其他資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格筆試（2018-2023年）真題摘選含答案

長風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。其他資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格筆試（2018-2023年）真題摘選含答案（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.參考題庫(共30題)1.通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送的結(jié)算指令，處于（）狀態(tài)可修改。A、待復(fù)核B、待確認(rèn)C、非法D、成功2.密押器應(yīng)用微電子技術(shù)和非對(duì)稱密鑰算法，對(duì)業(yè)務(wù)明碼要素計(jì)算后生成一組（）數(shù)字。A、10位B、12位C、16位D、18位3.以下屬于一次性合同的是（）。A、質(zhì)押式回購B、買斷式回購C、現(xiàn)券交易D、債券借貸4.合同生成時(shí)，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為（）。A、待履行B、應(yīng)履行C、未檢查D、已檢查5.發(fā)行人提交“發(fā)行款到賬確認(rèn)書“，登記機(jī)構(gòu)完成債權(quán)債務(wù)關(guān)系確認(rèn)后，不能再進(jìn)行債券的分銷操作。6.在進(jìn)行買斷式回購時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總量的（）。A、80%；40%B、20%；200%C、20%；120%D、200%；20%7.債券代碼是證券在中央證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的一個(gè)唯一識(shí)別碼。8.如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名和密碼，可以通過（）。A、輸入注冊(cè)時(shí)的用戶名B、輸入登記時(shí)的郵箱地址C、輸入綁定的手機(jī)號(hào)D、無法找回9.按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為（）。A、單權(quán)債券和多權(quán)債券B、含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C、規(guī)則債券和不規(guī)則債券D、順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券10.依照新版回購主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進(jìn)行提前終止（）。A、首期成功B、首期等款C、首期待履行D、到期待履行11.根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場(chǎng)到期收益率計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)[2007]200號(hào)），銀行間債券市場(chǎng)到期收益率的日計(jì)數(shù)基準(zhǔn)為（）。A、實(shí)際天數(shù)/365B、實(shí)際天數(shù)/實(shí)際天數(shù)C、實(shí)際天數(shù)/366D、30/36012.質(zhì)押式回購到期結(jié)算方式為DAP，逆回購方未發(fā)送收款確認(rèn)指令，到期合同失敗，正確處理方式是（）。A、正逆回購雙方同時(shí)發(fā)送逾期返售指令B、逆回購方發(fā)送逾期返售指令C、正回購方發(fā)送逾期返售指令D、逆回購方補(bǔ)發(fā)收款確認(rèn)指令13.結(jié)算指令處于“待復(fù)核”、“待確認(rèn)”、“非法”狀態(tài)可修改。14.保監(jiān)會(huì)發(fā)行的《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》規(guī)定可投資的債券品種包括（）。A、政府債券B、準(zhǔn)政府債券C、金融企業(yè)（公司）債券D、非金融企業(yè)（公司）債券15.結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時(shí)，應(yīng)由（）發(fā)送撤銷合同的指令。A、收券方B、付券方C、雙方D、任意一方16.見券付款結(jié)算方式PAD需要（）。A、收券方發(fā)送付款確認(rèn)B、收券方發(fā)送收款確認(rèn)C、付券方發(fā)送付款確認(rèn)D、付券方發(fā)送收款確認(rèn)17.企業(yè)債券的發(fā)行由（）負(fù)責(zé)審批。A、發(fā)改委B、交易商協(xié)會(huì)C、人民銀行D、證監(jiān)會(huì)18.需要重新簽署客戶服務(wù)協(xié)議的賬戶變更業(yè)務(wù)包括（）。A、更名B、甲類變乙類C、乙類變丙類D、結(jié)算代理人變更19.按照人民銀行的規(guī)定，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總量的（）。A、200％；20％B、20％；20％C、20％；200％D、100％；10％20.收款確認(rèn)指令不需要復(fù)核。21.國債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。22.債券付息時(shí)，以下能夠收到本期利息的情況有（）。A、債權(quán)登記日日終前辦理完過戶的A機(jī)構(gòu)B、通過債券借貸業(yè)務(wù)將該債券出借給其他機(jī)構(gòu)，且債權(quán)登記日日終該債券仍在其他機(jī)構(gòu)賬戶上的B機(jī)構(gòu)C、在債權(quán)登記日日終該債券仍然處于出質(zhì)狀態(tài)的C機(jī)構(gòu)D、D機(jī)構(gòu)為質(zhì)押式回購的正回購方，其債券處于質(zhì)押式回購未到期23.債券發(fā)行機(jī)構(gòu)在開立發(fā)行賬戶時(shí)應(yīng)提交的開戶材料有開戶申請(qǐng)書、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、債券發(fā)行與兌付業(yè)務(wù)印鑒卡等四類文件。24.以下選項(xiàng)中哪一項(xiàng)或多項(xiàng)屬于債券投資業(yè)績綜合指標(biāo)（）。A、持倉回報(bào)率B、實(shí)際盈虧額C、債券投資總收益額D、回購交易結(jié)算量25.根據(jù)中國人民銀行《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個(gè)工作日公布付息公告。A、一B、二C、三D、四26.專戶DVP需要結(jié)算成員提交（）。A、《券款對(duì)付結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議》簽署聲明頁1份B、《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司資金賬戶使用協(xié)議》簽署聲明頁1份C、《法定代表人授權(quán)書》（面交時(shí)提供，1份）D、《債券結(jié)算資金賬戶開戶申請(qǐng)書》1份E、《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》1份27.結(jié)算成員授權(quán)管理人員至少兩名擔(dān)任，對(duì)經(jīng)辦人員進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限授權(quán)。28.交易前臺(tái)和結(jié)算后臺(tái)（）是銀行間市場(chǎng)的一項(xiàng)基本風(fēng)控安排。A、相互分離B、相互制約C、相互倚靠D、相互作用29.完成個(gè)性化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)下載的流程包括（）。A、用戶授權(quán)管理中為用戶授予“我的統(tǒng)計(jì)”的權(quán)限B、用戶管理中為用戶綁定債券賬號(hào)C、登陸中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的操作系統(tǒng)用戶具有寫文件權(quán)限D(zhuǎn)、已安裝EXCEL和winrar壓縮管理軟件30.支付系統(tǒng)直接參與者就是在支付系統(tǒng)直接開立清算賬戶的銀行機(jī)構(gòu)。卷I參考答案一.參考題庫1.參考答案:A2.參考答案:C3.參考答案:C4.參考答案:C5.參考答案:正確6.參考答案:B7.參考答案:正確8.參考答案:A,B9.參考答案:B10.參考答案:B,C,D11.參考答案:B12.參考答案:B13.參考答案:錯(cuò)誤14.參考答案:A,B,C,D15.參考答案:B16.參考答案:A17.參考答案:A18.參考答案:A,C19.參考答案:C20.參考答案:錯(cuò)誤21.參考答案:正確22.參考答案:A,C,D23.參考答案:錯(cuò)誤24.參考答案:A,B,C25.參考答案:B26.參考答案:A,B,C,D,E27.參考答案:正確28.參考答案:A29.參考答案:A,B,C,D30.參考答案:正確卷II一.參考題庫(共30題)1.通過外匯交易中心平臺(tái)達(dá)成的交易，結(jié)算雙方應(yīng)分別在中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端點(diǎn)擊對(duì)手方確認(rèn)指令。2.利差招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為基礎(chǔ)利率和基本利差。3.可以開立乙類賬戶的機(jī)構(gòu)類別包括（）。A、金融機(jī)構(gòu)B、保險(xiǎn)產(chǎn)品C、證券基金D、企業(yè)年金E、信托計(jì)劃4.為防止由于專線故障對(duì)業(yè)務(wù)造成影響，以專線連接的結(jié)算成員應(yīng)當(dāng)配置撥號(hào)連接方式做為備份。5.債券柜臺(tái)系統(tǒng)處理邏輯以柜臺(tái)中心系統(tǒng)為核心。這個(gè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)有個(gè)特點(diǎn)，它是一個(gè)（）的系統(tǒng)。A、實(shí)時(shí)B、在線C、離線6.質(zhì)押式回購首期合同狀態(tài)為“等款”時(shí)，質(zhì)押式回購到期的合同狀態(tài)是（）。A、等券B、等款C、待生效D、待履行7.一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。8.關(guān)于如何做好業(yè)務(wù)銜接的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、在做好前中后臺(tái)業(yè)務(wù)銜接的情況下，盡早辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)B、自動(dòng)退回時(shí)點(diǎn)前雙方確認(rèn)指令，形成結(jié)算合同，避免付款方資金自動(dòng)退回后補(bǔ)劃C、在自動(dòng)退回時(shí)點(diǎn)，準(zhǔn)確掌握DVP未了結(jié)合同情況、待結(jié)算資金情況及自動(dòng)退回資金情況D、16：40至17：00，成員完成結(jié)算后，如有剩余資金的，成員必須在支付系統(tǒng)關(guān)閉前自行劃回，不得滯留9.那一項(xiàng)是銀行間二級(jí)市場(chǎng)債券交易DVP結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A、現(xiàn)券買賣B、同業(yè)拆借C、票據(jù)貼現(xiàn)D、債券承銷10.一只債券，期限10年，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則其閏年計(jì)息年度為（）。A、從2007.4.7到2007.10.7B、從2007.10.7到2008.4.7C、從2007.4.7到2008.4.7D、從2008.4.7到2009.4.711.如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名或密碼，可以通過（）找回。A、輸入綁定的手機(jī)號(hào)B、輸入登記時(shí)的郵箱地址C、輸入注冊(cè)時(shí)的用戶名D、無法找回12.以下哪些是辦理債務(wù)承繼的條件（）。A、發(fā)行人更名B、發(fā)行人重組或分析C、發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他機(jī)構(gòu)履行債券償付義務(wù)D、發(fā)行人死亡13.按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可劃分為（）。A、單權(quán)債券和多權(quán)債券B、含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C、規(guī)則債券和不規(guī)則債券D、順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券14.目前債券發(fā)行后，需要中國人民銀行進(jìn)行交易流通審批才能正式在銀行間債券市場(chǎng)上市交易流通。15.聯(lián)網(wǎng)方式是（）。A、PSTN/ISDN撥號(hào)B、DDN專線C、數(shù)字電路專線16.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為（）天。A、30B、90C、180D、365E、可以展期17.交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（）在第三方指令列表中進(jìn)行確認(rèn)。A、付券方（正回購方）B、收券方（逆回購方）C、結(jié)算雙方單人確認(rèn)D、結(jié)算雙方雙人確認(rèn)18.關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專戶匯出資金的說法，正確的是（）。A、成員可于營業(yè)日日間的任意時(shí)點(diǎn)，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端進(jìn)行資金匯出B、成員不能委托中央結(jié)算公司應(yīng)急匯出C、資金匯出若余額不足，中央結(jié)算公司可適當(dāng)墊資19.債券A的計(jì)息年度天數(shù)和閏年計(jì)息天數(shù)均為365天，2月29日計(jì)息，則以下說法中正確的有（）。A、非閏年按照365天計(jì)算每天利息B、閏年按照365天計(jì)算每天利息C、遇到閏年時(shí)，每天利息乘365天為全年應(yīng)付利息D、遇到閏年時(shí)，每天利息乘366天為全年應(yīng)付利息金額20.買斷式回購首期結(jié)算失敗，首期結(jié)算合同為失敗，該筆買斷式回購到期結(jié)算合同的狀態(tài)是（）。A、失敗B、待生效C、待履行D、作廢21.根據(jù)中國人民銀行《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告。22.提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（）。A、調(diào)整托管量、不減少本金值B、調(diào)整托管量、減少本金值C、減少本金值、托管量不變D、不減本金值、托管量不變23.“公共統(tǒng)計(jì)”的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括（）。A、市場(chǎng)規(guī)模B、市場(chǎng)趨勢(shì)C、業(yè)績考核指標(biāo)D、個(gè)體私密統(tǒng)計(jì)24.證券公司短期融資券屬于短融。25.在哪個(gè)系統(tǒng)上進(jìn)行中債信息產(chǎn)品的授權(quán)操作（）。A、網(wǎng)上客戶端B、桌面客戶端C、直聯(lián)客戶端D、中央結(jié)算公司信息網(wǎng)26.結(jié)算成員與中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)可以使用（）。A、撥號(hào)B、專線C、直連D、以上均可27.支付系統(tǒng)間接成員是指（）。A、直接與CCPC連接B、不直接與CCPC連接C、在NPC開設(shè)清算賬戶D、未在NPC開設(shè)清算賬戶28.代理總賬戶是指二級(jí)托管機(jī)構(gòu)以及分托管機(jī)構(gòu)在國債公司開立的（）賬戶。A、自營B、一級(jí)C、二級(jí)29.結(jié)算雙方均為非銀行機(jī)構(gòu)，使用（）完成DVP結(jié)算。A、債券結(jié)算資金專戶B、支付系統(tǒng)清算賬戶30.一筆買斷式回購業(yè)務(wù)的某一方能提供一只保證券，保證券記錄在（）科目。A、可用B、質(zhì)押C、待回購卷II參考答案一.參考題庫1.參考答案:錯(cuò)誤2.參考答案:錯(cuò)誤3.參考答案:A,B,C,D,E4.參考答案:正確5.參考答案:C6.參考