大數(shù)據(jù)背景下監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)助力職務(wù)犯罪調(diào)查工作必要性探究

摘要：監(jiān)察機(jī)關(guān)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用標(biāo)志著職務(wù)犯罪調(diào)查工作走向信息化、科技化時(shí)代，同時(shí)也極大地滿足了監(jiān)察機(jī)關(guān)在信訪管理、案件管理、行政管理等方面的需要，提供線上協(xié)同辦公、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、多節(jié)點(diǎn)自動(dòng)預(yù)警、統(tǒng)計(jì)分析等業(yè)務(wù)功能，但在職務(wù)犯罪查處數(shù)量不斷增加的反腐形勢(shì)背景下，監(jiān)察機(jī)關(guān)的辦案模式、證明思路發(fā)生變化、犯罪內(nèi)容呈現(xiàn)高科技、證據(jù)少、隱蔽性強(qiáng)等一系列負(fù)面特征，監(jiān)察機(jī)關(guān)完善職務(wù)犯罪調(diào)查業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)勢(shì)在必行。關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)；大數(shù)據(jù)1時(shí)代背景：當(dāng)前職務(wù)犯罪調(diào)查業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)揮作用有限大數(shù)據(jù)不斷對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式改造升級(jí)，目前使用中的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件監(jiān)督管理系統(tǒng)7.0升級(jí)版（以下簡(jiǎn)稱“7.0系統(tǒng)”）和綜合業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“綜合系統(tǒng)”）可以稱之為監(jiān)察業(yè)務(wù)喲應(yīng)用系統(tǒng)的全部?jī)?nèi)容，其作用大體分為三項(xiàng)內(nèi)容，一是行政管理。系統(tǒng)確保公文審批、會(huì)議使用、文檔流轉(zhuǎn)、督促辦理、信息宣傳等功能實(shí)現(xiàn)；二是案件管理。系統(tǒng)提供線索錄入與查詢、案件初核、立案、審理、移送各節(jié)點(diǎn)展示、重復(fù)案件提醒、統(tǒng)計(jì)分析等功能；三是輔助功能。提供關(guān)鍵詞查詢、到期預(yù)警、日常監(jiān)督信息展示、巡視巡察信息展示等。據(jù)此，監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)容均為“點(diǎn)到即止”“數(shù)據(jù)服務(wù)調(diào)查”少之又少。2案件特點(diǎn)：職務(wù)犯罪調(diào)查逐步適應(yīng)數(shù)據(jù)化需求（1）犯罪數(shù)量絕對(duì)增加。從近5年該區(qū)監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件來(lái)看，共立案調(diào)查48件。搜索監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)“微信”“支付寶”“電子貨幣”等關(guān)鍵詞匯，并逐一梳理通過(guò)相關(guān)政務(wù)共享平臺(tái)獲取證據(jù)的案件，可以看到與“數(shù)據(jù)化”相關(guān)案件，2019年4件，2020年5件，2021年11件，2022年12件，2023年1至6月13件，共45件。從橫向來(lái)看，與“數(shù)據(jù)化”相關(guān)案件占總立案數(shù)93.8%（另余3件系單位舉報(bào)，已提供完整證據(jù)鏈，無(wú)需開(kāi)展數(shù)據(jù)化取證）；從縱向來(lái)看，雖然與“數(shù)據(jù)化”相關(guān)案件增長(zhǎng)幅度不大，但該區(qū)此類案件逐步遞增已是事實(shí)。（2）調(diào)查模式呈現(xiàn)“專案組”化。過(guò)去，職務(wù)犯罪調(diào)查組多以單兵作戰(zhàn)、點(diǎn)線分離的方式進(jìn)行，該類調(diào)查模式隱蔽性雖然較高，但面對(duì)復(fù)雜、疑難的案情時(shí)，會(huì)呈現(xiàn)案件推進(jìn)慢、人員力量緊缺、協(xié)調(diào)性差的特點(diǎn)。自2019年開(kāi)始，逐漸形成以專案組的模式替代單個(gè)調(diào)查部門(mén)的方式，通過(guò)室組聯(lián)動(dòng)、室室聯(lián)動(dòng)，將優(yōu)勢(shì)資源整合為一個(gè)辦案團(tuán)隊(duì)，2019年兩個(gè)專案組，共立案5人；2020年立案1人；2021年兩個(gè)專案組，共立案5人。2022年共成立三個(gè)專案組，立案調(diào)查5人。2023年1-6月立案4人，共立案調(diào)查職務(wù)犯罪19件，并且均附帶“數(shù)據(jù)化”特點(diǎn)，占總數(shù)39.6%，在查處的“數(shù)據(jù)化”職務(wù)犯罪中，也達(dá)到了42.2%（圖1）。（3）犯罪場(chǎng)所呈現(xiàn)隱蔽性。傳統(tǒng)犯罪案件偵查通常伴隨著物證和言詞證據(jù)。但職務(wù)犯罪缺乏普遍認(rèn)知意義上的特定受害人（受害人為社會(huì)全體或區(qū)域內(nèi)納稅人），辦案部門(mén)很難因受害人控告或者知情人檢舉而迅速偵破。同時(shí)，職務(wù)犯罪沒(méi)有傳統(tǒng)意義上的犯罪現(xiàn)場(chǎng)，從而加劇了職務(wù)犯罪場(chǎng)所的隱蔽性。近些年，貪污犯罪的發(fā)生總跟犯罪人員對(duì)場(chǎng)所的控制權(quán)有著密切關(guān)系，實(shí)踐證明，其絕對(duì)的控制力（場(chǎng)所位置決定權(quán)、在場(chǎng)人員決定權(quán)、場(chǎng)內(nèi)環(huán)境決定權(quán)）是實(shí)施犯罪的必要條件，有較強(qiáng)排他性。以該區(qū)某專案組查辦的孫某某等4人貪污案件為例，孫某某作為該村“一把手”，對(duì)犯罪場(chǎng)所有絕對(duì)的控制力，要求村會(huì)計(jì)制作假賬，公共收入不列賬、不進(jìn)庫(kù)，存入小金庫(kù)，轉(zhuǎn)而私自占用，以召開(kāi)兩委會(huì)的形式，將違法事實(shí)“決策化”“民主化”。這種職務(wù)犯罪的特性給辦案人員帶來(lái)了極大的困擾，另外，某些職務(wù)犯罪還呈現(xiàn)“集團(tuán)互相保護(hù)”特點(diǎn)，從而加劇犯罪隱蔽性，如該區(qū)2022年立案調(diào)查該鎮(zhèn)某處級(jí)干部在招投標(biāo)過(guò)程中濫用職權(quán)一案，累計(jì)牽扯出其他23起案件，犯罪分子因?yàn)楸舜碎g的利益鏈條，形成了權(quán)力保護(hù)框架，更強(qiáng)化了職務(wù)犯罪“自我防御”功能，這說(shuō)明，以客觀場(chǎng)域?yàn)檗k案關(guān)鍵、重視人證與物證的“現(xiàn)場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型”偵查模式很難應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪。（4）犯罪載體逐步科技化。信息技術(shù)的發(fā)展給職務(wù)犯罪載體另造了方法渠道。如賄賂型犯罪，過(guò)去嫌疑人之間以現(xiàn)金來(lái)交易，為職務(wù)犯罪調(diào)查工作搭建了客觀場(chǎng)域。然而，當(dāng)下一部分標(biāo)的種類、外形、渠道等以支付寶、微信、財(cái)付通為替代。如該區(qū)辦理的某負(fù)責(zé)行政審批的工作人員魏某，通過(guò)微信“網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)賬”“在線發(fā)紅包”等形式收取好處費(fèi)上百萬(wàn)，無(wú)論是在時(shí)間上，還是空間均得到極大自由，調(diào)查人員難以及時(shí)固定證據(jù)。同時(shí)，伴隨區(qū)塊鏈、元宇宙技術(shù)蓬勃發(fā)展，將進(jìn)一步普及狗狗幣、以太幣、萊特幣等虛擬貨幣在市場(chǎng)上的流通。然而，與之相對(duì)應(yīng)的調(diào)查模式仍處在“手工作坊式”中，受阻頗多。（5）證明思路遠(yuǎn)離傳統(tǒng)博弈論。傳統(tǒng)偵查模式主導(dǎo)下，監(jiān)察機(jī)關(guān)集中在對(duì)嫌疑人的預(yù)審中，若預(yù)審順利，便能獲取口供，繼而通過(guò)口供調(diào)取其他證據(jù)，形成完整、閉合的證據(jù)鏈。該種模式下的證明思路在口供中心主義下，以信息不對(duì)稱的調(diào)查人員與嫌疑人之間博弈、嫌疑人之間博弈為內(nèi)容展開(kāi)。以賄賂犯罪為例，辦案人員只有一個(gè)目的，要竭盡所能得到嫌疑人的口供，整個(gè)預(yù)審將充斥心理博弈與物理博弈兩個(gè)層級(jí)。第一層級(jí)，將行賄嫌疑人與受賄嫌疑人物理隔離，犯罪嫌疑人互相需要進(jìn)行心理博弈來(lái)決定誰(shuí)先招供，同時(shí)也會(huì)考量辦案部門(mén)目前已調(diào)取的證據(jù)，以此判斷是否與辦案部門(mén)進(jìn)行心理博弈。不同情況下，嫌疑人所作出的選擇有所不同，假設(shè)對(duì)象犯之間事先并未串供，雙方會(huì)陷入到囚徒困境中，選擇最有利于自己一方的結(jié)果，但是，若事先訂立了攻守同盟，調(diào)查人員難以通過(guò)心理博弈占據(jù)上風(fēng)。于是，在各種壓力下，部分調(diào)查人員轉(zhuǎn)而進(jìn)入第二層級(jí)：物理博弈，即以暴力、恐嚇、脅迫等非法途徑取得口供。這也成為不少冤假錯(cuò)案的樣本生成邏輯——口供中心主義下的博弈論調(diào)查思維導(dǎo)圖（圖2）。如今，大數(shù)據(jù)客觀上提供了大量信息支撐，調(diào)查人員無(wú)需頻繁通過(guò)與犯罪嫌疑人之間的博弈來(lái)獲取口供，加之隨著人權(quán)保障的不斷進(jìn)步，“非法證據(jù)排除”等規(guī)則的確立，辦案人員越來(lái)越注重信息的收集、數(shù)據(jù)的運(yùn)用，如此，也切斷了從“心里博弈”到“物理博弈”的路徑。3必要性分析：兩個(gè)層面印證完善系統(tǒng)勢(shì)在必行3.1應(yīng)然性層面（1）從“靜”的維度上講，系統(tǒng)應(yīng)體現(xiàn)大數(shù)據(jù)要求。一是數(shù)據(jù)量，圍繞案件的各種數(shù)據(jù)呈井噴式增長(zhǎng)，基層監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)量應(yīng)至少擴(kuò)充到204ＧＢ，內(nèi)存大小隨著單位級(jí)別由下往上逐步擴(kuò)充；二是運(yùn)行速度，指的是數(shù)據(jù)在系統(tǒng)內(nèi)輸入和輸出耗時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)不斷提高對(duì)數(shù)據(jù)處理的實(shí)時(shí)性，切實(shí)滿足數(shù)據(jù)快速生成、及時(shí)存儲(chǔ)的需求；三是多樣性，除傳統(tǒng)的當(dāng)事人、事由、時(shí)間及相關(guān)文書(shū)外，系統(tǒng)中還應(yīng)存有大量的案卷、物證的影像、同步錄音錄像資料、電子證據(jù)資料等，滿足多樣性需求；四是數(shù)據(jù)價(jià)值，監(jiān)察業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)不同場(chǎng)景、不同需求提供不同功能的選擇，如決策參考、風(fēng)險(xiǎn)后遺癥預(yù)測(cè)、各節(jié)點(diǎn)查詢、統(tǒng)計(jì)分析、自動(dòng)匹配類案功能等。筆者對(duì)該區(qū)50名監(jiān)察干部發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查，18份樣本優(yōu)先選擇系統(tǒng)的期許價(jià)值——有助于職務(wù)犯罪預(yù)防作為最主要的功能實(shí)現(xiàn)，占比36%（圖4），部分樣本提出，系統(tǒng)應(yīng)借助于智能算法，從海量案例中自動(dòng)搜索有效信息，對(duì)此類案件的成因、特點(diǎn)及規(guī)律性進(jìn)行深度研判，控制此類案件的發(fā)生率，打壓犯罪高發(fā)態(tài)勢(shì)。（2）從“動(dòng)”的角度上講，系統(tǒng)應(yīng)有助于日常監(jiān)督。監(jiān)察業(yè)務(wù)應(yīng)能夠從毫無(wú)章法的通信名單、銀行明細(xì)、房產(chǎn)信息、車(chē)輛信息等海量數(shù)據(jù)中梳理出監(jiān)察對(duì)象的行蹤軌跡、人際關(guān)系、通話規(guī)律、資金房產(chǎn)等內(nèi)容，并進(jìn)行立體式數(shù)據(jù)畫(huà)像；對(duì)其他人員，與監(jiān)察對(duì)象的高頻通話、大額轉(zhuǎn)賬等行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。滿足對(duì)職務(wù)犯罪的后備制約。筆者對(duì)50個(gè)樣本進(jìn)行分析后，認(rèn)為應(yīng)該實(shí)現(xiàn)日常監(jiān)督達(dá)96%，認(rèn)為其他作用依次為大額轉(zhuǎn)賬（42.3%）、房產(chǎn)信息（22.7%）、戶籍信息（20%）、高頻或異常通話記錄（12.5%）、行蹤軌跡（1.9%）、其他（1%），樣本認(rèn)為系統(tǒng)可以完成實(shí)時(shí)聚合和分析研判，從而助力職務(wù)犯罪調(diào)查工作。3.2實(shí)然性層面（1）傳統(tǒng)職務(wù)犯罪調(diào)查模式不能適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代要求。職務(wù)犯罪調(diào)查對(duì)數(shù)據(jù)的運(yùn)用，采用一般意義上犯罪偵查模式的范疇：立案—獲取證人證言—取證、存證、固證—取得口供—根據(jù)口供進(jìn)行勘驗(yàn)調(diào)查、搜查扣押、偵查實(shí)驗(yàn)等，獲取實(shí)物證據(jù)—取證、存證、固證—破案?；诖?，有3個(gè)要素緊緊圍繞傳統(tǒng)偵查模式：一是人的要素突出，對(duì)嫌疑人、受害人、證人的訊問(wèn)或者詢問(wèn)較多，偵查人員自身經(jīng)驗(yàn)法則判斷較多，系統(tǒng)不具備大數(shù)據(jù)應(yīng)用條件；二是訊的要素突出，以“審訊犯罪嫌疑人”為重點(diǎn)，其他取證工作圍繞口供緊密展開(kāi)；三是回溯性偵查邏輯突出。這種邏輯雖為一般犯罪偵查提供了創(chuàng)造性思路開(kāi)拓，但對(duì)職務(wù)犯罪作用不大，信息引導(dǎo)偵查沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的效用。（2）檢察機(jī)關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)取得過(guò)良好效應(yīng)。在職務(wù)犯罪偵查權(quán)還隸屬于檢察機(jī)關(guān)時(shí)代，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)可以明確權(quán)限審批，授權(quán)辦案人員登錄系統(tǒng)進(jìn)行在線文書(shū)審批、打印、下載、歸檔，同時(shí)實(shí)現(xiàn)線上大數(shù)據(jù)平臺(tái)查詢，如全國(guó)工商信息、地域內(nèi)人口信息等，不僅提高業(yè)務(wù)效率，在對(duì)職務(wù)犯罪的破案強(qiáng)度得到更深層次的強(qiáng)化。但轉(zhuǎn)隸后，監(jiān)察機(jī)關(guān)人轉(zhuǎn)、事轉(zhuǎn)、權(quán)轉(zhuǎn)，系統(tǒng)不轉(zhuǎn)，B市D區(qū)監(jiān)察機(jī)關(guān)某些工商、人口等信息依然依托檢察機(jī)關(guān)系統(tǒng)相應(yīng)功能實(shí)現(xiàn)，而該區(qū)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能則分散到案件監(jiān)督管理信息系統(tǒng)與綜合辦案系統(tǒng)，分別實(shí)現(xiàn)案件存儲(chǔ)與行政審批的