《保險(xiǎn)業(yè)公司治理 會(huì)議運(yùn)作管理規(guī)范第2部分：董事會(huì)》

T/IACXXXXX—2018

目??次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2術(shù)語(yǔ)和定義.........................................................................1

3概述...............................................................................2

3.1會(huì)議種類(lèi).......................................................................2

3.2召開(kāi)方式.......................................................................2

3.3會(huì)議命名.......................................................................2

3.4會(huì)議責(zé)任人.....................................................................2

4會(huì)議計(jì)劃...........................................................................2

4.1計(jì)劃編制.......................................................................2

4.2計(jì)劃要素.......................................................................3

4.3計(jì)劃審定及報(bào)送.................................................................3

5會(huì)議流程...........................................................................3

5.1流程圖.........................................................................3

5.2會(huì)議召集.......................................................................4

5.3會(huì)議提案.......................................................................4

5.4會(huì)議通知.......................................................................4

5.5會(huì)議召開(kāi).......................................................................5

5.6會(huì)議審議、表決及決議...........................................................6

5.7會(huì)議記錄.......................................................................7

6會(huì)議歸檔...........................................................................7

6.1歸檔文件.......................................................................7

6.2歸檔要求.......................................................................7

7會(huì)議后續(xù)...........................................................................7

7.1監(jiān)管報(bào)備.......................................................................7

7.2決議落實(shí).......................................................................8

8會(huì)務(wù)工作...........................................................................8

8.1責(zé)任部門(mén).......................................................................8

8.2會(huì)務(wù)內(nèi)容.......................................................................8

附錄A（資料性附錄）三會(huì)常規(guī)議題示例.................................................9

附錄B（資料性附錄）相關(guān)文件內(nèi)容模板................................................12

參考文獻(xiàn).............................................................................20

I

T/IACXXXXX—2018

前??言

T/IACXXXX《保險(xiǎn)業(yè)公司治理會(huì)議運(yùn)作管理規(guī)范》擬分為以下部分：

——第1部分：股東大會(huì)；

——第2部分：董事會(huì)；

——第3部分：監(jiān)事會(huì)。

本部分為T(mén)/IACXXXX的第2部分。

本部分按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專(zhuān)利的責(zé)任。

本部分由中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)提出。

本部分由中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)歸口。

本部分起草單位：。

本部分主要起草人：。

II

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保險(xiǎn)業(yè)公司治理會(huì)議運(yùn)作管理規(guī)范

第2部分：董事會(huì)

1范圍

T/IACXXXX的本部分規(guī)定了保險(xiǎn)業(yè)公司治理中董事會(huì)會(huì)議運(yùn)作的會(huì)議種類(lèi)、召開(kāi)方式、會(huì)議計(jì)劃、

會(huì)議流程、會(huì)議歸檔、會(huì)議后續(xù)和會(huì)務(wù)工作等內(nèi)容。

本部分適用于保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的董事會(huì)會(huì)議的運(yùn)作和管理。

注：上市保險(xiǎn)公司的董事會(huì)會(huì)議運(yùn)作有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司等保險(xiǎn)中介類(lèi)公司，以及保險(xiǎn)公司相關(guān)關(guān)聯(lián)公司董事會(huì)會(huì)議的運(yùn)作和

管理，可參考本部分執(zhí)行。

2術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

2.1

董事director

由公司股東（大）會(huì)或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實(shí)際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員。

2.2

董事會(huì)boardofDirectors

由全體董事組成，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行，是公司的決策機(jī)

構(gòu)。

2.3

股東shareholder

股份公司或有限責(zé)任公司中持有股份/股權(quán)的人。

2.4

股東（大）會(huì)shareholders’Meeting

由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。

監(jiān)事supervisor

公司股東（大）會(huì)或職工民主選舉產(chǎn)生的，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財(cái)務(wù)情況、公司高級(jí)管理人員的職務(wù)執(zhí)

行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)的人員。

2.5

監(jiān)事會(huì)boardofsupervisors

1

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由全體監(jiān)事組成，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及對(duì)董事、經(jīng)理等人員違反法律、章程的行為予

以指正的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

2.6

提案proposal

提交董事會(huì)審議的議案。

2.7

提案權(quán)proposalright

向董事會(huì)提交提案的權(quán)利。

3概述

3.1會(huì)議種類(lèi)

董事會(huì)通過(guò)會(huì)議方式進(jìn)行決策，董事會(huì)會(huì)議分為：

a)定期會(huì)議

根據(jù)年度董事會(huì)會(huì)議規(guī)劃，定期召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議。保險(xiǎn)公司每年應(yīng)至少召開(kāi)4次定期會(huì)議。

b)臨時(shí)會(huì)議

未列入年度董事會(huì)會(huì)議規(guī)劃的，根據(jù)需要臨時(shí)確定召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議。

3.2召開(kāi)方式

董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)方式主要包括：

a)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議

董事會(huì)會(huì)議宜以現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)的方式進(jìn)行。通過(guò)視頻、電話等方式召開(kāi)會(huì)議，能夠保證參會(huì)的全體董事

進(jìn)行及時(shí)交流討論的，視為現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。

b)通訊表決

對(duì)于董事之間交流討論的必要性不大的議案，可采取通訊表決的方式召開(kāi)會(huì)議。

涉及利潤(rùn)分配方案、薪酬方案、重大投資及資產(chǎn)處置、聘任及解聘高管人員以及其他涉及公司風(fēng)險(xiǎn)

管理的議案，不應(yīng)采用通訊表決方式召開(kāi)會(huì)議。

3.3會(huì)議命名

會(huì)議名稱(chēng)按照董事會(huì)屆次和會(huì)議次序命名，定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議連續(xù)編號(hào)。

示例1：定期會(huì)議-XXX公司第3屆董事會(huì)第2次會(huì)議。

示例2：臨時(shí)會(huì)議-XXX公司第3屆董事會(huì)第3次會(huì)議（臨時(shí)）。

3.4會(huì)議責(zé)任人

董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織會(huì)議，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議相關(guān)工作的落實(shí)。

4會(huì)議計(jì)劃

4.1計(jì)劃編制

2

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董事會(huì)秘書(shū)宜于每年第4季度擬定下一年度董事會(huì)會(huì)議計(jì)劃，對(duì)下一年度董事會(huì)定期會(huì)議召開(kāi)的時(shí)

間、常規(guī)議題等進(jìn)行規(guī)劃。

有董事會(huì)提案權(quán)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，宜根據(jù)董事會(huì)會(huì)議計(jì)劃的安排，提前做好議案的提出和準(zhǔn)備工作。

董事會(huì)會(huì)議常規(guī)議題參見(jiàn)附錄A。

4.2計(jì)劃要素

會(huì)議計(jì)劃要素應(yīng)包括但不限于：

a)會(huì)議計(jì)劃時(shí)間和地點(diǎn)；

b)提案名稱(chēng)；

c)提案責(zé)任主體；

d)提案上會(huì)依據(jù)。

4.3計(jì)劃審定及報(bào)送

會(huì)議計(jì)劃應(yīng)由公司董事會(huì)秘書(shū)審核后，報(bào)董事長(zhǎng)審定。

董事長(zhǎng)審定后，董事會(huì)辦公室以書(shū)面形式告知公司董事、監(jiān)事、公司相關(guān)高級(jí)管理人員等。

5會(huì)議流程

5.1流程圖

董事會(huì)會(huì)議流程包括會(huì)議召集、會(huì)議提案、會(huì)議通知、會(huì)議召開(kāi)、會(huì)議表決及決議和會(huì)議記錄。

董事會(huì)會(huì)議流程見(jiàn)圖1。

圖1董事會(huì)會(huì)議流程

3

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5.2會(huì)議召集

5.2.1召集人

董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集，董事長(zhǎng)不履行或不能履行職務(wù)的，由根據(jù)公司章程確定接替董事長(zhǎng)履行

職務(wù)的副董事長(zhǎng)或董事召集。

5.2.2定期會(huì)議的召集

董事長(zhǎng)按年度董事會(huì)會(huì)議規(guī)劃召集定期會(huì)議。

5.2.3臨時(shí)會(huì)議的召集

有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)召集臨時(shí)會(huì)議：

a)代表1/10以上表決權(quán)的股東提議；

b)1/3以上董事提議；

c)2名以上獨(dú)立董事提議；

d)監(jiān)事會(huì)提議；

e)董事長(zhǎng)提議。

其中a)~d)情形下的提議應(yīng)以書(shū)面形式直接或通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)送達(dá)董事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)應(yīng)自接到提議后

10日內(nèi)召集臨時(shí)會(huì)議。提議應(yīng)載明下列事項(xiàng)：

a)提議人姓名或者名稱(chēng)；

c)事由；

d)會(huì)議召開(kāi)方式；

e)其他要求。

5.3會(huì)議提案

5.3.1提案內(nèi)容

董事會(huì)會(huì)議提案應(yīng)有明確需要審議和表決的事項(xiàng)，且審議事項(xiàng)在董事會(huì)職權(quán)范圍之內(nèi)。

5.3.2提案程序

召開(kāi)定期會(huì)議，董事會(huì)辦公室在會(huì)議通知發(fā)出前應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式向有提案權(quán)的機(jī)構(gòu)或人員征集提

案，相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員按規(guī)定提交議案。

召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，提議人應(yīng)在提議時(shí)以書(shū)面形式向董事會(huì)辦公室提交議案。

議案模板參見(jiàn)附錄B.1。

5.4會(huì)議通知

5.4.1通知時(shí)限

定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日前（不含開(kāi)會(huì)當(dāng)日）將會(huì)議通知送達(dá)全體參會(huì)人員。

臨時(shí)會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前將會(huì)議通知送達(dá)全體參會(huì)人員，通知方式和通知時(shí)限應(yīng)遵循公司章程或董

事會(huì)議事規(guī)則的要求，通知的送達(dá)不宜晚于會(huì)議召開(kāi)前5日（不含開(kāi)會(huì)當(dāng)日）。

5.4.2通知內(nèi)容

董事會(huì)會(huì)議通知內(nèi)容包括但不限于：

a)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

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b)會(huì)議召集人；

c)會(huì)議提案；

d)聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

e)發(fā)出通知的日期。

會(huì)議通知模板參見(jiàn)附錄B.2。

5.4.3通知送達(dá)形式

董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)，送達(dá)形式包括：

a)郵寄；

b)電子郵件；

c)傳真；

d)專(zhuān)人送達(dá)；

e)與受通知人約定的其他形式。

5.4.4會(huì)議延遲或取消

會(huì)議通知發(fā)出后，會(huì)議延遲或取消時(shí)，召集人宜在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日通知全體參會(huì)人員，

并說(shuō)明原因。延遲召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)同時(shí)公布變更后的召開(kāi)日期。

5.5會(huì)議召開(kāi)

5.5.1人員要求

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)董事出席方可舉行。涉及重大關(guān)聯(lián)交易等回避事項(xiàng)的，由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董

事出席即可舉行。出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事不足3人時(shí)，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

參會(huì)人員應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：

a)董事本人應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席的，可書(shū)面委托其他董事代為出席；

b)監(jiān)事和總經(jīng)理可列席董事會(huì)會(huì)議。其他高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員、中介機(jī)構(gòu)經(jīng)會(huì)議主持人

同意，其他董事未提出異議的，可列席董事會(huì)會(huì)議；

c)董事不應(yīng)攜隨同人員參加會(huì)議。確有必要的，應(yīng)征得參會(huì)董事一致同意，并提交有效的身份證

明。

5.5.2委托參會(huì)

委托參會(huì)要求包括：

a)受托董事應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前向主持人提交書(shū)面委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力。委托書(shū)應(yīng)載明：

1)委托人和受托人姓名；

2)授權(quán)范圍，包括受托人是否有權(quán)對(duì)臨時(shí)提案進(jìn)行表決等；

3)委托人簽字。

b)1名董事不應(yīng)接受超過(guò)2名未親自出席會(huì)議的董事的委托；

c)獨(dú)立董事只能委托獨(dú)立董事代為出席會(huì)議。

授權(quán)委托書(shū)模板參見(jiàn)附錄B.3。

5.5.3會(huì)議簽到

參會(huì)人員到達(dá)會(huì)場(chǎng)后，應(yīng)在會(huì)議開(kāi)始前簽到。會(huì)議簽到表模板參見(jiàn)附錄B.4。

5.5.4會(huì)議主持

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董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不履行或不能履行職務(wù)的，根據(jù)公司章程確定接替董事長(zhǎng)履行職

務(wù)的副董事長(zhǎng)或董事主持。

5.5.5會(huì)議議程

會(huì)議正式開(kāi)始前，董事會(huì)秘書(shū)或其委托的工作人員應(yīng)當(dāng)就會(huì)議出席和列席情況、會(huì)議提案及議題安

排、表決要求等內(nèi)容向參會(huì)人員進(jìn)行說(shuō)明。

會(huì)議主持人按時(shí)宣布會(huì)議開(kāi)始，并按議事規(guī)則主持會(huì)議。具體議程由會(huì)議主持人自行確定，但主持

人不應(yīng)隨意增減議題或變更議程順序。對(duì)于會(huì)議召集、提案、通知等環(huán)節(jié)中存在的瑕疵，應(yīng)在全體董事

一致同意豁免該瑕疵后，方可進(jìn)行后續(xù)會(huì)議議程。

5.5.6會(huì)議秩序

會(huì)議主持人應(yīng)有效維護(hù)會(huì)場(chǎng)秩序，充分保障參會(huì)董事發(fā)言、討論和詢(xún)問(wèn)的權(quán)利。

董事隨同人員經(jīng)同意進(jìn)入會(huì)場(chǎng)的，不應(yīng)代表董事發(fā)言或提問(wèn)，不應(yīng)代表董事進(jìn)行表決。董事會(huì)審議

事項(xiàng)涉及公司商業(yè)秘密的，會(huì)議主持人可隨時(shí)要求隨同人員離開(kāi)會(huì)場(chǎng)。

5.6會(huì)議審議、表決及決議

5.6.1審議方式

董事會(huì)會(huì)議對(duì)審議的事項(xiàng)宜采取逐項(xiàng)審議的方式進(jìn)行，每位董事有權(quán)充分表達(dá)意見(jiàn)和建議。

5.6.2表決權(quán)

董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票。包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的每名董事僅有一票表決權(quán)。

5.6.3表決方式

表決方式包括：

a)舉手表決；

f)口頭投票；

g)書(shū)面投票。

表決票模板參見(jiàn)附錄B.5。表決票統(tǒng)計(jì)表模板參見(jiàn)附錄B.6。

5.6.4表決規(guī)則

董事會(huì)對(duì)審議事項(xiàng)應(yīng)采取逐項(xiàng)表決的方式。董事的表決意向分為同意、反對(duì)、棄權(quán)。

5.6.5會(huì)議決議

除另有規(guī)定外，會(huì)議決議應(yīng)經(jīng)半數(shù)以上董事通過(guò)方為有效。董事會(huì)在審議重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)，會(huì)議所

作決議應(yīng)經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事三分之二以上通過(guò)。

會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

a)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和主持人；

b)董事出席、委托出席、缺席的情況，會(huì)議列席人員；

c)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果，包括投棄權(quán)和反對(duì)票的董事姓名。

董事會(huì)會(huì)議決議模板參見(jiàn)附錄B.7。

5.6.6非決議事項(xiàng)

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董事會(huì)可聽(tīng)取無(wú)需表決但有助于發(fā)揮董事會(huì)職責(zé)的相關(guān)匯報(bào)。

5.6.7回避表決

與董事會(huì)在審議的事項(xiàng)存在利益相關(guān)的董事不應(yīng)對(duì)該事項(xiàng)行使表決權(quán)，也不應(yīng)代理其他董事行使表

決權(quán)。

注：公司與其控股子公司之間及其子公司之間的關(guān)聯(lián)交易，以及法律法規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的不適用本條。

5.6.8暫緩表決

發(fā)生下列情形的，董事會(huì)可以暫緩表決：

a)全體董事過(guò)半數(shù)或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為會(huì)議議題不明確、不具體，或因會(huì)議材料不充分等事

由導(dǎo)致無(wú)法對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行判斷的；

b)參會(huì)董事對(duì)某一議題審議意見(jiàn)存在明顯分歧時(shí)，經(jīng)主持人征得過(guò)半數(shù)董事同意的。

5.7會(huì)議記錄

5.7.1記錄內(nèi)容

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄，包括以下內(nèi)容：

a)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和主持人；

b)董事出席、委托出席、缺席的情況，會(huì)議列席人員；

c)會(huì)議議程；

d)董事發(fā)言要點(diǎn)；

e)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果，包括投棄權(quán)和反對(duì)票的董事姓名；

f)列席會(huì)議的監(jiān)事的意見(jiàn)；

g)其他需要記錄的情況。

會(huì)議記錄模板參見(jiàn)附錄B.8。

5.7.2記錄簽字

出席會(huì)議的董事應(yīng)在會(huì)議記錄上簽字。董事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可在簽字時(shí)附加說(shuō)明。

6會(huì)議歸檔

6.1歸檔文件

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)歸檔的會(huì)議文件包括但不限于：

a)會(huì)議通知；

h)會(huì)議簽到表；

i)會(huì)議表決票及表決票統(tǒng)計(jì)表；

j)會(huì)議議案；

k)會(huì)議記錄；

l)會(huì)議決議。

6.2歸檔要求

會(huì)議文件應(yīng)完整、準(zhǔn)確，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后，按會(huì)議屆次歸檔，并由公司永久保存。

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7會(huì)議后續(xù)

7.1監(jiān)管報(bào)備

7.1.1會(huì)議通知

公司應(yīng)在會(huì)議通知發(fā)出之日，將會(huì)議通知以書(shū)面和電子郵件的方式報(bào)告保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

7.1.2會(huì)議決議

公司應(yīng)在董事會(huì)決議作出后30日內(nèi)，向保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告決議情況。

7.2決議落實(shí)

董事會(huì)決議存在需具體執(zhí)行的事項(xiàng)，由董事會(huì)辦公室將決議事項(xiàng)通知有關(guān)高管及相關(guān)部門(mén)，并由董

事會(huì)辦公室對(duì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤。

7.3信息披露與報(bào)送

涉及信息披露與報(bào)送的決議事項(xiàng)，公司應(yīng)按照法律法規(guī)及時(shí)準(zhǔn)確地完成相關(guān)程序。

8會(huì)務(wù)工作

8.1責(zé)任部門(mén)

董事會(huì)辦公室是董事會(huì)會(huì)議會(huì)務(wù)工作的責(zé)任部門(mén)。

8.2會(huì)務(wù)內(nèi)容

會(huì)務(wù)工作包括但不限于：

a)會(huì)議材料的準(zhǔn)備；

b)會(huì)務(wù)接待；

c)會(huì)場(chǎng)布置；

設(shè)備保障。

8

T/IACXXXXX—2018

AA

附錄A

（資料性附錄）

三會(huì)常規(guī)議題示例

三會(huì)常規(guī)議題示例見(jiàn)表A.1。

表A.1三會(huì)常規(guī)議題示例

股東備注

提案名稱(chēng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)上會(huì)依據(jù)

（大）會(huì)（監(jiān)管報(bào)送時(shí)效等）

關(guān)于《XX公司XX年度財(cái)務(wù)報(bào)告》的議《關(guān)于年度報(bào)告編報(bào)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（保

√√4月15日前

案監(jiān)發(fā)〔2007〕13號(hào)）第四點(diǎn)

關(guān)于《XX公司XX年保險(xiǎn)資金運(yùn)用內(nèi)控《保險(xiǎn)資金運(yùn)用內(nèi)部控制指引》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕

√4月30日前

審計(jì)報(bào)告及管理建議書(shū)》的議案114號(hào)）第二點(diǎn)

關(guān)于《XX公司XX年度合規(guī)報(bào)告》的議《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2016〕116

√4月30日前

案號(hào)）第七條，第三十七條

關(guān)于《XX公司XX年度規(guī)劃實(shí)施評(píng)估報(bào)《保險(xiǎn)公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕

√√4月30日前

告》的議案18號(hào)）第三十五條

《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范報(bào)送<保險(xiǎn)公司治

關(guān)于《XX公司XX年度公司治理報(bào)告》√5月15日前

理報(bào)告>的通知》（保監(jiān)發(fā)改〔2015〕95號(hào)）

關(guān)于《XX公司XX年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕

√5月15日前

告》的議案113號(hào)）第四十二條

《保險(xiǎn)公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第9號(hào)：壓力測(cè)試》

關(guān)于《XX公司XX年度償付能力壓力測(cè)第二十條，第二十一條

√5月31日前

試報(bào)告》的議案《保險(xiǎn)公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第17號(hào)：保險(xiǎn)集

團(tuán)》第九十九條

關(guān)于《XX公司XX年度資產(chǎn)負(fù)債管理報(bào)《保險(xiǎn)資產(chǎn)負(fù)債管理監(jiān)管規(guī)則第5號(hào)：資產(chǎn)負(fù)債5月31日前，僅適用于保險(xiǎn)

√

告》的議案管理報(bào)告》（保監(jiān)發(fā)〔2018〕27號(hào)）第五條公司

5月31日前，僅適用于保險(xiǎn)

集團(tuán)公司

《保險(xiǎn)公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第17號(hào)：保險(xiǎn)集（根據(jù)《保險(xiǎn)公司信息披露

關(guān)于《XX集團(tuán)公司XX年度償付能力報(bào)

√團(tuán)》（保監(jiān)發(fā)〔2018〕27號(hào)）第三十二條，第九管理辦法》第十七條和第二

告》的議案

十五條十二條的規(guī)定，此報(bào)告應(yīng)在

年度信息披露報(bào)告發(fā)布前，

即4月30日前完成審議）

關(guān)于《XX集團(tuán)公司XX年度并表管理報(bào)《保險(xiǎn)集團(tuán)并表監(jiān)管指引》（保監(jiān)發(fā)〔2014〕965月31日前，僅適用于保險(xiǎn)

√√√

告》的議案號(hào)）第五十二條集團(tuán)公司

關(guān)于《XX公司XX年度二/四季度償付能《保險(xiǎn)公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第16號(hào)：償付能力二/四季度結(jié)束后25日內(nèi)報(bào)

√

力報(bào)告》的議案報(bào)告》（保監(jiān)發(fā)〔2018〕27號(hào)）第十二條送，僅適用于保險(xiǎn)公司

9

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關(guān)于《XX公司XXXX-XXXX年三/五年發(fā)《保險(xiǎn)公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕股東大會(huì)表決通過(guò)后15日

√√√

展規(guī)劃》的議案18號(hào)）第三十三條內(nèi)

《保險(xiǎn)公司董事及高級(jí)管理人員審計(jì)管理辦法》董事會(huì)表決通過(guò)后20個(gè)工

公司董事長(zhǎng)和管理層成員的審計(jì)報(bào)告√√

（保監(jiān)發(fā)〔2010〕78號(hào)）第十三條作日內(nèi)

無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

（根據(jù)《保險(xiǎn)公司信息披露

關(guān)于《XX公司XX年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》《保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2007〕管理辦法》第十四條和第二

√

的議案23號(hào)）第三十二條，第三十五條十二條的規(guī)定，此報(bào)告應(yīng)在

年度信息披露報(bào)告發(fā)布前，

即4月30日前完成審議）

關(guān)于《XX公司XX年度決算報(bào)告》的議

√√《公司法》第三十七條無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

案

關(guān)于《XX公司XX年度預(yù)算報(bào)告》的議

√√《公司法》第三十七條無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

案

關(guān)于《XX公司XX年度利潤(rùn)分配方案》

√√《公司法》第三十七條無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

的議案

關(guān)于《XX公司XX年度董事會(huì)工作報(bào)告》

√√《公司法》第三十六條無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

的議案

關(guān)于《XX公司XX年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

√√《公司法》第三十六條無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

的議案

關(guān)于《XX公司XX年度薪酬考核方案》《保險(xiǎn)公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》（保監(jiān)

√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

的議案發(fā)〔2012〕63號(hào)）第二十一條

關(guān)于《XX公司XX年度關(guān)聯(lián)交易情況和

《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)

關(guān)聯(lián)交易管理制度執(zhí)行情況報(bào)告》的議√√√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

〔2007〕24號(hào)）第十八條

案

關(guān)于《XX公司XX年度關(guān)聯(lián)交易專(zhuān)項(xiàng)審《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)

√√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

計(jì)報(bào)告》的議案〔2007〕24號(hào)）第十八條

《償付能力監(jiān)管規(guī)則17號(hào)：保險(xiǎn)集團(tuán)》第三十三

關(guān)于《XX公司XX年度風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)

√條《償付能力監(jiān)管規(guī)則11號(hào)：償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

容忍度》的議案

要求與評(píng)估》第九條

關(guān)于《XX公司XX年度獨(dú)立董事盡職報(bào)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)

√√√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

告》的議案〔2007〕22號(hào)）第二十九條

關(guān)于《XX公司XX年度董事盡職報(bào)告》《保險(xiǎn)公司董事會(huì)運(yùn)作指引》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕

√√√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

的議案58號(hào)）第三十二條，第三十三條

關(guān)于《XX公司XX年度監(jiān)事盡職報(bào)告》《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)（試

√√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

的議案行）》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕2號(hào)）第三點(diǎn)

關(guān)于《XX公司XX年度投資指引及資產(chǎn)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令〔2018〕1

√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

配置計(jì)劃》的議案號(hào)）第三十三條

關(guān)于《XX公司XXXX-XXXX年三年戰(zhàn)略資√《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令〔2018〕1無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

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產(chǎn)配置規(guī)劃》的議案號(hào)）第三十三條

關(guān)于《XX公司聘任／續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)《保險(xiǎn)公司章程指引》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕36號(hào)）

√√無(wú)監(jiān)管報(bào)送時(shí)限要求

構(gòu)》的議案第二十二條

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BB

附錄B

（資料性附錄）

相關(guān)文件內(nèi)容模板

B.1議案模板

議案模板如圖B.1所示。

XX公司

關(guān)于XXXX的議案

各位董事：

根據(jù)………………[議案主要內(nèi)容表述]

請(qǐng)董事會(huì)審議

附件：1.xxxxxxxxxxxx

2.xxxxxxxxxxxx

XXXX年XX月XX日

圖B.1議案模板

會(huì)議議案應(yīng)符合以下格式要求：

a)標(biāo)題：宋體，2號(hào)，加粗，居中，段前1.5倍行距，段后1倍行距

b)正文：中文字體為仿宋_GB2312，英文字母或阿拉伯?dāng)?shù)字字體為T(mén)imesNewRoman，不加粗，

字號(hào)三號(hào)，黑色；首行縮進(jìn)2字符；間距為段前0.5行，段后0.5行，1.5倍行距；

c)圖表：中文字體為仿宋_GB2312，英文字母或阿拉伯?dāng)?shù)字字體為T(mén)imesNewRoman，字號(hào)四號(hào)

（但如果內(nèi)容過(guò)多可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整字號(hào)，盡量將圖表控制在一頁(yè)內(nèi)），單倍行距，首行或

首列或重要數(shù)字可加粗；圖表為可修改格式（請(qǐng)勿使用圖片格式），邊框?yàn)楹谏珜?shí)線，寬度1

磅，表格中中文字體內(nèi)容一般居中，數(shù)字一般右對(duì)齊；

d)日期：以中文數(shù)字表示，如“二○一二年五月十五日”；

e)議案正文最后一段，寫(xiě)“請(qǐng)董事會(huì)審議”；

f)附件：議案如有附件，在議案正文下空一行左空2字符用仿宋（GB2312）四號(hào)字標(biāo)識(shí)“附件”，

后標(biāo)冒號(hào)和名稱(chēng)。附件如有序號(hào)使用阿拉伯?dāng)?shù)碼（如“附件：1.×××××”）；附件名稱(chēng)后

不加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。在附件左上角第1行頂格標(biāo)識(shí)“附件”(黑體三號(hào))，有序號(hào)時(shí)標(biāo)識(shí)序號(hào)；附件

的序號(hào)和名稱(chēng)前后標(biāo)識(shí)應(yīng)一致。

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B.2會(huì)議通知模板

會(huì)議通知模板如圖B.2所示。

關(guān)于召開(kāi)XX公司

第X屆董事會(huì)第X次會(huì)議（臨時(shí)）的通知

各位董事：

根據(jù)工作需要，擬召開(kāi)XX公司第X屆董事會(huì)第X次會(huì)議（臨時(shí)），現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、會(huì)議時(shí)間：XXXX年X月X日(周X)上/下午XX:00

二、會(huì)議召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)/通訊

三、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：XX（通訊表決可省略）

四、會(huì)議召集人/主持人：董事長(zhǎng)

五、會(huì)議審議內(nèi)容

1.關(guān)于XX的議案

六、備注事項(xiàng)：請(qǐng)各位董事做好相關(guān)工作安排，以方便公司統(tǒng)一安排會(huì)務(wù)相關(guān)工作。如果無(wú)法親自

出席會(huì)議，請(qǐng)簽署《董事授權(quán)委托書(shū)》，并于會(huì)議召開(kāi)前X天將委托書(shū)送至公司；若無(wú)異議，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)參

會(huì)。

聯(lián)系人：

電話：

郵箱：

XX公司

XXXX年X月X日

圖B.2會(huì)議通知模板

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B.3授權(quán)委托書(shū)模板

授權(quán)委托書(shū)模板如圖B.3所示。

董事授權(quán)委托書(shū)

茲授權(quán)委托董事代理出席XX公司第X屆董事會(huì)第XX次會(huì)議，代為行使表決權(quán)，并簽署

相關(guān)法律文件。授權(quán)范圍包括：

（1）代表本人根據(jù)以下投票指示進(jìn)行表決；

表決意見(jiàn)其他

議案

同意反對(duì)棄權(quán)意見(jiàn)

1.《關(guān)于XX的議案》

……

（2）代表本人在會(huì)議決議、會(huì)議記錄上簽字;

（3）如有臨時(shí)議案或本人未對(duì)投票作出指示，則代理人可根據(jù)自己的判斷行使表決權(quán)并簽署有關(guān)會(huì)議

決議、會(huì)議記錄。

本授權(quán)委托書(shū)自簽署之日起生效并自授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢之日止。

委托人簽字：

委托日期：年月日

請(qǐng)將授權(quán)委托書(shū)于年月日前發(fā)送掃描件或傳真至XX公司董事會(huì)辦公室。

電話：

傳真：

系人：

郵箱：

圖B.3授權(quán)委托書(shū)模板

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B.4會(huì)議簽到表模板

會(huì)議簽到表模板如圖B.4所示。

XX公司

第X屆董事會(huì)第X次會(huì)議簽到表

出席人員簽到

序號(hào)姓名職務(wù)本人簽名備注

1

2

3

4

5

6

...

列席人員簽到表

序號(hào)姓名職務(wù)本人簽名備注

1

2

3

4

5

6

...

圖B.4會(huì)議簽到表模板

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B.5表決票模板

表決票模板如圖B.5所示。

XX公司

第X屆董事會(huì)第X次會(huì)議表決票

時(shí)間：XXXX年X月X日地點(diǎn)：

議案題目同意棄權(quán)反對(duì)回避備注

1《關(guān)于XX的議案》

董事簽名：

說(shuō)明：請(qǐng)各位董事以“○”在相應(yīng)表決事項(xiàng)后的表格內(nèi)進(jìn)行表決，對(duì)每一項(xiàng)只能有一種表決意見(jiàn)。

圖B.5表決票模板