司的股份?！病惩顿Y者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，其委托方式分意向委托、定價(jià)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷。〔〕股票網(wǎng)上發(fā)行就是應(yīng)用證券買(mǎi)賣(mài)所的買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券買(mǎi)賣(mài)所掛牌銷售，投資者經(jīng)過(guò)證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)停止申購(gòu)的發(fā)行方式?！病尘W(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)錢(qián)被大資金操縱的能夠性較大?！病匙C券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司區(qū)分受理?！病尘W(wǎng)上累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行形式。〔〕普通境外投資者欲進(jìn)入中國(guó)證券市場(chǎng)停止B股買(mǎi)賣(mài)，必需經(jīng)過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)央求開(kāi)立B股賬戶。〔〕在我國(guó)，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)錢(qián)區(qū)間，經(jīng)過(guò)累計(jì)招標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)錢(qián)。〔〕中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人經(jīng)定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所提基金份額。〔〕假設(shè)投資者是經(jīng)過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，注銷在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或作銷機(jī)構(gòu)處?！病抽_(kāi)放式基金賬戶中基金份額可經(jīng)過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回和賣(mài)出?！病惩顿Y者有兩種方式參與證券買(mǎi)賣(mài)所ETF的投資：一是停止申購(gòu)和贖回；二是直接從事買(mǎi)賣(mài)買(mǎi)賣(mài)?！病迟I(mǎi)賣(mài)型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的申購(gòu)、贖回，按基金合同規(guī)則的最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍停止申報(bào)?！病惩顿Y者經(jīng)過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶，深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一買(mǎi)賣(mài)日失效，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于買(mǎi)賣(mài)?！病惩顿Y者想申購(gòu)ETF查以先依照清單經(jīng)過(guò)一次買(mǎi)賣(mài)商提供的組合買(mǎi)賣(mài)系統(tǒng)分次委托買(mǎi)入這一攬子股票。〔〕上海50ETD的做法是買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)錢(qián)最小變化單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制?！病惩顿Y者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)央求掛失與補(bǔ)辦，或改換證券賬戶卡?！病撑涔蓹?quán)證是上市公司給予一切投資者的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)益證明?！病逞a(bǔ)辦新號(hào)碼的上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶卡，由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司〔或B股托管機(jī)構(gòu)〕受理?！病匙C券產(chǎn)易所在每日收盤(pán)前發(fā)布每只權(quán)證可流通數(shù)量，持有權(quán)證數(shù)量到達(dá)或超越可流通數(shù)理5%的持有人名單?！病吃谏虾ＷC券買(mǎi)賣(mài)所規(guī)則，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份，的整數(shù)倍，上海證券買(mǎi)賣(mài)所規(guī)則，權(quán)證行使以份為單位停止申報(bào)?！病成钲谧C券買(mǎi)賣(mài)所規(guī)則