科技評估人員能力評價規(guī)范-編制說明

一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

《科技評估人員能力評價規(guī)范》是國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)的國

家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃項目，項目編號為20215028-T-306，由科技部科技評

估中心負(fù)責(zé)主持起草，該項目由科學(xué)技術(shù)部提出，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化

技術(shù)委員會(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評估對于促進(jìn)我國科技創(chuàng)新、優(yōu)化科技管理與決策、合理配置

資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵和監(jiān)督問責(zé)、提高科技創(chuàng)新活動實施效果和支出績

效具有重要作用?？萍荚u估人員作為科技活動的主導(dǎo)者，其能力直接影

響科技評估活動質(zhì)量。當(dāng)前，我國大力推進(jìn)和落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，

實施以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，對科技評估人員評估能力提出了更

高要求。

多年來我國在國家、部門、地方、社會各層面開展了大量的、各種

各樣的科技評估活動實踐，在取得重大成就的同時，也暴露出一系列問

題，其中之一便是科技評估人員能力培養(yǎng)方面比較薄弱，評估人員和機(jī)

構(gòu)的能力不能適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展需求和行業(yè)發(fā)展要求，更缺乏一套系統(tǒng)

的評價方法，對科技評估行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展造成較大影響?！犊萍荚u估人

員能力評價規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的研制，將有助于形成對人員能力的廣泛共

識，加強(qiáng)科技評估人員能力培養(yǎng)，不斷提升科技評估人員能力，提高各

類科技活動質(zhì)量，促進(jìn)交流與合作，推動科技評估行業(yè)規(guī)范有序和專業(yè)

化發(fā)展，為促進(jìn)我國科技創(chuàng)新提供更好的支撐和服務(wù)。

（三）名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)名稱為《科技評估人員能力評價規(guī)范》。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技評估人員需要具備的知識、技能、素質(zhì)、經(jīng)驗等

2

能力，能力分級和能力評價程序、方法、結(jié)果應(yīng)用等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于有

關(guān)機(jī)構(gòu)和組織對其內(nèi)部從業(yè)人員和聘請的外部人員進(jìn)行管理時開展的評

價，對評估機(jī)構(gòu)聘請的咨詢專家和評估專家組專家的能力評價可參照執(zhí)

行。

（四）起草單位

《科技評估人員能力評價規(guī)范》由科技部科技評估中心、中國科技

評估與成果管理研究會、中國人事科學(xué)研究院、科學(xué)技術(shù)部人才交流開

發(fā)服務(wù)中心、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國計量大學(xué)、廣東工

業(yè)大學(xué)、教育部高等學(xué)?？茖W(xué)研究發(fā)展中心、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國

長江三峽集團(tuán)有限公司、中國計量研究院、浙江省科技評估和成果轉(zhuǎn)化

中心、廣東生產(chǎn)力促進(jìn)中心、上?？萍甲稍児?、上海市科技成果評價

研究院、上海技術(shù)交易所有限公司、北京五洲融合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究院、

中科合創(chuàng)（北京）科技成果評價中心、洞見價值（重慶）科技評估評價

中心有限公司、北京八月瓜科技成果評價有限公司等單位共同起草。

（五）起草過程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項。2021年8月，標(biāo)準(zhǔn)研究團(tuán)隊在

前期研究基礎(chǔ)之上，形成《科技人員能力評價規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)草案，經(jīng)

由國標(biāo)委會申報國家標(biāo)準(zhǔn)立項。隨后經(jīng)過了國標(biāo)委會國家標(biāo)準(zhǔn)立項推薦

評審、國標(biāo)委會委員投票表決、科技部立項推薦、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員

會國家標(biāo)準(zhǔn)立項評估、網(wǎng)上公示、計劃入庫等程序，該標(biāo)準(zhǔn)于2021年12

月順利列入國家標(biāo)準(zhǔn)研制計劃。

2.成立起草組、召開標(biāo)準(zhǔn)研制項目啟動會和研討會、修改完善標(biāo)準(zhǔn)

草案。2022年3-5月，評估中心面向社會公開征集和定向邀請起草單位

和起草人，正式組建起草團(tuán)隊。

2022年6月，評估中心以視頻會議的形式召集起草人召開起草組工

3

作會議，主要圍繞本標(biāo)準(zhǔn)定位、前期進(jìn)展、整體架構(gòu)、重點(diǎn)內(nèi)容、后續(xù)

進(jìn)度安排、任務(wù)分工和工作機(jī)制等議題展開討論，部署安排相關(guān)工作。

會后，各起草人根據(jù)分工開展標(biāo)準(zhǔn)編寫和相關(guān)研究，并定期提交階段性

成果，最終由評估中心統(tǒng)稿形成工作組討論稿。隨后起草組多次召開標(biāo)

準(zhǔn)推進(jìn)工作會議，深入討論了前期研究成果，并邀請相關(guān)專家對部分關(guān)

鍵議題進(jìn)行討論，對討論稿內(nèi)容進(jìn)行修改完善。

3.形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。起草組在討論稿的基礎(chǔ)上，深入開展調(diào)研，

深入研究國內(nèi)外各行業(yè)各組織團(tuán)體人員能力評價相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策制度、

職業(yè)要求和行為規(guī)范、典型案例等，不斷豐富、修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案，

2023年7月形成了《科技人員能力評價規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

二、編制原則、主要內(nèi)容和依據(jù)

（一）編制原則

本標(biāo)準(zhǔn)在編寫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容編排等方面嚴(yán)格執(zhí)行GB/T1.1—2020《標(biāo)

準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)的編制

主要遵循了科學(xué)性、客觀性及可操作性原則：

1.科學(xué)性

本標(biāo)準(zhǔn)在前期充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，對設(shè)計評估活動的評估人員各方

面提出要求，科學(xué)設(shè)置評價方法和程序，經(jīng)過反復(fù)、深入的論證，以期

能夠充分反映科技評估人員能力水平。

2.客觀性

充分調(diào)研國內(nèi)外科技評估人員能力評價制度要求和評估實踐對能力

的要求，以國內(nèi)外尤其是我國國內(nèi)人員能力及開展評價的客觀情況為基

礎(chǔ)，充分以客觀現(xiàn)狀為編制依據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)和編制。

3.可操作性

本標(biāo)準(zhǔn)充分考慮根據(jù)行業(yè)和組織對科技評估人員能力的評價需求，

4

保證能力評價的實用、可操作，為科技評估人員的組織管理等工作提供

支撐。

（二）主要內(nèi)容及依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容包括科技評估人員能力要素、科技評估人員能力分

級、科技評估人員能力評價程序和方法以及科技評估人員能力評價結(jié)果

應(yīng)用和管理等。本標(biāo)準(zhǔn)按知識、技術(shù)、素質(zhì)和經(jīng)驗四個維度提出了科技

評估人員的能力要素，根據(jù)科技評估人員完成評估任務(wù)的情況，將科技

評估人員能力劃分為初級科技評估人員、中級科技評估人員、高級科技

評估人員和資深科技評估人員四個等級，并規(guī)定了各等級人員基本要求

和能力要求。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了開展科技評估人員能力評價時提出申請、資

格審查、開展評價、能力等級確定等流程的詳細(xì)要求和方法，并對科技

評估人員能力評價結(jié)果應(yīng)用和管理提出要求，作為有關(guān)評估機(jī)構(gòu)、行業(yè)

協(xié)會、或其他從事人員能力評價的社會團(tuán)體開展評價工作的參考。

本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中以國家相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，注重與科技評估

政策文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相銜接，使標(biāo)準(zhǔn)與科技評估、科技管理、人力資源

管理等工作協(xié)調(diào)一致。

三、預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和生態(tài)效益

近年來，我國各級政府加強(qiáng)績效管理，深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、

優(yōu)化服務(wù)改革，科技評估受到社會各方面越來越多的重視，各類科技評

估實踐日益豐富，科技評估機(jī)構(gòu)和從業(yè)隊伍日益壯大，相關(guān)人才需求日

益旺盛。

《科技評估人員能力評價規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的研制，將有助于形成廣

泛共識，推進(jìn)建立標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化、專業(yè)化的科技評估專業(yè)人才培養(yǎng)機(jī)

制，為科技評估專業(yè)人才培養(yǎng)和能力評價提供依據(jù)，從而形成規(guī)范化的

從業(yè)人員培養(yǎng)和評價機(jī)制，為推動科技評估行業(yè)規(guī)范有序和專業(yè)化發(fā)展、

5

促進(jìn)我國科技創(chuàng)新提供人才支撐和服務(wù)。

《科技評估人員能力評價規(guī)范》預(yù)期得到評估行業(yè)廣泛應(yīng)用，產(chǎn)生

良好的社會經(jīng)濟(jì)效益。

四、與國際、國外同類標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的對比情況，或者與測試的國外樣

品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對比情況

未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標(biāo)準(zhǔn)。

五、以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者采用國際國

外標(biāo)準(zhǔn)，并說明未采用國際標(biāo)準(zhǔn)的原因

本標(biāo)準(zhǔn)未采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)，也未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標(biāo)準(zhǔn)。

六、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本標(biāo)準(zhǔn)符合《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技評估工作規(guī)定(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求。

本標(biāo)準(zhǔn)引用GB/T40148—2021《科技評估基本術(shù)語》、GB/T

40147—2021《科技評估通則》部分內(nèi)容，與其銜接一致。

本標(biāo)準(zhǔn)所屬科技評估領(lǐng)域暫無相關(guān)強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)。

七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

在標(biāo)準(zhǔn)研制的各個階段，各起草單位、標(biāo)委會委員、科技評估領(lǐng)域

各利益相關(guān)方充分溝通，達(dá)成共識，對本標(biāo)準(zhǔn)無重大分歧意見。

八、涉及專利的有關(guān)說明

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利。

九、實施國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及組織措施、技術(shù)措施、過渡期和實施日

期的建議等措施建議

本國家標(biāo)準(zhǔn)屬于科技評估領(lǐng)域管理類標(biāo)準(zhǔn)，建議作為推薦性國家標(biāo)

準(zhǔn)發(fā)布實施，并建議發(fā)布后即實施。

6

本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施后，在全國范圍內(nèi)開展標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和培訓(xùn)，促進(jìn)科

技評估相關(guān)利益方全面準(zhǔn)確地了解科技評估人員能力的要求、評價程序

方法等，并形成廣泛共識，推動科技評估行業(yè)專業(yè)化發(fā)展。

十、其他應(yīng)當(dāng)說明的事項

無。

7

國家標(biāo)準(zhǔn)

《科技評估人員能力評價規(guī)范》

(征求意見稿)

編制說明

1

一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

《科技評估人員能力評價規(guī)范》是國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)的國

家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃項目，項目編號為20215028-T-306，由科技部科技評

估中心負(fù)責(zé)主持起草，該項目由科學(xué)技術(shù)部提出，全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化

技術(shù)委員會(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評估對于促進(jìn)我國科技創(chuàng)新、優(yōu)化科技管理與決策、合理配置

資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵和監(jiān)督問責(zé)、提高科技創(chuàng)新活動實施效果和支出績

效具有重要作用?？萍荚u估人員作為科技活動的主導(dǎo)者，其能力直接影

響科技評估活動質(zhì)量。當(dāng)前，我國大力推進(jìn)和落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，

實施以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，對科技評估人員評估能力提出了更

高要求。

多年來我國在國家、部門、地方、社會各層面開展了大量的、各種

各樣的科技評估活動實踐，在取得重大成就的同時，也暴露出一系列問

題，其中之一便是科技評估人員能力培養(yǎng)方面比較薄弱，評估人員和機(jī)

構(gòu)的能力不能適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展需求和行業(yè)發(fā)展要求，更缺乏一套系統(tǒng)

的評價方法，對科技評估行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展造成較大影響。《科技評估人

員能力評價規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的研制，將有助于形成對人員能力的廣泛共

識，加強(qiáng)科技評估人員能力培養(yǎng)，不斷提升科技評估人員能力，提高各

類科技活動質(zhì)量，促進(jìn)交流與合作，推動科技評估行業(yè)規(guī)范有序和專業(yè)

化發(fā)展，為促進(jìn)我國科技創(chuàng)新提供更好的支撐和服務(wù)。

（三）名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)名稱為《科技評估人員能力評價規(guī)范》。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技評估人員需要具備的知識、技能、素質(zhì)、經(jīng)驗等

2

能力，能力分級和能力評價程序、方法、結(jié)果應(yīng)用等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于有

關(guān)機(jī)構(gòu)和組織對其內(nèi)部從業(yè)人員和聘請的外部人員進(jìn)行管理時開展的評

價，對評估機(jī)構(gòu)聘請的咨詢專家和評估專家組專家的能力評價可參照執(zhí)

行。

（四）起草單位

《科技評估人員能力評價規(guī)范》由科技部科技評估中心、中國科技

評估與成果管理研究會、中國人事科學(xué)研究院、科學(xué)技術(shù)部人才交流開

發(fā)服務(wù)中心、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國計量大學(xué)、廣東工

業(yè)大學(xué)、教育部高等學(xué)?？茖W(xué)研究發(fā)展中心、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國

長江三峽集團(tuán)有限公司、中國計量研究院、浙江省科技評估和成果轉(zhuǎn)化

中心、廣東生產(chǎn)力促進(jìn)中心、上?？萍甲稍児?、上海市科技成果評價

研究院、上海技術(shù)交易所有限公司、北京五洲融合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究院、

中科合創(chuàng)（北京）科技成果評價中心、洞見價值（重慶）科技評估評價

中心有限公司、北京八月瓜科技成果評價有限公司等單位共同起草。

（五）起草過程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項。2021年8月，標(biāo)準(zhǔn)研究團(tuán)隊在

前期研究基礎(chǔ)之上，形成《科技人員能力評價規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)草案，經(jīng)

由國標(biāo)委會申報國家標(biāo)準(zhǔn)立項。隨后經(jīng)過了國標(biāo)委會國家標(biāo)準(zhǔn)立項推薦

評審、國標(biāo)委會委員投票表決、科技部立項推薦、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員

會國家標(biāo)準(zhǔn)立項評估、網(wǎng)上公示、計劃入庫等程序，該標(biāo)準(zhǔn)于2021年12

月順利列入國家標(biāo)準(zhǔn)研制計劃。

2.成立起草組、召開標(biāo)準(zhǔn)研制項目啟動會和研討會、修改完善標(biāo)準(zhǔn)

草案。2022年3-5月，評估中心面向社會公開征集和定向邀請起草單位

和起草人，正式組建起草團(tuán)隊。

2022年6月，評估中心以視頻會議的形式召集起草人召開起草組工

3

作會議，主要圍繞本標(biāo)準(zhǔn)定位、前期進(jìn)展、整體架構(gòu)、重點(diǎn)內(nèi)容、后續(xù)

進(jìn)度安排、任務(wù)分工和工作機(jī)制等議題展開討論，部署安排相關(guān)工作。

會后，各起草人根據(jù)分工開展標(biāo)準(zhǔn)編寫和相關(guān)研究，并定期提交階段性

成果，最終由評估中心統(tǒng)稿形成工作組討論稿。隨后起草組多次召開標(biāo)

準(zhǔn)推進(jìn)工作會議，深入討論了前期研究成果，并邀請相關(guān)專家對部分關(guān)

鍵議題進(jìn)行討論，對討論稿內(nèi)容進(jìn)行修改完善。

3.形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。起草組在討論稿的基礎(chǔ)上，深入開展調(diào)研，

深入研究國內(nèi)外各行業(yè)各組織團(tuán)體人員能力評價相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策制度、

職業(yè)要求和行為規(guī)范、典型案例等，不斷豐富、修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案，

2023年7月形成了《科技人員能力評價規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

二、編制原則、主要內(nèi)容和依據(jù)

（一）編制原則

本標(biāo)準(zhǔn)在編寫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容編排等方面嚴(yán)格執(zhí)行GB/T1.1—2020《標(biāo)

準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)的編制

主要遵循了科學(xué)性、客觀性及可操作性原則：

1.科學(xué)性

本標(biāo)準(zhǔn)在前期充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，對設(shè)計評估活動的評估人員各方

面提出要求，科學(xué)設(shè)置評價方法和程序，經(jīng)過反復(fù)、深入的論證，以期

能夠充分反映科技評估人員能力水平。

2.客觀性

充分調(diào)研國內(nèi)外科技評估人員能力評價制度要求和評估實踐對能力

的要求，以國內(nèi)外尤其是我國國內(nèi)人員能力及開展評價的客觀情況為基

礎(chǔ)，充分以客觀現(xiàn)狀為編制依據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)和編制。

3.可操作性

本標(biāo)準(zhǔn)充分考慮根據(jù)行業(yè)和組織對科技評估人員能力的評價需求，

4

保證能力評價的實用、可操作，為科技評估人員的組織管理等工作提供

支撐。

（二）主要內(nèi)容及依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容包括科技評估人員