2023年度部門績效考核方案與員工業(yè)績考核方案

102023與員工業(yè)績考核方案2023改善部門工作、提高員工工作效率，特制定本考核方案：一、考核依據(jù)〔一〔二〔三〕公司與各部門簽訂的《2023案件預(yù)防、安全維穩(wěn)責(zé)任書》及公司總經(jīng)理辦公會等交辦的各項工作任務(wù)；〔四1-1112月估量數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；〔五〕本方案。二、考核目標(biāo)〔一〕客觀公正地評價部門和員工的工作業(yè)績；〔二〕形成鼓舞有效、約束有力的良性氣氛，促進公司價值最大化和員工職業(yè)進展的有機統(tǒng)一；〔三改進員工績效表現(xiàn)，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)；〔四〕為公司員工的日常治理、薪酬安排、崗位調(diào)配、獎懲、培訓(xùn)、聘任和聘用等工作供給重要依據(jù)。三、考核根本原則〔一〕客觀、公正、公正、公開原則；〔二〕突出實績、以德為先原則；〔三〕群眾公認(rèn)原則。四、考核組織領(lǐng)導(dǎo)公司成立年度考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組〔，負(fù)責(zé)公司年度考核的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。考核小組由公司總經(jīng)理任組長，公司其他經(jīng)營層高管任小組成員?？己诵〗M下設(shè)考核小組辦公室，由人力資源部、打算資金部、財務(wù)會計部、風(fēng)險治理部、法律合規(guī)部、稽核審計部、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人組成。部門績效考核由打算資金部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實施，公司其他相關(guān)部門協(xié)作工作，部門績效考核結(jié)果由打算資金部負(fù)責(zé)匯總后報公司考核小組審定。員工人事考核由人力資源部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實施，公司其他相關(guān)部門協(xié)作工作，員工人事考核結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)匯總后報公司考核小組審定。五、部門績效考核〔一〕考核范圍本方案中部門績效考核范圍為各部門、分公司、所屬公司〔以下統(tǒng)稱各部門。〔二〕績效考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容暫行方法》及各部門與公司簽訂的《2023公司部門按職能分為業(yè)務(wù)部門和職能部門。業(yè)務(wù)部門考核指標(biāo)分為財務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面、內(nèi)部運營和創(chuàng)進展四個維度；職能部門考核指標(biāo)分為重點工作、效勞支持、內(nèi)部運營和創(chuàng)進展四個維度。業(yè)務(wù)部門考核內(nèi)容主要側(cè)重于財務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面，職能部門主要側(cè)重于重點工作、效勞支持。1、業(yè)務(wù)部門包括：北京承銷保薦分公司〔含投資銀行總部、固定收益總部、北京〔含運營治理部、營銷效勞部、理財效勞部、信用交易部、爭論所〔機構(gòu)客戶部貨、宏源匯智投資。2、職能部門包括：董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、打算資金部、財務(wù)會計部、存管結(jié)算中心、風(fēng)險治理部、法律合規(guī)部、稽核審計部、信息技術(shù)中心、紀(jì)檢監(jiān)察室、網(wǎng)點優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)辦公室、基建辦公室。3〔2023〕財務(wù)成果主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的財務(wù)結(jié)果，是業(yè)費用收入比、收益率等內(nèi)容。業(yè)務(wù)構(gòu)面主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營活動所取得的業(yè)務(wù)結(jié)果，是業(yè)務(wù)部門通過產(chǎn)品或效勞所實現(xiàn)的客戶價值和市場地位。主要包括行業(yè)排名〔如市場份額排名、業(yè)務(wù)收入排名、業(yè)務(wù)規(guī)模排名和業(yè)務(wù)家數(shù)排名等〕和客戶增長率、客戶滿足度等內(nèi)容。重點工作主要是衡量職能部門依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃任務(wù)和年度打算安排應(yīng)當(dāng)重點完成的關(guān)鍵性工作指標(biāo)。效勞支持主要是指衡量職能部門對公司業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營治理供給的各種支持、效勞、監(jiān)視和把握活動的工作效果，包括但不限于為完成客戶價值制造和滿足公司經(jīng)營治理所需要的業(yè)務(wù)支持、運營治理和風(fēng)險把握等方面內(nèi)容。內(nèi)部運營主要是指對部門內(nèi)部日常運營、維護和治理等工作的測量和評價，主要包括部門內(nèi)部制度建設(shè)、流程優(yōu)化、系統(tǒng)改進、風(fēng)險把握和部門協(xié)作滿足度等內(nèi)容。創(chuàng)進展主要是指對各部門創(chuàng)力氣及人力資本治理的測量和評價，主要包括員工隊伍建設(shè)、員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)、員工滿足度和創(chuàng)力氣等內(nèi)容。業(yè)務(wù)部門的創(chuàng)工作側(cè)重于業(yè)務(wù)創(chuàng)、產(chǎn)品創(chuàng)和效勞創(chuàng)等方面，職能部門的創(chuàng)工作側(cè)重于治理創(chuàng)、組織創(chuàng)、技術(shù)創(chuàng)等方面?！踩晨冃Э己朔椒榱吮ＷC績效考核全面、客觀、公正地進展，承受考核小組領(lǐng)導(dǎo)下的公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)、考核小組辦公室分別考評的方式。公司總經(jīng)理和被考核部門的分管公司領(lǐng)導(dǎo)給出的考核分分別稱為“總經(jīng)理評分”和“分管領(lǐng)導(dǎo)評分各項考核得分在“績效指標(biāo)得分”中的權(quán)重分別為：公司總經(jīng)302525%，20%。+〔其他公司領(lǐng)導(dǎo)評分×25%〕+〔考核小組辦公室評分×20%〕其中，營業(yè)部對相關(guān)部門的滿足度評分，占“考核小組辦公室30%。以“百分制”記分法匯總考核結(jié)果，依據(jù)最終考核成績從高到低排定部門考核名次提交公司考核小組審定?！菜摹晨己顺绦?、述職報告由各部門依據(jù)公司績效考核統(tǒng)一部署，向打算資金部報送述職報告〔模板請見部門考核附件71〕〔〕〔3〕下年度工作打算。1112合計數(shù)為準(zhǔn)。打算資金部依據(jù)各部門的述職報告編制績效考核指標(biāo)摘要，并將書面指標(biāo)摘要和述職報告電子全稿抄報公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和其他領(lǐng)導(dǎo)，以電子郵件形式將指標(biāo)摘要發(fā)送考核小組辦公室成員，以便了解各部門考核指標(biāo)完成狀況，為績效考核評分做預(yù)備。2、考核評分考核小組辦公室負(fù)責(zé)組織召開由公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員參與的績效考核會議或書面方式對被考核部門進展考核評分。對董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室的考核評分，分別由董事會、監(jiān)事會主要領(lǐng)導(dǎo)最終審定?？己诵〗M辦公室概要介紹被考核部門年度考核指標(biāo)完成狀況；公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員，依據(jù)被考核部門的年度考核指標(biāo)完成狀況進展無記名考核評分，填制《業(yè)務(wù)部門績效考核表〔1〕和《職能部門績效考核〔附件；〔附件，提交公司考核小組審定考核結(jié)果?！参濉橙粘贪才?0231202312720231-11月份考核數(shù)據(jù)并抄送打算資金部。2、20231213小組辦公室和打算資金部同時報送述職報告。3、20231214-16整理工作。部門績效考核評分。5、20231226-1227計。6、2023142023績效考核結(jié)果。六、員工業(yè)績考核〔一〕考核范圍本方案涉及的員工業(yè)績考核范圍為公司各分公司、各部門、營業(yè)部全體在崗員工，及各子公司副職以上治理人員，其中2023年71日及以后入職的員工不參與本次考核〔營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員另行規(guī)定101日以前發(fā)生調(diào)配的，在調(diào)配后單位參與考核；101日及以后依據(jù)主要工作崗位參與考核，兼職崗位不參與考核評分。營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員的年度業(yè)績考核方案由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制訂；所屬子公司副職以上治理人員之外的員工年度業(yè)績考核方案由各所屬公司負(fù)責(zé)制訂并組織實施。〔二〕考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容員工業(yè)績考核承受關(guān)鍵績效指標(biāo)評價和力氣素養(yǎng)評價相結(jié)合的方法進展，以員工履行崗位職責(zé)和所擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ魅蝿?wù)為根本依據(jù)，內(nèi)容包括德、能、勤、績四個方面，重點是通過關(guān)鍵績效指標(biāo)考核工作實績，對“德”方面的考核實行“一票拒絕方面得分較低，消滅重大違規(guī)違紀(jì)或失職行為，給公司造成不良影響的，年度考核一律評為“不合格”等級。1任人對員工年度績效指標(biāo)完成狀況的整體評價，著眼于過去工作的回憶與總結(jié)。治理人員突出對考核期內(nèi)責(zé)任目標(biāo)完成狀況和綜合治理力氣的考核；員工突出對考核期內(nèi)崗位責(zé)任完成狀況和業(yè)務(wù)力氣的考核。2360〔以直接上級評價為主，同時由下級、同事分別評價〕對員工進展?jié)摿Φ脑u價，著眼于員工的職業(yè)進展規(guī)劃。治理人員力氣素養(yǎng)考核分別從德、能、勤三方面進展評價，內(nèi)工作打算性和條理性、決策力氣、組織協(xié)調(diào)溝通、業(yè)務(wù)開拓力氣、防范風(fēng)險意識和力氣等不同指標(biāo)。員工力氣素養(yǎng)考核分別從德、能兩方面進展評價，內(nèi)容涵蓋了工作責(zé)任感、團隊精神、效勞態(tài)度、業(yè)務(wù)學(xué)問水平、溝通協(xié)調(diào)、風(fēng)險防范狀況等不同指標(biāo)?！踩潮豢己巳恕⒖己巳思皺?quán)重在工作流程中向上報告的領(lǐng)導(dǎo)以及發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系的同級或下級有權(quán)對被考核人進展評價。被考核人分為七個類別：第一類別為本部部〔〔即部門總經(jīng)理、負(fù)責(zé)人〔即非主持工作的副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，下同；第三類別為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人〔即總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng)理、籌備組負(fù)人〔即副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、或營銷副總經(jīng)理、營銷總經(jīng)理助理，下同〔監(jiān)察員信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員；第六類別為本部各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工；第七類別為營業(yè)部全日制勞動合同營銷人員。1上級〔公司領(lǐng)導(dǎo)〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔其他部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人、本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工〕為有權(quán)評價人。2上級〔公司領(lǐng)導(dǎo)、部門主要負(fù)責(zé)人〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工〕為有權(quán)評價人。對各部門總經(jīng)理助理的考核，公司領(lǐng)導(dǎo)中僅分管領(lǐng)導(dǎo)作為有權(quán)評價人，其他領(lǐng)導(dǎo)的評分權(quán)重平均賜予其他各類有權(quán)考核人。3〔公司領(lǐng)導(dǎo)〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔公司本部相關(guān)各部門主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他固定崗位員工〕為有權(quán)評價人。公司分管與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不相關(guān)的單一業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo)，不列為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人的有權(quán)評價人。4〔公司分管領(lǐng)導(dǎo)、本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔公司本部相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部其他固定崗位員工〕為有權(quán)評價人。5、營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員〔監(jiān)察員、財務(wù)垂管人員、信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員作為被考核人時，其報告路線的上級〔風(fēng)險治理部/法律合規(guī)部/紀(jì)檢監(jiān)察室/財務(wù)會計部/信息技術(shù)中心/存管〔財務(wù)會計部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心其他負(fù)責(zé)人及本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人和員工〕為有權(quán)評價人。6、本部各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工作為被考核人〔本部門主要負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔本部門其他負(fù)責(zé)人或本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工或本營業(yè)部其他員工〕為有權(quán)評價人。部門、營業(yè)部無其他負(fù)責(zé)人的，該局部評分權(quán)重平均賜予其他各類有權(quán)考核人。7人范圍詳見《202381次調(diào)整有權(quán)評價人權(quán)重：無相應(yīng)類別的有權(quán)評價人時，其權(quán)重平均并入被考核人的上級、同級和下級有權(quán)評價人的權(quán)重中。9分。被考核人報告路線的上級必需對被考核人進展考核評分?！踩晨己顺绦?日-7日?？己诵〗M辦公室下發(fā)考核實施方案，部署考核工作相關(guān)事宜。各部門組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件，領(lǐng)悟精神，生疏方法，把握程序，公布有權(quán)評價人名單及考核權(quán)重。各部門應(yīng)成立考核工作組，負(fù)責(zé)組織實施本部門考核工作，考核工作組由各部門主要負(fù)責(zé)人為組長，副總經(jīng)理或總助為成員，營業(yè)部還應(yīng)由一名垂直治理部門負(fù)責(zé)人參與，各部門應(yīng)將考核工作組名單報人力資源部〔以郵件形式發(fā)送至人力資源部郵箱〕備案。地對個人工作狀況進展回憶和總結(jié)，填寫考核登記表。3、考核實施〔20231217日-1225日。一、二、三、四類別人員填寫《員工考核登記表〔一〔附件第五、六類別人員填寫《員工考核登記表〔二〔附件《員工考核登記表》在有權(quán)評價人的范圍內(nèi)以適當(dāng)?shù)姆绞焦蓟騻鏖啞?0231217日-21日對考核小組進展述職，具體人員、時間、方式及述職挨次另行通知。述職報告的格式及具體要求詳見部門績效考核附件7，述職報告中主250015分鐘以內(nèi)。指標(biāo)，結(jié)合被考核人工作任務(wù)完成狀況等工作實績對其進展考核評分，評分要客觀公正、力求準(zhǔn)確〔請見考核附表中附件2-附件考核得分的計算各類別被考核人的考核得分通過公司績效考核系統(tǒng)自動匯總。被考核人的年度考核得分總分值為100分，其計算方式如下：被考核人年度考核綜合得分＝〔各類考核人評價得分各類考核人評價得分＝同類考核人評價平均分×相應(yīng)權(quán)重同類考核人評價平均分＝Σ〔同類各考核人初評分〕÷同類考核人實際評分人數(shù)考核人初評分＝Σ〔考核人各項指標(biāo)初評分×指標(biāo)權(quán)重〕各部門考核工作組依據(jù)被考核員工的考核分?jǐn)?shù)確定考核等級，由人力資源部審核后，報公司考核小組審定。4、確定考核等級〔202314日以前〕考核分?jǐn)?shù)、等級及分布考核等級為員工評估的最終結(jié)果，考核結(jié)果應(yīng)全面反映員工年度工作表現(xiàn)和業(yè)績狀況，使業(yè)績考核充分發(fā)揮對員工的鼓舞和鞭策作用，切實深化“職位能上能下，收入能多能少，人員能進能出”的市場化用人機制?？己说燃壟c考核分?jǐn)?shù)之間存在對應(yīng)關(guān)系，其中10人的單位可綜合參考本單位員工近兩年來的工作表現(xiàn)狀況進展評級。員工分?jǐn)?shù) 考核等級 等級描述

評估結(jié)果分布9075A優(yōu)秀20％B+良好B-稱職C不合格3％－5％BB-”類，均為考核“合格”人員。考核等級確實定第一、二、三、四類別人員按不同類別排序，其考核等級由公司考核小組爭論確定。第五類別人員分別由風(fēng)險治理部/財務(wù)會計部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心依據(jù)考核綜合得分進展排序，并按比例提出各等級人員建議，報公司考核小組審定。第六類別人員中，公司本部各部門其他員工由所在部門考核工作組依據(jù)綜合得分進展排序，并按比例提出各考核等級人員建議，3A類建議等級的，由部門負(fù)責(zé)人向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報后，由公司考核小組集體無記名投票打算是否賜予A類考核等級。部門考核排名在2020低相應(yīng)部門該類別人員A檔的比例。營業(yè)部一般員工由所在營業(yè)部考核工作組按比例爭論確定考核等級，填寫《考核結(jié)果報告表》報人力資源部審核。2023年度勞動合同制營銷人員業(yè)績考核方案》提出考核等級建議，填寫《考核結(jié)果報告表》報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核。室將考核結(jié)果通知員工所在部門，員工所在部門需將考核結(jié)果通知員工本人。5、反響考核意見?？冃Э己嗣嬲劚豢己巳藞蟾鎸ο蟮纳霞壘涂己私Y(jié)果與被考核人進展溝通，填〔員工業(yè)績考核附件1，就被考核人一年來的工作表現(xiàn)，以事實為依據(jù)進展客觀評價，對被考核人做出的工作成績需要改進績效的地方以及提升被考核人缺乏之處應(yīng)實行的具體措施，為公司培訓(xùn)、人員治理等供給依據(jù)。3日內(nèi)〔員工業(yè)績考核附件1，向部門、營業(yè)部總經(jīng)3日內(nèi)進展復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反響申訴人。3日內(nèi)向公司人力資源部提出申訴，人力資源部組織相關(guān)部門10結(jié)果為最終績效評估結(jié)果。七、其他相關(guān)問題〔一〕考核結(jié)果作為員工薪酬安排、崗位調(diào)配、獎懲、培訓(xùn)、C類的員工，公司依據(jù)