制定能源轉(zhuǎn)型政策的十項原則

制定能源轉(zhuǎn)型政策的十項原則經(jīng)驗教訓(xùn)EEIST執(zhí)行摘要實現(xiàn)《巴黎協(xié)定》的目標(biāo)，需要在全球范圍內(nèi)迅速改變能源和土地使用系統(tǒng)。在2021年11月舉辦的第二十六次《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方會議（COP26）上達(dá)成了《格拉斯哥氣候公約》，不僅重申了將全球平均氣溫升高控制在2攝氏度以內(nèi)、“實現(xiàn)1.5攝氏度溫控目標(biāo)”以及加強韌性的承諾，還強調(diào)了通過國家自主貢獻(xiàn)（NDC）兌現(xiàn)額外政府承諾和行動的重要性。本次會議發(fā)起的《突破議程》得到了40多個國家的支持，旨在2030年之前使清潔技術(shù)成為各個污染最嚴(yán)重的行業(yè)中最能負(fù)擔(dān)、最易獲得和最具吸引力的選擇，從而加快實現(xiàn)《巴黎協(xié)定》的目標(biāo)。以公正的方式實現(xiàn)所有能源消費部門的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，需要在全世界多個政策領(lǐng)域和層面采取更有力、更協(xié)調(diào)

鑒于現(xiàn)行能源轉(zhuǎn)型的規(guī)模、速度和相互依賴性，該行動將要求各國政府應(yīng)用一套全新的工具和原則，以支持決策和評估。政府使用的許多經(jīng)濟原則、模型和決策工具都是為應(yīng)對“邊際”或漸進(jìn)式變革而設(shè)計的，在這種情況下，技術(shù)、市場和其他經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定。當(dāng)政策的目標(biāo)和背景囊括廣泛創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)變革時，如能源轉(zhuǎn)型，就需要使用不同的工具。本報告概述的《制定能源轉(zhuǎn)型政策的十項原則》是從過去三十年收集的豐富經(jīng)驗和分析中得來，政策促進(jìn)了清潔能源技術(shù)的快速創(chuàng)新和增長。我們提出了五項互補性“政策設(shè)計”原則，以及五項涉及如何比較政策選擇和做出決策的“政策評估”原則。下表對上述原則和“傳統(tǒng)原則”進(jìn)行了總結(jié)，“傳統(tǒng)原則”是對原則的概的政策應(yīng)對措施。必須加強與民間社會、企業(yè)、青年、括，用于指導(dǎo)某些邊際變化情況下的政策制定。在描勞工、媒體、原住民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的接觸。1正確實施旨在加快能源轉(zhuǎn)型的政策，可以釋放大量機會，包括新產(chǎn)業(yè)、凈創(chuàng)造就業(yè)、宜居城市、積極的健康影響以及同時應(yīng)對正義和貧困挑戰(zhàn)的機會。

述每一項原則時，我們概述了這些傳統(tǒng)原則在其適當(dāng)對其進(jìn)行補充的必要性。簡介EEIST項目對前沿的能源創(chuàng)新分析進(jìn)行研究，以支持政府關(guān)于低碳創(chuàng)新和技術(shù)變革的決策。本項目與巴西、中國、印度、英國和歐盟的政策制定者和利益攸關(guān)方進(jìn)行接觸，旨在為新興國家的經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻(xiàn)，支持全球可持續(xù)發(fā)展。EEIST項目由?？巳卮髮W(xué)牽頭，匯集了來自巴西、中國、英國和歐盟的世界領(lǐng)先研究機構(gòu)的國際團隊。參與機構(gòu)包括英國：埃克塞特大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院、安格利亞魯斯金大學(xué)、劍橋計量經(jīng)濟學(xué)會、氣候策略機構(gòu)；印度：能源與資源研究

貢獻(xiàn)者EEIST由英國商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）和兒童投資基金會（CIFF）通過英國國際發(fā)展研究署（UKAid）共同資助。撰稿作者來自各大機構(gòu)。完整的機構(gòu)名單見網(wǎng)站www.eeist.co.uk本報告的內(nèi)容僅代表作者個人觀點，不代表英國政府、CIFF、作者所屬組織或任何贊助機構(gòu)的觀點。致謝作者感謝英國商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）、兒童投資基金會（CIFF）、正交氣候基金會（QuadratureClimateFoundation）和創(chuàng)始人誓言所、世界資源研究所；中國：清華大學(xué)、能源研究所；（Founders’Pledge）作為EEIST項目贊助商提供的巴西：里約熱內(nèi)盧聯(lián)邦大學(xué)、巴西利亞大學(xué)、坎皮納斯州立大學(xué)；歐盟：比薩圣安娜大學(xué)。

支持。我們還要感謝所有貢獻(xiàn)出時間和專業(yè)知識來發(fā)展和更新本報告中提出的分析、概念和想法并將其出版的人，這包括但不限于：JacquiRichards、來自EEIST伙伴國家的實踐社區(qū)的個人、EEIST高級監(jiān)督小組以及英國政府。IPCC6thAssessmentReport.WorkingGroupIII.(2022).SummaryforPolicyMakers.www.ipcc.ch/report/ar6/wg3/downloads/report/IPCC_AR6_WGIII_SPM.pdf2在創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)變革的背景下，政策幾乎總是對某些技術(shù)更有利。在支持低碳方向的創(chuàng)新時，最好是有意而非無意地對政策進(jìn)行選擇。一些旨在保持中立的政策可能會偏向維持現(xiàn)狀和漸進(jìn)式變革。政策保持“技術(shù)中立”在創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)變革的背景下，政策幾乎總是對某些技術(shù)更有利。在支持低碳方向的創(chuàng)新時，最好是有意而非無意地對政策進(jìn)行選擇。一些旨在保持中立的政策可能會偏向維持現(xiàn)狀和漸進(jìn)式變革。政策保持“技術(shù)中立”設(shè)計良好的投資和監(jiān)管政策可以降低清潔技術(shù)的成本，通過為創(chuàng)新創(chuàng)造“需求拉動”，補充研究、開發(fā)和示范的“供給推動”，在技術(shù)開發(fā)、部署和普及中加強“邊做邊學(xué)”的反饋。設(shè)計良好的投資和監(jiān)管政策可以降低清潔技術(shù)的成本，通過為創(chuàng)新創(chuàng)造“需求拉動”，補充研究、開發(fā)和示范的“供給推動”，在技術(shù)開發(fā)、部署和普及中加強“邊做邊學(xué)”的反饋。政府干預(yù)增加成本 進(jìn)行投資和監(jiān)管以降低成本市場自身能夠以市場自身能夠以最佳方式管理風(fēng)險 積極管理風(fēng)險以擠入投資低碳轉(zhuǎn)型涉及許多不確定因素。努力降低清潔技術(shù)私人投資的風(fēng)險，鼓勵由公共財政牽頭的投資等，可以降低技術(shù)風(fēng)險和融資成本，并大大提高投資率和部署率。簡單簡單設(shè)置碳價格水平，內(nèi)化氣候變化的損害 以臨界點為目標(biāo)有針對性的干預(yù)措施可以激活技術(shù)競爭力、消費者偏好、投資者信心或轉(zhuǎn)型的社會支持等方面的臨界點，讓小投入引發(fā)大變化。這有助于樹立目標(biāo)，決定補貼和稅收水平，以及監(jiān)管的嚴(yán)格程度。根據(jù)根據(jù)不同的“市場失靈”來單獨考慮政策 采取政策組合以改善效果我們需要一系列政策來推動每一次低碳轉(zhuǎn)型。由于每項政策的效果取決于與其他政策的互動，因此單獨評估某項政策可能會產(chǎn)生誤導(dǎo)。將政策作為一個整體進(jìn)行評估，可以識別具有相互加強效果、產(chǎn)生的效果“大于各部分之和”的政策。政策政策應(yīng)是最佳的 政策具有適應(yīng)性隨著時間的推移，各經(jīng)濟體的發(fā)展路徑不同。在實踐中，就公共目標(biāo)而言，往往很難確定哪一個政策是“最佳的”以及哪一個政策在經(jīng)濟上是“成本最低的”，這意味著可能沒有單一的“最佳”政策。鑒于經(jīng)驗教訓(xùn)，政策設(shè)計應(yīng)具有適應(yīng)性，以便更好應(yīng)對不可預(yù)見的變化、利用機會和管理風(fēng)險。連接連接碳市場以使當(dāng)前成本最小化 開展國際協(xié)作擴大清潔技術(shù)市場8各國應(yīng)進(jìn)行國際協(xié)作，在全球經(jīng)濟體的每個排放行業(yè)發(fā)展清潔技術(shù)市場。這可以加快創(chuàng)新、擴大規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，加速降低清潔技術(shù)成本，造福所有國家。評估評估總成本和收益 評估機會和風(fēng)險當(dāng)不可量化或非常不確定的因素可能占據(jù)重要地位時，政策評估應(yīng)考慮風(fēng)險和機會，而不僅僅是成本和收益。如果目標(biāo)是轉(zhuǎn)型變革，政策評估應(yīng)考慮政策對經(jīng)濟變革過程的影響以及預(yù)期效果。103引言EEIST項目旨在匯集全新經(jīng)濟理解和分析，為《巴黎協(xié)定》目標(biāo)中提出的深度脫碳政策決策提供參考。本項目在第二十六屆聯(lián)合國氣候變化大會（COP26）上發(fā)布首份報告《創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的新經(jīng)濟學(xué)：評估機會和風(fēng)險》，2分析了證據(jù)和理論，以解釋傳統(tǒng)政策評估方法的局限性和新方法的基本原理。該報告的結(jié)論是，盡管（而非因為）存在主流的經(jīng)濟分析和建議，某些政策對于低碳轉(zhuǎn)型取得的最突出成就發(fā)揮了關(guān)鍵作用，到目前為止這些政策普遍得到了實施。本報告在此基礎(chǔ)上提出十項原則，為能源轉(zhuǎn)型背景下的政策制定提供參考，我們認(rèn)為這些原則可以幫助政“”或簡稱為原則”。這些原則借鑒了學(xué)術(shù)文獻(xiàn)3以及EEIST合作伙伴在中國、印度、巴西、歐盟和英國的工作經(jīng)驗和證據(jù)。在介紹這些原則時，我們將討論其中的實證證據(jù)，并為每個原則提供一個具體的說明案例，案例覆蓋了廣泛的地理區(qū)域。

描述為“理想化”。我們對傳統(tǒng)原則進(jìn)行介紹，以加深理解建議的原則為政策制定帶來的新要素。十項原則并非在所有情況下都要取代傳統(tǒng)原則。我們簡要討論了傳統(tǒng)原則最初提出的背景，并盡可能地區(qū)分二者各自的適用范圍。我們還解釋了十項原則如何結(jié)合過去三十年來世界各地清潔技術(shù)部署的最新經(jīng)驗和實證分析，從而在能源轉(zhuǎn)型背景下提供相關(guān)的見解。隨著越來越多的研究人員和政策分析人員參與相關(guān)工作，隨著越來越多的證據(jù)可用，十我們將逐一介紹并討論能源轉(zhuǎn)型的十項政策制定原則，項原則可以作為一個良好的出發(fā)點。并將其與傳統(tǒng)經(jīng)濟指導(dǎo)原則（通常源自基于均衡的經(jīng)濟學(xué)）進(jìn)行比較。傳統(tǒng)經(jīng)濟指導(dǎo)原則常常假設(shè)政策的目標(biāo)是以最有效的方式進(jìn)行“邊際”變化，特別是在市場已發(fā)展成熟的情況下：即在不推動技術(shù)和結(jié)構(gòu)根本變革的情況下，對現(xiàn)有體系進(jìn)行漸進(jìn)式變革。我們將這種類型的指導(dǎo)原則稱為“傳統(tǒng)原則”。這些“傳統(tǒng)原則”在使用范圍、不同時間、部門和國家的實施方式，以及推薦力度（或注意事項）等方面存在很大差異。因此，傳統(tǒng)原則具有概括性，經(jīng)濟學(xué)教科書則常將其

總體而言，傳統(tǒng)的政策評估方法通常是“靜態(tài)的”，這意味著傳統(tǒng)方法通常旨在預(yù)測某一特定時間點的政策效果。其中隱含的假設(shè)是，這些決定對現(xiàn)有市場和體系的結(jié)構(gòu)影響很小甚至沒有影響。通常假設(shè)隨著時間的推移，世界會發(fā)生變化，但發(fā)生的變化相對較小，不受政策本身的影響，也不會破壞基本假設(shè)。4Grubb,M.,Drummond,P.,Mercure,J-F.,Hepburn,C.,Xiliang,Z.,Mathur,R.,Ferraz,J.C.,Roventini,A.,Kelkar,U.,Anadon,L.D.,Clark,A.,Ives,M.,Jones,A.,Barbrook-Johnson,Gao,J.,Kolesnikov,S.,Lam,A.,Ramos,L.,Pasqualino,R.,Penasco,C.,Pollitt,H.,Salas,P.,Waghray,K.,Zhu,S.,Sharpe,S.,‘TheNewEconomicsofInnovationandTransition:EvaluatingOpportunitiesandRisks’,EEISTReporttoCOP26,www.eeist.co.uk/reports;UKDepartmentforBusiness,Energy&IndustrialStrategy.Seee.g.Pe?asco,C,Anadon,LD,Verdolini,E.‘Systematicreviewoftheoutcomesandtrade-offsoftentypesofdecarbonizationpolicyinstruments.’NatureClimateChange(2021)./10.1038/s41558-020-00971-xStern,N.(2022).‘ATimeforActiononClimateChangeandaTimeforChangeinEconomics.’TheEconomicJournal,Volume132,Issue644,May2022,Pages1259–1289,doi.org/10.1093/ej/ueac0054因此，傳統(tǒng)原則更適合于僅針對或預(yù)期出現(xiàn)邊際變化的情況，例如，現(xiàn)有行業(yè)、機構(gòu)和現(xiàn)有技術(shù)的市場份額基本保持不變。然而，現(xiàn)在有有力證據(jù)表明，通過各種促進(jìn)清潔技術(shù)研發(fā)、示范和部署的政策來實現(xiàn)脫碳，已經(jīng)開始導(dǎo)致廣泛的全球經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。在過去的三十年里，我們目睹了全新的全球產(chǎn)業(yè)的誕生，以及不同技術(shù)部門之間日益增長的相互依賴性，例如個人交通工具的日益電氣化等。越來越多的中長期脫碳最低成本方案可能涉及結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟變化。這意味著需要采用其他政策評估方法，即可以考慮結(jié)構(gòu)性變化的方法，以及可以幫助決策者以最大化機會、最小化成本和風(fēng)險的方式管理轉(zhuǎn)型的方法。傳統(tǒng)上，政策評估側(cè)重于在固定市場結(jié)構(gòu)內(nèi)有效分配現(xiàn)有經(jīng)濟資源。而在新情況下，分配效率的分析需要考慮其他因素，特別是動態(tài)效率（政策在一段時間內(nèi)實現(xiàn)預(yù)期變化的效果）以及公平問題。為了應(yīng)對能源轉(zhuǎn)型背景下政策界不斷變化的需求，本報告總結(jié)了國際領(lǐng)先研究人員和實踐者團隊的工作，歸納了過去三十年來發(fā)電和能源消費行業(yè)（主要包括電力、交通和建筑行業(yè)）脫碳工作的經(jīng)驗教訓(xùn)。我們制定了十項原則，并將其分為兩個主題：“政策設(shè)計”（原則1-5）和“政策評估”（原則6-10）。前者旨在幫者強調(diào)需要考慮其他層面、機會和風(fēng)險，以及政策評估過程本身，以確保盡可能考慮不確定性、機會、本地知識和背景。這必然涉及廣泛的利益攸關(guān)方的持續(xù)

參與，包括弱勢和邊緣化社區(qū)。雖然這十項原則在理論上可以為各種情況下的政策制定提供參考，但我們注意到，這些原則的設(shè)計和實施背景在不同行業(yè)和地區(qū)之間存在很大差異。因此，具體的設(shè)計和執(zhí)行方法應(yīng)務(wù)實地考慮不同的背景以及制度和政治文化。例如，有必要了解不同地區(qū)的執(zhí)行利益攸關(guān)方以及他們?nèi)绾螀⑴c、激勵、授權(quán)或邊緣化相關(guān)政策。背景的重要性還體現(xiàn)在涉及創(chuàng)新、脫碳、競爭力和公平性等方面的政策變化上，這些政策變化的影響和分配情況因各國公司公有制程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能力差異而有所不同。我們也強調(diào)了金融在這種轉(zhuǎn)型中的重要性和復(fù)雜性。在遵循上述原則的同時，我們也看到了改變財政政策和金融監(jiān)管的重要性，以確保機構(gòu)投資者和其他投資者將更多資金投入清潔能源技術(shù)解決方案。這可能涉及其他經(jīng)濟激勵和信號，包括受托責(zé)任、資本要求、量化寬松和基金監(jiān)管的使用。原則沒有覆蓋能源轉(zhuǎn)型的財政政策或金融監(jiān)管方面的內(nèi)容，因為關(guān)注重點在于能源政策的必要發(fā)展。本報告研究的證據(jù)表明，以適當(dāng)?shù)姆绞綄嵤┦椩瓌t可以解決在擴大清潔技術(shù)投資5過程中發(fā)現(xiàn)的許多障礙，有助于刷新思維方式，思考在促進(jìn)快速零碳轉(zhuǎn)型方面什么可行，什么不可行。Hafner,S.,Jones,A.,Anger,A.,&Pohl,J.,2020,‘Closingthegreenfinancegap:asystemsperspective’,EnvironmentalInnovationandSocietalTransitions,34,265第一部分政策設(shè)計原則推動能源創(chuàng)新和低碳轉(zhuǎn)型的政策，往往超越了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)教科書中最推薦的政策6傳統(tǒng)原則：政策保持“技術(shù)中立”傳統(tǒng)原則：政策保持“技術(shù)中立”概述：在創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)變革的背景下，政策幾乎總是對某些技術(shù)更有利。在支持低碳方向的創(chuàng)新時，最好是有意而非無意地對政策進(jìn)行選擇。一些旨在保持中立的政策可能會偏向維持現(xiàn)狀和漸進(jìn)式變革。傳統(tǒng)原則的合理性在能源和氣候政策領(lǐng)域，人們經(jīng)常聽到政策應(yīng)該保持“技術(shù)中立”動技術(shù)選擇，以確保有效地減少溫室氣體的排放。6這一技術(shù)中立的目標(biāo)經(jīng)常被援引以說明政策和政府不應(yīng)“挑選贏家”，而應(yīng)允許替代技術(shù)在假定的公平競爭環(huán)境中進(jìn)行競爭。7在表達(dá)對個人利益對公共權(quán)力的“規(guī)制俘虜”的擔(dān)憂時，也常常援引這一目標(biāo)。在適當(dāng)?shù)那闆r下，技術(shù)中立可以成為一個有力工具，從而推動新想法的萌芽（例如，當(dāng)研發(fā)融資輪對不同技術(shù)“開放”時，或當(dāng)提供某種程度的整體融資時8），并促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)、靈活性和競爭（例如，在碳定價的情況下9,10）。此外，一些經(jīng)典的實證研究表明，在某些情況下，對技術(shù)進(jìn)行挑選可能是出于或?qū)е氯稳宋ㄓH（偏袒有關(guān)系的人擔(dān)任政府角色或在非競爭性基礎(chǔ)上簽訂合同）或政府失靈11（從經(jīng)濟的角度來說，與理論上的最佳情況相比，政府和市場都可能面臨失靈的困境）。

傳統(tǒng)原則的局限性盡管技術(shù)中立概念廣為流傳，但對其的定義和理解往往不夠深入。12其中一個原因是，根據(jù)不同的政策工具、背景和政策目標(biāo)，技術(shù)中立有時被用來解釋避免偏袒或“挑選”行業(yè)部門、能源系統(tǒng)的組成部分（如運輸與電力）、不同的發(fā)電技術(shù)（如風(fēng)電與太陽能、陸上風(fēng)電與海上風(fēng)電）或特定技術(shù)設(shè)計（如用于演示的直接空氣捕獲項目）。換句話說，在某些情況下，“技術(shù)”指的是用途，而在某些情況下指的是設(shè)備，并且具有不同的顆粒度。因此，很難定義技術(shù)中立原則。技術(shù)中立也是一個很難在實踐中實現(xiàn)的概念，甚至在某些情況下是不可能實現(xiàn)的。在研發(fā)過程中，一個方案可能支持一系列技術(shù)，但無法支持一切技術(shù)：有些技術(shù)必須進(jìn)行研究，而有些則必須進(jìn)行開發(fā)。我們必須做出選擇。不太明顯但同樣重要的是，特定行業(yè)的市場形成政策的效果將對不同的技術(shù)產(chǎn)生不同的影響。如果一項政策鼓勵使用成本最低的技術(shù)實現(xiàn)短期減排，那么該政策往往會鼓勵應(yīng)用相對成熟（因此成本也較低）的清潔技術(shù)（該技術(shù)也因此能得到進(jìn)一步發(fā)展），而非相對不成熟的技術(shù)。Lehman,P.,Gawel,E.,Korte,K.(2018).TechnologyNeutrality:ACriticalAssessment.TechnologyNeutralityintheContextofTransport.AgoraVerkehrswende.HelmholtzCentreforEnvironmentalResearch.Availableat:www.ufz.de/index.php?en=46374Powell,J.(2011).Whypoliticianslosesomuchmoneytryingtopickwinners.Forbes.October24.Availableat:/sites/jimpowell/2011/10/24/why-politicians-lose-so-much-money-trying-to-pick-winners/?sh=5ecf4cf742afAnadon,LD,Chan,G,Bin-Nun,A,Narayanamurti,V.(2017).‘ThepressingenergyinnovationchallengeoftheU.S.nationallabs.’NatureEnergy1:16117.doi:10.1038/nenergy.2016.117;Chan,G,Goldstein,AP,Bin-Nun,A,Anadon,Narayanamurti,V.(2017)‘Sixprinciplesforenergyinnovation.’Nature552:25-27;Wang,J,Lee,Y-N,Walsh,(2018)Fundingmodelandcreativityinscience:Competitiveversusblockfundingandstatuscontingencyeffects.ResearchPolicy47(6),1070-1083.Stavins,R.N.(1998).WhatCanLearnfromtheGrandPolicyExperiment?LessonsfromSO2AllowanceTrading.TheJournalofEconomicPerspectives.Vol.12,No.3(Summer,1998),pp.69-88;Schmalensee,R.,Stavins,R.N.(2013).TheSO2AllowanceTradingSystem:TheIronicHistoryofaGrandPolicyExperiment.JournalofEconomicPerspectives(27)1,103-122.Metcalf,G.E.(2009).TaxPoliciesforLow-CarbonTechnologies.NationalJournal.Vol.62,No.3,pp.519-533.11Cohen,L.R.,Noll,R.(1991).TheTechnologyPorkBarrel.BrookingsPress.WashingtonD.C.,USA.June1,1991.Greenberg,B.R.(2016).RethinkingTechnologyNeutrality.MinnesotaLawReview207(Vol.100,page1495.)/cgi/viewcontent.cgi?article=1206&context=mlr7某一政策對不同技術(shù)的相對影響不僅因當(dāng)時這些技術(shù)的相對成本而異，還取決于現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施、市場結(jié)構(gòu)和資本成本等因素。上述因素往往對成熟技術(shù)更為有利，因此，看起來設(shè)計中立的政策最終可能會歧視新興或未來的技術(shù)，甚至可能會促進(jìn)或加強現(xiàn)狀偏見。13特別是在涉及結(jié)構(gòu)變化的情況下，這種傾向于漸進(jìn)式變革的趨勢可能會阻礙關(guān)鍵經(jīng)濟部門實現(xiàn)氣候變化目標(biāo)所需的快速技術(shù)發(fā)展和成本削減。原則1的依據(jù)由于政策無法避免在技術(shù)投入中厚此薄彼，政策制定者就必須有意或無意地在技術(shù)之間做出選擇。現(xiàn)有技術(shù)往往受益于現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)、信息不對稱和制度鎖定，14這些因素通常會加強現(xiàn)有技術(shù)的主導(dǎo)地位。這種技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展的路徑依賴性意味著，在某一時刻對一種或另一種技術(shù)的看起來微不足道的選擇，可能在更長的時期內(nèi)產(chǎn)生巨大的影響。我們認(rèn)為，有意選擇比無意選擇更可取，并建議，雖然無法消除不確定性，但可以根據(jù)以往的經(jīng)驗合理地做出有意選擇。有證據(jù)表明，目前在全球范圍內(nèi)，有些國家使用了并非旨在保持技術(shù)中立的政策工具，在降低關(guān)鍵能源技術(shù)成本和增加關(guān)鍵能源技術(shù)部署方面取得了巨大進(jìn)展（往往是意料之外的進(jìn)展15），尤其是在促進(jìn)技術(shù)早期部署和市場增長的激勵措施和監(jiān)管法規(guī)方面。16

具體來說，在太陽能光伏、陸上風(fēng)電和海上風(fēng)電、聚光太陽能和電動汽車用鋰離子電池等領(lǐng)域的快速技術(shù)進(jìn)步，并不是由一般的研發(fā)投資和碳定價推動的，而是由“一攬子創(chuàng)新政策”推動的。這些政策降低了成本，支持了技術(shù)的采用，17其中涉及許多國家政府幾十年來經(jīng)過深思熟慮做出的大量技術(shù)選擇。這些政策包括需求拉動政策，如能效標(biāo)準(zhǔn)、可再生能源組合或燃料標(biāo)準(zhǔn)、上網(wǎng)電價和拍賣，以及研發(fā)（包括定向研發(fā)和不定向研發(fā)）和示范支持。太陽能光伏的歷史是個經(jīng)典的案例，能夠很好地詮釋各國實施不同政策來“挑選”太陽能光伏的過程，包括研發(fā)和采購（美國）、住宅部署的利基市場補貼（日本）、上網(wǎng)電價（德國）以及通過補貼進(jìn)一步擴大規(guī)模（中國），促使太陽能光伏的成本自60年前商業(yè)化以來下降了1萬多倍。18歸根結(jié)底，盡管太陽能每單位能源的初始成本很高，但仍吸引了大量關(guān)注和資源的原因在于其潛力：太陽能是迄今為止世界上能量最大、強度最高、分布最廣的清潔能源。19還有其他一些原因可以解釋為什么隨著時間的推移，有意側(cè)重于支持特定技術(shù)的政策能夠加快創(chuàng)新和擴大成本效益；可以通過邊做邊學(xué)和規(guī)模經(jīng)濟來降低實驗、生產(chǎn)和安裝成本（見原則2）；可以將邊做邊學(xué)的過程理解為一種正外部性（部署技術(shù)的公司并未充分利用經(jīng)驗帶來的益處20,21），也可以理解為一種強化反饋：做得越多，我們就能學(xué)著做得更好；這從而導(dǎo)致了更多的需求和生產(chǎn)。Ibid.Hepburn,C.Stern,N.,Stiglitz,J.E.(2020).Carbonpricing.EuropeanEconomicReview,127,103440.Meng,J,Way,R,Verdolini,E,Anadon,LD.(2021)Comparingexpertelicitationandmodel-basedprobabilistictechnologycostforecastsfortheenergytransition.PNAS118(27)./10.1073/pnas.1917165118Pe?asco,C,Anadon,LD,Verdolini,E.(2021)‘Systematicreviewoftheoutcomesandtrade-offsoftentypesofdecarbonizationpolicyinstruments.’NatureClimateChange./10.1038/s41558-020-00971-xIPCC.(2022).IntergovernmentalPanelonClimateChange6thAssessmentReportWorkingGroupIIIonMitigatingClimateChange.SummaryforPolicyMakers.B.4.Also,Chapter16.report.ipcc.ch/ar6wg3/pdf/IPCC_AR6_WGIII_FinalDraft_FullReport.pdfreport.ipcc.ch/ar6wg3/pdf/IPCC_AR6_WGIII_SummaryForPolicymakers.pdf18Nemet,G.F.(2019).Howsolarbecamecheap.Routledge.LondonandNewYork.Hoppmann,J,Anadon,LD,Narayanamurti,V.‘Whymattermatters:howtechnologycharacteristicsshapethestrategicframingoftechnologies.’ResearchPolicy(2020)49:1,103882.DoI:/10.1016/j.respol.2019.103882Thompson,2010.Learningbydoing.HandbookoftheEconomicsofInnovation1(10):429-476.;NationalAcademiesofSciences,Engineering,andMedicine.2016.ThePowerofChange:InnovationforDevelopmentandDeploymentofIncreasinglyCleanElectricPowerTechnologies.Washington,DC:TheNationalAcademiesPress./10.17226/217128圖圖1.快速變化的減緩技術(shù)的單位成本的降低和使用?？陀秒妱悠囯姵鼐酃馓柲芎Ｉ巷L(fēng)電陸上風(fēng)電(PV)某些形式的可再生能源和乘用電動汽車電池的單位成本已經(jīng)下降，使用量繼續(xù)上升。Weinold,M,Kolesnikov,S,Anadon,LD.‘Quantifyingtheimpactofperformanceimprovementsandcostreductionsfrom20yearsoflightemittingdiodemanufacturing.’ProceedingsoftheInternationalSocietyforOpticsandPhotonics(SPIE).Light-EmittingDevices,Materials,andApplicationsXXV(2021):1170611.IPCC(2022).IntergovernmentalPanelonClimateChange.6thAssessmentReport,WorkingGroupIIIonMitigatingClimateChange.SummaryforPolicyMakers.Availableat:www.ipcc.ch/report/ar6/wg39從經(jīng)濟角度來看，邊做邊學(xué)可以為參與制造和/或安裝的公司以外的公司和行為者帶來好處，因此能產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”。規(guī)模經(jīng)濟24也可以產(chǎn)生強化反饋：生產(chǎn)單位規(guī)模越大，每個單位的成本就越低；這往往會增加需求，刺激更多的生產(chǎn)。針對具體技術(shù)的政策可以直接加強這些強化反饋，使政策產(chǎn)生自我放大效應(yīng)，讓某些技術(shù)隨著時間的推移取得顯著的技術(shù)進(jìn)步。相比之下，“技術(shù)中立”政策在某些情況下可能只能激勵現(xiàn)有化石燃料系統(tǒng)更有效地運行，而強化反饋并未得到加強。此外，當(dāng)研發(fā)的“技術(shù)推動”和創(chuàng)造市場政策的“需求拉動”相一致時，創(chuàng)新、改進(jìn)和成本降低可能會隨著時間的推移而得到最強有力的支持。有意識的技術(shù)選擇可以幫助兩者的結(jié)合。正如關(guān)于英國風(fēng)力發(fā)電的案例研究1所示，創(chuàng)新和降低成本能產(chǎn)生很大的公共利益，確實開辟了陸上風(fēng)電和太陽能以及后來的海上風(fēng)電等國家重大新資源，這些都是通過制定具體的技術(shù)部署政策實現(xiàn)的。簡而言之，必須做出技術(shù)選擇。技術(shù)選擇的必要程度在很大程度上（但不僅僅是）取決于對邊做邊學(xué)、規(guī)模經(jīng)濟和融資成本的期望。特定行業(yè)脫碳的首選政策工具應(yīng)取決于可用技術(shù)的數(shù)量和成本、行業(yè)結(jié)構(gòu)、可用的信息和資金以及國家背景。例如，如果一個市場中有多種替代技術(shù)，價格可以與現(xiàn)有技術(shù)競爭，技術(shù)中立的規(guī)定或碳價格可能足以刺激市場上的技術(shù)開發(fā)和部署。相反，在替代品很少且價格昂貴的經(jīng)濟領(lǐng)域，碳價格的效力可能有限，需要具體的示范和/合特定行業(yè)和國家情況的定向需求拉動，才能將新技術(shù)推向市場。

為了在目前去碳難度大的領(lǐng)域或行業(yè)取得進(jìn)展，需要大量的投資、融資和政策關(guān)注，這意味著可以和應(yīng)該“選擇”的技術(shù)、行業(yè)或任務(wù)的數(shù)量也有實際限制。特別是在部署時，選擇哪些仍然昂貴的技術(shù)以支持盡早采用是很重要的。因此，設(shè)計政策的一個關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)是，哪些技術(shù)有望取得快速進(jìn)展，并在累積投資下具有競爭力。研究表明，迄今為止，未來成本軌跡的最佳預(yù)測者不是模型或?qū)＜?，而是以前的成本軌跡。25,26也有一些新的證據(jù)表明，與核能等更龐大的定制技術(shù)相比，顆粒度更細(xì)或模塊化的技術(shù)（如圖1所示）的成本下降（或?qū)W習(xí)率）更快。27更有力的證據(jù)表明，應(yīng)利用以前的成本降低，特別是在早期技術(shù)商業(yè)化之后發(fā)生的成本降低，來了解考慮了不確定性的未來成本。當(dāng)決定以經(jīng)濟刺激來支持某項特定技術(shù)時，應(yīng)設(shè)計方案以確保一旦實現(xiàn)目標(biāo)就可以輕松取消該經(jīng)濟支持，從而避免技術(shù)在較長時期內(nèi)被過度鎖定，或受到國家控制及規(guī)制俘虜。（原則6將進(jìn)一步探討這一點。）總之，技術(shù)選擇及優(yōu)先順序必須是戰(zhàn)略性的、透明的、可問責(zé)的和適應(yīng)性強的（見原則6）。在可能的情況下，可以有效地利用投資組合方法28以及政策組合（原則5）。戰(zhàn)略選擇是針對那些需要重大技術(shù)飛躍的大量排放源。這些排放源在技術(shù)性能或成本方面的失敗風(fēng)險巨大，企業(yè)不太可能在沒有公共部門干預(yù)的情況下對其進(jìn)行投資?？梢愿鶕?jù)原則9來確定某領(lǐng)域是否具有上述特征，相關(guān)領(lǐng)域可能包括綠氫、凈零鋼鐵和水泥生產(chǎn)、長期可調(diào)度電力以及凈零航空和航運。適應(yīng)性很重要，既有利于以低成本高效益的方式促進(jìn)創(chuàng)新，也有利于降低不均衡分配影響的風(fēng)險（見原則7）。Gillingham,K.,andJ.Sweeney.2010.Marketfailureandthestructureofexternalities.InHarnessingrenewableenergyinelectricpowersystems:Theory,practice,policy,editedbyB.Moselle,J.Padilla,andR.Schmalensee.Washington,DC:RFFPress.Pp.69-91.Lafond,F.(2016).HowPredictableIsTechnologicalProgress?ResearchPolicy45,647–655Meng,J,Way,R,Verdolini,E,Anadon,LD.(2021)Comparingexpertelicitationandmodel-basedprobabilistictechnologycostforecastsfortheenergytransition.PNAS118(27).doi.org/10.1073/pnas.1917165118Wilsonetal.(2019).‘Granulartechnologiestoacceleratedecarbonization.’Science368(6486):36-39.;Meng,R,Verdolini,E,Anadon,LD.(2021)Comparingexpertelicitationandmodel-basedprobabilistictechnologycostforecastsfortheenergytransition.PNAS118(27)./10.1073/pnas.1917165118;Malhotra,A.,Schmidt,T.S.(2020).‘AcceleratingLow-CarbonInnovation’.Joule4(11):2259-2267.Way,R,Lafond,F,Lillo,F,Panchenkof,V,Farmer,D.(2019).WrightmeetsMarkowitz:Howstandardportfoliotheorychangeswhenassetsaretechnologiesfollowingexperiencecurves.JournalofEconomicDynamicsandControl101:211-238.10案例研究1:英國海上風(fēng)力發(fā)電[主要總結(jié)自29,30,31]鑒于北海的資源潛力和英國工業(yè)的海上工程能力，海上風(fēng)電長期以來為英國國內(nèi)能源發(fā)展提供了契機。然而，直到2008年，早期試驗發(fā)電的成本約為170英鎊/兆瓦時，比現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)生的電力成本高出許多倍。322002年，為了實現(xiàn)到2010年10%電力來自可再生能源的目標(biāo)，英國政府推出了可再生能源義務(wù)（RO）機制，這是一種綠色證書交易機制，在電力的市場價格之外提供補貼。該機制最初是技術(shù)中立的（即對可再生發(fā)電機產(chǎn)生的每單位電力頒發(fā)一份證書），結(jié)果是有利于建設(shè)成熟的、成本最低的技術(shù)（主要是陸上風(fēng)能），可能會導(dǎo)致過度補貼的情況出現(xiàn)，同時也無法

2013年，固定價格差價合約（CfDs）取代RO合約吸取了RO機制的經(jīng)驗教訓(xùn)，將新可再生能源產(chǎn)能根據(jù)成熟度水平分為不同的技術(shù)“罐”，對廣泛的技術(shù)給予支持，而不僅僅是支持那些成本已經(jīng)相對較低的技術(shù)。在最初慷慨的政府協(xié)商分配后，其規(guī)模吸引了外國投資進(jìn)入英國的風(fēng)力渦輪機制造中心。英國政府隨后轉(zhuǎn)向競爭性拍賣，在2015年的拍賣中產(chǎn)生了120鎊/兆瓦時和114英鎊/兆瓦時的“執(zhí)行價”（固定收入），2017年為75英鎊/兆瓦時和58英鎊/兆瓦時，2019年為42英鎊/兆瓦時，2022年為37英鎊/兆瓦時激勵對風(fēng)險更高、成本更高的海上風(fēng)電項目進(jìn)行投資。（均按2012年價格）——在不到十年內(nèi)成本下降超33為了解決這一問題，英國政府在2009年開始實行技術(shù)“分級”。通過這種方式，給不同成熟度的技術(shù)頒發(fā)不同數(shù)量的證書，從而提供差異化的補貼。這使得對海上風(fēng)能等不成熟技術(shù)的支持水平翻了一番，降低了對最成熟技術(shù)的支持水平。兩項扶持政策對此提供了有力支持：（1）海上風(fēng)力加速器（由政府支持的英國碳信托公司開發(fā)和管理），匯集了九家領(lǐng)先的海上風(fēng)電開發(fā)商，以加速商業(yè)化和降低成本；（2）英國皇家財產(chǎn)局對海床空間使用權(quán)的拍賣，該空間可支持超過32吉瓦的海上容量。RO機制對海上風(fēng)電穩(wěn)定且豐厚的補貼為開發(fā)者提供了實驗和開發(fā)的空間，形成了邊做邊學(xué)模式、降低了供應(yīng)鏈（包括金融行業(yè)）的成本。

過三分之二（見圖2）。這是通過在安裝和調(diào)試過程中大幅降低成本以及平衡工廠和渦輪機成本實現(xiàn)的，其次還通過邊做邊學(xué)和規(guī)模經(jīng)濟降低了運營、維護(hù)和開發(fā)成本。其結(jié)果是，在RO機制下引入技術(shù)“分級”（本質(zhì)上是“選擇海上風(fēng)電”），僅僅十年后，海上風(fēng)電成本就可以與化石燃料發(fā)電競爭，現(xiàn)在被認(rèn)定為無補貼一級。在2022年初的最新一次拍賣中，新的海上風(fēng)電合同價格僅為37英鎊/兆瓦時（2012年價格），將于2026年34開始發(fā)電，這一價格不到合同簽訂時批發(fā)市場可用電價的四分之一。根據(jù)差價合約，這意味著發(fā)電商最終將向電力消費者返還可觀的收入，如果目前的電價維持下去，海上風(fēng)電將基本處于“負(fù)補貼”狀態(tài)。如果可再生能源支持政策保持技術(shù)中立，這一狀態(tài)將無法實現(xiàn)。Grubbetal.(2021)TheNewEconomicsofInnovationandTransition:evaluatingopportunitiesandrisks.EEISTReport.November2021.eeist.co.uk/eeist-reports.WindEnergyintheUKandBrazilAnnex.Carbon(2006)‘PolicyFrameworksforRenewables’.TheCarbonTrust.Page3.Availableon:/resources/policy-frameworks-for-renewablesAccessedonJuly5,2022.Jennings,T.,Tipper,H.A.,Daglish,J.,Grubb,M.,Drummond,P.(2020)Policy,innovationandcostreductioninUKoffshorewind,TheCarbonTrust,LondonGrubbetal.(2021)Theneweconomicsofinnovationandtransition:evaluatingopportunitiesandrisks.EEISTReport.November2021.eeist.co.uk/eeist-reportsCarbon(2006)‘PolicyFrameworksforRenewables’.TheCarbonTrust.Page3.Availableon:/resources/policy-frameworks-for-renewablesAccessedonJuly5,2022..uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1088875/contracts-for-difference-allocation-round-4-results.pdf11160CfDFIDER140

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Cfd第三輪DoggerbankBDoggerbankA Sofia02015 2017 2019 2021 2023 2025首次運行年份圖2.英國海上風(fēng)電價格和成本的發(fā)展情況?！皥?zhí)行價”（按2012年價格）是在CfDFIDER輪（2013年的預(yù)定義價格）、第1輪拍賣（2015年舉行）、第2輪拍賣（2017年舉行）和第3輪拍賣（2019年舉行）中給予海上風(fēng)電的最低價格。ROC（可再生能源義務(wù)證書）是RO機制下補貼的估算值。（資料來源：35）Jennings,T.,Tipper,H.A.,Daglish,J.,Grubb,M.,Drummond,(2020)Policy,innovationandcostreductioninUKoffshorewind,TheCarbonTrust,London12原則2:進(jìn)行投資和監(jiān)管以降低成本本 ￡概述：設(shè)計良好的投資和監(jiān)管政策可以降低清潔技術(shù)的成本，通過為創(chuàng)新創(chuàng)造“需求拉動”，補充研究、開發(fā)和示范的“供給推動”，在技術(shù)開發(fā)、部署和普及中加強“邊做邊學(xué)”的反饋。傳統(tǒng)原則的合理性為特定技術(shù)提供激勵或監(jiān)管措施有時被描述為或被視為“低效”，因為這種方法扭曲了市場更有效的資本配置。這一論點的理論基礎(chǔ)是，在均衡狀態(tài)下，市場可以確保經(jīng)濟資源的最佳配置。從定義上講，任何政策干預(yù)都必然導(dǎo)致不利的資源配置，除非是專門針對市場失靈情況的政策。該論點更實際的基礎(chǔ)在于，從長遠(yuǎn)來看，競爭可以通過提高企業(yè)效率和創(chuàng)新激勵，帶來高生產(chǎn)率、經(jīng)濟增長以及日益繁榮。36該論點還隱含地假設(shè)監(jiān)管或激勵措施能夠減少競爭和“有效”配置。根據(jù)一些政策和具體國家的經(jīng)驗分析，在短期內(nèi)，財政或監(jiān)管政策通常會導(dǎo)致某些特定成本的增加。例如，一項研究表明，在1968年至1994年期間，美國聯(lián)邦研發(fā)資金（主要用于國防）迅速增長，帶動科學(xué)家的工資大幅增加。37另一項研究表明，與沒有此類規(guī)定的類似項目相比，印度為期三年的太陽能光伏本地含量規(guī)定促使了技術(shù)成本的短期增長，雖然在技術(shù)部署期間，無論有無本地含量要求，技術(shù)拍賣的成本都在下降。38

傳統(tǒng)原則的局限性認(rèn)為政府干預(yù)會增加成本的假設(shè)實際上并不能反映社會目標(biāo)（或所有成本、收益、風(fēng)險和機會），也不能反映技術(shù)隨時間變化的動態(tài)發(fā)展或市場的現(xiàn)實情況。眾所周知，由于各種外部因素，包括邊做邊學(xué)、信息問題和市場力量，市場本身無法提供公共產(chǎn)品（如國防或能源安全39），也不能一直有效運作。40從根本上來說，“經(jīng)濟資源的最優(yōu)配置”是一個靜態(tài)的概念。一個經(jīng)濟體在不同時期有許多不同的發(fā)展道路，數(shù)量超過了能實際探索的道路，并且沒有一條道路能夠稱為“最優(yōu)”。隨著時間的推移，經(jīng)濟經(jīng)歷了持續(xù)的技術(shù)和結(jié)構(gòu)變化。今天的大多數(shù)工作崗位在1940年并不存在，41現(xiàn)在蓬勃發(fā)展的許多行業(yè)在幾十年前也不見蹤影。政府干預(yù)雖然在短期內(nèi)往往會產(chǎn)生相關(guān)成本，但其形式多樣，包括但不限于國家研發(fā)資金、采購、定向投資和監(jiān)管，對創(chuàng)造新的經(jīng)濟部門和增進(jìn)福祉至關(guān)重要。42Aghion,P.Blundell,P.,Griffith,R.,Howitt,P.,Prantl,S.(2009).TheEffectofEntryonIncumbentInnovationandProductivity.ReviewofEconomicsandStatistics91(1),20-32.3737Goolsbee,A.(1998).DoesGovernmentR&DPolicyMainlyBenefitScientistsandEngineers?.AmericanEconomicReview88(2):298–30238Probst,B,Anatolitis,V,Kontoleon,A,Anadon,shorttermcostsoflocalcontentintheIndiansolarauctions.NatureEnergy/10.1038/s41560-020-0677-7.39Golthau,A.(2012).Apublicpolicyperspectiveonenergysecurity.InternationalStudiesPerspectives13,65-84.OFT.(2009).GovernmentinMarkets.UKOfficeofFairTrading.Availableat:.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/284451/OFT1113.pdfAutor,D.,Mindell,Reynolds,E.(2020).TheWorkoftheFuture.MITTaskForceontheWorkoftheFuture.Availableat:/wp-content/uploads/2021/01/2020-Final-Report4.pdfMazzucato,M.(2013).TheEntrepreneurialState.DebunkingPublicvs.PrivateSectorMyths.AnthemPress.NewYork,NY,USA.;Janeway,W.(2012).DoingCapitalismintheInnovationEconomy:Markets,SpeculationandtheState.CambridgeUniversityPress.Cambridge,UK.13原則2的依據(jù)本報告研究的有關(guān)脫碳政策的大量數(shù)據(jù)有力地證明了“需求拉動”政策之間的聯(lián)系，這些政策塑造了市場，擴大了對清潔技術(shù)的需求，包括一些財政激勵措施和監(jiān)管措施，43（如稅收優(yōu)惠、能源組合或效率標(biāo)準(zhǔn)、上網(wǎng)電價、公共采購、總體需求和拍賣），降低了關(guān)鍵清潔能源技術(shù)的成本（如太陽能光伏、陸上風(fēng)電和海上風(fēng)電、鋰離子電池和固態(tài)照明）。44上一份報告《創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的新經(jīng)濟學(xué)：評估機會和風(fēng)險》強調(diào)了這一點。在德國、中國等國家，創(chuàng)造市場的政策，尤其是上網(wǎng)電價和能源組合標(biāo)準(zhǔn)，一直是成本大幅下降的關(guān)鍵，使得太陽能成為“有史以來最便宜的電力”。在印度，公共采購在四年內(nèi)將高效照明的成本削減了85%，并首次將電力照明引入數(shù)百萬家庭。在英國，有針對性的補貼使海上風(fēng)電的成本在十年內(nèi)降低了約70%，使其成為比天然氣更便宜的發(fā)電來源（見案例研究1）。其中大部分政策的財政激勵和監(jiān)管政策在一開始確實提高了系統(tǒng)成本（最明顯的是電價），因為它們起初

不能完全孤立具體政策對整體成本降低的影響，但將這些研究作為一個整體來看，它們控制了重要的可能的復(fù)合因子，提供了確鑿證據(jù)表明可以通過邊做邊學(xué)、規(guī)模經(jīng)濟和溢出效應(yīng)來支持大規(guī)模技術(shù)部署，從而降低技術(shù)和行業(yè)成本（見巴西陸上風(fēng)電技術(shù)成本降低案例研究2）。其效果可以在原則1描述的條件下來理解：定向投資和監(jiān)管可以直接強化邊做邊學(xué)和規(guī)模經(jīng)濟（即強化反饋），培育新的網(wǎng)絡(luò)和商業(yè)模式，從而加速技術(shù)創(chuàng)新、開發(fā)、成本降低和普及。為了取得最佳的長期效果，這些政策應(yīng)該是戰(zhàn)略性的（見原則1）、互補性的（原則5）、適應(yīng)性的（原則6）（原則7）。對創(chuàng)新的更廣泛研究進(jìn)一步表明，創(chuàng)新是具有累積性45和路徑依賴性的。46政策在引導(dǎo)發(fā)展方向方面發(fā)揮著重要作用。如果沒有這樣的引導(dǎo)，市場可能會過度偏向于維持現(xiàn)狀。事實上，對規(guī)制俘虜?shù)膿?dān)憂47是對需求拉動政策的常見批評，這也同樣適用于有利于化石燃料的現(xiàn)有機構(gòu)和法規(guī)。正如“傳統(tǒng)原則的合理性”所述，支持清潔能源技術(shù)的政策被稱為“綠色產(chǎn)業(yè)政策”，48通常（至少）涉及一些短期成本。產(chǎn)業(yè)政策是一個復(fù)雜的領(lǐng)域，其中既有對政府失靈、俘獲和效率的合理擔(dān)憂，也有關(guān)于如何制定恰當(dāng)政策的經(jīng)驗教訓(xùn)（見參考文獻(xiàn)49）。廣義上，監(jiān)管可被定義為政府通過懲罰措施來實施規(guī)則。這些規(guī)則“旨在專門改變私營部門個人和公司的經(jīng)濟行為”定業(yè)績或其他標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)則。見OECD(2002GlossaryofStatisticalTerms.Availableat/glossary/detail.asp?ID=3295Pe?asco,C,Anadon,LD,Verdolini,E.(2021)‘Systematicreviewoftheoutcomesandtrade-offsoftentypesofdecarbonizationpolicyinstruments.’NatureClimateChange.doi.org/10.1038/s41558-020-00971-x.;Grubb,M.,Drummond,P.,Poncia,A.,McDowall,W.,Popp,D.,Samadi,S.,Pe?asco,C.,Gillingham,K.,Smulders,S.,Glachant,M.,Hassall,G.,Mizuno,E.,Rubin,E.S.,Dechezlepretre,A.,&Pavan,G.(2021).Inducedinnovationinenergytechnologiesandsystems:areviewofevidenceandpotentialimplicationsforCO2mitigation.EnvironmentalResearchLetters./article/10.1088/1748-9326/abde07;Stephan,A,Anadon,Hoffmann,VH.(2021).Howhasexternalknowledgecontributedtolithium-ionbatteriesfortheenergytransition?’iScience/10.1016/j.isci.2020.101995;andWeinold,M,Kolesnikov,S,Anadon,LD.(2021)‘Quantifyingtheimpactofperformanceimprovementsandcostreductionsfrom20yearsoflightemittingdiodemanufacturing.’ProceedingsoftheInternationalSocietyforOpticsandPhotonics(SPIE).Light-EmittingDevices,Materials,andApplicationsXXV2021:1170611.Arthur,B.(2007).TheNatureofTechnology:Whatitisandhowitevolves.Simon&Schuster.NewYork,USA.Unruh,G.C.(2000).Understandingcarbonlock-in.EnergyPolicy28(12),817-830.DalBo,E.(2006).RegulatoryCapture:AOxfordReviewofEconomicPolicy22(2),203-225.Altenburg,T,Rodrik,D.(2017).‘Chapter1:Greenindustrialpolicy:Acceleratingstructuralchangetowardswealthygreeneconomies.’In‘GreenIndustrialPolicy:Concepts,Policies,CountryExperiences.’Eds.Altenburg,T,andAssmann,C.Geneva,Bonn:UNEnvironment;GermanDevelopmentInstitute/DeutschesInstitutfürEntwicklungspolitk(DIE).Availableat:/files/dani-rodrik/files/altenburg_rodrik_green_industrial_policy_webversion.pdf;AccessedonJuly5,2022.‘GreenIndustrialPolicy:Concepts,Policies,CountryExperiences.’Eds.Altenburg,T,andAssmann,C.Geneva,Bonn:UNEnvironment;GermanDevelopmentInstitute/DeutschesInstitutfürEntwicklungspolitk(DIE).Availableat:/files/dani-rodrik/files/altenburg_rodrik_green_industrial_policy_webversion.pdf;AccessedonJuly5,2022;Grubb,M.(2014).PlanetaryEconomics,Section9.11.Routledge,London.;Rodrik,D.(2014).‘GreenIndustrialPolicy.’OxfordEconomicReview.30(3):469-491Pe?ascoetal(2021)Systematicreviewoftheoutcomesandtrade-offsoftentypesofdecarbonisationpolicyinstruments,NatureClimateChange.11,257-26514在某些情況下，有證據(jù)表明政策具有“商業(yè)盜竊效應(yīng)”（即投資幫助公司在不提高生產(chǎn)率的情況下獲得成功）。在某些情況下，有證據(jù)表明脫碳政策對

公司競爭力具有相對較小的短期不利影響。50與上述的轉(zhuǎn)型收益相比，這些影響可以忽略不計。Pe?ascoetal(2021)Systematicreviewoftheoutcomesandtrade-offsoftentypesofdecarbonisationpolicyinstruments,NatureClimateChange.11,257-265155案例研究2:巴西的風(fēng)力渦輪機[更多背景資料見51]1992年，巴西第一臺風(fēng)力渦輪發(fā)電機落地費爾南多-迪諾羅尼亞群島。該項目由巴西風(fēng)能中心（CBEE）和伯南布哥州電力公司（CELPE）合作開展，由丹麥研究機構(gòu)北歐再生能源中心（Folkecenter）資助。由于技術(shù)成本高，十年后，風(fēng)力發(fā)電廠在巴西的總電力供應(yīng)中仍然無足輕重。當(dāng)時（2001年左右），巴西風(fēng)電的加權(quán)平均總裝機成本仍高于3300美元/千瓦（按2020年價計）52，平準(zhǔn)化度電成本（LCOE）0.097美元/千瓦時（按2020年價計）（見圖4）。2001年，一場嚴(yán)重的干旱導(dǎo)致水力發(fā)電廠的發(fā)電能力下降，而歷史上，水力發(fā)電廠的發(fā)電量約占巴西總發(fā)電量的四分之三。從政策制定者的角度來看，這一干（Proinfa）。該計劃包括財政和監(jiān)管措施，旨在增加風(fēng)能、生物質(zhì)能和小型水力發(fā)電在全國互聯(lián)系統(tǒng)中的發(fā)電份額。53Proinfa計劃于2004年全面投入運營，為三種替代可再生能源簽訂了電力購買協(xié)議（PPA），發(fā)電廠從2011年12月開始運營，為期20年。該推廣系統(tǒng)以上網(wǎng)電價為基礎(chǔ)，價格高于水電廠和熱電廠支付的價格，以系統(tǒng)用戶支付的額外費用為資金，54按可再生能源類型確定電力配額（三種替代能源各1100兆瓦）。

不受發(fā)電、輸電或配電特許公司控制的獨立生產(chǎn)商在該計劃中受到優(yōu)惠待遇，巴西國家經(jīng)濟和社會發(fā)展銀行（BNDES）提供融資，條件是60%的生產(chǎn)鏈來自國內(nèi)制造商。55,562000年代的政府干預(yù)刺激了基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，使陸上風(fēng)力發(fā)電成本在國內(nèi)具有競爭力。在巴西采用和整合風(fēng)能的過程中，Proinfa計劃和之后的可再生能源專項拍賣的影響尤為顯著。2004年，巴西政府啟動了電力市場改革的第二階段，在簽訂了Proinfa計劃的電力購買協(xié)議（PPA）之后，要求配電企業(yè)通過競爭性拍賣簽訂長期合同。57巴西政府在2009年12月舉辦了一場風(fēng)能專場拍賣會，在2010年8月舉辦了一場替代能源專項拍賣，其中也包括風(fēng)能。這些努力為在項目開發(fā)和安裝過程中邊做邊學(xué)提供持續(xù)支持。2011年8月，風(fēng)能企業(yè)在向多種能源開放的拍賣中贏得了合同，包括天然氣、生物質(zhì)能和水力發(fā)電站。從那時起，風(fēng)電行業(yè)在對其他能源開放的能源拍賣中一直保持高度競爭力，部署量超過21吉瓦58,59（見圖3）。以2013年4月的固定價格計算，2004年P(guān)roinfa計劃的風(fēng)能價格為182.6美元/兆瓦時，而近十年后，在2013年12月舉行的一次拍賣中，價格降至59.5美元/兆瓦時。60Grubbetal.(2021)TheNewEconomicsOfInnovationAndTransition:EvaluatingOpportunitiesAndRisks.EEISTReport.November2021.eeist.co.uk/eeist-reports.WindEnergyintheUKandBrazilAnnex.IRENA(2021),RenewablePowerGenerationCostsin2020,InternationalRenewableEnergyAgency,AbuDhabi.Nogueira,L.P.P.(2011).EstadoatualeperspectivasfuturasparaaindústriaeólicanoBrasil.Disserta??odeMestrado.UniversidadeFederaldoRiodeJaneiro.Castro,N.&Dantas,G.(2008).Li??esdoPROINFAedoleil?odefontesalternativasparaainser??odabioeletricidadesucroalcooleiranamatrizelétricaBrasileira.InCongressoInternacionaldeBioenergia30)Nogueira,L.P.P.(2011).EstadoatualeperspectivasfuturasparaaindústriaeólicanoBrasil.Disserta??odeMestrado.UniversidadeFederaldoRiodeJaneiro.56Diniz,T.B.(2018).Expans?odaindústriadegera??oeólicanoBrasil:umaanáliseàluzdaNovaEconomiadasInstitui??es.PlanejamentoePolíticasPúblicas,(50).57Rosa,etal.(2013).TheevolutionofBrazilianelectricitymarket.InEvolutionofGlobalElectricityMarkets(pp.435-459).AcademicPress.58Ibid.Ferreira,A.C.,Blasques,L.C.M.,&Pinho,J.T.(2014).Avalia??esarespeitodaevolu??odascapacidadescontratadaeinstaladaedoscustosdaenergiaeólicanoBrasil:doPROINFAaosleil?esdeenergia.RevistaBrasileiradeEnergiaSolar,5(1).Diniz,T.B.(2018).Expans?odaindústriadegera??oeólicanoBrasil:umaanáliseàluzdaNovaEconomiadasInstitui??es.PlanejamentoePolíticasPúblicas,(50).16250002021/6262MW2021/7168MW2019/395MW 250002021/6262MW2021/7168MW2019/395MW 2021/8161MW2014/3551MW 2019/410402014/6926MW20000 2014/8769MW 2018/1114MW2018/31251MW2011/210682013/515052015/45392017/4642011/38612013/9868MW2011/79762013/1023382015/290MW 2017/51387MW2015/9548MW15000 2010/5528MW2010/715202012/6282MW009/31806MW100005000風(fēng)電裝機容量(兆瓦)這些法規(guī)和財政激勵政策在巴西開發(fā)銀行的資金支持下取得了成功：2001年至2020降了57%（IRENA報告成本約為1400美元/千瓦）。如圖4

也顯著大幅下降：從1999年到2020年下降了約70%。巴西開發(fā)銀行為可再生能源提供資金，作為促進(jìn)當(dāng)?shù)毓I(yè)產(chǎn)能發(fā)展的政策優(yōu)先事項，承擔(dān)了更高的風(fēng)險。目前，風(fēng)電提供了巴西約11.9%的發(fā)電量，64并已成為國家電力組合中的第二大能源來源。這些政策也促進(jìn)了工業(yè)增長：巴西目前有六個渦輪機工廠和數(shù)百家風(fēng)電供應(yīng)鏈公司，到2016年，該行業(yè)提供了逾15萬個工作崗位。652022年1月，巴西政府?dāng)U大了政策和監(jiān)管范圍，將海上風(fēng)電廠包括在內(nèi)，預(yù)計這將在十年內(nèi)大幅降低成本并增加巴西的電力容量。圖4.巴西陸上風(fēng)力發(fā)電的平準(zhǔn)化度電成本（LCOE）（美元/千瓦時）。數(shù)據(jù)來源：IRENA(2021)63。IRENA(2022),Renewablecapacitystatistics2022,InternationalRenewableEnergyAgency(IRENA),AbuDhabiANEEL(2022).Resultadosdosleil?esdeexpans?odagera??o.Relatóriointerativo.DadosporEmpreendimento.Access:/view?r=eyJrIjoiYmMzN2Y0NGMtYjEyNy00OTNlLWI1YzctZjI0ZTUwMDg5ODE3IiwidCI6IjQwZDZmOWI4LWVjYTctNDZhMi05MmQ0LWVhNGU5YzAxNzBlMSIsImMiOjR9.LastaccessedJuly2022.IRENA(2021),RenewablePowerGenerationCostsin2020,InternationalRenewableEnergyAgency,AbuDhabi.MinistryofMinesandEnergy(MME)-.br/mme/pt-br/assuntos/secretarias/spe/publicacoes/boletins-mensais-de-energia/2022-2/ingles/4-boletim-mensal-de-energia-abril-2022/viewAssocia??oBrasileiraDeEnergiaEólica(ABEEólica).(2020).BoletimAnualdeGera??oEólica2019.S?oPaulo1718傳統(tǒng)原則：市場自身能夠以最佳方式管理風(fēng)險原則傳統(tǒng)原則：市場自身能夠以最佳方式管理風(fēng)險概述：低碳轉(zhuǎn)型涉及許多不確定因素。努力降低清潔技術(shù)私人投資的風(fēng)險，鼓勵由傳統(tǒng)原則的合理性實現(xiàn)國際氣候變化目標(biāo)需要大幅增加投資，在2030年和2050年之間每年約需1萬億美元，66投資來源應(yīng)實現(xiàn)多樣化，包括風(fēng)險投資、私募股權(quán)、銀行融資、政府部門和機構(gòu)投資者。67人們預(yù)計，以“投資等級政策”支持轉(zhuǎn)型的市場將推動上述變化，68該政策確保外部因素被計入成本并實現(xiàn)內(nèi)化。金融市場可以成為更有效的資本配置機制，以應(yīng)對各種類型的風(fēng)險，包括某些類型的技術(shù)和價格風(fēng)險。例如，與“不發(fā)達(dá)”的金融行業(yè)相比，更發(fā)達(dá)的金融行業(yè)（即市場更大、價格信息度更高、國家所有權(quán)更少、中小投資者權(quán)利更強的金融行業(yè)）能夠更有效地實現(xiàn)資本配置，即增加對成長

在某些情況下，公共投資會擠出私人投資。例如，英國綠色投資銀行（GIB）的建立和德國發(fā)展銀行（KfW）的清潔技術(shù)投資極大地調(diào)動了在技術(shù)領(lǐng)域的私人融資。通過投資高風(fēng)險資產(chǎn)，這些公共投資創(chuàng)建了市場跟蹤記錄，并建立了信任，以便之后私人投資進(jìn)行效仿。然而，在其他領(lǐng)域，如綠色投資銀行對英國生物質(zhì)開發(fā)商的特殊類型投資，以及德國發(fā)展銀行對一些成熟市場的投資，公共投資被認(rèn)為部分取代了私人投資，因為這些公共部門支持的機構(gòu)具有較低的回報預(yù)期，因此能比私人投資者提供更便宜的資本。71當(dāng)公共投資用于可再生能源技術(shù)時，存在一個切實風(fēng)險，即如果不適當(dāng)考慮當(dāng)?shù)厍闆r，就有可能阻礙私人行為者的參與，從而可能對抗型行業(yè)的投資和減少對夕陽行業(yè)的投資。69眾所周知，（擠出）私人部門的貸款或投資。72企業(yè)和金融市場還通過增加企業(yè)創(chuàng)新來對價格（包括能源價格）做出反應(yīng)。70McCollum,Zhou,C.Bertram,H.-S.deBosetti,S.Busch,J.Després,L.Drouet,J.Emmerling,M.O.Fricko,S.Fujimori,M.Gidden,M.Harmsen,Huppmann,G.Krey,E.Kriegler,C.Nicolas,S.Pachauri,S.Parkinson,M.Poblete-Cazenave,P.Rafaj,N.Rao,J.Rozenberg,A.Schmitz,W.Schoepp,D.vanVuuren,andK.Riahi(2018).“EnergyinvestmentneedsforfulfillingtheParisAgreementandachievingtheSustainableDevelopmentNatureEnergy,3,589-599.PEWCharitable2010.Who’sWinningtheCleanEnergyRace?,2010ed.G-20InvestmentPoweringForward.Hamilton,K.,2009.UnlockingFinanceforCleanEnergy:theNeedfor‘InvestmentGrade’Policy.RenewableEnergyFinanceProject,ChathamHouse.69J.(2000).‘Financialmarketsandtheallocationofcapital’.JournalofFinancialEconomics58:187-214.Popp,(2022).‘Inducedinnovationa