佩特曼的參與式民主理論分析研究 行政管理專業(yè)

摘要

在20世紀(jì)六七十年代，西方社會爆發(fā)了追求民主運(yùn)動，但是參與卻受不到重視，民眾對社會事務(wù)冷漠，不感興趣。于是學(xué)者們進(jìn)行不斷的反省、思索，于1960年，阿諾德·考夫曼首次提出了“參與民主”這一概念。于1970年，佩特曼出版《參與和民主理論》一書，該書是參與式民主理論的正式興起的標(biāo)志，從理論和社會實(shí)踐對參與式民主理論進(jìn)行詮釋和構(gòu)建[[endnoteRef:0]]。佩特曼的參與式民主理論具有其合理性和局限性。

王曉麗.卡羅爾·佩特曼的參與民主理論評析[J].內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版).2009.]

關(guān)鍵詞：佩特曼；參與；民主；參與式民主理論；

Abstract

In

the60sand70stwentiethCentury,theDemocraticMovementbrokeoutinthewesternsociety,buttherewasnopositioninthecontemporarydemocratictheoryinthemainstream.Inmoderntimes,inthefieldofWesterndemocraticresearch,representativedemocracywithliberalismasavalueorientationhasoccupiedthemainstreamofthetheoryofthepeople,butitsdisadvantagesinreality.Theendisalsograduallyshowingthatcitizensare"indifferent"towardssocialpublicaffairs.Insuchasocialbackground,scholarshaveconstantlyintrospection,thinkandexploretherealityofthesituation,in1960ArnoldKaufmanfirstproposedtheconceptof"participationindemocracy".In1970,Pettmanpublishedabookonparticipationanddemocracy,whichmarkstheformalriseoftheparticipatorydemocracytheory.Thisbookconstructsandinterpretstheparticipatorydemocratictheoryfromtheconnotation,function,realizationlevelandParticipatorySocietyofparticipatorydemocracy.Pettman'sparticipatorydemocracytheorynotonlyhasbenifit,butalsohasshortcoming.

Keywords:Pettman;participation;democracy;participatorydemocracytheory;contemporaryenlightenment.-7-

第1章緒論

1.1選題的依據(jù)及意義

在追求民主日益成為當(dāng)代世界主流話語背景下，以及我國公民參與熱情日益高漲，社會經(jīng)濟(jì)繁榮，政治文化的發(fā)展，公民素質(zhì)以及政治素養(yǎng)的提高，公民要求獲得更多的政治參與的權(quán)利，但是眾多社會矛盾的作用下，公民的政治參與得不到真正的保證，同時還有另外一種情況的出現(xiàn)就是“政治冷漠”，公民的政治參與能力不高，積極性不高，社會責(zé)任意識不高等問題亟待解決[[endnoteRef:1]]。參與式民主理論有利于推動政府決策的民主化、科學(xué)化，促進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變和政府民主政治建設(shè)、使得政府的決策充分反映民意，增強(qiáng)政府的威信和公民對政府的信任和支持。參與式民主理論強(qiáng)調(diào)公民積極主動的參與社會政治生活，增強(qiáng)公民政治參與的能力、素質(zhì)和政治參與的積極性，從而建設(shè)全民參與的參與型社會，佩特曼參與式民主理論不僅對于西方社會具有借鑒意義，對于我國的社會主義民主政治建設(shè)同樣具有一定的社會作用。針對參與式民主理論的發(fā)展?fàn)顩r，我國不能單純的借鑒西方的參與式民主理論，還要根據(jù)我國的實(shí)際情況加以發(fā)展，從而能夠針對我國民主政治建設(shè)的弊病加以對癥下藥。從我國社會管理體制改革的角度來說，參與式民主有利于促進(jìn)社會民主治理。所以研究參與式民主理論具有一定的意義。劉軍寧.民主與民主化[M].北京商務(wù)印書館.1999]

參與式民主具有重要的意義，首先是學(xué)術(shù)意義，參與式民主理論自興起就在社會引起了廣泛的影響，其原因不僅是因?yàn)樵摾碚摦a(chǎn)生于西方社會危機(jī)的運(yùn)動中，更是因?yàn)樗谥赋霾浹a(bǔ)了西方主流民主理論的弊端，得出了只有不斷增強(qiáng)公民對政治參與的興趣，提高政治參與的能力，積極主動的參與到政治生活中，才能更好的彌補(bǔ)自由主義民主的缺陷。參與式民主理論并不是只緩解社會危機(jī)的理論措施，更重要的是，通過對傳統(tǒng)理論的繼承和發(fā)展、對現(xiàn)實(shí)狀況的剖析，不僅讓我們更進(jìn)一步地了解如今理論的基本發(fā)展趨向，同時，更清楚地了解西方社會在發(fā)展過程中存在的問題。其次是它的現(xiàn)實(shí)意義，雖然西方參與式民主理論產(chǎn)生并發(fā)展于西方民主社會中，但是，它對于我國的發(fā)展同樣具有重要的意義。中國民主政治改革的主線是促進(jìn)公民積極主動的參與到政治生活中，從而促進(jìn)中國社會民主政治建設(shè)的發(fā)展和進(jìn)一步推進(jìn)。

1.2國內(nèi)外研究綜述

1.2.1國內(nèi)研究綜述

國內(nèi)對于參與民主理論的研究視角主要包括歷史角度、對比角度、現(xiàn)實(shí)角度。近年來，公民參與越來越受到重視，我國基層的社會自治，還有一些新型的公民政治參與的形式，包括民主評議、聽證會、網(wǎng)上評議政府、政務(wù)公開等等，促進(jìn)了國內(nèi)參與式民主實(shí)踐的發(fā)展的同時也使得對于參與式民主理論研究的更加深入，雖然國內(nèi)參與式民主理論的研究成果逐年增多，主要成果包括《當(dāng)代西方左翼參與民主的理論形態(tài)與實(shí)踐模式研究》、《公民有序政治參與研究》、《公民的政治參與》等等[[endnoteRef:2]]。雖然取得了一定的成就，但是研究的還不夠深入，研究的視野還比較狹窄，僅僅局限于一些細(xì)枝末節(jié)的小問題上，實(shí)質(zhì)性的問題還沒有解決，比如政府空前擴(kuò)大的權(quán)力與人民民主參與的矛盾，有的研究學(xué)者把“參與民主制”單純的視作直接民主制的一種形式，雖然民主形式更加廣泛和普遍，但是和之前的民主制度比它仍是不健全的，所以無法代替之前的民主制度形式，國內(nèi)學(xué)者對參與式民主是一種片面狹隘的理解，研究在國內(nèi)還處在低層次的起步階段，研究更多側(cè)重經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，或者簡單的理論評述，對于理論的理解還不夠深入和全面，缺乏整體性和系統(tǒng)性。羅納德.奇爾科特.比較政治學(xué)理論[M].潘世強(qiáng)譯.社會科學(xué)文獻(xiàn)出社.1998.]

1.2.2國外研究綜述

在西方的民主理論領(lǐng)域中，自由主義在民主理論中占據(jù)主導(dǎo)地位，但其不可避免的，其自身的弊病也在現(xiàn)實(shí)中不斷暴露和凸顯，導(dǎo)致公民對公共事務(wù)缺乏興趣。于是學(xué)者們開始對出現(xiàn)的問題進(jìn)行反思和探索。1970年，卡羅爾·佩特曼《參與和民主理論》一書出版，標(biāo)志著民主理論的興起。

1.2.3

研究現(xiàn)狀評析

由于我國社會發(fā)展具有自身的問題和矛盾，社會政治、經(jīng)濟(jì)、處于重大轉(zhuǎn)變時期，而且作為誕生于西方的參與式民主理論由于是一個新出現(xiàn)的事物具有不完善性。因此，必須增強(qiáng)公民政治參與的能力和意識，形成公民自主參與意識、社會自治意識和承擔(dān)責(zé)任意識，不斷提高公民積極有序的參與意識，逐漸拓展公民的能力。針對公民參與性不高的問題，將來對參與式民主理論的研究，最重要的任務(wù)是調(diào)動公民對政治事務(wù)的興趣，增強(qiáng)參與的能力和意識，從而對“公民參與”問題進(jìn)行論述和建構(gòu)。

1.3研究方法

第1章緒論

第一，文獻(xiàn)研究法。論文工作前期，通過去圖書館查找閱讀相關(guān)的書籍資料、在網(wǎng)絡(luò)上搜索相關(guān)知識、通過閱讀報(bào)紙等方式獲得資料，獲得論文資料。對已經(jīng)獲得資料進(jìn)行整理、篩選、分析；第二，比較研究法，通過對比不同人物、不同時期以及中外的參與式民主理論作進(jìn)一步研究；第三，歷史分析法。通過歷史的眼光去認(rèn)識和了解參與式民主理論及其發(fā)展和演變。

第2章佩特曼參與式民主理論的興起

2.1佩特曼參與式民主的淵源和基礎(chǔ)

最早在古希臘時期,參與在社會生活中的核心地位就已經(jīng)被提出。亞里士多德認(rèn)為，人類在本質(zhì)上是政治性的動物。對于公民個人或整個社會全體成員來說，主要的目的就在于謀求“優(yōu)良生活”。在古希臘，所有公民有權(quán)參與協(xié)商、決策的統(tǒng)治活動，“一切活動事項(xiàng)悉由公民全體審議是平民主義的特征?！眳⑴c不僅僅是一種權(quán)利,更是一個人在政治上的積極表現(xiàn)[[endnoteRef:3]]。城邦中的公民權(quán)是與主權(quán)及參與緊密聯(lián)系在一起,在實(shí)踐中通常被看作是在公共集會中發(fā)起政策或在法庭中從事司法活動。在亞里士多德眼中,參與不僅是城邦公民的權(quán)利,也是他們的義務(wù)。全體公民不僅享有各種各樣的參與機(jī)會和途徑,而且，他們的參與也是深入的、具有決定性的。當(dāng)然，亞里士多德也看到了多數(shù)公民意見的極端化有可能產(chǎn)生多數(shù)人暴政的負(fù)面結(jié)果,但他認(rèn)為這并非不可解決,只要通過法治予以規(guī)范就可以很好地約束暴政的發(fā)生。因此，他對公民在城邦事務(wù)中的參與予以高度的肯定。這種無處不在的參與，被后人稱為直接民主的典范。亞里士多德對參與在民主政治中核心地位的肯定、參與必須是對重大事務(wù)享有決策權(quán)的界定，以及基于公民的普遍的、平等的參與等觀念，為近現(xiàn)代民主理論奠定了重要基礎(chǔ)。大多數(shù)近現(xiàn)代參與式民主理論家將盧梭看作是參與式民主理論的開創(chuàng)者和早期代表。盧梭關(guān)于直接民主的思想以及對政治本質(zhì)的理解成為參與式民主理論的重要淵源。盧梭對民主思想的獨(dú)特思考,不僅使其成為民主思想史中一位偉大的人物，也使其成為一位頗受爭議的民主思想家,其政治思想甚至一度被誤解為極權(quán)主義觀念的來源。徐大同.現(xiàn)代西方政治思想[M].人民出版社.2003.]

2.1.1參與式民主理論興起的背景

西方國家逐步通過凱恩斯主義的指導(dǎo)擺脫了二戰(zhàn)對社會政治經(jīng)濟(jì)等方面的影響，實(shí)現(xiàn)了社會的復(fù)蘇。在民主社會主義思想的推動下，西方國家進(jìn)行了社會和經(jīng)濟(jì)的改革，使得民眾的社會價值觀念和思想意識發(fā)生了很大的變化。政治環(huán)境穩(wěn)定，社會安定，經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，但是這種良好的發(fā)展并沒有一直持續(xù)下去。20世紀(jì)六七十年代，西方很多國家出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹，財(cái)政赤字和高失業(yè)率問題突出，社會出現(xiàn)動蕩，民眾舉行了大規(guī)模的民主參與運(yùn)動，在這樣的背景下“新左派”的崛起，新左派民主運(yùn)動興起，社會出現(xiàn)動蕩。在民主運(yùn)動中，民眾努力爭取民主。黑人和婦女要求政治權(quán)利，白領(lǐng)和工人們對于社會的不公平現(xiàn)象進(jìn)行反擊，極力要求改變財(cái)富的不平等的分配和權(quán)利的不平等現(xiàn)象。自由主義政府做法及其對人民作出的承諾不能兌現(xiàn)使其逐漸失去了威信和民眾對其的信任。

總的來說,在這一時期，西方社會的價值觀念和思想意識發(fā)生了巨大變化。伴隨戰(zhàn)爭的結(jié)束，社會逐漸穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)繁榮，社會民眾的價值觀念發(fā)生了“從追求物質(zhì)生活、追求工作的高效率的價值觀念到追求精神生活，實(shí)現(xiàn)個人滿足，提高自身的政治素養(yǎng)和道德素養(yǎng)轉(zhuǎn)變。一些知識分子經(jīng)常揭露社會制度的弊端并否定其合法性，嚴(yán)厲地抨擊和詆毀領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)，向權(quán)威發(fā)起挑戰(zhàn)。為了維護(hù)統(tǒng)治，各國政府不得不擴(kuò)大社會民主，不得不在政府政策制定過程中考慮借鑒民眾的意見，并使民眾參與到政治生活中，政府就以民眾的參與來化解社會危機(jī)，在這樣的社會狀況和時代背景下，參與式民主理論興起了。

2.1.2

參與式民主理論的緣起和演進(jìn)

參與在民主理論中占據(jù)著重要的地位。最早起源于古雅典公民大會直接表決、全體參與的基礎(chǔ)上的城邦政治是參與民主的最佳的和最成功的范例，公民參與社會決策的參與式民主得到了大多數(shù)人的肯定和支持，無論在理論上還是實(shí)踐上都是被認(rèn)可的，是理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義的成功結(jié)合。但是,古代雅典城邦的民主制被證明是不牢固的，禁不起社會的檢驗(yàn)，也是短暫的。后古代雅典的政治沒有民主可言，更不必說公民參與。近代之前是少數(shù)精英的政治，在社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和資本主義的發(fā)展的前提下，政治不斷發(fā)展，由精英政治逐步擴(kuò)大，逐漸注重公民民主，公民的政治參與也不斷提高[[endnoteRef:4]]。但是因?yàn)閰⑴c式民主理論具有激進(jìn)性的特點(diǎn)，沒有真正指導(dǎo)早期的民主國家的政治生活，而被置之一旁，直到二十世紀(jì)中期，即使在現(xiàn)實(shí)的政治生活中，參與的地位一直處于非常重要的地位，但是在政治理論家那里卻不能得到普遍接受，處于非常卑微的地位。在對于眾多民眾對政治生活的社會調(diào)查中，結(jié)果顯示絕大多數(shù)的公民對政治生活沒有積極性，不感興趣，認(rèn)為政治生活與自身的利益關(guān)系沒有太大關(guān)系等等[[endnoteRef:5]]。于是社會危機(jī)出現(xiàn)了，二十世紀(jì)六十年代以參與為核心的參與民主理論重新興起。最初，參與民主理論主要涉及于學(xué)?；顒?、學(xué)生運(yùn)動、工作領(lǐng)域、社區(qū)管理等領(lǐng)域特別是與工作領(lǐng)域的民主管理緊密相連，沒有達(dá)到社會政治生活的層面和國家層面。1970年,卡羅爾佩特曼《參與和民主理論》一書的出版，才標(biāo)志著參與民主政治理論的正式出現(xiàn)。

（美）約瑟夫·熊彼特.資本主義、社會主義與民主[M].商務(wù)印書館.2004]

戴維·赫爾德.民主的模式[M].燕繼榮譯.北京中央編輯出版社.1998]

2.2佩特曼對早期參與式民主理論的理解

在佩特曼看來，從熊彼特開始，就對古典民主進(jìn)行了否定和排除。佩特曼對熊彼特的觀點(diǎn)進(jìn)行仔細(xì)的分析之后發(fā)現(xiàn)，古典民主并不是完全一無是處，因?yàn)楣诺涿裰骼碚撚袃煞N不同的理論，其中一種是不符合實(shí)際的，應(yīng)該的排除的，但是另外一種，具有其合理性，就是早期參與式民主理論。

2.2.1盧梭的參與式民主理論

自由是盧梭的參與式民主思想的重點(diǎn)，與啟蒙時代的其他思想家一

樣,對追求自由并為之辯護(hù)是盧梭政治思想的核心命題。但是，自由始終難以實(shí)現(xiàn)。在《社會契約論》中,盧梭就指出，“人是生而自由的,但卻無往不在枷

鎖之中”[[endnoteRef:6]]。實(shí)現(xiàn)充分的自由是盧梭政治思考的真正目的。盧梭真正的動機(jī)是尋找一種人們之間有效的結(jié)社形式，實(shí)現(xiàn)自由。在一個社會中，人們的自由是由社會秩序所決定的。在原始社會和奴隸社會，壓迫和奴役使人們失去了自由。因此，“要尋找出一種結(jié)合的形式，使它能以全部共同的力量來維護(hù)和保障每個結(jié)合者的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全，并且由于這一結(jié)合而使每一個與全體相關(guān)聯(lián)的個體又只不過是在服從自身，并且仍然像以前一樣地自由。”[7]。

盧梭.社會契約論[M].何兆武譯.北京商務(wù)印書館.2003]

盧梭認(rèn)為只有在社會平等的基礎(chǔ)和前提上，公民才能更好的參與政治活動，通過契約行使主權(quán),在參與過程中追求自由。在盧梭的思想主張中,參與必須是對決定政治共同體以及每一個成員命運(yùn)的決策的參與,才能真正實(shí)現(xiàn)作為主權(quán)者的統(tǒng)治。這就要求由法律而不是由人來統(tǒng)治。通過社會契約,人民賦予了政治共同體以生命,而立法則賦予了政治共同體以意志。法律是公意的體現(xiàn),是人民的共同意志,由人民集體制定或修改。法律表達(dá)了意志和對象的普遍性，它只考慮人民整體,而絕不考慮個體的人及個體的行為。就其產(chǎn)生而言,“法律只是社會結(jié)合的一種方式。遵從法律的公民是法律意志的表達(dá)者；制定社會規(guī)則的，應(yīng)該是社會中的普通人們?！盵7]。

佩特曼認(rèn)為，盧梭對參與性政治體系的設(shè)計(jì)被許多人看作是對自由的限制，因?yàn)樵谒麄兛磥?，只有?shí)現(xiàn)自由才能真正實(shí)現(xiàn)民主，沒有自由的平等是奴隸社會所特有的,因此他們認(rèn)為盧梭思想的實(shí)踐只能是大范圍的極權(quán)和專制而非民主。

2.2.2密爾的參與式民主理論

佩特曼剖析了密爾的觀點(diǎn)，得出密爾不僅延伸了盧梭關(guān)于參與的教育功能這一假設(shè)，更重要的是他還將這一假設(shè)放到社會中加以解釋和分析。首先，佩特曼分析了密爾對于政府功能的觀點(diǎn)以及對于政府的評價標(biāo)準(zhǔn)。密爾認(rèn)為政府最重要的功能是教育功能，通過政府的一系列行為，對公民起到一定的教育作用。對于一個政府的評價標(biāo)準(zhǔn)要看政府是不是促進(jìn)了公民參與意識的覺醒，參與能力的提高，公民的積極參與是否社會的管理和進(jìn)步。密爾認(rèn)為社會政治制度對人們的思想意識具有重大影響,而判斷政治制度優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)在于是否促進(jìn)了人們知識素養(yǎng)的的提高、道德素質(zhì)的提升、參與能力的提高，密爾認(rèn)為，民主政府能夠更好的促進(jìn)參與的教育功能，所以認(rèn)為民主的政府是好的政府，是最有利于社會政治進(jìn)步的政府，因而民主制度也是最好的社會制度。其次，佩特曼剖析了密爾關(guān)于社會中如何實(shí)踐參與的論述。佩特曼認(rèn)為托克維爾的《論美國的民主》一書對密爾的民主理論產(chǎn)生了深刻影響?！懊軤枌ν锌司S爾討論集權(quán)制和內(nèi)在于大眾社會發(fā)展過程中的危險，印象非常深刻。”所以密爾在解決參與和民主關(guān)系問題上比盧梭更多強(qiáng)調(diào)政治自由的重要性。他認(rèn)為“公民只有在與自身關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)的層次上實(shí)現(xiàn)參與，才能在更高層次上，更廣的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)參與，否則，是不可能實(shí)現(xiàn)的，也是沒有意義的。只有在與自身利益密切相關(guān)的層次上實(shí)現(xiàn)參與，才能通過參與學(xué)會社會管理，公民個體才能夠有效地參與‘整個社會’的大范圍內(nèi)的管理。公民社會參與所需要的素質(zhì)和能力必須在較低的社會層次中才能得到培養(yǎng)和提高。正是通過在較低的層次上公民政治參與，公民才‘掌握了民主實(shí)質(zhì)和要求’，只有通過基層內(nèi)部或是小的區(qū)域內(nèi)實(shí)踐政府的活動，才能在更大程度和范圍上學(xué)會如何運(yùn)作大區(qū)域大范圍內(nèi)的政府”。通過對密爾觀點(diǎn)的思考,佩特曼得出結(jié)論:

在一個大規(guī)模的社會中，代議制政府是必要的。

除了在地方政府層面上實(shí)現(xiàn)政治參與的教育功能以外,佩特曼認(rèn)為密爾在另一個全新的領(lǐng)域發(fā)展了盧梭的思想,這一擴(kuò)展實(shí)現(xiàn)了把參與功能由政治領(lǐng)域向工業(yè)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化。佩特曼強(qiáng)調(diào),密爾所說的管理活動中的參與所履行的教育功能往往被忽視了，而恰恰是這些啟示對于民主理論有著重要的意義。

2.2.3科爾的參與式民主理論

=科爾的理論是對參與向工業(yè)領(lǐng)域和工作場所擴(kuò)展所做的最詳細(xì)的論述，因?yàn)榭茽柕睦碚撌菍ｉT針對一個現(xiàn)代的、工業(yè)化的社會的?？茽栐趨⑴c式民主理論中對參與社會進(jìn)行了詳細(xì)計(jì)劃，更重要的是他在大規(guī)模的工業(yè)社會繼承并運(yùn)用了盧梭和密爾的思想，實(shí)現(xiàn)了對早期參與式民主理論的繼承和發(fā)展。

佩特曼認(rèn)為，科爾的理論是一種社團(tuán)理論，他所界定的社會是由許多社團(tuán)按照社團(tuán)成員的意志結(jié)合在一起而組成，就這一觀點(diǎn)來看，科爾明顯是傳承了盧梭對意志而不是力量是社會組織的基礎(chǔ)的觀點(diǎn)。從社會組成來看，在個人與社團(tuán)的關(guān)系上，如果個人能夠?qū)ψ晕疫M(jìn)行管理，那么他不僅能夠參與社團(tuán)中一些事項(xiàng)的決策,而且這些社團(tuán)也能控制他們自身的事務(wù)。如果能夠進(jìn)行自我管理，那么他們的民主權(quán)力就是平等的?？茽枠?gòu)想,如果這些團(tuán)體大致均勻地分布，那么，大國中民主的平等就可以通過個人參與團(tuán)體的活動來實(shí)現(xiàn)。而這種社團(tuán)政治的正常運(yùn)行必須保證實(shí)現(xiàn)社團(tuán)功能：“每個社團(tuán)中都要制定超過本身能力的目標(biāo)，從而使得社團(tuán)內(nèi)部成員完成超越本身能力的任務(wù)，從而樹立一定的權(quán)威，保證團(tuán)體的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。”科爾稱這種體制為功能代表制，該體制克服議會代議制下選民無法真正按照自身意愿選擇代表。而功能代表制則意味著“普通人可以不斷地參與到與他直接有關(guān)的社會活動中，他對這一社會有著最大機(jī)會的了解。佩特曼認(rèn)為這一主張仍然是對盧梭和密爾參與的教育功能的繼承和發(fā)展，只有通過在地方層次和基層社會中的參與，公民才能學(xué)會民主的方法?？茽栒J(rèn)為如果沒有經(jīng)濟(jì)上的平等，政治上的平等是不可能實(shí)現(xiàn)的。因此科爾認(rèn)為工業(yè)領(lǐng)域是參與功能得以實(shí)現(xiàn)的重要領(lǐng)域。

2.3本章小結(jié)

第2章佩特曼參與式民主理論的興起

本章從參與式民主理論的背景、緣起和演進(jìn)兩個方面介紹了佩特曼參與式民主理論的淵源和基礎(chǔ)，并且分別介紹了盧梭、密爾、科爾的關(guān)于參與式民主的理論，論述了他們思想的共同之處和思想之間的繼承和發(fā)展。

第3章

佩特曼參與式民主理論的建構(gòu)和參與式民主實(shí)踐的探索

3.1

佩特曼參與式民主理論的內(nèi)容

自由主義民主始終占據(jù)著主導(dǎo)地位，雖然占據(jù)主導(dǎo)地位但是在20世紀(jì)自由主義民主在社會實(shí)踐中反民主的弊病，參與式民主理論的出現(xiàn)彌補(bǔ)了自由主義民主的不足，從而促進(jìn)了公民自治的實(shí)現(xiàn)。佩特曼作為參與式民主理論的重要代表，不僅復(fù)興了參與在民主政治中的重要地位，而且在與其他參與式民主論者共同的努力下將參與式民主的地位提升，使其幾乎成為與自由主義民主相抗衡的地位。佩特曼從參與式民主以及參與型社會對參與式民主理論進(jìn)行了解讀和建構(gòu)。

3.1.1

佩特曼參與式民主的內(nèi)涵

近代以來，自由主義民主成為西方社會主導(dǎo)思想。隨后，開始轉(zhuǎn)向精英主義，民主不再是人民的管理和參與，而是人民有權(quán)通過投票的方式選擇自己意愿的政治家的統(tǒng)治，但實(shí)際狀況中，自由主義民主的“精英”參與卻導(dǎo)致公民對社會公共事務(wù)參與采取“冷漠主義”的態(tài)度，因?yàn)檫@種選舉和選擇人民統(tǒng)治者的行為，在一定程度上并沒有反映民眾的意志和意愿，不是真正的民主。在這樣的社會現(xiàn)狀下,佩特曼對自由主義民主理論弊端進(jìn)行了思考和反思，在她看來,參與是民主理論的核心。首先,是公民自身直接的參與。佩特曼認(rèn)為,“公民個體只有有能力而且有機(jī)會參與到?jīng)Q策的過程中，才能保證自身的權(quán)利和生活的前景和方向”，只有在公民全體共同參與的情況下,才有可能實(shí)現(xiàn)一些基本的價值。直接參與有利于提高公民政治參與的積極性和創(chuàng)造性，有利于增強(qiáng)公民的社會責(zé)任感，從而更好的融入社會生活，有利于社會的穩(wěn)定和和諧；其次,公民參與是平等的參與。佩特曼認(rèn)為,自由主義民主本質(zhì)上是一種不平等的參與。而參與式民主中的“參與”則強(qiáng)調(diào)決策過程中公民平等的參加決策。特別是指決策結(jié)果的權(quán)利平等。公民在社會決策過程中都有平等的權(quán)利去參加社會決策，使得公民權(quán)利平等得到更好的保障，決策結(jié)果是對民意的表達(dá)和反應(yīng)，具有真實(shí)性和透明性，決策結(jié)果的權(quán)利同樣具有平等性；再次,公民的參與是廣泛的參與，參與的范圍更廣，佩特曼認(rèn)為,政治參與不僅包括全國政府和地方政府,也包括工業(yè)領(lǐng)域、工作場所、學(xué)校等非政府的組織結(jié)構(gòu),在她看來,公民民主就是最大范圍、最大層次、最大領(lǐng)域的公民參與，從而更能充分保證公民參與和民主。

3.1.2公民參與功能的深化

佩特曼在早期的參與式民主理論基礎(chǔ)上進(jìn)一步豐富和發(fā)展了的參與式民主理論，使得公民民主參與的功能進(jìn)一步深化。參與始終是民主理論的核心概念,但是在不同的民主理論中參與占據(jù)的地位是不一樣的。自由主義民主理論中的參與是公民消極被動的參與，佩特曼則注重公民參與本身優(yōu)勢。佩特曼主張?jiān)黾雍蛿U(kuò)大公民的參與,為此,在原有參與領(lǐng)域基礎(chǔ)上她開辟了新的參與領(lǐng)域,并論證這種參與的特殊功能。佩特曼認(rèn)為，代議制使真正的公民參與式民主無法得到保證，要保證所有人最大程度的參與，必須開辟新的領(lǐng)域，通過具體的參與活動,形成參與式民主所必須的個人態(tài)度和心理品質(zhì)。她認(rèn)為“參與民主理論建立在兩個方面:參與的教育功能和參與在工業(yè)領(lǐng)域的重要地位?！迸逄芈偨Y(jié)了參與式民主有關(guān)參與功能的假設(shè):認(rèn)為參與最重要的功能是教育功能。她認(rèn)為正是參與的教育功能自動消除了那些以維護(hù)民主制度為目的的特殊設(shè)計(jì)。首先,公民的參與可以使公民的參與政治的能力得到提升。佩特曼認(rèn)為,參與的教育功能,能夠?qū)γ癖姷淖陨硭刭|(zhì)和政治參與的能力提高，從而為民主政治的發(fā)展創(chuàng)造條件，個人的參與越是廣泛和深入,他們就越能提高參與能力,而且參與話動具有累積性和疊加性，一個人參與涉及的范圍越廣、參與程度越高,他的參與的素質(zhì)和能力提升的就越快；其次,公民參與可以提升公民的政治效能感。佩特曼認(rèn)為,公民在參與提升政治素養(yǎng),從而對政治事務(wù)產(chǎn)生興趣，減輕權(quán)力中心造成的疏遠(yuǎn)感,對政治事務(wù)的洞察力和感知力，增強(qiáng)對政治事務(wù)關(guān)心，有助于形成具有主動性、能力性的公民，最終強(qiáng)化人們的政治效能感；再次,公民參與具有積極整合作用。佩特曼通過運(yùn)用公民在工作領(lǐng)域參與的實(shí)例，論證了參對于增強(qiáng)組織內(nèi)部和諧穩(wěn)定與合作共贏的作用。她認(rèn)為,參與話動可以使公民的個性朝著與集體和諧穩(wěn)定的角度轉(zhuǎn)化。因此可以排除那些為了促進(jìn)民主制度的穩(wěn)定的特殊考慮和設(shè)計(jì),最終通過參與來促使一個參與性社會的建立。

佩特曼論述了參與性社會的必要性，認(rèn)為一個社會中只有公民充分的參與并融入社會生活中，“公民才能更好地對議員或領(lǐng)導(dǎo)者的工作和行為做出評價，使得公民有機(jī)會和可能充分對重大決策作出評議?！盵[endnoteRef:7]]?？_爾·佩特曼.參與和民主理論[M].陳堯譯.上海世紀(jì)出版集團(tuán).2006.

]

3.2

參與式民主實(shí)踐的探索

佩特曼指出，如果要使參與式民主理論成發(fā)揮其應(yīng)有的作用，就必須對參與式民主實(shí)現(xiàn)的可能性展開評估，而這一評估必須采用實(shí)證的和現(xiàn)實(shí)主義的方式。她指出“參與式民主理論建立在兩個假設(shè)基礎(chǔ)之上，參與的教育功能和工業(yè)的關(guān)鍵性地位?！盵8]。

3.2.1

工作場所的民主

佩特曼研究了工業(yè)領(lǐng)域重點(diǎn)是工作場所，因?yàn)槿藗儼汛蟛糠值臅r間放在工作場所，它為公共事務(wù)的決策和管理提供了一種教育，這是該領(lǐng)域所獨(dú)有的。佩特曼強(qiáng)調(diào)參與的民主功能,關(guān)鍵在于參與活動與政治效能感之間的聯(lián)系。她將參與行動中形成的個人心理效應(yīng)、自信與政治效能感聯(lián)系起來,從參與過程中累積的“心理好處”來探討政治效能感。在工作場所的實(shí)驗(yàn)調(diào)查結(jié)果表明，參與不僅對政治效能感產(chǎn)生有利的影響。當(dāng)然，工作場所的民主主要不是為了提高生產(chǎn)力、效能或產(chǎn)業(yè)關(guān)系，而是為了推動正義、平等、自由、公民權(quán)利和公民利益。

佩特曼考察了工作場所中的參與對政治效能感的作用。她分析了布羅姆伯格工作場所做的著名實(shí)驗(yàn)中，布羅姆伯格從一家服裝廠中選擇了四組工人，其中兩組參與了管理者重新組織工作的計(jì)劃，另一組選擇他們的代表參與決策，另一組不參與。實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是不參與的一組產(chǎn)生了普遍了敵對情緒，他們的生產(chǎn)率下降。而在兩組參與決策的工人中產(chǎn)生了合作氛圍,生產(chǎn)積極性和效率提高。佩特曼還考察了英國杜爾翰煤礦的現(xiàn)代組織形式、參與形式等大量有關(guān)工作場所中參與活動的實(shí)證材料。通過分析，佩特曼認(rèn)為工作場所中的參與活動對（生產(chǎn)者）參與者產(chǎn)生了深刻的心理影響:工人們對工作的積極性提高了；他們自信心增強(qiáng)了；工人們通過廣泛的社會決策，提高了團(tuán)體內(nèi)部的和諧。實(shí)驗(yàn)證據(jù)表示，參與不僅對個人的政治效能感產(chǎn)生有利影響，也會提高生產(chǎn)效率。參與式民主理論關(guān)于在非政府權(quán)威結(jié)構(gòu)中參與活動在政治方面具有重要的心理影響的觀點(diǎn)得到了大量實(shí)證材料的支持，研究發(fā)現(xiàn)在基層工作中的參與是大多數(shù)人支持的。

3.2.2工業(yè)領(lǐng)域的“參與”和“民主”

在佩特曼看來，在工業(yè)領(lǐng)域，參與可以說是一個無所不能的概念，從最低程度的工人之間的交往到最高層次的決定權(quán)。在許多研究者那里，對工業(yè)領(lǐng)域參與概念的理解是,決策是管理者的“特權(quán)”，工人則沒有特權(quán)而言。對于他們，參與是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的一種管理方法，它的目的是通過參與來提高工作的效率，然而一些學(xué)者所使用的“參與”一詞，不僅是指一種決策的方法，也指許多管理者說服工人服從決策的方法。這種參與實(shí)際上并沒有涉及到重要的決策過程,按照西德尼·維巴的說法，這種參與是一種“假參與”。在區(qū)分了假參與之后，佩特曼認(rèn)為，如果工業(yè)領(lǐng)域中的權(quán)威結(jié)構(gòu)真正類似于國家政治體系中的結(jié)構(gòu)，那么，企業(yè)管理者必須由企業(yè)中的所有員工通過共同的參與決策選舉產(chǎn)生，而且管理者可以被罷免。也就是在一種直接的員工參與的民主體系，所有的員工必須擁有參與權(quán)和決策權(quán)。在這兩種情況下，無論是直接民主還是代議民主,均意味著管理者永久處于掌權(quán)者的地位和工人們永久處于下級地位之間的差異格局,將必須被廢止。在所有工人可以做出自己決策的領(lǐng)域，管理者只是具有管理能力的群體。一種工業(yè)民主體系代表著工人們擁有更高層次的參與機(jī)會。但是,參與式民主理論并不要求對工業(yè)領(lǐng)域的所有權(quán)進(jìn)行改革,而是關(guān)注參與活動中積聚形成的心理效應(yīng)與不同的參與形式之間的關(guān)系。佩特曼認(rèn)為,低層次的參與已經(jīng)足夠了對于促進(jìn)政治效能感的發(fā)展。如果考慮參與所涉及的更為廣泛的教育功能,更高層次參與體系的制度將遇到更少的實(shí)際阻礙。當(dāng)然,更高層次上的參與也是有利于工業(yè)民主的。

佩特曼認(rèn)為，工業(yè)領(lǐng)域也是一種政治體系，它為公民參與提供了最基本的條件，為更高層次的參與奠定了基礎(chǔ)。工業(yè)領(lǐng)域的參與促進(jìn)了該領(lǐng)域的民主，化解了“管理者”和“員工”的等級關(guān)系。

3.3本章小結(jié)

第3章佩特曼參與式民主理論的建構(gòu)和參與式民主實(shí)踐的探索

本章以佩特曼參與式民主理論的建構(gòu)和探索參與式民主實(shí)踐為切入點(diǎn)，介紹了參與式民主理論的內(nèi)容，包括其內(nèi)涵和對參與式民主理論的深化，采用了實(shí)證的和現(xiàn)實(shí)主義的方式，從工作場所的民主到工業(yè)領(lǐng)域的“參與”和“民主”進(jìn)行了介紹。-26-

-25-

第4章

對佩特曼參與式民主理論的評價

4.1

佩特曼參與式民主理論的合理性

佩特曼參與式民主理論自興起以來受到各界學(xué)者的廣泛關(guān)注，具有其合理的一面，它揭露并彌補(bǔ)了了西方主流民主理論的缺陷，并對早期的參與式民主進(jìn)行了繼承和發(fā)展，并且分析了在政治社會中公民個人對政治生活冷漠的原因，公民對國家和共同體之間的聯(lián)系的狀況，她對政治領(lǐng)域的一些概念做了修正和界定，分析了古典民主的局限性和當(dāng)代民主理論對古典民主理論存在的誤解，鮮明的指出了西方社會存在的問題，并根據(jù)不同的問題加以區(qū)分并采取不同的解決對策，針對自由主義民主中的一些弊端，提出了解決新方法，佩特曼參與式民主理論化解了社會危機(jī)，并且對傳統(tǒng)資源吸收借鑒，對現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行了剖析。

4.1.1揭露當(dāng)代民主理論的缺陷

第一，當(dāng)代民主理論壓制了人的自由，嚴(yán)重地扼殺了公民個人的工作積極性以及創(chuàng)造性，從而導(dǎo)致了公民個人參與的能力遭到了嚴(yán)重踐踏，更談不上公民民主；第二,當(dāng)代民主理論造成了政治生活的不平等，包括資源的分配和占有的不平等，也包括公民自身的不平等；第三，當(dāng)代民主理論更關(guān)注國家層面的民主建設(shè),忽視公民個人的民主參與能力的培養(yǎng)和相關(guān)條件的建設(shè)，使得兩者的平衡失調(diào)，導(dǎo)致了60年代末民主的危機(jī)。

4.1.2復(fù)興參與在民主理論中的重要地位

在民主理想中參與一直居于最重要的地位。參與和民主是相互聯(lián)系、不可分割的，從民主發(fā)展歷程來看，無一不是以政治參與的擴(kuò)大為前提，但是這種以參與為核心的民主理論，具有激進(jìn)的弊端，20世紀(jì)60年代主流民主理論的實(shí)踐受到重創(chuàng)后，參與式民主理論才再次出現(xiàn)。

4.2佩特曼參與式民主理論的局限性

一些學(xué)者通過剖析佩特曼參與式民主理論，發(fā)現(xiàn)該理論并不是萬無一失的，其中也存在的一些不合理的地方。

4.2.1

參與萬能論的錯誤傾向

佩特曼過高地估計(jì)了民主的理性,而對于夸大參與功能所帶來的弊端沒能得到重視。過度的參與可能帶來消極、負(fù)面的影響。赫爾德指出，佩特曼忽略了由于她的參與模式的應(yīng)用而導(dǎo)