供應(yīng)商稽核檢查表立訊通用+自評(píng)回復(fù)范本QSA HSF CSR TPAP

質(zhì)量體系審核清單,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,項(xiàng)目要點(diǎn),自評(píng),XX評(píng)價(jià),判定依據(jù)(文件或表單）

體系管理,1,是否通過ISO9001認(rèn)證，或其他體系認(rèn)證？如TL9000/TS16949等,2,,通過了ISO9001ISO14001ISO13485和ISO45001等體系認(rèn)證

,2,是否有獨(dú)立質(zhì)量管理組織、質(zhì)量管理組織職責(zé)是否明確？,2,,HH-QEM-01質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)-XX質(zhì)量環(huán)境組織架構(gòu)

,3,是否管理管理評(píng)審，管理評(píng)審輸入、輸出是否符合ISO9001：2015要求，是否對(duì)管理審查的決議事項(xiàng)進(jìn)行追蹤確認(rèn)，并保留相關(guān)進(jìn)度記錄？,2,,HH-QEP-03管理評(píng)審管理程序XX質(zhì)量環(huán)境管理評(píng)審11.02

,4,供應(yīng)商是否按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核？?jī)?nèi)部審核是否符合策劃的安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求以及管理體系的要求、客戶要求？審核發(fā)現(xiàn)問題是否有效跟蹤關(guān)閉,2,,HH-QEP-04內(nèi)部審核管理程序質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)部審核10.25

,5,供應(yīng)商是否制定質(zhì)量管理體系，如流程，程序文件，組織圖，品質(zhì)手冊(cè)？,2,,HH-QEM-01質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)-附錄三：程序文件清單

,6,是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成狀況進(jìn)行有效監(jiān)控？目標(biāo)未達(dá)成時(shí)是否進(jìn)行分析改善？（目標(biāo)至少包含客戶滿意度、質(zhì)量狀況、客訴情況）,2,,是，見質(zhì)量目標(biāo)一覽表、2022年質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成匯總表

,7,是否收集客戶以及與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求和組織確定的任何附加要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求（客戶質(zhì)量、環(huán)保相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)識(shí)別評(píng)價(jià)）,2,,HH-QEP-36法律法規(guī)及其他要求管理程序-人力資源部

,8,是否對(duì)教育訓(xùn)練需求進(jìn)行規(guī)劃，受訓(xùn)人員須保存相應(yīng)之考核記錄?（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,9,需要經(jīng)過專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)證的獲得從業(yè)資格的特殊關(guān)鍵崗位（儀器校準(zhǔn)、叉車操作、電工等）的證書有效期是否合格？崗位人員是否有備份？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

持續(xù)改進(jìn),1,質(zhì)量方針和目標(biāo)公之于眾，定期宣導(dǎo)并且被員工所熟知？,2,,HH-QEM-01質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)-5.2質(zhì)量環(huán)境方針，員工廠牌有張貼，看板也有張貼，早會(huì)宣導(dǎo)

,2,是否有定期對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行度量與分析？,2,,是，見質(zhì)量目標(biāo)一覽表、2022年質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成匯總表

,3,生產(chǎn)與品質(zhì)管理是否有測(cè)試系統(tǒng)、質(zhì)量檢驗(yàn)數(shù)據(jù)庫、SPC等工具和數(shù)據(jù)系統(tǒng)？,2,,HH-QEP-19數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)管理程序-品管部

,5,是否例行化的開展QCC、6sigma等活動(dòng)，有激勵(lì)手段，并有詳細(xì)的計(jì)劃和記錄？,2,,有QCC活動(dòng)、提案改善等活動(dòng)

文件&記錄,1,供應(yīng)商是否建立文件控制程序？是否嚴(yán)格按文件控制程序執(zhí)行？（文件至少包括對(duì)文件控制、記錄控制、生產(chǎn)和服務(wù)的控制、人力資源控制、外部供方管理、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正和預(yù)防措施、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制）,2,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,2,是否有程序來保證內(nèi)部及外來文件被識(shí)別和在管控下分發(fā)？,2,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,3,"所有質(zhì)量記錄是否有標(biāo)示,索引,歸檔,收集,存儲(chǔ),保持和處置過期之文件,并且存儲(chǔ)環(huán)境良好?",2,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

儀器量具管理,1,是否有設(shè)備檢查、測(cè)量、設(shè)備測(cè)試的管控程序文件?包括：設(shè)備總清單、校準(zhǔn)計(jì)劃、召回清單、校準(zhǔn)記錄/報(bào)告,2,,監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備管理程序、XX檢測(cè)儀器校準(zhǔn)清單、校正報(bào)告

,2,當(dāng)設(shè)備校驗(yàn)發(fā)現(xiàn)異常時(shí)，是否有流程對(duì)此設(shè)備檢測(cè)的產(chǎn)品進(jìn)行處理?,2,,HH-QEP-18監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序

,4,負(fù)責(zé)校準(zhǔn)的員工是否經(jīng)過培訓(xùn)與獲得證書？?jī)?nèi)校是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行？,2,,內(nèi)校員證書

,5,是否對(duì)用來作基準(zhǔn)校正用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、測(cè)量設(shè)備、工裝、夾具作正確的存放與管理?,2,,HH-QEP-18監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序

風(fēng)險(xiǎn)管理,1,"是否實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（RA),識(shí)別可能造成公司業(yè)務(wù)中斷的重大風(fēng)險(xiǎn)，是否有對(duì)唯一資源的分析識(shí)別（如關(guān)鍵人員、技術(shù)、工廠、設(shè)備、原材料供應(yīng)商，關(guān)鍵客戶等）",2,,BCP風(fēng)險(xiǎn)清單及其控制措施

,2,針對(duì)影響業(yè)務(wù)中斷的重大風(fēng)險(xiǎn)，是否有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案（BCP/IMP）?,2,,BCP手冊(cè)

,3,是否建立與客戶的應(yīng)急溝通渠道及聯(lián)合工作機(jī)制？（是否建立與客戶的應(yīng)急溝通流程）,2,,HH-QEP-05信息交流與溝通管理程序-總經(jīng)辦

,4,是否建立與其供應(yīng)商的應(yīng)急溝通渠道及工作機(jī)制？（是否建立與供應(yīng)商的應(yīng)急溝通流程）,2,,HH-QEP-05信息交流與溝通管理程序-總經(jīng)辦

售后服務(wù),1,是否有客戶滿意度管理程序，是否例行化執(zhí)行？識(shí)別出的問題是否閉環(huán)管理？,2,,HH-QEP-20顧客滿意度管理程序-營(yíng)銷中心

,2,是否有清晰的客戶投訴處理及閉環(huán)管理流程，是否例行化執(zhí)行，是否有效？,2,,HH-QEP-28顧客投訴管理程序-品管部

,3,是否有例行的針對(duì)客戶投訴率的總結(jié)及分析、問題跟蹤閉環(huán)？,2,,HH-QEP-28顧客投訴管理程序-品管部

,4,是否有明確的產(chǎn)品質(zhì)量保證及維護(hù)維修的標(biāo)準(zhǔn)及要求,2,,品質(zhì)合同

,5,返修維修產(chǎn)品的使用是否有明確要求，是否與正常品的使用有差異；,NA,,硅膠產(chǎn)品無法返修

,,,得分＝合計(jì)分＊(100/實(shí)評(píng)項(xiàng)數(shù)),,

,,,56,0,HDQR-SP-005-1

,,,56,0,

,,,100,#DIV/0!,

制程管制審核清單,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,項(xiàng)目要點(diǎn),自評(píng),XX評(píng)價(jià),判定依據(jù)(文件或表單）

進(jìn)料檢驗(yàn),1,是否有按品類制定來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)操作指導(dǎo)書，指導(dǎo)書是否例行化執(zhí)行，是否有效,2,,QCD-WI-0089進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書

,2,是否有供應(yīng)商物料問題的管理流程，是否例行化執(zhí)行，是否有效？,2,,QCD-WI-0089進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書、HH-QEP-39不合格品管理程序-品管部

,3,是否對(duì)生產(chǎn)用關(guān)鍵輔料，如錫膏、助焊劑、電鍍液、導(dǎo)熱劑、膠等直接用于產(chǎn)品的輔料進(jìn)行質(zhì)量管理，內(nèi)容等同于物料質(zhì)量管理？,NA,,無此類輔導(dǎo)，QCD-WI-0089進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書

,4,是否設(shè)定SQE職責(zé)人員？SQE組織結(jié)構(gòu)是否適合供應(yīng)商質(zhì)量管理要求（職位說明，人員配置，人員績(jī)效KPI等）,2,,是，見品管部組織架構(gòu)圖

,5,關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程數(shù)據(jù)，如：物料IQC不良率、物料在生產(chǎn)線不良率是否可以統(tǒng)計(jì)分析？,2,,是，見季度考核表

制程管理,1,"每個(gè)作業(yè)崗位有沒有明晰的作業(yè)指導(dǎo)書（制程作業(yè)指導(dǎo)書是否明確指定要使用的機(jī)臺(tái)設(shè)備,模治具,工具、測(cè)量?jī)x器、程序和物料(如：物料編碼/名稱、組裝工具、檢驗(yàn)工具等)、制程規(guī)格和設(shè)備參數(shù)?(如溫度,濕度,扭力把手規(guī)格,及調(diào)節(jié)/測(cè)試規(guī)格).",2,,是，見WI

,2,是否用管控計(jì)劃/制程的質(zhì)量控制圖，測(cè)量技術(shù)，抽樣計(jì)劃等質(zhì)量方法來監(jiān)控重要參數(shù)和產(chǎn)品特性,2,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析管理規(guī)范

,3,是否開展生產(chǎn)過程中的失效模式和效果分析（PFMEA），并落實(shí)到對(duì)應(yīng)的管控程序/文件,2,,HH-QEP-47過程潛在失效模式及后果分析管理程序-工程部

,4,是否建立和正確識(shí)別限度樣品和外觀比對(duì)樣板？,2,,QCD-WI-0051色板管理規(guī)定\QCD-WI-0145限度樣本管理辦法

,5,"是否有全面的機(jī)器設(shè)備,模治具及標(biāo)準(zhǔn)樣品的維修保養(yǎng)計(jì)劃和更新記錄?",2,,HH-QEP-07設(shè)備設(shè)施管理程序-人力資源部

,6,是否有檢驗(yàn)設(shè)備的管理流程和定期維護(hù)計(jì)劃,2,,HH-QEP-18監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序

,7,是否有ESD管控程序？所有的ESD系統(tǒng)是否正確地安裝和維護(hù)？例如：接地主系統(tǒng)，工具，治具等,NA,,硅膠產(chǎn)品不適用

,8,所有關(guān)鍵過程及參數(shù)是否在統(tǒng)計(jì)管制之下？（例如：管制圖，Cp/CPK研究）.出現(xiàn)異常情況時(shí)，是否有原因分析和改善對(duì)策并記錄在控制圖上?當(dāng)Cp/Cpk未達(dá)預(yù)期時(shí)，是否采取了適當(dāng)?shù)膶?duì)策？是否保存和維護(hù)相關(guān)記錄？,2,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析管理規(guī)范

,9,"首件檢查的項(xiàng)目是否足滿足顧客要求？產(chǎn)品生產(chǎn)前是否有經(jīng)品管執(zhí)行首件確認(rèn),并保存相關(guān)記錄？",2,,QCD-WI-0035首尾件檢查作業(yè)指導(dǎo)書

,10,IPQC是否對(duì)制程管制項(xiàng)目按規(guī)定進(jìn)行巡檢?相關(guān)缺失是否得到及時(shí)反饋及有效分析改進(jìn)?,2,,QCD-WI-0091IPQC巡查作業(yè)指導(dǎo)書

,11,"現(xiàn)場(chǎng)是否有有效的區(qū)域劃分,不良品是否明確標(biāo)識(shí)？",2,,是，H-QEP-17產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序-品管部

,12,是否有通過定期檢測(cè)監(jiān)控來對(duì)生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行管理（溫濕度/粉塵度/光照度等)？,2,,溫濕度、光照度點(diǎn)檢表

,,是否有對(duì)產(chǎn)線制程進(jìn)行污染驗(yàn)證？驗(yàn)證頻率有無定義？,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,,是否可清楚并明確識(shí)別Rohs與HF生產(chǎn)使用之材料式以避免混料或交叉污染?,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,,是否可明確鑒別Rohs與HF生產(chǎn)所使用之機(jī)器、設(shè)備、工具、治具及所用的程序以避免混用或污染?,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,,成型是否有二次回收料，再次使用是否有對(duì)環(huán)境限用物質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)？,NA,,無二次回收料

,,供貨商是否有制程巡檢制度或以確認(rèn)HSF制程的控管?（如HSF/HS制程的鑒別方式，間接材料使用等),2,,HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序

關(guān)鍵崗位管理,1,是否有明確定義影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵崗位，包含但不限于對(duì)技能要求高、短期替代難度高等崗位？是否輸出關(guān)鍵崗位清單？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,2,是否有關(guān)鍵崗位的管理機(jī)制或流程，如上崗、淘汰、激勵(lì)、晉升、薪酬等？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,3,每個(gè)關(guān)鍵崗位是否有資質(zhì)條件要求，如工作年限、在崗時(shí)長(zhǎng)、培訓(xùn)計(jì)劃、資質(zhì)等要求？關(guān)鍵崗位的資質(zhì)要求是否經(jīng)過審視評(píng)估？是否與行業(yè)內(nèi)的資質(zhì)要求相匹配？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,4,關(guān)鍵崗位人員是否滿足資質(zhì)要求后才單獨(dú)上崗作業(yè)？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

不合格品控制,1,是否有不良品和物料控制程序？不良產(chǎn)品和物料的控制是否包含識(shí)別、記錄、評(píng)審和隔離？對(duì)不良物料控制有沒有包括對(duì)不良品的處理和其他職能部門的知會(huì)？是否規(guī)定不良品處置的權(quán)限評(píng)審的職責(zé)？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,2,檢驗(yàn)崗位是否有判定合格/不合格的標(biāo)準(zhǔn),2,,有SIP

,3,是否有生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、產(chǎn)品環(huán)保問題的處理和閉環(huán)管理流程,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,4,維修品是否按照程序或品質(zhì)計(jì)劃的規(guī)定來重新檢查和測(cè)試?,NA,,硅膠產(chǎn)品無法維修

,5,是否有將失效分析和改善行動(dòng)反饋給相關(guān)部門的制度？所有的改善行動(dòng)和結(jié)果是否進(jìn)行了文件化？,2,,HH-QEP-47過程潛在失效模式及后果分析管理程序-工程部

倉庫,1,是否建立了關(guān)于產(chǎn)品和原材料搬運(yùn)，存儲(chǔ)，包裝和交貨的程序文件（該程序是否對(duì)產(chǎn)品和物料的運(yùn)輸，搬運(yùn)工具及方法做了規(guī)定？）；這些要求是否被執(zhí)行？,2,,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序

,2,倉儲(chǔ)關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程數(shù)據(jù)是否可以自動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析？物流&條碼掃描是否有IT系統(tǒng)管理？,2,,ERP鼎捷1.0系統(tǒng)

,3,超過保存有效期限之物料在使用前是否進(jìn)行重驗(yàn)及有效處理﹐并進(jìn)行標(biāo)識(shí)和記錄？,2,,ENG-WI-0059物料儲(chǔ)存檢驗(yàn)周期控制指引

,4,包裝有沒有有效措施防范錯(cuò)混料？是否有環(huán)保要求標(biāo)示〈環(huán)境標(biāo)簽等〉？是否使用IT系統(tǒng)防呆？,2,,HH-QEP-17產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序-品管部

,5,供應(yīng)商是否提供預(yù)防原材料、暫存、交付物料受損或變質(zhì)的處理方法或方式,2,,ENG-WI-0059物料儲(chǔ)存檢驗(yàn)周期控制指引

,6,對(duì)ESD敏感的物料是否儲(chǔ)存在防靜電的存儲(chǔ)箱或ESD受控區(qū)域。,NA,,硅膠產(chǎn)品不適用

,7,不合格品是否有單獨(dú)區(qū)域存放以避免混入正常品？是否建立不合格品清單？是否定期對(duì)不合格品進(jìn)行處理？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,8,倉儲(chǔ)環(huán)境管制與作業(yè)要求是否評(píng)估與識(shí)別，并做有效管制？(靜電、安全、防濕、限層、限高等),2,,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序

,9,是否定期對(duì)產(chǎn)品的存儲(chǔ)狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)控,2,,溫濕度點(diǎn)檢表

,10,供應(yīng)商是否對(duì)包裝，存儲(chǔ)和標(biāo)識(shí)進(jìn)行管控，以滿足規(guī)格要求。,2,,HH-QEP-17產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序

,11,是否有IT系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)物料庫存有效期及先入先出（FIFO）原則實(shí)施判定.是否有物料一覽表，并規(guī)定儲(chǔ)存條件/有效期限之管控流程，并有效執(zhí)行?,2,,ERP鼎捷1.0系統(tǒng)

,12,倉庫Rohs與HF材料是否有區(qū)分放置管理?,NA,,無HF產(chǎn)品

,13,"原材料,半成品,成品現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示是否明確以防止不合格品混入？",2,,HH-QEP-17產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序

,14,是否有不合格品區(qū)域，Rohs與HF物料不合格品是否有劃分區(qū)域？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,,,得分＝合計(jì)分＊(100/實(shí)評(píng)項(xiàng)數(shù)),,

,,,,,,

,,,78,0,HDQR-SP-005-1

,,,,,,

,,,,,,

,,,78,0,

,,,100,0,

采購管理清單,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,AuditItems,自評(píng),XX評(píng)價(jià),判定依據(jù)(文件或表單）

合同評(píng)審,1,是否建立了合約/訂單評(píng)審的流程？評(píng)審內(nèi)容至少包含產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量要求及產(chǎn)能滿足等,2,,HH-QEP-12訂單評(píng)審管理程序

,2,合約/訂單的修正/變更記錄是否有被保留（包括客戶口頭通知）？是否確保變更后之合同/訂單有效地傳達(dá)到相關(guān)責(zé)任部門？,2,,HH-QEP-12訂單評(píng)審管理程序、HH-QEP-16生產(chǎn)計(jì)劃和交付管理程序

資質(zhì)財(cái)務(wù),1,供應(yīng)商具備工商管理局頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,2,,

,2,供應(yīng)商年交易額不低于RMB1200萬，且近3年財(cái)務(wù)無虧損（無惡性拖欠員工薪資/供應(yīng)商貨款）；如無明確證據(jù)證明供應(yīng)商財(cái)務(wù)情況，需查看供應(yīng)商年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,2,,見審計(jì)報(bào)告

供應(yīng)商認(rèn)證選擇,1,是否定義供方的選定標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)鑒、來料及其他問題閉環(huán)管理的流程,2,,HH-QEP-13供應(yīng)商管理程序-采購部

,2,有沒有供應(yīng)商最低資質(zhì)門檻，并嚴(yán)格執(zhí)行,2,,HH-QEP-13供應(yīng)商管理程序-采購部

,3,是否檢查關(guān)鍵物料的進(jìn)貨渠道（原廠/代理商/現(xiàn)貨市場(chǎng)）及其相關(guān)資質(zhì)?,2,,代理證登記表

,4,是否維持最新合格供方清單，并只向合格供方清單中的供方采購物料？,2,,XX合格供應(yīng)商一覽表

,5,供應(yīng)商選擇質(zhì)量調(diào)查表中，是否包括：生產(chǎn)工廠信息（包括新的供應(yīng)商的場(chǎng)地）、檢驗(yàn)/測(cè)試能力、制造設(shè)備的能力和狀況、是否有同類產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)、員工培訓(xùn)和認(rèn)證、進(jìn)行FMEA的能力（設(shè)計(jì)，過程）等？,2,,見供應(yīng)商調(diào)查表

,6,供應(yīng)商選擇和認(rèn)證，是否明確供應(yīng)商必須簽署的質(zhì)量協(xié)議？如PCN協(xié)議、質(zhì)量環(huán)保協(xié)議、環(huán)保協(xié)議、信息安全協(xié)議等？,2,,是，采購合同等，HH-QEP-13供應(yīng)商管理程序-采購部

,7,是否有明確的供應(yīng)商質(zhì)量要求，以規(guī)范、規(guī)格書等形式傳遞給供應(yīng)商？,2,,是，采購訂單，HH-QEP-13供應(yīng)商管理程序-采購部

,8,是否有新物料認(rèn)證測(cè)試流程（包括首樣認(rèn)證、測(cè)試、小批量試用及批量采購），是否例行化執(zhí)行，是否有效,2,,是，采購訂單，HH-QEP-13供應(yīng)商管理程序-采購部

供應(yīng)商管理,1,是否有供應(yīng)商PCN管理流程，是否例行化執(zhí)行，是否有效,2,,PU-WI-003PCN變更管理程序

,2,是否識(shí)別供應(yīng)商質(zhì)量、環(huán)?；榈男枨螅R(shí)別的輸入包括并排出稽查計(jì)劃，執(zhí)行稽查并對(duì)問題點(diǎn)進(jìn)行關(guān)閉,2,,是，供應(yīng)商稽核計(jì)劃表，HH-QEP-13供應(yīng)商管理程序-采購部

,3,是否對(duì)其供應(yīng)商有明確的質(zhì)量目標(biāo)，并和供應(yīng)商進(jìn)行交流并被他們接受?(所有的質(zhì)量目標(biāo)必須清晰且量化)。質(zhì)量目標(biāo)是否包括：來料、生產(chǎn)、批量問題和客戶投訴？并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量考評(píng)并推動(dòng)改善,2,,2022年質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成匯總表

,4,是否有供應(yīng)商綜合考評(píng)和管理程序？評(píng)估中是否包含成本、質(zhì)量、技術(shù)、交期、服務(wù)等因素并定期評(píng)估供應(yīng)商？供應(yīng)商考評(píng)結(jié)果，是否與采購訂單量或者其他商務(wù)限制掛鉤？,2,,是，見供應(yīng)商季度評(píng)價(jià)

,,,得分＝合計(jì)分＊(100/實(shí)評(píng)項(xiàng)數(shù)),,

,,,32,0,HDQR-SP-005-1

,,,32,0,

,,,100,0,

工程管理清單,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,AuditItems,自評(píng),XX評(píng)價(jià),判定依據(jù)(文件或表單）

設(shè)計(jì)控制,1,是否有程序來控制，評(píng)審，驗(yàn)證和確認(rèn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)滿足質(zhì)量、環(huán)保及安全等要求？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,2,產(chǎn)品規(guī)格是否明確？是否包含HSF的要求，產(chǎn)品/項(xiàng)目規(guī)格書是否經(jīng)過評(píng)審，評(píng)審的問題是否有解決方案,2,,是，見圖紙或規(guī)格書、DFM

,3,從方案到詳細(xì)設(shè)計(jì)，詳細(xì)設(shè)計(jì)是否經(jīng)過評(píng)審，上一階段評(píng)審的問題是否解決，本期評(píng)審的問題是否有解決方案,2,,DFM

,4,原理樣機(jī)是否經(jīng)過按規(guī)格書、功能的要求進(jìn)行嚴(yán)格測(cè)試，測(cè)試的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,5,初樣轉(zhuǎn)正樣是否經(jīng)過評(píng)審，上一階段評(píng)審的問題是否解決，是否有相應(yīng)的轉(zhuǎn)階段標(biāo)準(zhǔn)，本期評(píng)審的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,6,正樣轉(zhuǎn)小批量試制是否經(jīng)過評(píng)審，上一階段評(píng)審的問題是否解決，是否有相應(yīng)的轉(zhuǎn)階段標(biāo)準(zhǔn)，本期評(píng)審的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,7,小批量轉(zhuǎn)批量生產(chǎn)是否經(jīng)過評(píng)審，上一階段評(píng)審的問題是否解決，是否有相應(yīng)的轉(zhuǎn)階段標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)是否包含產(chǎn)品符合HSF要求，本期評(píng)審的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,8,設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否有識(shí)別每個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的職責(zé)?,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,9,是否有文檔來識(shí)別、分析和管理影響項(xiàng)目的成本、進(jìn)度、質(zhì)量、規(guī)格的潛在的風(fēng)險(xiǎn)？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,10,設(shè)計(jì)階段的文檔是否有效控制？（如作廢的設(shè)計(jì)文檔在使用區(qū)是否被刪除了？）,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,11,是否有程序來解決與原擬定的要求沖突或不完善之處？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,12,設(shè)計(jì)輸出是否有文件化，并按照輸入的要求表達(dá)，計(jì)算和分析？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,13,是否有可靠性程序規(guī)定可靠性測(cè)試計(jì)劃，并能夠按照規(guī)定的周期進(jìn)行可靠性試驗(yàn)，引導(dǎo)改進(jìn)產(chǎn)品可靠性？是否具有可靠性試驗(yàn)?zāi)芰?，定期向客戶提供可靠性試?yàn)報(bào)告？,2,,QCD-WI-0119可信賴性測(cè)試計(jì)劃說明

NPI變更與新產(chǎn)品導(dǎo)入,1,研發(fā)規(guī)格的變更的控制是否有控制程序，是否嚴(yán)格按控制程序執(zhí)行,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,2,是否有流程來識(shí)別、歸檔、評(píng)審和批準(zhǔn)所有的變更和修改？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,3,工程變更是否經(jīng)過權(quán)責(zé)人員在其執(zhí)行前審核及批準(zhǔn)？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,4,在工程變更被批準(zhǔn)后，是否所有相關(guān)部門能收到和他們相關(guān)的工程更改通知？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,5,是否有系統(tǒng)來確認(rèn)所有工程變更已被執(zhí)行？特別是那些需要在提供培訓(xùn)、提供設(shè)備和工具、更新作業(yè)指導(dǎo)書之后才能執(zhí)行的工程變更。,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,6,是否有適當(dāng)?shù)娜藛T來進(jìn)行有關(guān)HSF的設(shè)計(jì)驗(yàn)證，測(cè)試報(bào)告是否符合要求？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,7,變更管理程序是否定義若有變更必須通知客戶？如原材料（含二級(jí)供應(yīng)商）變更、生產(chǎn)工藝（含生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)場(chǎng)地、新上生產(chǎn)線、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線）變更、測(cè)試方法（含生產(chǎn)過程中的測(cè)試項(xiàng)目、檢測(cè)項(xiàng)目、出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目、測(cè)試設(shè)備）變更、關(guān)鍵工序崗位人員等。,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,8,是否有建立新產(chǎn)品導(dǎo)入/轉(zhuǎn)移的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)？（如建立作業(yè)指導(dǎo)書，文檔查檢表，設(shè)備檢驗(yàn)清單，引導(dǎo)試運(yùn)行，預(yù)生產(chǎn)及首樣檢驗(yàn)等）,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,,,得分＝合計(jì)分＊(100/實(shí)評(píng)項(xiàng)數(shù)),,

,,,42,0,HDQR-SP-005-1

,,,42,0,

,,,100,0,

綠色產(chǎn)品管理清單,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,AuditItems,自評(píng),XX評(píng)價(jià),判定依據(jù)(文件或表單）

體系管理,1,是否有建立HSF管理體系？并任命產(chǎn)品HSF體系推行與管理負(fù)責(zé)人?,2,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊(cè)

,2,是否制定產(chǎn)品HSF管理目標(biāo)及方針？,2,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊(cè)

,3,"是否針對(duì)所有因管理,執(zhí)行,驗(yàn)證,而對(duì)無有害物質(zhì)流程、產(chǎn)品、材料、售后服務(wù)的質(zhì)量造成影響的人，定義責(zé)任，授權(quán)及相互的關(guān)系?(i.e.程序,組織結(jié)構(gòu),質(zhì)量手冊(cè)?）",2,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊(cè)

,4,環(huán)保法律法規(guī)是否有鑒定及識(shí)別?是否有評(píng)估其適應(yīng)性與有效性？,2,,HH-HSPM-02法律法規(guī)及其他要求管理程序

,5,是否有收集客戶綠色產(chǎn)品、限用有害物質(zhì)等要求匯總保存？,2,,HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序

,6,是否有明確定義環(huán)境限用物質(zhì)管理清單？環(huán)境限用物質(zhì)管制標(biāo)準(zhǔn)是否能滿足XX-ICT要求？,2,,HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序

,7,供貨商是否有執(zhí)行內(nèi)部稽核以確保HSF流程管理計(jì)劃或系統(tǒng)有效地實(shí)施與維護(hù)？?jī)?nèi)稽員是否有資格證書？,2,,HH-QEP-04內(nèi)部審核管理程序

,8,任何內(nèi)部稽核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否有及時(shí)地采取改善措施?,2,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序

,9,管理審查是否涵蓋環(huán)境限用物質(zhì)相關(guān)的輸入輸出？,2,,HH-QEP-03管理評(píng)審管理程序

人員培訓(xùn),1,是否有計(jì)劃對(duì)所有能影響無有害物質(zhì)產(chǎn)品的人鑒別訓(xùn)練需求并有教育訓(xùn)練紀(jì)錄?,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序

,2,培訓(xùn)計(jì)劃是否如實(shí)執(zhí)行，相關(guān)記錄是否完整保存并可查？,2,,制定年度培訓(xùn)計(jì)劃+培訓(xùn)記錄

,3,是否有進(jìn)行考核評(píng)估？考核不合格者是否有采取相應(yīng)措施？,2,,制定年度培訓(xùn)計(jì)劃+培訓(xùn)記錄

設(shè)計(jì)開發(fā)&工程變更,1,是否有程序管制及驗(yàn)證HSF產(chǎn)品的設(shè)計(jì)是否確保符合HSF的要求?(包括客戶與法規(guī)之要求),2,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入）程序

,2,是否有一程序以管控與確認(rèn)選用于HSF產(chǎn)品之材料皆符合供貨商對(duì)于HSF的要求？是否有適當(dāng)?shù)娜藛T來進(jìn)行有關(guān)HSF的設(shè)計(jì)驗(yàn)證，測(cè)試報(bào)告是否符合要求？,2,,HH-HSPM-04HSF產(chǎn)品采購控制管理程序

,3,圖紙或規(guī)格（或SOP，或購買協(xié)議，合同等）中的RoHS/HF等要求，是否100%符合客戶要求？,2,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入）程序

,4,"是否有一套程序來識(shí)別與審核所有的HSF變更及修改,并通知相關(guān)部門?(這變更可能來自客戶變更或是法規(guī)的更新)？按項(xiàng)目BOM識(shí)別物料變更引入的新代碼、新廠家進(jìn)行管控清單更新匯總",2,,HH-HSPM-20工程變更管理程序

,5,是否有在量產(chǎn)前確認(rèn)產(chǎn)品符合HSF的設(shè)計(jì)規(guī)格?,2,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入）程序

,6,是否按項(xiàng)目最終BOM輸出所有材料的材料成分拆解表匯總,2,,有ERP系統(tǒng)

,7,量產(chǎn)后的材料/工藝變更、新供應(yīng)商導(dǎo)入、制程工藝變更測(cè)試報(bào)告&MSDS清單匯總,2,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

供方管理,1,是否有最新合格廠商名錄？,2,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

,2,是否有程序規(guī)范采購流程以確保采購的材料或零件符合HSF規(guī)格要求?,2,,HH-HSPM-04HSF產(chǎn)品采購控制管理程序

,3,"是否有制定供應(yīng)商年度審查計(jì)劃？是否包含環(huán)境限用物質(zhì)審查？審查的問題點(diǎn)是否有要求其提供改善對(duì)策,并跟蹤落實(shí)情況？",2,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

,4,采購是否有與供應(yīng)商簽訂環(huán)保協(xié)議？采購合同中是否有明確定義環(huán)保要求？相關(guān)記錄是否完整保存？,2,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

檢驗(yàn),1,材料購入時(shí)，包裝是否有環(huán)保要求標(biāo)示〈環(huán)境標(biāo)簽等〉？來料檢驗(yàn)報(bào)告是否有明確記錄環(huán)境限用物質(zhì)的檢查結(jié)果？,2,,QCD-WI-0089進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書

,2,進(jìn)料檢驗(yàn)程序是否有明確定義有關(guān)環(huán)境限用物質(zhì)的檢驗(yàn)與標(biāo)準(zhǔn)？是否有制訂來料測(cè)試規(guī)范，根據(jù)原材料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分了測(cè)試頻次？,2,,QCD-WI-1049HSF物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及抽樣檢驗(yàn)規(guī)范

,3,供貨商是否對(duì)于所有HSF進(jìn)料材料或零件執(zhí)行驗(yàn)證?(如檢驗(yàn)、報(bào)告確認(rèn)等)？,2,,QCD-WI-0089進(jìn)料檢驗(yàn)指導(dǎo)書

,4,ICP的報(bào)告是否有進(jìn)行維護(hù)并定義有效期？,2,,QCD-WI-S1058第三方檢測(cè)報(bào)告管理辦法

,5,IQC來料檢驗(yàn)Rohs與HF物料是否有分區(qū)域及物料盤是否有區(qū)分？,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,6,"出貨外箱上是否有環(huán)保標(biāo)識(shí),如RoHS,HF等？",2,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

倉庫,1,倉庫Rohs與HF材料是否有區(qū)分放置管理?,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,2,"原材料,半成品,成品現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示是否明確以防止不合格品混入？",2,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,3,是否有不合格品區(qū)域，Rohs與HF物料不合格品是否有劃分區(qū)域？,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,4,呆滯品如何定義？產(chǎn)品多長(zhǎng)時(shí)間執(zhí)行重驗(yàn)？檢驗(yàn)項(xiàng)目是否包含限用物質(zhì)？,2,,ENG-WI-0059物料儲(chǔ)存檢驗(yàn)周期控制指引

實(shí)驗(yàn)室,1,是否擁有XRF或EDX設(shè)備？XRF還是EDX放在合適的環(huán)境中？,2,,"QCD-WI-1072實(shí)驗(yàn)室環(huán)境與安全管理作業(yè)指導(dǎo)書

QCD-WI-1073液相色譜儀箱操作指導(dǎo)書

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導(dǎo)書"

,2,"供應(yīng)商是否為XRF機(jī)器設(shè)定了正確的控制限制（Spec-3sigma，或約70％的規(guī)格作為控制限制）？測(cè)試曲線中是否包含Pb、Cr、Cd、Hg、Br、Cl;設(shè)定限值Cd低于30ppm,其他元素低于400ppm;包裝類物料限值為Hg/Pb/Cr/Cd四類元素之和低于50PPM",2,,QCD-WI-1060ROHS測(cè)試儀管控限設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)

,3,校準(zhǔn)片及設(shè)備每年至少外校一次？現(xiàn)場(chǎng)是否有標(biāo)準(zhǔn)測(cè)點(diǎn)測(cè)試指導(dǎo)書;內(nèi)部標(biāo)樣點(diǎn)檢每天一次;校樣是否有合理保管，是否有被有效保護(hù)?,2,,"QCD-WI-1073液相色譜儀箱操作指導(dǎo)書

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導(dǎo)書"

,4,在執(zhí)行XRF測(cè)試之前，是否具有程序/SOP來定義樣本大小或狀態(tài)的具體要求。測(cè)試表面平整（可通過打磨等輔助方法）、緊實(shí)（可使用扎帶、釘書針等方法緊固）。塑膠、泡棉、膠類不低于3mm，金屬鋁鎂不低于1mm，其它金屬不低于0.1mm（厚度不足時(shí)重疊加厚），油漆油墨類原材料需干膜測(cè)試（可在100~120℃烘干或參考原廠烘干條件）(測(cè)試面積需大于儀器最小測(cè)量面積（直徑最好不小于10mm）)。測(cè)試樣品放置是否合理，是否存在測(cè)試偏差（不建議使用PE袋）,2,,QCD-WI-002均質(zhì)材質(zhì)拆解作業(yè)指引

,5,是否有設(shè)備操作SOP？是否符合作業(yè)要求？,2,,"QCD-WI-1073液相色譜儀箱操作指導(dǎo)書

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導(dǎo)書"

,6,是否有程序/SOP指導(dǎo)材料均質(zhì)化拆除，并根據(jù)均質(zhì)材料進(jìn)行XRF試驗(yàn)？現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)測(cè)試記錄，是否有按拆解表進(jìn)行拆解、按規(guī)定頻次進(jìn)行測(cè)試;是否有制定成品XRF測(cè)試的頻次，拆解方法，并有測(cè)試記錄；成品包含焊接工藝的，是否有對(duì)成品的焊點(diǎn)進(jìn)行測(cè)試,2,,QCD-WI-002均質(zhì)材質(zhì)拆解作業(yè)指引

,7,內(nèi)部XRF和第三方實(shí)驗(yàn)室之間是否有過度的相關(guān)性測(cè)試？提供歷史相關(guān)性研究報(bào)告。,2,,標(biāo)樣檢定

,8,是否具有濕化學(xué)分析設(shè)備（如IC，ICP，GC/MS）？測(cè)試總Cr超標(biāo)的材料，有判定是否為六價(jià)鉻的記錄（金屬使用水煮顯色法判定、非金屬化學(xué)測(cè)試法判定）,1,,送第三方實(shí)驗(yàn)室

,9,工廠是否有合格的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員/操作員進(jìn)行內(nèi)部測(cè)試？,2,,上崗證

,10,工廠是否有合格的實(shí)驗(yàn)室測(cè)試工程師來管理內(nèi)部測(cè)試？所有測(cè)試異常是否有選型負(fù)責(zé)人出具的判定依據(jù)和判定結(jié)論；測(cè)試異常送測(cè)第三方的是當(dāng)批異常物料，不能直接使用原材料商提供的測(cè)試N.D.報(bào)告作為判定依據(jù),2,,HH-HSPM-09

監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備管理程序

,11,測(cè)試后，工廠設(shè)置了具體的樣品儲(chǔ)存期？,2,,QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導(dǎo)書

,12,工廠是否制定了避免樣品制備過程中交叉污染的程序？,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

制程管理,1,是否有對(duì)產(chǎn)線制程進(jìn)行污染驗(yàn)證？驗(yàn)證頻率有無定義？,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,2,是否可清楚并明確識(shí)別Rohs與HF生產(chǎn)使用之材料式以避免混料或交叉污染?,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,3,是否可明確鑒別Rohs與HF生產(chǎn)所使用之機(jī)器、設(shè)備、工具、治具及所用的程序以避免混用或污染?,2,,HH-HSPM-05HSF設(shè)備設(shè)施管理程序

,4,成型是否有二次回收料，再次使用是否有對(duì)環(huán)境限用物質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)？,2,,不使用二次回收料

,5,供貨商是否有制程巡檢制度或以確認(rèn)HSF制程的控管?（如HSF/HS制程的鑒別方式，間接材料使用等),2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

異常處理,1,對(duì)于不符合HSF要求之原料或產(chǎn)品，是否有適當(dāng)程序來控管?,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,2,當(dāng)不良發(fā)生時(shí)，是否有適當(dāng)程序用以分析不良原因，采取對(duì)策并防止再發(fā)？,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,3,"供應(yīng)商能否成功展示從成品到原材料的可追溯性？

供應(yīng)商能否成功展示原料到成品的可追溯性？",2,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,4,環(huán)境限用物質(zhì)相關(guān)記錄是否有保管10年以上?,2,,HH-HSPM-13文件、資料和記錄管理程序

,,,得分＝合計(jì)分＊(100/實(shí)評(píng)項(xiàng)數(shù)),,

,,,107,0,HDQR-SP-005-1

,,,108,0,

,,,99.07407407,0,

CSR管理清單,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,項(xiàng)目要點(diǎn),自評(píng),XX評(píng)價(jià),"判定依據(jù)

(文件或表單）"

A)勞工,,,,,

童工和未成年工,1,供應(yīng)商是否以任何形式招用年齡低于當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求的童工?包括臨時(shí)工、派遣工和學(xué)生工，是否因雇傭童工被處罰、投訴或媒體負(fù)面報(bào)道？,2,,"2017-5-15制定:禁止使用童工政策-LHR-WI-009

沒有雇用童工"

,2,供應(yīng)商是否保留所有員工名冊(cè)及招工記錄（包括員工身份證明或其他年齡文件的復(fù)印件、教育及雇傭經(jīng)歷等內(nèi)容），包括臨時(shí)工、未成年工、學(xué)生工和派遣工?,2,,2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

,3,供應(yīng)商是否在所有員工（包括臨時(shí)工、學(xué)生工和派遣工）入職時(shí)有效鑒別其年齡？并通過IT或者EXCEL計(jì)算員工從出生到入職當(dāng)天的實(shí)際年齡，識(shí)別出童工和未成年工人數(shù)。,2,,"2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

員工花名冊(cè)+員工檔案"

,4,供應(yīng)商是否采取有效措施保護(hù)未成年工，包括未成年工標(biāo)識(shí)、定期體檢、限制加班、禁止夜班工作或危險(xiǎn)作業(yè)？,2,,2017-5-25制定：童工補(bǔ)救及未成年工保護(hù)管理程序-LHR-WI-010

,5,供應(yīng)商是否依照法規(guī)要求使用學(xué)生工/實(shí)習(xí)學(xué)生/學(xué)徒工，包括鑒別年齡、簽訂書面協(xié)議、合理支付報(bào)酬，購買保險(xiǎn)等？是否因不當(dāng)使用學(xué)生工被處罰、投訴或媒體負(fù)面報(bào)道？,2,,2017-5-25制定：童工補(bǔ)救及未成年工保護(hù)管理程序-LHR-WI-010

強(qiáng)迫勞動(dòng),6,供應(yīng)商是否使用監(jiān)獄勞工或強(qiáng)迫勞動(dòng)，是否禁止供應(yīng)商和分包商使用監(jiān)獄勞工或強(qiáng)迫勞動(dòng)？供應(yīng)商是否承諾不使用奴役勞工或參與人口販賣，包括以剝削為目的，通過威脅、強(qiáng)迫、壓制、誘拐或欺詐的手段來運(yùn)輸、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)讓或接收非自愿人士?是否限制人身自由或扣留身份證明文件？,2,,2017-5-15制定：禁止非自愿勞動(dòng)政策-LHR-WI-006

,7,所有員工（包括臨時(shí)工、學(xué)生工和派遣工）是否自愿接受雇傭？員工是否依據(jù)法規(guī)要求及時(shí)簽署了勞動(dòng)合同并得到合同副本？,2,,"2017-09-27制定：HR-WI-005員工轉(zhuǎn)正管理制度

2019-4-1制定：HR-WI-008勞動(dòng)合同續(xù)簽管理制度"

,8,供應(yīng)商是否直接或通過第三方收取員工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培訓(xùn)押金或介紹費(fèi)作為雇傭條件?,2,,2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

,9,供應(yīng)商是否直接或通過第三方扣留員工（包括臨時(shí)工、學(xué)生工和派遣工）的部分工資、福利或財(cái)產(chǎn)，以迫使員工繼續(xù)工作？,2,,2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

,10,供應(yīng)商是否強(qiáng)迫員工加班?員工是否有權(quán)在完成標(biāo)準(zhǔn)的工作時(shí)間后離開工作場(chǎng)所？,2,,2017-5-15制定：禁止非自愿勞動(dòng)政策-LHR-WI-006

歧視和懲戒,11,供應(yīng)商是否使用暴力，包括體罰、辱罵或性騷擾，是否禁止非法搜身或異性搜身？,2,,2017-5-31制定：反滋擾虐待管理程序-LHR-WI-003

,12,供應(yīng)商是否存在對(duì)員工進(jìn)行的可能帶有歧視性目的的醫(yī)學(xué)檢查，如懷孕測(cè)試、乙肝、艾滋病等？,2,,2017-5-7制定：反歧視管理程序-LHR-WI-001

,13,供應(yīng)商是否因?yàn)榉N族、膚色、年齡、性別、性取向、族群、殘疾、懷孕、宗教信仰、政治派別、工會(huì)會(huì)員、或婚姻狀況等因素在發(fā)放工資、升遷、獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)機(jī)會(huì)等聘用或雇傭行為中歧視員工？,2,,2017-5-7制定：反歧視管理程序-LHR-WI-001

,14,供應(yīng)商是否根據(jù)法規(guī)要求和女工的特殊需要采取有效的措施保護(hù)女工？,2,,2017-5-27制定：女職工保護(hù)管理程序-LHR-WI-011

,15,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求制定勞動(dòng)紀(jì)律和規(guī)章制度，并向全體員工傳達(dá)？罰款及其他懲戒措施是否合理合法？,2,,2017-5-31制定：獎(jiǎng)懲管理程序-LHR-WI-004

結(jié)社自由和溝通,16,供應(yīng)商是否禁止任何媒體危機(jī)和嚴(yán)重的群體性事件，包括非正常死亡（自殺、他殺、墜樓、猝死等）、集體勞資糾紛或罷工、群體性打架斗毆、集體中毒或其他群死群傷事件?,2,,2017-6-10制定：結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序-LHR-WI-014

,17,供應(yīng)商是否尊重結(jié)社自由和集體談判權(quán)？是否有員工組織并有定期活動(dòng)，供應(yīng)商是否提供必要的活動(dòng)設(shè)施？,2,,2017-6-10制定：結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序-LHR-WI-014

,18,供應(yīng)商是否定期分析員工留職率（連續(xù)工作12月的員工百分比）和離職率，并采取必要的措施？,2,,"LHR-WI-008離職管理程序

HH-QEP-32人力資源管理程序"

,19,供應(yīng)商是否定期開展員工調(diào)研識(shí)別員工滿意和不滿意度的問題？并持續(xù)改善？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序

工時(shí)工資,20,供應(yīng)商支付給所有員工的基本工資（包括試用期）是否達(dá)到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

,21,供應(yīng)商是否準(zhǔn)確記錄所有員工（包括臨時(shí)工、未成年工、學(xué)生工和派遣工）的工作時(shí)間？供應(yīng)商是否保留所有員工過去一年完整一致的工時(shí)工資記錄？,2,,2017-5-31制定：工作時(shí)間與加班/調(diào)休管控程序-LHR-WI-012

,22,供應(yīng)商每周工作（含加班）60小時(shí)以上或者每月加班超86小時(shí)以上的員工占多大比例？月加班超過120小時(shí)的員工占多大比例？每月最高加班多少小時(shí)？,2,,2017-5-31制定：工作時(shí)間與加班/調(diào)休管控程序-LHR-WI-012

,23,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求安排每名員工每連續(xù)工作六天后至少休息一天？員工每月休息多少天？,2,,2017-5-31制定：工作時(shí)間與加班/調(diào)休管控程序-LHR-WI-012

,24,供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求對(duì)所有員工（包括派遣工和計(jì)件工資制員工）支付額外的加班工資？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

,25,供應(yīng)商是否確保所有員工（包括學(xué)生工和派遣工）在法定時(shí)間內(nèi)收到工資，并提供清楚列出扣減項(xiàng)目的工資條？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

,26,供應(yīng)商員工的社會(huì)保險(xiǎn)覆蓋率多少？并依法為所有員工提供其他福利，如帶薪年假和法定假期？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

B)健康和安全,,,,,

消防,27,供應(yīng)商是否存在重大火災(zāi)或爆炸隱患，包括妥善管理易燃易爆物品、有效控制火源、禁止員工宿舍設(shè)在廠房或倉庫建筑內(nèi)等？,2,,2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

,28,供應(yīng)商廠房、宿舍及其他建筑是否有消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告？是否有建筑竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告？,2,,"東莞市消防支隊(duì)樟木頭大隊(duì)建設(shè)工程消防驗(yàn)收意見書（東應(yīng)急樟消驗(yàn)字[2019]第0011號(hào)）時(shí)間2019年4月4日

改擴(kuò)建項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收意見涵編號(hào)：東環(huán)建[2017]8557號(hào)"

,29,供應(yīng)商是否在廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層的顯眼位置配置足夠的緊急疏散圖？是否在疏散通道配備足夠的應(yīng)急燈和逃生指示？是否定期維護(hù)疏散通道？,2,,"2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

每月檢查2次"

,30,供應(yīng)商的廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層是否有足夠的安全出口并有標(biāo)示？安全出口數(shù)量及總寬度是否滿足樓層人數(shù)要求？安全出口是否上鎖或被阻擋？,2,,2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

,31,供應(yīng)商在廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層是否配備足夠的滅火器，一般情況50平米配置一個(gè)4公斤滅火器，是否有明顯的標(biāo)識(shí)并免于堵塞？,2,,每個(gè)樓層有65個(gè)滅火器，平均100平米有4個(gè)滅火器

,32,供應(yīng)商在廠房和宿舍建筑每個(gè)樓層是否配備足夠的消防栓并免于堵塞，保護(hù)半徑一般為25米？是否定期測(cè)試并保留記錄？,2,,每個(gè)樓層有6個(gè)消防栓

,33,供應(yīng)商在廠房、宿舍、倉庫等建筑是否按法規(guī)要求配備相應(yīng)的消防設(shè)施，如火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)、自動(dòng)噴淋系統(tǒng)、防排煙系統(tǒng)等，消防設(shè)施狀態(tài)良好？,2,,"有與第三方簽訂維保合同，每月定期檢測(cè)

每月檢測(cè)1次，定期測(cè)試并保留記錄"

,34,工廠是否有消防中控室？如有，消防中控室工作人員是否獲得有效的資質(zhì)證書？是否保存相關(guān)記錄（交接班記錄、值班記錄）？,2,,HR-WI-040消防控制室值班管理制度

,35,工廠是否委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)消防設(shè)施定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)并每年至少進(jìn)行一次全面檢測(cè)。,2,,"有與第三方簽訂維保合同，每月定期檢測(cè)

每月檢測(cè)1次，定期測(cè)試并保留記錄"

,36,工廠是否建立了防火巡査制度（消防安全重點(diǎn)單位）和防火檢查制度，并明確了責(zé)任部門，職責(zé)，巡査、檢査內(nèi)容及頻次？是否進(jìn)行每日防火巡査和每月防火檢查？檢查問題及時(shí)閉環(huán)？并保存相關(guān)記錄。,2,,HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

,37,工廠是否建立動(dòng)火作業(yè)管理制度？是否實(shí)施動(dòng)火審批、人員資質(zhì)（如焊工證）確認(rèn)、動(dòng)火區(qū)域隔離、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控等管理措施？,2,,"HH-HS-015動(dòng)火作業(yè)管理程序

HH-HS-016高處作業(yè)管理程序

HH-HS-017帶電作業(yè)管理程序"

,38,"工廠是否對(duì)特殊消防風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控？包括但不限于：

1）產(chǎn)生VOC工序（如：噴涂烘烤、絲印、印刷、阻焊烘烤等）、VOC廢氣管線、VOC處理設(shè)施等是否定期點(diǎn)檢、清掃、維保。如：VOC廢氣管線安裝防火閥，并定期清掃管線內(nèi)VOC積油；UV催化光解裝置應(yīng)定期點(diǎn)檢,防止電路短路起火，設(shè)施防爆等。

2）涉爆粉塵收集處理，如管道靜電接地，集塵設(shè)備安裝泄爆等防爆裝置等。

3）設(shè)備加熱裝置應(yīng)采取措施防止溫度過高。",2,,ENV-WI-004廢氣排放管理程序

,39,供應(yīng)商是否制定火災(zāi)緊急疏散方案？是否在廠房和宿舍建筑一年安排兩次全員消防疏散演習(xí)，包括白班和夜班?,2,,每年安排2次消防演習(xí)并保留記錄

化學(xué)品安全,40,供應(yīng)商是否禁止任何嚴(yán)重危及生命安全或健康的工作條件，禁止作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生致命事故?是否妥善存放和管理危險(xiǎn)化學(xué)品以預(yù)防火災(zāi)、爆炸、中毒或泄漏事故？,2,,"2020-12-07制定：HH-EHS-WI-03化學(xué)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和暴露監(jiān)測(cè)管理規(guī)定A0

2020-12-10制定：HH-EHS-WI-05化學(xué)品管理程序A0"

,41,供應(yīng)商是否保留所有有害化學(xué)品存貨記錄？化學(xué)品倉庫是否與生產(chǎn)、宿舍或飯?zhí)玫葏^(qū)域隔離，至少保持適當(dāng)?shù)陌踩嚯x，采用電氣防火設(shè)計(jì)，并配備二次防護(hù)槽和顯眼標(biāo)識(shí)？,2,,"2021-4-19制定：DCC-WI-79化學(xué)品管理要求（化學(xué)品柜+車間使用化學(xué)品）

每個(gè)部門配備化學(xué)品柜"

,42,供應(yīng)商是否有根據(jù)法律要求進(jìn)行職業(yè)危害評(píng)價(jià)（控制效果評(píng)價(jià)或現(xiàn)狀評(píng)估），并針對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告改善建議實(shí)施改善？,2,,HH-HS-006職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,43,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品是否被安全使用或存放？如：化學(xué)品存放合適（如不同化學(xué)性質(zhì)化學(xué)品隔離存放，如酸堿），配備防泄露設(shè)施（如二次容器），張貼相應(yīng)的MSDS、化學(xué)標(biāo)簽，設(shè)置防爆電氣，配備相關(guān)應(yīng)急器材設(shè)施（如滅火器，可燃/毒性氣體探測(cè)等），生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品存儲(chǔ)量不超過最大使用量（一晝夜用量）。,2,,HH-HS-005化學(xué)品管理程序

,44,供應(yīng)商有害作業(yè)場(chǎng)所是否保持良好的通風(fēng)，定期進(jìn)行職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)，包括有毒有害氣體、噪音、粉塵、輻射等。,2,,HH-HS-006職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,45,供應(yīng)商是否為暴露在有害環(huán)境中的員工定期提供安全培訓(xùn)和個(gè)人防護(hù)用品？并提供洗眼器或緊急淋浴器？,2,,HH-HS-005化學(xué)品管理程序

,46,供應(yīng)商是否為暴露在有害環(huán)境中的員工提供定期的崗前、崗中和崗后職業(yè)健康檢查，并針對(duì)檢查結(jié)果采取補(bǔ)救措施?,2,,HH-HS-007職業(yè)病體檢管理程序

,47,供應(yīng)商是否根據(jù)有害化學(xué)品的數(shù)量及其火災(zāi)、爆炸、泄漏、中毒、化學(xué)灼傷等風(fēng)險(xiǎn)制定必要的緊急響應(yīng)方案，并定期演習(xí)和測(cè)試？,2,,每年制定，年度培訓(xùn)計(jì)劃

設(shè)備安全及健康,48,供應(yīng)商是否建立危險(xiǎn)作業(yè)的管理程序并執(zhí)行？包括密閉空間、高空作業(yè)、停機(jī)掛牌上鎖、外來施工作業(yè)安全？,2,,"HH-HS-013上鎖掛牌管理程序

HH-HS-014密閉空間作業(yè)管理程序

HH-HS-016高處作業(yè)管理程序"

,49,供應(yīng)商是否保留所有特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器、起重設(shè)備、電梯和叉車、激光設(shè)備和X光機(jī)等）有關(guān)的法定批文和許可證？,2,,"HH-HS-018壓力容器及設(shè)備管理程序

HH-HS-019載貨電梯作業(yè)管理程序"

,50,供應(yīng)商是否對(duì)特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器、起重設(shè)備、電梯、叉車、激光設(shè)備和X光機(jī)等）操作員與特種作業(yè)人員（如電工）進(jìn)行安全培訓(xùn)，并獲得必要的上崗證？,2,,"HH-HS-018壓力容器及設(shè)備管理程序

HH-HS-019載貨電梯作業(yè)管理程序"

,51,是否所有機(jī)器的危險(xiǎn)部位（如移動(dòng)、旋轉(zhuǎn)、傳送帶等）安裝有必要的保護(hù)裝置，如安全罩、聯(lián)鎖裝置和安全標(biāo)識(shí)？,2,,HH-HS-003機(jī)械危害評(píng)估管理程序-體系

,52,工廠配電設(shè)施、電氣線路、用電設(shè)備是否妥善安裝并保護(hù)，并進(jìn)行定期安全檢查及防火檢測(cè)，相關(guān)存檔備查？問題是否及時(shí)關(guān)閉？,2,,HH-HS-004電氣安全管理程序

,53,供應(yīng)商是否對(duì)廠房建筑及設(shè)備定期進(jìn)行防雷測(cè)試和維護(hù)，并保持記錄？,2,,簽訂第三方機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行防雷檢測(cè)

,54,供應(yīng)商是否詳細(xì)調(diào)查并統(tǒng)計(jì)工傷事故，與同行對(duì)標(biāo)并采取妥善的糾正和預(yù)防措施？,2,,HH-HS-011工傷事故管理程序

,55,供應(yīng)商廠房，飯?zhí)煤退奚岬让總€(gè)樓層是否提供足夠的急救箱，并按照1%比例配備合格的急救員？是否制定緊急救護(hù)方案并定期演習(xí)？,2,,HH-HS-010應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序

,56,供應(yīng)商是否在工作場(chǎng)所免費(fèi)提供衛(wèi)生的飲用水？飲水設(shè)施是否與有害物質(zhì)或場(chǎng)所有效隔離？,2,,工作場(chǎng)所免費(fèi)提供衛(wèi)生的飲用水，與有害工作場(chǎng)所隔離，每年定期對(duì)飲用水檢測(cè)

,57,供應(yīng)商是否在工作場(chǎng)所提供數(shù)量足夠的廁所，并保持干凈？,2,,全廠員工有815人，廠房廁所有75間/位

宿舍和飯?zhí)?58,供應(yīng)商是否發(fā)生過集體食物中毒事件？,2,,HH-HS-023飯?zhí)门c餐廳管理程序

,59,員工集體宿舍樓至少有兩個(gè)安全出口，安全出口夜間不得上鎖，樓層間沒有鐵門隔離，疏散通道保持暢通？,2,,HH-HS-022宿舍管理程序

,60,宿舍面積是否滿足基本需求并達(dá)到當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)？(JAC指引是人均宿舍面積5平方米)。員工宿舍是否干凈，是否配備基本的設(shè)施，如照明、通風(fēng)、儲(chǔ)物柜和飲用水等？,2,,HH-HS-022宿舍管理程序

,61,員工飯?zhí)檬欠裼杏行У氖称方?jīng)營(yíng)許可證，飯?zhí)脝T工是否有健康證？供應(yīng)商是否采購來源清楚的食品原料？食品留樣保存48小時(shí)？食堂現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生條件是否良好？,2,,HH-HS-023飯?zhí)门c餐廳管理程序

,62,供應(yīng)商是否制定傳染病疫情分層分級(jí)響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案？是否例行儲(chǔ)備不少于1個(gè)月用量的防護(hù)物資（如口罩、手套、防護(hù)服、消毒液等），以確保一旦發(fā)生疫情員工健康安全及公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)作不受影響？是否定期進(jìn)行模擬演練、演練發(fā)現(xiàn)的問題是否閉環(huán)改進(jìn)？,2,,新型冠狀病毒應(yīng)急預(yù)案

,63,供應(yīng)商是否禁止食用野生動(dòng)物及容易導(dǎo)致傳染性疾病疫情的危險(xiǎn)物質(zhì)？是否因內(nèi)部管理及防護(hù)不當(dāng)發(fā)生過集體性感染事件？,2,,HH-HS-023飯?zhí)门c餐廳管理程序

C)環(huán)境,,,,,

環(huán)境許可報(bào)告,64,供應(yīng)商是否禁止違法排放有毒有害污染物，包括廢水、廢氣或廢渣，是否存在重大環(huán)保違規(guī)、保投訴或訴訟？檢索IPE網(wǎng)站（XXX）是否發(fā)現(xiàn)負(fù)面記錄?,2,,IPE網(wǎng)站沒有違規(guī)記錄。

,65,供應(yīng)商是否有有效的環(huán)評(píng)批復(fù)（環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告表）或環(huán)評(píng)備案（針對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)登記表），并覆蓋XX所有產(chǎn)線、制程、設(shè)備（包括輔助設(shè)施）？,2,,環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告編號(hào)：東環(huán)建[2019]7559號(hào)

,66,供應(yīng)商是否有有效的環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)或備案，并覆蓋XX所有產(chǎn)線、制程、設(shè)備（包括輔助設(shè)施）？,2,,建設(shè)項(xiàng)目固體廢物污染物防治設(shè)施竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收意見涵編號(hào)：東環(huán)建[2020]3612號(hào)

,67,供應(yīng)商是否有有效的排污許可證（《固定污染源排污許可分類管理名錄》內(nèi)要求的行業(yè)均需提供》，并覆蓋XX所有產(chǎn)線、制程、設(shè)備（包括輔助設(shè)施）？,2,,"固定污染源排放登記回執(zhí)編號(hào)：91441900577903714E001X，

污水處理設(shè)施批準(zhǔn)報(bào)告編號(hào)：202144190100000574"

水資源管理,68,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢水？是否有效自行處理或者交由有資格的污水處理廠處理，并保存追溯記錄？廢水處理設(shè)施是否正常運(yùn)行？是否保留內(nèi)部和外部檢測(cè)報(bào)告？,2,,"污水處理設(shè)施批準(zhǔn)報(bào)告編號(hào)：202144190100000574

與第三方（東莞市盛利環(huán)?？萍加邢薰荆┖炗喠闵⒐I(yè)廢水轉(zhuǎn)移合同"

,69,供應(yīng)商是否做到雨污分流？如果工廠在雨污分流地區(qū)，不得污水排入雨水管網(wǎng)。,2,,ENV-WI-007-雨水排放管理程序-A1

廢氣排放,70,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢氣？涂裝工序是否采用低揮發(fā)性涂料？是否有效收集、處理、檢測(cè)并保存記錄？廢氣設(shè)施是否正常運(yùn)行？,2,,ENV-WI-004廢氣排放管理程序

固體廢棄物,71,供應(yīng)商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害固體廢物？是否妥善存放和處理有害固體廢物？有害固體廢物是否由具備資格的機(jī)構(gòu)處理并保留記錄？,2,,ENV-WI-002廢棄物管理程序

噪聲,72,是否定期檢測(cè)廠界的噪聲，并有效控制達(dá)標(biāo)？,2,,ENV-WI-005廠界噪聲排放管理程序

"外包

管理",73,針對(duì)外包工序，供應(yīng)商是否管理高污染外包工序工廠（如電鍍、陽極、噴涂、浸染、蝕刻、表面處理等）的環(huán)保執(zhí)行狀況？是否保留對(duì)這些工廠的環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)、排污許可、環(huán)保日常監(jiān)測(cè)等資質(zhì)的檢查記錄？,2,,PU-WI-001外包供應(yīng)商管理規(guī)范

,74,供應(yīng)商是否通過IPE網(wǎng)站（XXX）檢索下級(jí)供應(yīng)商和高污染外包工序工廠（如電鍍、陽極、噴涂、浸染、蝕刻、表面處理等）的環(huán)保表現(xiàn)？是否推動(dòng)撤銷記錄？,2,,PU-WI-001外包供應(yīng)商管理規(guī)范

能源消耗和溫室氣體排放,75,供應(yīng)商是否開展溫室氣體盤查？是否基于某一基準(zhǔn)年制定碳減排目標(biāo)（排放總量或單位銷售額碳排放強(qiáng)度）并提交給客戶？是否填寫CDP/PRTR問卷？,2,,"ENV-WI-006節(jié)能降耗管理程序

2018-8-13制定：HH-QEP-44溫室氣體控制管理程序"

D)道德,,,,,

誠(chéng)信廉潔經(jīng)營(yíng),76,供應(yīng)商是否遵守誠(chéng)信廉潔協(xié)議的規(guī)定，禁止向客戶行賄，禁止向客戶員工提供任何回扣、傭金、小費(fèi)、現(xiàn)金代用券等現(xiàn)金形式的饋贈(zèng)?供應(yīng)商是否登記贈(zèng)送和接受的禮物？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

,77,供應(yīng)商是否禁止腐敗和不誠(chéng)信事件，做到“不關(guān)聯(lián)、不行賄、不以次充好、不偷工減料、不弄虛作假、不商業(yè)欺詐、信守承諾”，即“六不一守”，供應(yīng)商在本次審核中是否提供虛假或不完整信息？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

,78,是否對(duì)照XX誠(chéng)信廉潔協(xié)議要求，建立了公司誠(chéng)信廉潔管理制度及管理體系，且包括“不行賄、不送禮、不關(guān)聯(lián)、不弄虛作假、不偷工減料、不商業(yè)欺詐、信守承諾”（即“六不一守”）？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

,79,供應(yīng)商是否向公司高層和中層管理者（包括與XX有業(yè)務(wù)往來的員工）學(xué)習(xí)傳達(dá)XX誠(chéng)信廉潔協(xié)議的內(nèi)容，并理解協(xié)議要求?是否保存相關(guān)記錄？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

,80,供應(yīng)商是否根據(jù)協(xié)議要求制定公司相關(guān)員工的誠(chéng)信廉潔規(guī)范或行為準(zhǔn)則，并由全體管理者簽署?,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

,81,供應(yīng)商是否對(duì)照誠(chéng)信廉潔協(xié)議，要求管理者及相關(guān)員工定期自檢，并針對(duì)自檢結(jié)果制定有效的預(yù)防和改進(jìn)措施(包括減輕處罰的制度)？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

無不正當(dāng)利益,82,是否有XX員工推薦二級(jí)供應(yīng)商？如果有，請(qǐng)列出推薦的二級(jí)供應(yīng)商名稱及相關(guān)的物料或服務(wù)。,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

,83,是否向下級(jí)供應(yīng)商溝通宣傳并采取協(xié)議或其它有效措施，禁止下級(jí)供應(yīng)商向其客戶的客戶及利益相關(guān)人行賄，禁止下級(jí)供應(yīng)商向其客戶的客戶及利益相關(guān)人提供現(xiàn)金、有價(jià)證券及支付憑證、通訊器材、交通工具、非低值文化用品以及其他貴重物品、旅游、高消費(fèi)娛樂等任何形式的饋贈(zèng)?,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009"

公平業(yè)務(wù)、廣告發(fā)布和競(jìng)爭(zhēng),84,供應(yīng)商是否存在不符合公平業(yè)務(wù)、廣告發(fā)布和競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)或證據(jù)？,2,,2017-6-22制定：廣告和公平交易管理辦法-HH-WI-007

身份保護(hù)及禁止報(bào)復(fù),85,供應(yīng)商是否建立誠(chéng)信廉潔舉報(bào)制度？是否有效保護(hù)舉報(bào)不道德或違法行為的人員的身份資料，并確保他們不因此受到報(bào)復(fù)或懲罰？,2,,2019-12-03制定：廉潔誠(chéng)信管理制度-HR-WI-009

信息披露,86,供應(yīng)商是否存在