法規(guī)附有答案

法規(guī)精選（五）[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○一中心○三中心○四中心○售后部您的班級：[單選題]*○一班○二班○三班○四班一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司應當采取的設(shè)立方式為（）。[單選題]*A.核準設(shè)立B.募集設(shè)立C.發(fā)起設(shè)立(正確答案)D.備案設(shè)立2．下列關(guān)于公司形式變更的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司B.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換C.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司D.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司(正確答案)3．下列不屬于股份有限公司發(fā)起人應當承擔的責任的是（）。[單選題]*A.在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應當對公司承擔賠償責任B.在公司設(shè)立過程中，由于不可抗力致使認股人利益受到損害的，應當對認股人承擔賠償責任(正確答案)C.公司不能成立時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務和費用負連帶責任D.公司不能成立時，對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責任4．下列不屬于有限責任公司股東出資證明書應載明的事項是（）。[單選題]*A.公司注冊資本B.股東的姓名C.股東的住所(正確答案)D.出資證明書的核發(fā)日期5．下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。[單選題]*A.總資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)B.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃(正確答案)C.金融資產(chǎn)200萬元的個人D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人6．法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責令依法處理非法持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。[單選題]*A.3萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.買賣股票等值以下(正確答案)D.3萬元以上10萬元以下7．根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合當然退伙情形的是（）。[單選題]*A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為(正確答案)8．下列關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益B.公司股東不得享受有限責任的保護(正確答案)C.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益D.公司股東不得濫用公司法人獨立地位損害公司債權(quán)人的利益9．根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，產(chǎn)品或者服務存在下列（）因素的，經(jīng)營機構(gòu)應當審慎評估其風險等級。[單選題]*A.產(chǎn)品或者服務的可理解性，因結(jié)構(gòu)單一、易估值等因素導致普通人簡單化理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務B.存在收益損失的可能性，因杠杠交易等因素容易導致收益大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務C.產(chǎn)品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(正確答案)D.自律組織認定的中風險產(chǎn)品或者服務10．根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.提供交易的場所、設(shè)施和服務B.對期貨交易進行實時監(jiān)控和風險監(jiān)測C.設(shè)計期貨合約，安排合約上市D.審批期貨公司設(shè)立申請事宜(正確答案)11．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司B.一般情況一個集團可以控股兩家以上證券公司(正確答案)C.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司12．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得變更其收購要約(正確答案)C.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日13．根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.合規(guī)負責人有權(quán)要求列席董事會B.合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不應當?shù)陀谥形粩?shù)C.證券公司對合規(guī)部門考核時，不得將考核結(jié)果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤D.合規(guī)負責人直接向經(jīng)營層負責，由經(jīng)營層考核(正確答案)14．根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列關(guān)于信用風險識別、評估和控制要求的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.根據(jù)市場變化、業(yè)務變化和風險水平情況，在壓力測試中應考慮信用風險因素(正確答案)B.對于涉及信用風險的業(yè)務，證券公司不應根據(jù)業(yè)務特點設(shè)置合理的準入要求，而應設(shè)置統(tǒng)一性標準C.基于信用風險的外部性，常態(tài)化的壓力測試機制不包括信用風險壓力測試D.對于涉及信用風險的業(yè)務，應根據(jù)融資人、債務人的需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務范圍15．證券經(jīng)營機構(gòu)應當按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、（）等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。[單選題]*A.債務、投資知識和經(jīng)驗、社會資源、誠信狀況B.債務、投資知識和經(jīng)驗、社會資源C.債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況(正確答案)D.債務、投資知識和經(jīng)驗、社會資源、誠信狀況、興趣愛好16．根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.流動性風險、聲譽風險等風險管理工作不得由證券公司風險管理部門以外的部門負責(正確答案)B.證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任C.證券公司各業(yè)務部門、分支機構(gòu)及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務相關(guān)的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關(guān)風險，并承擔風險管理的直接責任D.證券公司應將全面風險管理納入內(nèi)部審計范疇，對全面風險管理的充分性和有效性進行獨立、客觀的審查和評價17．根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司全面風險管理體系的是（）。[單選題]*A.有效的風險應對機制B.穩(wěn)健的風險文化(正確答案)C.可操作的管理制度D.健全的組織架構(gòu)18．證券公司向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應當告知的信息包含（）。[單選題]*A.可能直接導致獲得收益的情形B.可能直接導致超期收益的事項C.對客戶本金盈虧無影響的經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務變化D.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由(正確答案)19．證券公司應當在總部層面建立洗錢和恐怖融資風險自評估制度，定期或不定期評估洗錢和恐怖融資風險，經(jīng)董事會或者高級管理層審定之日起（）個工作日內(nèi)，將自評估情況報送中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)。[單選題]*A.10(正確答案)B.15C.30D.6020．證券投資顧問向客戶提供投資建議，下列說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.禁止向客戶保證本金不虧損B.禁止向客戶承諾投資收益C.與客戶投資建議不一致時，代客戶決定投資決策(正確答案)D.應當提示潛在投資風險21．專項計劃管理人應當將發(fā)生的可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格產(chǎn)生實質(zhì)影響的重大事件及時向投資者披露，并（）。[單選題]*A.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(正確答案)B.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告C.向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.向中國證券業(yè)協(xié)會報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)22．證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，（）必須配備符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務人員。[單選題]*A.公司總部或擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部B.公司總部和擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部(正確答案)C.僅擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部D.僅公司總部23．證券公司證券自營業(yè)務必須以（）的名義，通過專用自營席位進行。[單選題]*A.證券公司自身(正確答案)B.證券公司或其資產(chǎn)管理子公司C.證券公司客戶D.其他金融機構(gòu)24．向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得（）資格。[單選題]*A.承銷與保薦業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務(正確答案)D.一般證券業(yè)務25．融資融券業(yè)務是指（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。[單選題]*A.僅在場外交易場所B.僅在證券交易所C.在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所(正確答案)D.在證券交易所或者場外交易場所26．根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法中，正確的是（）。[單選題]*A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務項目相關(guān)的證券研究報告C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(正確答案)D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問27．收盤集合競價結(jié)束后，上交所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式是（）。[單選題]*A.盤后固定價格交易(正確答案)B.議價交易C.競價交易D.大宗交易28．根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.金融衍生品是指遠期、互換、期權(quán)等價值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合B．證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后5個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細表，并提交相關(guān)材料C.衍生品交易指證券公司在集中交易場所以內(nèi)，根據(jù)與交易對手方達成的協(xié)議，與交易對手方直接開展的交易(正確答案)D.金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向市場監(jiān)測中心提交報告29．下列關(guān)于“滬港通”的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票（B股）(正確答案)B.滬股通股票包括上海證券交易所上市的A＋H股公司的A股C.滬股通股票包括市值50億人民幣及以上符合一定流動性標準等條件的上證A股指數(shù)成分股D.滬港通包括滬股通和港股通兩部分30．下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應記入其誠信檔案的事項是（）。[單選題]*A.財務顧問主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復(正確答案)B.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.中國證監(jiān)會認定的其他事項31．下列關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務機構(gòu)之間的證券交易和研究服務安排的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化B.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應尋求最佳交易執(zhí)行C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)(正確答案)D.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益32．在客戶融資融券期內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以（）為名義持有人，登記于證券持有人名冊。[單選題]*A.客戶B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券公司(正確答案)D.證券金融公司33．在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的主辦券商，應當具備（）。[單選題]*A.證券投資咨詢業(yè)務資格B.證券經(jīng)紀業(yè)務資格C.證券自營業(yè)務資格D.證券承銷與保薦業(yè)務資格(正確答案)34．下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。[單選題]*A.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務5年以上的經(jīng)歷B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務3年以上的經(jīng)歷C.通過統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試(正確答案)D.具有碩士研究生以上學歷35．下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主觀方面既可以是故意，也可以是過失(正確答案)B.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)C.構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假或隱瞞重要事實的財務會計報告，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的，應予立案追訴36．構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的立案標準的是（）。[單選題]*A.擅自運用客戶資產(chǎn)或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的B.接受客戶委托運用信托財產(chǎn)的C.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的(正確答案)D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在10萬元以上的37．下列關(guān)于證券行業(yè)文化理念的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.穩(wěn)健是保證B.創(chuàng)新是特色(正確答案)C.誠信是義務D.合規(guī)是底線38．依照有關(guān)規(guī)定，公開募集基金的基金招募說明書不需包括的內(nèi)容是（）。[單選題]*A.基金收益的合理預期(正確答案)B.風險警示內(nèi)容C.基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期D.基金份額的發(fā)售日期和期限39．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務顧問。[單選題]*A.上市公司與他人共同持有財務顧問的股份達到3％B.持有上市公司股份達到2％C.上市公司持有財務顧問的股份達到1％D.通過其他安排與他人共同持有上市公司股份達到5％(正確答案)40．下列關(guān)于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.未在名稱中標明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任(正確答案)B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以2000元以上1萬元以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以2000元以上1萬元以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以2000元以上1萬元以下金額的罰款二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）41.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的有（）。*A.投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶(正確答案)B.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券賬戶應當以證券公司的名義開立(正確答案)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶42.《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券種類主要有（）。*A.股票(正確答案)B.國債期貨C.公司債券(正確答案)D.匯票43.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括（）。*A.責令依法處理非法持有的證券(正確答案)B.沒收違法所得，并處罰款(正確答案)C.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可D.沒有違法所得的，處以相應罰款(正確答案)44.限責任公司股東可以用來出資的財產(chǎn)包括（）。*A.貨幣(正確答案)B.實物(正確答案)C.知識產(chǎn)權(quán)(正確答案)D.土地使用權(quán)(正確答案)45.下列關(guān)于合伙企業(yè)清算的說法中，正確的有（）。*A.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告(正確答案)C.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)D.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)(正確答案)46.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券發(fā)行、交易活動明確禁止的行為包括（）。*A.欺詐(正確答案)B.內(nèi)幕交易(正確答案)C.操縱證券市場(正確答案)D.融資融券47.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法中，錯誤的有（）。*A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應當解散B.部分合伙人決定解散，應當解散(正確答案)C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應當解散D.合伙人不具備法定人數(shù)，應當立即解散(正確答案)48．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。*A.發(fā)行人違反該法規(guī)擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以法定數(shù)額罰款(正確答案)B.發(fā)行人違反該法規(guī)擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以法定數(shù)額罰款(正確答案)C.發(fā)行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以法定數(shù)額罰款(正確答案)D.發(fā)行人的實際控制人從事或者組織、指使發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告49．下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法中，正確的有（）。*A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(正確答案)B.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(正確答案)C.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)(正確答案)D.執(zhí)行事務合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務的報酬及報酬提取方式(正確答案)50．公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應當承擔的法律責任有（）。*A.由公司登記機關(guān)責令改正(正確答案)B.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5％以上10％以下的罰款(正確答案)C.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額1％以上10％以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款(正確答案)51．根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。*A.個人合伙B.普通合伙企業(yè)(正確答案)C.特殊普通合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)(正確答案)52．下列屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。*A.檢查公司財務(正確答案)B.提議召開臨時股東會會議(正確答案)C.向股東會會議提出提案(正確答案)D.罷免董事、高級管理人員53．（）等作出公開承諾的，應當披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。*A.發(fā)行人的控股股東(正確答案)B.發(fā)行人的實際控制人(正確答案)C.發(fā)行人的董事(正確答案)D.發(fā)行人的高級管理人員(正確答案)54．股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份（）不得轉(zhuǎn)讓。*A.自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)B.自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)(正確答案)C.在離職后半年內(nèi)(正確答案)D.在離職后一年內(nèi)55．根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，關(guān)于普通合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔，正確的說法有（）。*A.合伙協(xié)議不得約定將全部利潤分配給部分合伙人(正確答案)B.合伙協(xié)議可以約定部分合伙人承擔全部虧損C.應符合共享收益、共擔風險的內(nèi)在要求(正確答案)D.利潤分配、虧損分擔的約定，應遵循公平原則(正確答案)56．非法設(shè)立期貨公司，或者未經(jīng)核準從事相關(guān)期貨業(yè)務的，應當（）。*A.予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款(正確答案)C.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款(正確答案)D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款57．信用風險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導致?lián)p失的風險。按照業(yè)務類型分類，包括（）。*A.股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(正確答案)B.互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(正確答案)C.債券投資交易(正確答案)D.非標準化債權(quán)資產(chǎn)投資(正確答案)58．下列屬于證券公司及其工作人員反洗錢保密范疇的有（）。*A.依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息(正確答案)B.依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況(正確答案)C.配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息(正確答案)D.非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供客戶身份資料和交易信息(正確答案)59．下列關(guān)于證券公司融資管理基本要求的說法中，正確的有（）。*A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源(正確答案)B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額(正確答案)C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響(正確答案)60．下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。*A.銀行理財產(chǎn)品(正確答案)B.全國社會保障基金C.集合資產(chǎn)管理計劃(正確答案)D.信托產(chǎn)品(正確答案)61．證券公司董事會合規(guī)管理職責包括（）。*A.審議批準年度合規(guī)報告(正確答案)B.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人(正確答案)C.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)D.配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員62．投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品（不含私募資產(chǎn)管理計劃）或者接受相關(guān)服務的，關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)應該采取措施說法正確的有（）。*A.確認投資者風險承受能力類別，告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(正確答案)B.對屬于風險承受能力最低類別的投資者，不得向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(正確答案)C.不屬于風險承受能力最低類別的投資者就產(chǎn)品風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示(正確答案)D.不屬于風險承受能力最低類別的投資者，經(jīng)書面警示仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(正確答案)63．根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃終止情形的說法中，正確的有（）。*A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期的，資產(chǎn)管理計劃終止(正確答案)B.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接的，資產(chǎn)管理計劃終止(正確答案)C．證券公司被依法解散，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接的，資產(chǎn)管理計劃終止(正確答案)D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形，資產(chǎn)管理計劃終止(正確答案)64．根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的（）和審閱過程實行留痕管理。*A.方式(正確答案)B.時間(正確答案)C.內(nèi)容(正確答案)D.對象(正確答案)65．證券公司向客戶融資融券可以使用（）。*A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金(正確答案)B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券(正確答案)D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金66．下列關(guān)于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務的說法中，正確的有（）。*A.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上交所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的證券范圍一致(正確答案)B.通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天至366天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.證券公司向中國證券金融公司借入證券用于融資融券業(yè)務的，需使用證券公司融券專用證券賬戶(正確答案)D.中國證券金融公司根據(jù)市場狀況，確定可以參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的標的證券名單，在每一交易日開市前公布(正確答案)67．根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務范圍和業(yè)務規(guī)則的說法中，正確的有（）。*A.另類投資子公司只能以自有資產(chǎn)進行投資(正確答案)B.另類投資子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務(正確答案)C.另類投資子公司可向投資者募集資金進行投資D.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍(正確答案)68．證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列（）活動。*A.證券欺詐(正確答案)B.向投資人承諾保本保收益(正確答案)C.向投資人承諾賠償投資損失(正確答案)D.為自己買賣股票(正確答案)69．證券投資顧問服務和證券研究報告的區(qū)別有（）。*A.立場(正確答案)B.服務方式(正確答案)C.服務內(nèi)容(正確答案)D.服務對象(正確答案)70．下列各項中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有（）。*A.了解客戶資金來源B.將客戶的資金和證券出借或抵押(正確答案)C.接受客戶的全權(quán)委托(正確答案)D.泄露客戶資料(正確答案)71．金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。*A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期(正確答案)B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值(正確答案)C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價72．證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。*A.間接為期貨交易提供擔保(正確答案)B.代客戶保管交易密碼(正確答案)C.為期貨交易提供融資(正確答案)D.提供期貨行情信息73．集合資產(chǎn)管理計劃成立的條件包括（）。*A.募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定(正確答案)B.募集金額達到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模(正確答案)C.投資者人數(shù)不少于5人D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件(正確答案)74．證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，下列做法符合投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。*A.證券公司按照法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度(正確答案)B.證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況(正確答案)C.證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定(正確答案)D.證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系(正確答案)75．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。*A.責令改正(正確答案)B.監(jiān)管談話(正確答案)C.出具警示函(正確答案)D.市場禁入措施76．證券公司通過其（）合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務。*A.自營證券賬戶(正確答案)B.融券專用證券賬戶(正確答案)C.轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶(正確答案)D.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶77．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括（）。*A.證券交易所的從業(yè)人員(正確答案)B.證券公司的從業(yè)人員(正確答案)C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員(正確答案)D.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員(正確答案)78．根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，下列關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)禁止性行為的說法中，正確的是（）。*A.在開展自營業(yè)務過程中，不得利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(正確答案)B.在開展另類投資業(yè)務過程中，不得以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易(正確答案)C.在開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，不得不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益(正確答案)D.在開展融資類業(yè)務過程中，不得為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利(正確答案)79．下列屬于證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）。*A.堅持創(chuàng)新精神，提升服務能力B.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展(正確答案)C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣(正確答案)D.牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象(正確答案)80．證券公司與上市公司之間存在下列（）情形之一的，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。*A.通過協(xié)議與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％(正確答案)B.上市公司選派代表擔任財務顧問的董事(正確答案)C.財務顧問主辦人直系親屬在上市公司任職(正確答案)D.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務(正確答案)三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)）81．對于自然人來說，有權(quán)利能力等于一定有行為能力。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)82．為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人出具法律意見書的證券服務機構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后10日內(nèi)，不得買賣該種股票。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)83．有限責任公司股東以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)84．公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額10％以上20％以下的罰款。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)85．國有獨資公司不設(shè)董事會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使其職權(quán)。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)86．普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務承擔有限連帶責任。(）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)87．違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，應當責令改正，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)88．在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)89．期貨結(jié)算機構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金等，應當與其自有資金分開，按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，在期貨保證金存管機構(gòu)專戶存放，分別管理，禁止違規(guī)挪用。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤90．《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)91．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院授權(quán)的部門、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)的工作人員從事內(nèi)幕交易的，從輕處罰。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)92．證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)93．證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，其中，非公開募集基金的合格投資者累計不得超過200人。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤94．證券公司董事會每年至少召開1次會議。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)95．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于5000萬元。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)96．對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于10年。（）

[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)97．證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務影響評估。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)98．證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤99．客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤100．對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義持有。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤101．僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔保比例超過300％時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔保比例不得低于300％。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤102．資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，投資者以其全部資產(chǎn)對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)103．全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)批準設(shè)立的全國性證券交易場所。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)104．持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會報送保薦總結(jié)報告書。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)105．證券公司內(nèi)部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤106．資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于10萬元人民幣。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)107．股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)108．除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤109．擔任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的，可以擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤110．同一人員可以同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)四、綜合題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）111.下列屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系的有（）。*A．A股份有限公司控股股東張某，與其持有股份達到70％的B股份有限公司(正確答案)B.C股份有限公司董事孫某，與其兒子實際控制下的D股份有限公司(正確答案)C.甲有限責任公司高級法律顧問陸某，與其擔任監(jiān)事的乙股份有限公司D．丙股份有限公司總經(jīng)理常某，與其出資額占60％的丁有限責任公司(正確答案)112.甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法中，正確的有（）。*A.向分公司所在地的登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照(正確答案)B.該兩分公司領(lǐng)