期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷13)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷13)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A)2次B)連續(xù)2次C)3次D)連續(xù)3次答案:B解析:根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[單選題]2.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。A)申請書B)章程和交易規(guī)則草案C)期貨交易所的經營計劃D)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。[單選題]3.根據?期貨市場客戶開戶管理規(guī)定?，（）負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A)期貨交易所B)中國期貨保證金監(jiān)控中心C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)中國證監(jiān)會派出機構答案:B解析:第四條監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。[單選題]4.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A)符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準B)符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準C)不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改D)不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務答案:A解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：①凈資本不得低于人民幣3000萬元；②凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%；③凈資本與凈資產的比例不得低于20%；④流動資產與流動負債的比例不得低于100%；⑤負債與凈資產的比例不得高于150%；⑥規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。其九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第八條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定?不得低于?一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定?不得高于?一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。則本題中該期貨公司流動資產與流動負債的比例為109%，符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準。[單選題]5.期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A)1B)3C)5D)10答案:C解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。[單選題]6.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A)10％B)20％C)30％D)50％答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30％。[單選題]7.丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A)3200萬元B)3000萬元C)2800萬元D)3100萬元答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80％；（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。題中，有價證券基準計算價值的80%為：4000×80%=3200萬元；而丙公司在期貨交易所專用結算賬戶實有貨幣資金的4倍：700×4=2800萬元；兩者取較低值為2800萬元。[單選題]8.下列不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。A)單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格B)與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格C)利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易D)以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的答案:C解析:《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十一條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的：（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。故本題答案為C。[單選題]9.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。A)電話B)書面C)短信D)微信答案:B解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。[單選題]10.自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。A)1；1B)1；2C)2；1D)2；2答案:D解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十九條規(guī)定，自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在2個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月。[單選題]11.國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處()以上7年以下有期徒刑。A)半年B)一年C)三年D)七年答案:C解析:國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑。@##[單選題]12.機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括（）。A)品行端正，具有良好的職業(yè)道德B)已被本機構聘用C)最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格D)有三年以上金融業(yè)務經驗答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請：（1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（2）已被本機構聘用；（3）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（4）未被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（5）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格;（6）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無期貨從業(yè)人員資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理期貨從業(yè)人員資格申請過程中弄虛作假。[單選題]13.某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A)0.07B)0.2C)0.05D)由公司章程自由約定答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。所以本題中甲公司在期貨公司股東會的表決權占比=700萬/1億=0.07。[單選題]14.小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A)由期貨交易所承擔B)由期貨交易所與期貨公司共同承擔C)如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任D)即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任答案:C解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載。證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。[單選題]15.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告（）。A)中國銀監(jiān)會B)國務院期貨監(jiān)督管理機C)國家發(fā)展和改革委員會D)中國期貨業(yè)協(xié)會答案:B解析:第十二條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，共應當立即報告構國務院期貨監(jiān)督管理機:（―）提高保證金；（二）調整漲跌板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。目前，具有國務院期貨監(jiān)督管理機構的職能的機構只有證監(jiān)會。[單選題]16.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。A)因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B)因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C)因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D)因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效答案:A解析:《期貨交易管理條例》第二十五條第一款第一項規(guī)定，國家機關和事業(yè)單位，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條第二項規(guī)定，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應當認定期貨經紀合同無效[單選題]17.期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A)客戶B)期貨公司C)客戶和期貨公司共同D)投資者保障基金委員會答案:B解析:根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第18條的規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。[單選題]18.期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。A)知情權B)經營權C)決策權D)報告權答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。[單選題]19.下列期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準（）。A)單個股東的持股比例增加到1%B)單個股東的持股比例增加到3%C)期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例増加到5%以上D)有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%答案:C解析:第十七條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中囯證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到100%；（三）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定請形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例増加到5%以上，應當經期貨公司住所地中囯證監(jiān)會派出機構批準。[單選題]20.期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。A)1B)3C)5D)7答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。[單選題]21.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗B)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗C)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗D)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；（2）具有大學專科以上學歷。[單選題]22.中國證監(jiān)會規(guī)定?不得低于?一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。A)120％B)130％C)150％D)160％答案:A解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定?不得低于?一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定?不得高于?一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。[單選題]23.期貨投資機構的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A)以本人或者他人名義從事期貨交易B)向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險C)代理客戶從事期貨交易D)為客戶設計投資方向，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證答案:B解析:A項，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。C項，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（--）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。D項，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。[單選題]24.下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)中國證券業(yè)協(xié)會D)證監(jiān)會期貨部答案:A解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。[單選題]25.期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A)1/2；1/2B)1/2；2/3C)2/3；2/3D)2/3；1/2答案:B解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十二條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應由1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2/3以上通過。[單選題]26.2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債o213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45元／手；收盤價分別為79．51元／手、79．44元／手。根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213充抵保證金，期貨交易所應以（）為基準計算價值。A)79．44元／手B)79．69元／手C)79．62元／手D)79．37元／手答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。[單選題]27.期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。A)10B)15C)30D)45答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。[單選題]28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A)1倍以上5倍以下B)1倍以上10倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上10倍以下答案:A解析:根據《期貨交易管理條例》第72條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得．并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]29.第二十三條期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內分支機構，應當自完成相關工商設立登記之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。A)5B)6C)8D)10答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內分支機構，應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。[單選題]30.以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是（）。A)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿B)品行端正，具有良好的職業(yè)道德C)最近2年未受過刑事處罰D)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格答案:C解析:第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（五）最近3年內未因違法違規(guī)行為披撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]31.某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A)500萬元B)600萬元C)800萬元D)1200萬元答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80%；（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。而題中的較低者為100080%=800（萬元）。[單選題]32.（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A)中國證監(jiān)會及其派出機構B)期貨交易所C)期貨業(yè)協(xié)會D)期貨公司答案:A解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。故本題答案為A。[單選題]33.非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A)勒令停業(yè)整頓B)撤銷期貨業(yè)務許可C)予以取締D)予以警告答案:C解析:《期貨交易管理條例》第七十五條。非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，共處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]34.期貨公司的經紀人為了穩(wěn)定客戶資源，經常擔當客戶的投資顧問。經紀人甲和客戶乙關系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調撥，并且聲稱盈虧都與甲無關。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。請問甲應該賠償損失嗎？（）A)經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委，對交易產生的損失承擔主要賠償責任B)賠償額不超過損失的60%C)賠償額不超過損失的50%D)經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，對交易產生的損失期貨公司承擔主要賠償責任答案:D解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案俘若干間題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。[單選題]35.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。A)5B)10C)15D)20答案:D解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第九條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。[單選題]36.經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。A)至少B)至多C)正好D)以上都不對答案:A解析:根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十八條，經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者至少24小時的冷靜期。[單選題]37.期貨公司（）不得由一人兼任。A)人事經理和財務經理B)董事長和總經理C)總經理和CEOD)總經理和人事經理答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，董事長和總經理不得由一人兼任。[單選題]38.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A)提供期貨市場信息B)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C)不以本人名義從事期貨交易D)當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第十五條。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。[單選題]39.下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A)A：證券市場禁止進入者B)B：某高校教授C)C：某市商務局D)D：中國證監(jiān)會機構派出的工作人員答案:B解析:《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。[單選題]40.負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是()。A)期貨交易所B)中國證監(jiān)會C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構答案:C解析:根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第9條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。[單選題]41.下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。A)期貨交易所B)期貨業(yè)協(xié)會C)期貨公司D)非期貨公司結算會員答案:B解析:《期貨交易管理條例》第三十二條期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。[單選題]42.李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。A)挪用資金罪B)泄露內幕信息罪C)貪污罪D)挪用公款罪答案:D解析:《中華人民共和國刑法修正案》第七條，國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規(guī)定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。即挪用公款罪。故本題答案為D。[單選題]43.期貨行業(yè)產品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）A)R1、R5B)R5、R1C)C1；C5D)C5；C1答案:B解析:根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條，期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級。[單選題]44.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日,王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令,要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果,大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約,則該差價利益應歸（）所有。A)大浪淘沙期貨公司B)王一刀C)大浪淘沙期貨公司與王一刀均分D)如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有答案:D解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。[單選題]45.期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。A)客戶B)證監(jiān)會C)期貨交易所D)證券交易所答案:C解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第4條規(guī)定，監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。[單選題]46.外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。A)國務院商務主管部門B)中國證監(jiān)會C)證券業(yè)協(xié)會D)期貨業(yè)協(xié)會答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條。外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。[單選題]47.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送（）處理。A)中國證券監(jiān)督管理委員會B)檢察院C)中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構D)公安部答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送中國證券監(jiān)督管理委員會處理。[單選題]48.期末，某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。該公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元。該公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元，假設該期貨公司不存在客戶保證金透支或穿倉的情況。該公司的客戶權益總額為（）。A)21.5億元B)9.5億元C)22.5億元D)22億元答案:A解析:本題中，期貨公司的客戶權益總額為：客戶保證金－自有資金=10+12-0.5=21.5（億元）。[單選題]49.某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A)企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB)期貨公司承擔費用X和損失YC)企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD)企業(yè)承擔費用X和損失Y答案:D解析:《期貨交易管理條例》第三十四條期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔?？蛻舯ＷC金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是()。A)違約責任B)介紹業(yè)務的范圍C)客戶投訴的接待處理方式D)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施答案:ABCD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(一)介紹業(yè)務的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)客戶投訴的接待處理方式；(四)違約責任等。[多選題]51.證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務（）。A)本公司控制的期貨公司B)本公司全資擁有的期貨公司C)由同一機構控制的期貨公司D)由同一機構參股的期貨公司答案:ABC解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。[多選題]52.期貨交易所工作人員不得（）。A)購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產品B)從事期貨交易C)通過商業(yè)銀行購買開放式基金D)泄露內幕信息答案:BD解析:第九十九條期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。[多選題]53.下列關于公司制期貨交易所的說法，正確的有（）。A)股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事B)董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作C)董事長主持股東大會、董事會會議D)獨立董事由董事會提名，股東大會通過答案:ABC解析:《期貨交易所管理辦法》第37、40、42、45條。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。[多選題]54.下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述中，正確的有()。A)首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告B)首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向公司董事會報告C)首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經營的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D)首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據情況自行決定向當地監(jiān)管機構或者公司董事會報告答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第五項規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。[多選題]55.期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。A)月報表B)周報表C)年報表D)日報表答案:ABC解析:《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。[多選題]56.下列關于募集資產管理計劃的說法中正確的是（）A)資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B)證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃C)證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數限制或者其他監(jiān)管要求D)任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制答案:BCD解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十五條。資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數限制或者其他監(jiān)管要求。單一主體及其關聯(lián)方的非標準化資產，視為同一非標準化資產。任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制。[多選題]57.未經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A)理事長、副理事長B)董事長、副董事長、董事會秘書C)監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席D)總經理、副總經理答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的條件。未經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。[多選題]58.任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，包括（）A)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的D)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。[多選題]59.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。A)安全、穩(wěn)健B)保障投資者合法權益C)多元化D)公平救助答案:BD解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。[多選題]60.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守（）規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A)《期貨交易管理條例》B)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》C)有關法律D)有關法規(guī)和規(guī)章答案:BCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。故本題答案為BCD。[多選題]61.下列不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的情形有（）。A)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B)按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C)依據已被他人披露的信息而交易的D)交易具有其他正當理由或者正當信息來源的答案:ABCD解析:根據《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條的規(guī)定，選項A、選項B、選項C和選項D均正確。[多選題]62.某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。A)期貨交易所B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構答案:AD解析:根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第33條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。[多選題]63.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。A)只能受期貨公司委托B)可以接受期貨公司支付的報酬C)可以是公民，也可以是法人D)獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任答案:BCD解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。[多選題]64.期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的（），不得就市場行情做出確定性判斷。A)市場風險B)市場變化C)投資變化D)投資風險答案:BD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。故本題答案為BD。[多選題]65.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A)全面結算會員期貨公司B)期貨交易所C)中國證監(jiān)會D)財政部答案:AB解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。故本題答案為AB。[多選題]66.甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經過調查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。A)不能為甲辦理從業(yè)資格申請B)可以為甲辦理從業(yè)資格申請C)仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務D)必須解聘甲答案:AC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（五）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開展期貨業(yè)務活動。[多選題]67.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（）。A)由客戶單獨提出解決方案B)提請期貨交易所調解處理C)將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理D)提請中國期貨業(yè)協(xié)會調解處理答案:BD解析:《期貨公司管理辦法》第六十五條規(guī)定，期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調解處理。[多選題]68.下列說法正確的有（）。A)在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地B)因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C)因實物交割發(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地D)在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地答案:AB解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。[多選題]69.人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A)依法裁定不得轉讓該會員資格B)依法裁定轉讓該會員資格C)依法停止該會員交易席位的使用D)在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位答案:AD解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。[多選題]70.經營機構應當（）。A)A：制定適當性內部管理制度B)B：嚴格按照內部管理制度進行分類、分級C)C：明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程D)D：定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見答案:ABCD解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條經營機構應當制定適當性內部管理制度，明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程等，嚴格按照內部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見。[多選題]71.根據《期貨交易管理條例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為?（）A)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格的C)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第七十一條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。[多選題]72.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，（），應當認定為透支交易。A)允許期貨公司開倉交易B)允許期貨公司繼續(xù)持倉C)不允許期貨公司開倉交易D)不允許期貨公司繼續(xù)持倉答案:AB解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉．應當認定為透支交易。故本題答案為AB。[多選題]73.期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內向分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構提交備案材料中包含（）。A.申請書A)公司決議文件B)關于處理分支機構客戶資產、結清期貨業(yè)務并終止經C)營活動情況的說明D)在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明答案:BCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內向分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）公司決議文件；（三）關于處理分支機構客戶資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動情況的說明；（四）在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明；（五）首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構。[多選題]74.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。A)聯(lián)手買賣B)惡意串通C)編造有關期貨交易的虛假信息D)傳播有關期貨交易的虛假信息答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。[多選題]75.期貨從業(yè)人員受到所在期貨經營機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當于()起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A)調查終結之日B)知悉或者應當知悉該人員違法違規(guī)被調查處理事項之日C)處分決定作出之日D)處分決定書送達之日答案:BC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。[多選題]76.關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。A)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職B)期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事C)期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者D)獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。[多選題]77.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括（）等。A)部門和人員管理B)業(yè)務操作C)合規(guī)檢查D)客戶回訪與投訴答案:ABCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：（四）期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；[多選題]78.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）備案材料。A)備案報告B)公司決議文件C)期貨公司原《經營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件D)律師事務所出具的法律意見書答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；（五）期貨公司原《經營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。[多選題]79.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。A)使用期貨交易所提供的交易設施B)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權C)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權答案:ABCD解析:根據《期貨交易所管理辦法》第五十六條，會員制期貨交易所會員享有下列權利：①參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；③使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；④按規(guī)定轉讓會員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。[多選題]80.下列關于侵權行為責任的正確描述有（）。A)期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B)期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C)期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80％D)期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的．應當承擔賠償責任答案:ABD解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第52條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。第53條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。第54條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。第55條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。[多選題]81.期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A)業(yè)務管理規(guī)則B)人事管理制度C)財務管理制度D)風險管理制度答案:AD解析:《期貨交易管理條例》第21條規(guī)定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。[多選題]82.首席風險官不得有下列行為中的()。A)利用職務之便牟取私利B)濫用職權，干預期貨公司正常經營C)保守期貨公司的商業(yè)秘密D)做出獨立、及時、審慎的判斷答案:AB解析:根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第10條的規(guī)定，首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項和第5項的規(guī)定首席風險官不得有下列行為：利用職務之便牟取私利；濫用職權，干預期貨公司正常經營。[多選題]83.根據期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法，以下對風險監(jiān)管指標預警標準的表述正確的有（）。A)規(guī)定不得高于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%B)規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%C)規(guī)定不得高于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%D)規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%答案:CD解析:第二十一條中國證監(jiān)會對第十八條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定?不得低于?一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定?不得高于?-定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。[多選題]84.從事期貨交易活動應當遵循以下哪些原則？（）A)公開原則B)公平原則C)公正原則D)誠實信用原則答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為[多選題]85.期貨經營業(yè)務的機構中的?機構?指（）。A)期貨公司B)期貨交易所的非期貨公司結算會員C)期貨投資咨詢機構D)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，本辦法所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。故本題答案為ABCD。[多選題]86.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交（）。A)相關會議的決議B)相關人員的任職資格核準文件C)任職決定文件D)高級管理人員職責范圍的說明答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級