公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章-公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

第5章公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則

杜振華北京郵電大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

第5章公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則

杜振華1第5章公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則第5章公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則25.1政府進(jìn)行定價(jià)的依據(jù)5.1政府進(jìn)行定價(jià)的依據(jù)3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章-公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則4公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章-公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則5產(chǎn)生于私人企業(yè)的無(wú)效率被稱之為所謂安文其-約翰遜（Averch-Johnson）效應(yīng)，其形成過(guò)程可以表述如下：實(shí)際上，價(jià)格未受管制須與平均成本相等；相反，定價(jià)的目的是為了使企業(yè)達(dá)到目標(biāo)資本收益率。這便是我們通常所說(shuō)的收益率管制。收益率管制會(huì)使追求利潤(rùn)最大化的廠商相對(duì)多地使用資本（而不是勞動(dòng)力）。對(duì)于公營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于缺少成本最小化的刺激，從而產(chǎn)生生產(chǎn)無(wú)效率（X無(wú)效）。而就私人企業(yè)而言，管制過(guò)程的機(jī)制會(huì)引發(fā)企業(yè)生產(chǎn)的無(wú)效率。結(jié)果正如鮑默與克里默雷克在1970年所指出的，廠商愿意投入更多的資本，更趨于使用資本密集型的技術(shù)，而不是使生產(chǎn)成本最小化的技術(shù)。在上文中所指的管制約束下，產(chǎn)量很可能提高，但是相應(yīng)的成本也太高了。于是，一種無(wú)效便在消除另外一種無(wú)效的過(guò)程中伴隨產(chǎn)生了。產(chǎn)生于私人企業(yè)的無(wú)效率被稱之為所謂安文其-約翰遜（Averc6

現(xiàn)在設(shè)想公共部門決定經(jīng)營(yíng)該行業(yè)，而且這樣做的總收益大于總成本。如果公營(yíng)企業(yè)決定定價(jià)于邊際成本，其經(jīng)營(yíng)損失一定要在某一產(chǎn)量處得到補(bǔ)償。理論上，有兩種方式可以彌補(bǔ)總成本，而不會(huì)在其他產(chǎn)量處引起價(jià)格扭曲。其一，實(shí)施價(jià)格歧視；其二，實(shí)施歸總稅。

現(xiàn)在設(shè)想公共部門決定經(jīng)營(yíng)該行業(yè)，而且這樣做的總收益大于總成7

歸總稅是對(duì)一些數(shù)量不發(fā)生改變的項(xiàng)目征收的一種較為簡(jiǎn)單的稅收。例如，如果勞動(dòng)力供給固定，薪金稅便為一種歸總稅?；蛘?，還有一種人頭稅，是對(duì)每個(gè)人征收的一種特定數(shù)量的稅。歸總稅是一種非扭曲性稅收，所以，從效率角度而言，是一種較為理想的稅收。但在現(xiàn)實(shí)生活中，政府并不開(kāi)征歸總稅。邊際扭曲，即對(duì)于一些人，特許費(fèi)用超過(guò)了他們從服務(wù)中取得的總收益。

歸總稅是對(duì)一些數(shù)量不發(fā)生改變的項(xiàng)目征收的一8價(jià)格歧視通過(guò)在邊際處收取低價(jià)，從而具有提高消費(fèi)的優(yōu)勢(shì)。但是，在資源的分配中，它并非是一種可行的方法，因?yàn)闉閷?shí)現(xiàn)歧視策略，需要對(duì)銷售數(shù)量適當(dāng)?shù)丶右苑诸?。而且，也不容易?jì)算轉(zhuǎn)售的數(shù)量。因此，標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)可能是必需的，而在此情況下，用來(lái)彌補(bǔ)成本的收入必須以其它方式得到補(bǔ)償。為達(dá)到此目的，有兩種方法：其一，公營(yíng)企業(yè)可以遵循平均成本定價(jià)機(jī)制，并由此引發(fā)一個(gè)福利或效率損失。其二，從理論分析的角度講，公共部門以高于邊際成本進(jìn)行定價(jià)，相當(dāng)于對(duì)私人企業(yè)征收一種商品稅。這兩種做法均會(huì)引起價(jià)格與邊際成本的偏離，而這種偏離將導(dǎo)致凈福利損失。因此，我們可以將提高公營(yíng)企業(yè)收入的問(wèn)題看成是提高所有公營(yíng)企業(yè)活動(dòng)收入的問(wèn)題的一部分，包括通過(guò)選擇適當(dāng)?shù)淖冃味愂仗峁┕参锲?。這樣，在成本遞減行業(yè)，邊際成本定價(jià)問(wèn)題便真正成為“優(yōu)化稅制”問(wèn)題的一部分。價(jià)格歧視通過(guò)在邊際處收取低價(jià)，從而具有提高消費(fèi)的優(yōu)勢(shì)。但是，9經(jīng)濟(jì)效率可能不是用來(lái)衡量公共定價(jià)問(wèn)題的唯一標(biāo)準(zhǔn)。費(fèi)爾德斯坦（1972）提出，財(cái)產(chǎn)或收入分配標(biāo)準(zhǔn)也同樣應(yīng)受到重視。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，如果隨著收入的提高，邊際定價(jià)政策是否應(yīng)該作為收入再分配的工具的觀點(diǎn)，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家爭(zhēng)議的問(wèn)題。有很多其它類型的稅收（例如累進(jìn)所得稅），要比商品稅更是用作為這種工具。在現(xiàn)實(shí)生活中，在其它政策給定的條件下，公營(yíng)企業(yè)的定價(jià)和產(chǎn)出決策必須在逐一、分散的基礎(chǔ)上進(jìn)行。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一個(gè)被廣泛討論的有趣的問(wèn)題是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)中價(jià)格扭曲無(wú)處不在，以至于決策者無(wú)法控制時(shí)，如何對(duì)某一行業(yè)定價(jià)。這種具有普遍性的問(wèn)題被稱為次優(yōu)理論。經(jīng)濟(jì)效率可能不是用來(lái)衡量公共定價(jià)問(wèn)題的唯一標(biāo)準(zhǔn)。費(fèi)爾德斯坦（105.3次優(yōu)理論5.3.1邊際成本不變條件下的次優(yōu)理論次優(yōu)理論力圖尋求給定其他部門存在價(jià)格歧視的條件下，經(jīng)濟(jì)中的可控部門的定價(jià)規(guī)則。

本例中的經(jīng)濟(jì)包括三種產(chǎn)品：公共部門產(chǎn)品X1；具有扭曲價(jià)格的商品X2，其價(jià)格P2不等于邊際成本MC2；另外一種混合性商品X3，代表經(jīng)濟(jì)中所有其他價(jià)格未發(fā)生扭曲的商品。圖5-3通過(guò)供求曲線，闡述了該問(wèn)題，并假定在該供求曲線上所有商品均在固定成本下進(jìn)行生產(chǎn)。這樣，我們得以從遞減成本中抽身出來(lái)，轉(zhuǎn)入集中考慮公共部門定價(jià)的次優(yōu)戰(zhàn)略。當(dāng)然，在實(shí)際上，這兩種情況都是存在的。5.3次優(yōu)理論5.3.1邊際成本不變條件下的次優(yōu)理論11次優(yōu)理論可概括如下：當(dāng)行業(yè)一中遵循邊際成本定價(jià)時(shí)，過(guò)多的資源便流向行業(yè)二。次優(yōu)理論可概括如下：當(dāng)行業(yè)一中遵循邊際成本定價(jià)時(shí)，過(guò)多的資源12

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5.3.2邊際成本遞增條件下的次優(yōu)理論

5.3.2邊際成本遞增條件下的次優(yōu)理論14另一個(gè)擴(kuò)展是不只存在一個(gè)價(jià)格扭曲部門的時(shí)候。

另一個(gè)擴(kuò)展是不只存在一個(gè)價(jià)格扭曲部門的時(shí)候。

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5.4拉姆塞定價(jià)法

5.4拉姆塞定價(jià)法16但是，拉姆塞價(jià)格在產(chǎn)業(yè)組織理論界引起廣泛爭(zhēng)論，批評(píng)意見(jiàn)主要有以下幾點(diǎn)：（1）在實(shí)際中，管理者無(wú)足夠信息來(lái)制定拉姆塞價(jià)格。（2）拉姆塞價(jià)格試圖根據(jù)需求彈性的不同在不同產(chǎn)品間分?jǐn)偢＠麚p失，需求彈性小價(jià)格高，勢(shì)必?fù)p害需求彈性小的那部分消費(fèi)者的利益。通信業(yè)由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性而不能按照經(jīng)濟(jì)學(xué)中最優(yōu)的邊際成本制定業(yè)務(wù)資費(fèi)。為此，通信企業(yè)需要提高定價(jià)直到實(shí)現(xiàn)收支平衡。在經(jīng)營(yíng)多種業(yè)務(wù)的情況下，為了達(dá)到這一目的，就可能存在多種價(jià)格組合。

拉姆塞定價(jià)的核心就是每種業(yè)務(wù)的價(jià)格與需求彈性成反比，即需求彈性小的必需品的定價(jià)可以適當(dāng)提高。拉姆塞定價(jià)考慮了用戶需求彈性對(duì)于價(jià)格的影響，也考慮了消費(fèi)行為，對(duì)不同的消費(fèi)行為采用了不同的價(jià)格對(duì)待方法，形成靈活的非線性價(jià)格結(jié)構(gòu)，更適合解決競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上的定價(jià)問(wèn)題。該定價(jià)方法也存在不足，實(shí)際中缺少足夠的信息制定拉姆塞價(jià)格。此方法計(jì)算比較復(fù)雜，需要估算邊際成本、需求彈性，對(duì)消費(fèi)者偏好分布也要進(jìn)行預(yù)測(cè)，估算結(jié)果將直接影響定價(jià)效果。但是，拉姆塞價(jià)格在產(chǎn)業(yè)組織理論界引起廣泛爭(zhēng)論，批評(píng)意17當(dāng)所供商品受限于生產(chǎn)能力時(shí)，公營(yíng)企業(yè)的決策者（或自然壟斷行業(yè)的管理者）便會(huì)面臨一系列不同的問(wèn)題。在能力限制點(diǎn)，所供商品的數(shù)量是固定的，其購(gòu)買也受限于所索要的價(jià)格，即剛好賣出全部所供商品的價(jià)格。這樣，我們自然想知道公共企業(yè)的生產(chǎn)能力是多少。

實(shí)際生活中，由于存在以下三種情況，使投資的生產(chǎn)能力決策變得困難:第一，生產(chǎn)能力也許不是連續(xù)變化的，相反，它是不可分的，而且僅以離散形式擴(kuò)散。第二，生產(chǎn)能力可能會(huì)隨邊際成本的降低或提高而增加。第三，生產(chǎn)能力的使用具有波動(dòng)性；有時(shí)，能力被完全利用（高峰時(shí)期），而其它時(shí)期，卻沒(méi)有被充分利用（非高峰時(shí)期）。

為了闡述這些問(wèn)題，我們運(yùn)用威廉姆森（Willianson,1966）關(guān)于高峰定價(jià)和投資問(wèn)題而采用的一個(gè)簡(jiǎn)單的廠商模型。從我們研究的角度，這個(gè)模型的基本特征應(yīng)該能夠區(qū)分可變要素和不變要素投入。5.5生產(chǎn)能力限制和高峰問(wèn)題當(dāng)所供商品受限于生產(chǎn)能力時(shí)，公營(yíng)企業(yè)的決策者（或18

5.5.1正常狀況下生產(chǎn)能力的決定

5.5.1正常狀況下生產(chǎn)能力的決定

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5.5.2波動(dòng)需求曲線下生產(chǎn)能力的決定

5.5.2波動(dòng)需求曲線下生產(chǎn)能力的決定

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5.5.3生產(chǎn)能力使用波動(dòng)性情況下的高峰定價(jià)

5.5.3生產(chǎn)能力使用波動(dòng)性情況下的高峰定價(jià)23

驗(yàn)證可知，當(dāng)生產(chǎn)能力連續(xù)可分時(shí)，且當(dāng)可變成本和生產(chǎn)能力成本均為固定的常量時(shí)，最優(yōu)生產(chǎn)能力滿足總收益等于總成本。一旦我們引進(jìn)不可分性和成本非固定時(shí)，零利潤(rùn)條件便不復(fù)存在。這種情況下，不可分性得出的結(jié)論與我們上述的固定需求的情況相似，在此，不再重述。成本非固定指生產(chǎn)能力成本或可變成本。兩種情況下得出的結(jié)論是相同的。

在遞減成本條件下，企業(yè)在最優(yōu)生產(chǎn)能力處虧損，但隨著成本的增加，會(huì)逐漸盈利。

驗(yàn)證可知，當(dāng)生產(chǎn)能力連續(xù)可分時(shí)，且當(dāng)可變成本和24公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章-公共企業(yè)定價(jià)和投資準(zhǔn)則25本章中，我們所分析的各式各樣的問(wèn)題可能同時(shí)發(fā)生。也就是說(shuō)，收益的增長(zhǎng)會(huì)伴隨著次優(yōu)問(wèn)題、不可分性、波動(dòng)需求，或者三者的結(jié)合。這便使公共決策者的工作變得更加困難，而且，他可能無(wú)法得到足夠的信息全盤考慮所有的因素。我們本章的任務(wù)——實(shí)際上也是本書(shū)任何地方的任務(wù)，就是指出這些問(wèn)題，在原則上能夠給予擁有一定信息的決策者以指導(dǎo)。但是，遺憾的是，對(duì)于任何實(shí)行經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議的問(wèn)題，迄今為止的經(jīng)濟(jì)分析還未能給出令人滿足的答案。本章中，我們所分析的各式各樣的問(wèn)題可能同時(shí)發(fā)生。26思考題1.政府進(jìn)行定價(jià)的依據(jù)是什么