MSCI 中國(guó) A 股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)

MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)

證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金

招募說明書（更新）

（2018年第1號(hào)）基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

截止日：2018年12月08日目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"§1緒言 4\o"CurrentDocument"§2釋義 5\o"CurrentDocument"§3基金管理人 9\o"CurrentDocument"§4基金托管人 18\o"CurrentDocument"§5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 20\o"CurrentDocument"§6基金的募集 54\o"CurrentDocument"§7基金合同的生效 55\o"CurrentDocument"§8基金份額的申購和贖回 56\o"CurrentDocument"§9基金的投資 66\o"CurrentDocument"§10基金的財(cái)產(chǎn) 77\o"CurrentDocument"§11基金資產(chǎn)估值 78\o"CurrentDocument"§12基金的收益與分配 82\o"CurrentDocument"§13基金的費(fèi)用與稅收 84\o"CurrentDocument"§14基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 86\o"CurrentDocument"§15基金的信息披露 87\o"CurrentDocument"§16風(fēng)險(xiǎn)揭示 92\o"CurrentDocument"§17基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算 96\o"CurrentDocument"§18基金合同的內(nèi)容摘要 98\o"CurrentDocument"§19基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 112\o"CurrentDocument"§20基金份額持有人服務(wù) 122\o"CurrentDocument"§21其他應(yīng)披露事項(xiàng) 124\o"CurrentDocument"§22招募說明書存放及其查閱方式 125\o"CurrentDocument"§23備查文件 126重要提示本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2018年3月8日證監(jiān)許可〔2018〕409號(hào)文注冊(cè)募集。本基金的基金合同己于2018年6月8日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)，基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。本基金為MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金（簡(jiǎn)“目標(biāo)ETF”）的ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本招募說明書己經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2018年12月8日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。§1緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）以及《MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》編寫。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。§2釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1、 基金或本基金：指MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金2、 基金管理人：指南方基金管理股份有限公司3、 基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司4、 基金合同：指《MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、 招募說明書：指《MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》及其定期的更新7、 基金份額發(fā)售公告：指《MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告》8、 法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9、 《基金法》：指2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂10、 《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂11、 《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂12、 《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布，同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂13、 《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂14、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)15、 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)16、 基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人17、 個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人18、 機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織19、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者20、 人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人21、 投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱22、 基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人23、 基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定投等業(yè)務(wù)24、 銷售機(jī)構(gòu)：指南方基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)25、 登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等26、 登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司27、 基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶28、 基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶29、 基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期30、 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由岀現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期31、 基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月32、 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限33、 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日34、 T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日35、 T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)36、 開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日37、 開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段38、 《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守39、 認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為40、 申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為41、 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為42、 基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的行為43、 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作44、 定投計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式45、 巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%46、 交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡(jiǎn)稱ETF47、 ETF聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡(jiǎn)稱目標(biāo)ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱聯(lián)接基金48、 元：指人民幣元49、 流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等50、 擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待51、 基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額52、 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和53、 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值54、 基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)55、 基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程56、 發(fā)起式基金：指符合《運(yùn)作辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件而募集、運(yùn)作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，同時(shí)也可以包括基金經(jīng)理之外的投研人員，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金額并持有一定期限的證券投資基金57、 發(fā)起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年58、 發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員59、 指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介60、 不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)?！?基金管理人3.1基金管理人概況名稱：南方基金管理股份有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓成立時(shí)間：1998年3月6日法定代表人：張海波注冊(cè)資本：3億元人民幣電話：（0755）82763888傳真：（0755）82763889聯(lián)系人：常克川1998年，南方基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券有限公司、廈門國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2000]78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)1.5億元人民幣。2014年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本金達(dá)3億元人民幣。2018年1月，公司整體變更設(shè)立為南方基金管理股份有限公司,注冊(cè)資本金3億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國(guó)際信托有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。3.2主要人員情況3.2.1董事會(huì)成員張海波先生，董事長(zhǎng)，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職中共江蘇省委農(nóng)工部至助理調(diào)研員，江蘇省人民政府辦公廳調(diào)研員，華泰證券總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理、投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)兼投資銀行業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、華泰金融控股（香港）有限公司董事長(zhǎng)、華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。王連芬女士，董事，金融專業(yè)碩士，中國(guó)籍。曾任職賽格集團(tuán)銷售，深圳投資基金管理公司投資一部研究室主任，大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳福虹路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、南方總部總經(jīng)理、總裁助理，第一證券總裁助理，華泰聯(lián)合證券深圳華強(qiáng)北路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、渠道服務(wù)部總經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)中心總經(jīng)理、零售客戶部總經(jīng)理、執(zhí)行辦主任、總裁助理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理。張輝先生，董事，管理學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任職北京東城區(qū)人才交流服務(wù)中心、華晨集團(tuán)上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司干部，華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營(yíng)MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書（更新）（2018年第1號(hào)）業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司董事會(huì)秘書、人力資源部總經(jīng)理兼黨委組織部長(zhǎng)。馮青山先生，董事，工學(xué)學(xué)士，中國(guó)籍。曾任職陸軍第124師工兵營(yíng)地爆連副連職排長(zhǎng)、代政治指導(dǎo)員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團(tuán)軍政治部組織處副營(yíng)職干事，駐香港部隊(duì)政治部組織處正營(yíng)職干事，駐澳門部隊(duì)政治部正營(yíng)職干事，陸軍第163師政治部宣傳科副科長(zhǎng)（正營(yíng)職），深圳市紀(jì)委教育調(diào)研室主任科員、副處級(jí)紀(jì)檢員、辦公廳副主任、黨風(fēng)廉政建設(shè)室主任?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀(jì)委書記，深圳市投控資本有限公司監(jiān)事。李平先生，董事，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職深圳市城建集團(tuán)辦公室文秘、董辦文秘，深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級(jí)主管、企業(yè)三部高級(jí)主管?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司金融發(fā)展部副部長(zhǎng)，深圳市城市建設(shè)開發(fā)（集團(tuán)）公司董事。李自成先生，董事，近現(xiàn)代史專業(yè)碩士，中國(guó)籍。曾任職廈門大學(xué)哲學(xué)系團(tuán)總支副書記，廈門國(guó)際信托投資公司辦公室主任、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、計(jì)財(cái)部經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，廈門國(guó)際信托投資有限公司副總經(jīng)理、工會(huì)主席、黨總支副書記?，F(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司黨總支副書記、總經(jīng)理。王斌先生，董事，臨床醫(yī)學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任職安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生，瑞金醫(yī)院主治醫(yī)師，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券研究所總經(jīng)理。楊小松先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任職德勤國(guó)際會(huì)計(jì)師行會(huì)計(jì)專業(yè)翻譯，光大銀行證券部職員，美國(guó)NASDAQ實(shí)習(xí)職員，證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)、副主任，南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。姚景源先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任職國(guó)家經(jīng)委副處長(zhǎng)，商業(yè)部政策研究室副處長(zhǎng)、國(guó)際合作司處長(zhǎng)、副司長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)商業(yè)行業(yè)分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)貿(mào)易部商業(yè)發(fā)展中心主任，中國(guó)商業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)，安徽省政府副秘書長(zhǎng)，安徽省阜陽市政府市長(zhǎng)，安徽省統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)、黨組書記，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)濟(jì)師兼新聞發(fā)言人。現(xiàn)任國(guó)務(wù)院參事室特約研究員，中國(guó)經(jīng)濟(jì)50人論壇成員，中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。李心丹先生，獨(dú)立董事，金融學(xué)博士，國(guó)務(wù)院特殊津貼專家，中國(guó)籍。曾任職東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長(zhǎng)。現(xiàn)任南京大學(xué)-牛津大學(xué)金融創(chuàng)新研究院院長(zhǎng)、金融工程研究中心主任，南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事，江蘇省資本市場(chǎng)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)，江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。周錦濤先生，獨(dú)立董事，工商管理博士，法學(xué)碩士，香港證券及投資學(xué)會(huì)杰出資深會(huì)員。曾任職香港警務(wù)處（商業(yè)罪案調(diào)查科）警務(wù)總督察，香港證券及期貨專員辦事處證券主任，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)?，F(xiàn)任香港金融管理局顧問。鄭建彪先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，工商管理碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任職北京市財(cái)政局干部，深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理，京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任?，F(xiàn)MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書（更新）（2018年第1號(hào)）任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會(huì)委員。周蕊女士，獨(dú)立董事，法學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任職北京市萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所律師，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所律師，北京市信利（深圳）律師事務(wù)所律師、合伙人。現(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人，全聯(lián)并購公會(huì)廣東分會(huì)會(huì)長(zhǎng)，廣東省律師協(xié)會(huì)女律師工作委員會(huì)副主任，深圳市中小企業(yè)改制專家服務(wù)團(tuán)專家，深圳市女企業(yè)家協(xié)會(huì)理事。監(jiān)事會(huì)成員吳曉東先生，監(jiān)事會(huì)主席，法律博士，中國(guó)籍。曾任職中國(guó)證監(jiān)會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，華泰證券合規(guī)總監(jiān)，華泰聯(lián)合證券副總裁、黨委書記、董事長(zhǎng)，南方股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席、南方股權(quán)投資基金管理有限公司監(jiān)事。舒本娥女士，監(jiān)事，大學(xué)本科學(xué)歷，中國(guó)籍。曾任職熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，華泰證券計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席，華泰長(zhǎng)城期貨有限公司副董事長(zhǎng)，華泰瑞通投資管理有限公司董事。姜麗花女士，監(jiān)事，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠主管會(huì)計(jì)，浙江蘭溪紡織機(jī)械廠主管會(huì)計(jì)，深圳市建筑機(jī)械動(dòng)力公司會(huì)計(jì)，深圳市建設(shè)集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部助理會(huì)計(jì)師，深圳市建設(shè)投資控股公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部高級(jí)會(huì)計(jì)師、經(jīng)理助理，深圳市投資控股有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)預(yù)算部副部長(zhǎng)、考核分配部部長(zhǎng)。現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市建安（集團(tuán)）股份有限公司董事。王克力先生，監(jiān)事，船舶工程專業(yè)學(xué)士，中國(guó)籍。曾任職廈門造船廠技術(shù)員，廈門汽車工業(yè)公司總經(jīng)理助理，廈門國(guó)際信托有限公司國(guó)際廣場(chǎng)籌建處副主任，廈信置業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、自有資產(chǎn)管理部副經(jīng)理職務(wù)?，F(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司投資發(fā)展部總經(jīng)理。林紅珍女士，監(jiān)事，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職廈門對(duì)外供應(yīng)總公司會(huì)計(jì)，廈門中友貿(mào)易聯(lián)合公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，廈門外供房地產(chǎn)開發(fā)公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，興業(yè)證券計(jì)財(cái)部財(cái)務(wù)綜合組負(fù)責(zé)人、直屬營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理助理兼審計(jì)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、稽核審計(jì)部副總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券財(cái)務(wù)部、資金運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，興證期貨管理有限公司董事，興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。張德倫先生，職工監(jiān)事，企業(yè)管理碩士學(xué)歷，中國(guó)籍。曾任職北京郵電大學(xué)副教授，華為技術(shù)有限公司處長(zhǎng)，漢唐證券人力資源管理總部總經(jīng)理，海王生物人力資源總監(jiān)，華信惠悅咨詢公司副總經(jīng)理、首席顧問。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委組織部部長(zhǎng)、人力資源部總經(jīng)理、執(zhí)行董事，南方資本管理有限公司董事。蘇民先生，職工監(jiān)事，計(jì)算機(jī)碩士研究生，中國(guó)籍。曾任職安徽國(guó)投深圳證券營(yíng)業(yè)部電腦工程師，華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司運(yùn)作保障部副MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書（更新）（2018年第1號(hào)L總監(jiān)、市場(chǎng)服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、執(zhí)行董事。林斯彬先生，職工監(jiān)事，民商法專業(yè)碩士，中國(guó)籍。曾任職金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實(shí)習(xí)律師，上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員，銀華基金監(jiān)察稽核部法務(wù)主管，民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部董事。公司高級(jí)管理人員張海波先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。楊小松先生，總裁，簡(jiǎn)歷同上。俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)籍。曾任職江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，江蘇國(guó)際招商公司部門經(jīng)理，江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理，江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，南方資本管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。朱運(yùn)東先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)籍。曾任職財(cái)政部地方預(yù)算司及辦公廳秘書，中國(guó)經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司綜合管理部總經(jīng)理，南方基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場(chǎng)執(zhí)行官?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。?？舜ㄏ壬?，副總裁，EMBA工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副處級(jí)秘書，南方證券有限責(zé)任公司投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、沈陽分公司總經(jīng)理、總裁助理，華泰聯(lián)合證券董事會(huì)秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)，南方資本管理有限公司董事。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、董事會(huì)秘書、紀(jì)委書記。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國(guó)籍。曾任職美國(guó)AXAFinancial公司投資部高級(jí)分析師，南方基金管理有限公司高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國(guó)社保及國(guó)際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國(guó)社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）。史博先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，特許金融分析師（CFA），中國(guó)籍。曾任職博時(shí)基金管理有限公司研究員、市場(chǎng)部總助，中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司股票部高級(jí)投資經(jīng)理，泰達(dá)宏利基金管理有限公司投資副總監(jiān)、研究總監(jiān)、首席策略分析師、基金經(jīng)理，南方基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究部總監(jiān)、總裁助理兼首席投資官（權(quán)益）?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（權(quán)益）。鮑文革先生，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任職財(cái)政部中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師，南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司運(yùn)作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總裁助理?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長(zhǎng)，南方資本管理有限公司董事?；鸾?jīng)理羅文杰女士，美國(guó)南加州大學(xué)數(shù)學(xué)金融碩士、美國(guó)加州大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任職于摩根士丹利投資銀行，從事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，任南方基金數(shù)量化投資部基金經(jīng)理助理；2013年4月起擔(dān)任數(shù)量化投資部基金經(jīng)理；現(xiàn)任指數(shù)投資部總經(jīng)理。2013年5月至2015年6月，任南方策略基金經(jīng)理；2013年4月至今，任南方500、南方500ETF基金經(jīng)理；2013年5月至今，任南方300、南方開元滬深300ETF基金經(jīng)理；2014年10月至今，任500醫(yī)藥基金經(jīng)理；2015年2月至今，任南方恒生ETF基金經(jīng)理；2016年12月至今，任南方安享絕對(duì)收益、南方卓享絕對(duì)收益基金經(jīng)理；2017年7月至今，任恒生聯(lián)接基金經(jīng)理；2017年8月至今，任南方房地產(chǎn)聯(lián)接、南方房地產(chǎn)ETF基金經(jīng)理；2017年11月至今，任南方策略、南方量化混合基金經(jīng)理；2018年2月至今，任H股ETF、南方H股ETF聯(lián)接基金經(jīng)理；2018年4月至今，任MSCI基金基金經(jīng)理；2018年6月至今，任MSCI聯(lián)接基金經(jīng)理。投資決策委員會(huì)成員副總裁兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總裁兼首席投資官（權(quán)益）史博先生，權(quán)益研究部總經(jīng)理茅煒先生，交易管理部總經(jīng)理王珂女士，權(quán)益投資部總經(jīng)理張?jiān)壬?，指?shù)投資部總經(jīng)理羅文杰女士，現(xiàn)金投資部總經(jīng)理夏晨曦先生，固定收益投資部總經(jīng)理李璇女士，固定收益專戶投資部總經(jīng)理喬羽夫先生，固定收益研究部總經(jīng)理陶鑠先生，權(quán)益專戶投資部總經(jīng)理劉樹坤先生。上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。3.3基金管理人的職責(zé)（1） 依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2） 辦理基金備案手續(xù)；（3） 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（4） 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（5） 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6） 編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（7） 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；（8） 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（10） 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（11） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（12） 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他職責(zé)。3.4基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾1、 基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。2、 基金管理人承諾不從事下列行為：（1） 將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2） 不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3） 利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4） 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5） 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（6） 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（7） 玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8） 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。3.5基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：1、 承銷證券；2、 違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；3、 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4、 買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；5、 向基金管理人、基金托管人岀資；6、 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；7、 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。3.6基金經(jīng)理承諾1、 依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則為基金份額持有人謀取最大利益；2、 不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或基金份額持有人以外的人謀取利益；3、 不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；4、 不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。3.7基金管理人的內(nèi)部控制制度1、 內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝▋?nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。2、 內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級(jí)員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。3、 主要內(nèi)部控制制度內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法、財(cái)產(chǎn)登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織各部門制定，風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（3）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況?！?基金托管人四、基金托管人（一） 基本情況名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整法定代表人：陳四清基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)托管部門信息披露聯(lián)系人：王永民傳真：（010）66594942中國(guó)銀行客服電話：95566（二） 基金托管部門及主要人員情況中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。（三） 證券投資基金托管情況截至2018年9月30日，中國(guó)銀行已托管679只證券投資基金，其中境內(nèi)基金642只，QDII基金37只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、F0F等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。（四） 托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報(bào)告。2017年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。§5相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)5.1銷售機(jī)構(gòu)直銷機(jī)構(gòu)南方基金管理股份有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓法定代表人：張海波電話82763906傳真系人：張銳珊代銷機(jī)構(gòu)MSCI聯(lián)接A代銷銀行：一序口亠代銷機(jī)構(gòu)名稱代銷機(jī)構(gòu)信息1中國(guó)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)法定代表人：陳四清客服電話：95566網(wǎng)址：2中國(guó)工商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：易會(huì)滿聯(lián)系人：陶仲偉客服電話：95588網(wǎng)址：3中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓法定代表人：田國(guó)立電話：010－66275654傳真：010－66275654聯(lián)系人：王嘉朔客服電話：95533網(wǎng)址：4交通銀行股份有限公司注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)法定代表人：彭純聯(lián)系人：王菁聯(lián)系電話服電話：95559網(wǎng)址：5招商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈法定代表人：李建紅聯(lián)系人：季平偉客服電話：95555網(wǎng)址：

6中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)法定代表人：李國(guó)華聯(lián)系人：王碩傳真：（010）68858057客服電話：95580網(wǎng)址：7上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)法定代表人：高國(guó)富聯(lián)系人：吳斌聯(lián)系電話服電話：95528網(wǎng)址：8中國(guó)民生銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)法定代表人：洪崎聯(lián)系人：穆婷電話真服電話：95568網(wǎng)址：9中國(guó)光大銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心法定代表人：李曉鵬聯(lián)系人：朱紅電話真服電話：95595網(wǎng)址：10平安銀行股份有限公司地址：深圳市深南東路5047號(hào)法定代表人：謝永林聯(lián)系人：施藝帆聯(lián)系電話服電話：95511-3網(wǎng)址:11上海銀行股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)法定代表人：金煜聯(lián)系人：湯征程聯(lián)系電話服電話：95594網(wǎng)址：12東莞銀行股份有限公司注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)法定代表：盧國(guó)鋒聯(lián)系人：吳照群聯(lián)系電話服電話：4001196228網(wǎng)址：13南京銀行股份有限公司注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)中山路288號(hào)辦公地址：南京市玄武區(qū)中山路288號(hào)法定代表人：胡升榮聯(lián)系人：李冰潔

聯(lián)系電話服電話：95302網(wǎng)址：14渤海銀行股份有限公司注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)法定代表人：李伏安聯(lián)系人：王宏電話真服電話：95541網(wǎng)址：15珠海華潤(rùn)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號(hào)辦公地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號(hào)法定代表人：劉曉勇聯(lián)系人：李陽電話真服電話：96588（廣東省外加撥0756），4008800338網(wǎng)址：16江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：常州市天寧區(qū)延寧中路668號(hào)辦公地址：常州市天寧區(qū)延寧中路668號(hào)法定代表人：陸向陽聯(lián)系人：包靜電話真服電話：96005網(wǎng)址：www.jnbank.cc17四川天府銀行股份有限公司注冊(cè)地址：四川省南充市涪江路1號(hào)辦公地址：四川省成都市錦江區(qū)下東大街258號(hào)法定代表人：黃光偉聯(lián)系人：樊海波電話服電話：400-16-96869網(wǎng)址：18廈門銀行股份有限公司注冊(cè)地址：廈門市湖濱北路101號(hào)商業(yè)銀行大廈辦公地址：廈門市湖濱北路101號(hào)商業(yè)銀行大廈法定代表人：吳世群聯(lián)系人：孫瑜電話真服電話：400-858-8888網(wǎng)址：19廣東華興銀行股份有限公司注冊(cè)地址：廣東省汕頭市金砂路92號(hào)嘉信大廈1-2樓部分和5樓全層辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)天河路533號(hào)法定代表人：王書長(zhǎng)聯(lián)系人：許悅電話真服電話：400-830-8001網(wǎng)址：20西安銀行股份有限公司注冊(cè)地址：中國(guó)陜西西安高新路60號(hào)辦公地址：西安市雁塔區(qū)高新路60號(hào)法定代表人：郭軍

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