證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷14)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷14)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。Ⅰ.上市報(bào)告書Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告A)ⅠⅡⅢB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅠⅡ答案:C解析:根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。[單選題]2.對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處()的罰款。A)1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B)2000元以上1萬(wàn)元以下C)1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D)5000元以上2萬(wàn)元以下答案:A解析:[單選題]3.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。①自愿②客戶利益至上③公平④誠(chéng)實(shí)信用A)②③④B)①②③C)①②④D)①②③④答案:D解析:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則,恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。[單選題]4.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公布的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股份額Ⅲ．公司的實(shí)際控制人Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期。（2）持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額。（3）公司的實(shí)際控制人。（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。[單選題]5.列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動(dòng)③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨?！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；（2）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。選項(xiàng)④不屬于其立法宗旨。[單選題]6.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A)1/4B)1/2C)1/3D)2/3答案:D解析:提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)[單選題]7.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A)35%B)50%C)75%D)90%答案:A解析:1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。[單選題]8.在風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。①《證券投資基金法》②《公司法》③《合伙企業(yè)法》④《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:考查對(duì)私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的理解。[單選題]9.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是()。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品②采取贈(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品③客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金A)①③B)①②④C)②③④D)①②③答案:D解析:考點(diǎn)：代銷金融產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定?？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。[單選題]10.股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括()。A)董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)B)副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C)董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D)副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)答案:D解析:董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況。副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù);副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。[單選題]11.封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。A)基金資產(chǎn)的總值B)基金份額總額C)基金凈資產(chǎn)D)基金份額凈值答案:B解析:公募基金運(yùn)作的方式采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱?封閉式基金?，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]12.對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。A)獨(dú)立董事B)董事會(huì)秘書C)董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)D)合規(guī)負(fù)責(zé)人答案:D解析:證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。[單選題]13.根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定②》，內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行()行為暫時(shí)不需要追究刑事責(zé)任。A)利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計(jì)達(dá)5萬(wàn)元B)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)50萬(wàn)元C)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)40萬(wàn)元D)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息答案:A解析:根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定②》，內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上，或者獲利、避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上，或者多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，要追究刑事責(zé)任。[單選題]14.下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒(méi)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C)合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D)合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償答案:B解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八、三十九、四十、四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過(guò)其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償，選項(xiàng)AC正確；合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額。人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，[單選題]15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)（）的原則開展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．簡(jiǎn)便Ⅳ．高效A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則開展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。[單選題]16.關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A)2B)3C)4D)5答案:A解析:本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。[單選題]17.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)()核準(zhǔn)。A)證券業(yè)協(xié)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)證券交易所D)證券登記結(jié)算中心答案:B解析:[單選題]18.2005年9月，()發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。A)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B)中國(guó)證監(jiān)會(huì)C)中國(guó)保監(jiān)會(huì)D)中國(guó)人民銀行答案:C解析:2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票[單選題]19.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。A)債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)B)出資的比例C)股東的權(quán)利D)出資的方式答案:A解析:本題考查特殊的普通合伙企業(yè)。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]20.下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是()。A)選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告C)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D)聘任或解聘公司總經(jīng)理答案:D解析:有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;2、選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告;4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;8、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;9、對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[單選題]21.申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A)15日B)20日C)30日D)60日答案:C解析:申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。[單選題]22.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過(guò)()屆。A)2B)3C)4D)5答案:C解析:股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能[單選題]23.同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A)200；20B)300；30C)500；50D)1000；50答案:C解析:同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元（2）具有2年以上證券｀基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。[單選題]24.以下說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件B)采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票C)采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓D)采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第六十九條，收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件。第七十條?采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。第七十一條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。第七十二條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。第七十三條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定免除發(fā)出要約的除外。[單選題]25.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。A)3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B)5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C)10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D)30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下答案:A解析:發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]26.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括()。①合作內(nèi)容②起止時(shí)間③版面安排或者節(jié)目時(shí)間段④項(xiàng)目負(fù)責(zé)人A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。[單選題]27.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是()。A)向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷B)證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C)證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D)公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案答案:D解析:公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。[單選題]28.下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是()。A)制定公司利潤(rùn)分配方案B)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C)修改公司章程D)審議公司財(cái)務(wù)決算方案答案:A解析:B、C、D三項(xiàng)為股東大會(huì)的職權(quán)[單選題]29.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A)12?24個(gè)月B)12?36個(gè)月C)24個(gè)月內(nèi)D)24?36個(gè)月答案:B解析:本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以釆取12個(gè)月至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。[單選題]30.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后()內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。A)10個(gè)工作日B)15個(gè)工作日C)10日D)15日答案:B解析:[單選題]31.某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有()。Ⅰ.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議Ⅱ.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人Ⅲ.在清理公司財(cái)產(chǎn)過(guò)程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償Ⅳ.清算組經(jīng)職代會(huì)同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人Ⅱ錯(cuò)誤清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)Ⅲ錯(cuò)誤公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東Ⅳ錯(cuò)誤[單選題]32.()依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B)財(cái)政部C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)國(guó)務(wù)院答案:A解析:[單選題]33.下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是()。A)未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過(guò)200人B)采用廣告、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的C)未采取公開勸誘方式向150人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票D)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票答案:C解析:[單選題]34.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、()的罰款。A)2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B)3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C)4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案:B解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]35.通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A)期權(quán)賣方B)期權(quán)買方C)期權(quán)買賣雙方D)第三方答案:A解析:在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。[單選題]36.證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）。Ⅰ.利用該信息買賣證券Ⅱ.利用該信息建議他人買賣證券Ⅲ.泄露該信息Ⅳ.進(jìn)行隔離墻制度A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。證券公司應(yīng)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]37.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。A)股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序B)董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序C)公司組織形式變更的規(guī)定D)設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制答案:C解析:除ABD三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括:①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊(cè)資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。[單選題]38.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是()。①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:C解析:考點(diǎn)：本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，①正確;普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，②④正確;普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，③正確。[單選題]39.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A)[10%]B)[20%]C)[30%]D)[50%]答案:C解析:因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。[單選題]40.證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下B)十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下C)違法所得1倍以上5倍以下D)違法所得1倍以上10倍以下答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以下的罰款。證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]41.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司的()負(fù)責(zé)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A)董事會(huì)B)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C)分支機(jī)構(gòu)D)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)答案:D解析:[單選題]42.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B)財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向證券交易所提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作C)財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度D)財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度答案:B解析:B項(xiàng)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作。[單選題]43.變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會(huì)公眾發(fā)行B)向不特定對(duì)象發(fā)行證券C)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票D)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人答案:B解析:變相公開發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相變相公開向社會(huì)公眾發(fā)行。（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不超過(guò)200人。[單選題]44.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人()的權(quán)利。A)1次贖回B)2次回售C)2次贖回D)1次回售答案:D解析:按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利這一點(diǎn)對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用[單選題]45.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。[單選題]46.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A)協(xié)定價(jià)格B)未來(lái)價(jià)格C)市價(jià)D)公允價(jià)格答案:A解析:此題考查對(duì)看跌期權(quán)的理解。[單選題]47.中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容有（）。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購(gòu)買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解A)①②③④B)①②④C)①③④D)①②③答案:A解析:考查存托憑證的投資者保護(hù)，選項(xiàng)①②③④均正確。[單選題]48.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。①遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力②應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的發(fā)行人信息保密③恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A)①②B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。[單選題]49.中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。①責(zé)令改造、給予警告，沒(méi)收違法所得；可以并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款②情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，可以并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款④證券公司承銷證券給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任A)①②③B)①②③④C)①③④D)①②④答案:B解析:中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括：責(zé)令改造、給予警告，沒(méi)收違法所得；可以并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，可以并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。證券公司承銷證券給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]50.股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。A)現(xiàn)值B)期值C)均值D)虛值答案:A解析:股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。[單選題]51.對(duì)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍B)具備完全民事行為能力C)具有?？埔陨蠈W(xué)歷D)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試答案:C解析:證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍、具備完全民事行為能力、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試等。[單選題]52.可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。A)債權(quán)人的義務(wù)B)股東的權(quán)利C)債權(quán)人的責(zé)任D)債權(quán)人的權(quán)利答案:B解析:轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。[單選題]53.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款A(yù))1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)1倍以上10倍以下D)1倍以上20倍以下答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百六十三條?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告及其他鑒證報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。第二百一十三條，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款，沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]54.以下()不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A)投資者利益優(yōu)先原則B)勤勉盡責(zé)原則C)客觀性原則D)審慎性原則答案:D解析:本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責(zé)原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。[單選題]55.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，履行()的職責(zé)。Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅲ.參加期貨市場(chǎng)，進(jìn)行套期保值Ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng);⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。[單選題]56.招股說(shuō)明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用()的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。A)相互例證B)縮略簡(jiǎn)寫C)相互引證D)設(shè)置代碼答案:C解析:在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔[單選題]57.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)()A)1：1B)2：1C)3：1D)4：1答案:A解析:考點(diǎn)：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1。[單選題]58.下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B)各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案C)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D)根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科字化答案:B解析:A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容，B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。[單選題]59.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括()。Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量Ⅱ.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因;從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額[單選題]60.2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是()。A)ADRB)CDOsC)CDSD)ABS答案:C解析:2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(CDS)。[單選題]61.下列選項(xiàng)不屬于基金托管人的權(quán)利的是()。A)保管基金的資產(chǎn)B)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C)獲取基金托管費(fèi)用D)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告答案:D解析:基金托管人的權(quán)利主要有：①保管基金的資產(chǎn);②監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;③獲取基金托管費(fèi)用。[單選題]62.下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是()。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。[單選題]63.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的有（）。①責(zé)令依法處理非法持有的證券②沒(méi)收違法所得③沒(méi)收違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。④證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A)②③B)①②④C)①②③④D)①③④答案:B解析:第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。[單選題]64.下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（）。A)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B)商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格D)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書答案:B解析:商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。[單選題]65.超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A)5％B)10％C)15％D)20％答案:A解析:本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5％以下的罰款。[單選題]66.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A)中國(guó)人民銀行B)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)證券業(yè)協(xié)會(huì)D)財(cái)政部答案:B解析:當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。[單選題]67.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。A)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B)證券公司只能通過(guò)本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C)證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D)證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人答案:B解析:《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人；證券公司可以通過(guò)公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)；取得證券經(jīng)紀(jì)人證書以后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)；證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。[單選題]68.（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A)董事會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)高級(jí)管理人員D)股東大會(huì)答案:A解析:考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理，董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。[單選題]69.作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。A)表內(nèi)業(yè)務(wù)B)表外業(yè)務(wù)C)中間業(yè)務(wù)D)資產(chǎn)業(yè)務(wù)答案:B解析:作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)[單選題]70.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施B)對(duì)于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C)對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D)對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施答案:B解析:本題考查監(jiān)管措施和法律責(zé)任的所對(duì)應(yīng)的監(jiān)管實(shí)施機(jī)構(gòu)。對(duì)于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施。[單選題]71.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的過(guò)程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后()天內(nèi)審核完畢。A)15B)20C)25D)30答案:C解析:初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行[單選題]72.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)B)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C)中國(guó)保監(jiān)會(huì)D)國(guó)務(wù)院答案:A解析:涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。[單選題]73.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須()。Ⅰ.請(qǐng)客戶出示委托書Ⅱ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致Ⅲ.請(qǐng)客戶出示公證書Ⅳ.仔細(xì)核對(duì)客戶身份A)ⅠⅡB)ⅠⅣC)ⅡⅣD)ⅢⅣ答案:C解析:客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份.并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章[單選題]74.證券的代銷期限最長(zhǎng)不超過(guò)()。A)60日B)90日C)120日D)180日答案:B解析:證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。[單選題]75.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（）。①公司概況②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況③持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額④公司的實(shí)際控制人A)①②③B)①③④C)②④D)①②③④答案:D解析:上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況；②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；⑤公司的實(shí)際控制人；⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]76.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說(shuō)明書不必披露()。A)發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況B)發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況C)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng).未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容D)發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)答案:A解析:[單選題]77.收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過(guò)30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖Ⅱ.未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易Ⅳ.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開發(fā)行的情形。[單選題]78.李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時(shí)董事會(huì)，并通過(guò)一項(xiàng)決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。Ⅰ.此次臨時(shí)董事會(huì)是由公司四分之一的監(jiān)事召集的Ⅱ.董事會(huì)通過(guò)的決議是公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了會(huì)議Ⅳ.李某認(rèn)為該董事會(huì)決議對(duì)自身不利A)Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:董事會(huì)會(huì)議是由董事長(zhǎng)召集和主持的，監(jiān)事不能召集，因此Ⅰ的情況下所做決定可以撤銷；董事會(huì)制定年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，是正確的，因此不能撤銷，Ⅱ不符合題意；董事會(huì)的召開需要有過(guò)半數(shù)的董事出席方可有效，因此Ⅲ也可以撤銷；在合法合規(guī)狀態(tài)下董事會(huì)做出的決議，股東沒(méi)有撤銷權(quán)限，因此Ⅳ不符合題意。故本題選擇C選項(xiàng)。[單選題]79.以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B)公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D)公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易答案:D解析:公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。[單選題]80.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。A)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照B)年檢申請(qǐng)報(bào)告C)年度業(yè)務(wù)報(bào)告D)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表答案:A解析:證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表[單選題]81.作為私募基金的合格投資者的個(gè)人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A)100；50B)100；100C)300；50D)300；100答案:C解析:本題考查私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。[單選題]82.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。Ⅰ.公平Ⅱ.公開Ⅲ.公正Ⅳ.自愿A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。[單選題]83.按照有關(guān)規(guī)定，基金招募說(shuō)明書包括的內(nèi)容是()。Ⅰ.基金收益的合理預(yù)期Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容Ⅲ.基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期Ⅳ.基金份額的發(fā)售日期和期限A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)：(1)招募說(shuō)明書摘要;(2)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;(3)基金管理人、基金托管人的基本情況;(4)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;(6)基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;(7)基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制;(8)基金資產(chǎn)的估值;(9)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式;[單選題]84.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是()。A)投資決策委員會(huì)B)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C)董事會(huì)D)基金份額持有人大會(huì)答案:B解析:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議[單選題]85.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A)10個(gè)B)15個(gè)C)20個(gè)D)30個(gè)答案:C解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。[單選題]86.《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。①?gòu)臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段掙攬業(yè)務(wù)A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:B解析:本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。[單選題]87.在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C)向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D)在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利答案:C解析:在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（1）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（2）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。[單選題]88.根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)，募集設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份在股本總數(shù)中應(yīng)占的比例是()。A)[35%]B)[50%]C)[25%]D)[80%]答案:A解析:對(duì)于募集設(shè)立的股份有限公司，為防止發(fā)起人完全憑借他人資本設(shè)立公司，損害一般投資者的利益，各國(guó)大都規(guī)定了發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份在公司股本總數(shù)中應(yīng)占的比例。我國(guó)的規(guī)定比例是35%。[單選題]89.下列關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.封閉式基金沒(méi)有規(guī)模限制Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。[單選題]90.國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展