2011年行業(yè)評(píng)價(jià)體系研究課題分工情況

PAGEPAGE1關(guān)于建設(shè)財(cái)務(wù)公司行業(yè)評(píng)價(jià)體系的調(diào)查問(wèn)卷一、關(guān)于財(cái)務(wù)公司行業(yè)評(píng)價(jià)體系總體情況簡(jiǎn)介2010年，中國(guó)財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)組織成立了“財(cái)務(wù)公司行業(yè)評(píng)價(jià)”課題組，就財(cái)務(wù)公司行業(yè)評(píng)價(jià)進(jìn)行專項(xiàng)研究。目前，課題研究已初步形成了財(cái)務(wù)公司行業(yè)評(píng)價(jià)體系的基本框架，并將在2011年就評(píng)價(jià)體系內(nèi)容對(duì)廣大財(cái)務(wù)公司進(jìn)行調(diào)研，在此基礎(chǔ)上對(duì)財(cái)務(wù)公司行業(yè)評(píng)價(jià)體系的具體內(nèi)容進(jìn)行更加深入的研究。現(xiàn)將評(píng)價(jià)體系基本框架進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹：財(cái)務(wù)公司行業(yè)評(píng)價(jià)體系主要包括經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)和管理評(píng)價(jià)。經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)包括價(jià)值性、安全性、流動(dòng)性、盈利性和成長(zhǎng)性五個(gè)方面；管理評(píng)價(jià)包括服務(wù)能力、運(yùn)營(yíng)能力、創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力四個(gè)方面。以上評(píng)價(jià)內(nèi)容中，每個(gè)方面的評(píng)價(jià)均由若干定量指標(biāo)或定性指標(biāo)組成，根據(jù)指標(biāo)計(jì)算結(jié)果采用一定的評(píng)價(jià)方法最終形成評(píng)價(jià)結(jié)果。二、調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容第一部分經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)（一）價(jià)值性價(jià)值性是指財(cái)務(wù)公司通過(guò)金融服務(wù)為所在集團(tuán)公司創(chuàng)造價(jià)值的能力。價(jià)值性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：資金集中度、資金結(jié)算量比例、內(nèi)源性融資率、多元化金融服務(wù)。該項(xiàng)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門填寫。參考資料計(jì)算方法：資金結(jié)算量比例=財(cái)務(wù)公司客戶存款賬戶借貸方發(fā)生額累計(jì)總和/財(cái)務(wù)公司存款平均規(guī)模內(nèi)源性融資率=財(cái)務(wù)公司貸款利息收入/集團(tuán)貸款利息成本多元化金融服務(wù)指針對(duì)集團(tuán)金融需求，財(cái)務(wù)公司采取多元化金融服務(wù)的能力，包括保函、承諾、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、外匯業(yè)務(wù)等。調(diào)查內(nèi)容：1．假設(shè)價(jià)值性評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：資金集中度：，資金結(jié)算量比例：，內(nèi)源性融資率：，多元化金融服務(wù)，若貴公司認(rèn)為需增加其他評(píng)價(jià)指標(biāo)，請(qǐng)注明指標(biāo)計(jì)算公式及應(yīng)占權(quán)重2.按以上計(jì)算方法，貴公司以下指標(biāo)2009年和2010年的數(shù)值分別為：資金集中度：2009年為，2010年為；資金結(jié)算量比例：2009年為，2010年為；內(nèi)源性融資率：2009年為，2010年為。3.貴公司對(duì)于以上資金結(jié)算量比例的計(jì)算方法是否認(rèn)同？A.認(rèn)同；B.不認(rèn)同，原因?yàn)?，?jì)算公式應(yīng)為：4.貴公司對(duì)于以上內(nèi)源性融資率的計(jì)算方法是否認(rèn)同？A.認(rèn)同；B.不認(rèn)同，原因?yàn)?，?jì)算公式應(yīng)為：5.集團(tuán)將以下哪些納入了貴公司的年度考核指標(biāo)？（多選）A.資金集中度B.資金結(jié)算量C.內(nèi)源性融資率6.假設(shè)多元化金融服務(wù)總體權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠體現(xiàn)多元化金融服務(wù)的權(quán)重占比為：財(cái)務(wù)顧問(wèn)，外匯業(yè)務(wù)，保函業(yè)務(wù)，貸款承諾。若貴公司認(rèn)為需增加其他業(yè)務(wù)，具體為，權(quán)重占比。7.貴公司是否已開展上述業(yè)務(wù)：A.是，全部開展B.已部分開展，其中業(yè)務(wù)未開展C.上述業(yè)務(wù)均未開展，原因是（二）安全性安全性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：資本充足率、不良資產(chǎn)率、資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率、撥備覆蓋率、投資比率。該項(xiàng)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門填寫。參考資料：計(jì)算方法：資本充足率=資本凈額/風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)*100%（1104報(bào)表口徑）不良資產(chǎn)率=不良資產(chǎn)額/信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)*100%（1104報(bào)表口徑）資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率=實(shí)提專項(xiàng)準(zhǔn)備/應(yīng)提專項(xiàng)準(zhǔn)備*100%（1104報(bào)表口徑）撥備覆蓋率=（專項(xiàng)準(zhǔn)備+特種準(zhǔn)備+一般準(zhǔn)備）/不良貸款*100%投資比率=投資余額/資本總額*100%（1104報(bào)表口徑，長(zhǎng)短期投資比例合并計(jì)算）調(diào)查內(nèi)容：1．假設(shè)安全性評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：資本充足率：，不良資產(chǎn)率：，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率：，撥備覆蓋率：，投資比率：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式及應(yīng)占權(quán)重）2.按以上計(jì)算公司，貴公司以下指標(biāo)2009年和2010年的數(shù)值分別為：資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率：2009年為，2010年為；撥備覆蓋率：2009年為，2010年為；投資比率：2009年為，2010年為；3.集團(tuán)將以下哪些納入了貴公司的年度考核指標(biāo)？（多選）A.資本充足率B.不良資產(chǎn)率C.資產(chǎn)損失準(zhǔn)備充足率D.撥備覆蓋率D.投資比率（三）流動(dòng)性流動(dòng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：期末流動(dòng)性比例、日均流動(dòng)性比例、最低流動(dòng)性比例、日均備付率、日均存貸比。該指標(biāo)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門填寫。參考資料：計(jì)算方法：期末流動(dòng)性比例=一個(gè)月內(nèi)（含一個(gè)月）流動(dòng)資產(chǎn)期末余額/一個(gè)月內(nèi)（含一個(gè)月）流動(dòng)負(fù)債期末余額*100%日均流動(dòng)性比例=一個(gè)月內(nèi)（含一個(gè)月）流動(dòng)資產(chǎn)日均余額/一個(gè)月內(nèi)（含一個(gè)月）流動(dòng)負(fù)債日均余額*100%最低流動(dòng)性比例本年被評(píng)價(jià)公司流動(dòng)性比例值的最低值。日均備付率=隨時(shí)支取銀行存款日均余額/各項(xiàng)存款日均余額*100%日均存貸比=各項(xiàng)貸款日均余額/各項(xiàng)存款日均余額*100%調(diào)查內(nèi)容：1．假設(shè)流動(dòng)性評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：期末流動(dòng)性比例：，日均流動(dòng)性比例：，最低流動(dòng)性比例：，日均備付率：，日均存貸比：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式及應(yīng)占權(quán)重）2.按以上計(jì)算公式，貴公司以下指標(biāo)2009年和2010年的數(shù)值分別為：期末流動(dòng)性比例：2009年為，2010年為；日均流動(dòng)性比例：2009年為，2010年為；最低流動(dòng)性比例：2009年為，2010年為；日均備付率：2009年為，2010年為；日均存貸比：2009年為，2010年為；3.集團(tuán)將以下哪些納入了貴公司的年度考核指標(biāo)？（多選）A.期末流動(dòng)性比例B.日均流動(dòng)性比例C.最低流動(dòng)性比例D.日均備付率E.日均存貸比（四）盈利性盈利性是經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵性目標(biāo)，反映了公司獲取利潤(rùn)的能力。盈利性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：利潤(rùn)完成度、凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)收益率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率。該項(xiàng)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門填寫。參考資料計(jì)算方法：利潤(rùn)完成度＝當(dāng)年實(shí)際利潤(rùn)總額/當(dāng)年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)利潤(rùn)總額*100%凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/平均凈資產(chǎn)×100%=凈利潤(rùn)/平均股東權(quán)益×100%資產(chǎn)收益率＝凈利潤(rùn)/平均資產(chǎn)總額×100%成本費(fèi)用利潤(rùn)率=利潤(rùn)總額/成本費(fèi)用總額×100％調(diào)查內(nèi)容：1．假設(shè)盈利性評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：利潤(rùn)完成度：，凈資產(chǎn)收益率：，資產(chǎn)收益率：，成本費(fèi)用利潤(rùn)率：，若貴公司認(rèn)為需增加其他評(píng)價(jià)指標(biāo)，請(qǐng)注明指標(biāo)計(jì)算公式及應(yīng)占權(quán)重2.按以上計(jì)算公式，貴公司以下指標(biāo)2009年和2010年的數(shù)值分別為：利潤(rùn)完成度：2009年為，2010年為；凈資產(chǎn)收益率：2009年為，2010年為；成本費(fèi)用利潤(rùn)率：2009年為，2010年為3.集團(tuán)將以下哪些納入了貴公司的年度考核指標(biāo)？（多選）A.利潤(rùn)完成度B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)收益率D.成本費(fèi)用利潤(rùn)率4.貴公司對(duì)于以上利潤(rùn)完成度的計(jì)算方法是否認(rèn)同？A.認(rèn)同；B.不認(rèn)同，原因?yàn)?，?jì)算公式應(yīng)為：（五）成長(zhǎng)性成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：中間業(yè)務(wù)收入比重、中間業(yè)務(wù)收入比重增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、資金集中度增長(zhǎng)率、利潤(rùn)留存率、信息化投入比重等。該項(xiàng)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司業(yè)務(wù)綜合管理部門填寫。參考資料計(jì)算方法：中間業(yè)務(wù)收入比重＝中間業(yè)務(wù)收入/收入總額*100%中間業(yè)務(wù)收入比重增長(zhǎng)率=（本年中間業(yè)務(wù)收入-上年中間業(yè)務(wù)收入）/上年中間業(yè)務(wù)收入×100%營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率=（本年?duì)I業(yè)收入-上年?duì)I業(yè)收入）/上年?duì)I業(yè)收入×100%（營(yíng)業(yè)收入采用利潤(rùn)表中營(yíng)業(yè)收入口徑）資金集中度增長(zhǎng)率=（本年資金集中度-上年資金集中度）/上年資金集中度×100%利潤(rùn)留存率=（當(dāng)年稅后利潤(rùn)-當(dāng)年應(yīng)發(fā)股利）/當(dāng)年稅后利潤(rùn)×100%調(diào)查內(nèi)容：1．假設(shè)成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：中間業(yè)務(wù)收入比重：，中間業(yè)務(wù)收入比重增長(zhǎng)率：，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率：，資金集中度增長(zhǎng)率：，利潤(rùn)留存率：，信息化投入比重：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式及應(yīng)占權(quán)重）2.按以上計(jì)算公式，貴公司以下指標(biāo)2009年和2010年的數(shù)值分別為：資金集中度增長(zhǎng)率：2009年為，2010年為；利潤(rùn)留存率：2009年為，2010年為；信息化投入支出：2009年為，2010年為；3.貴公司認(rèn)為信息化投入比重應(yīng)采用哪種方法計(jì)算？A．信息化投入比重=本年信息化支出總額/本年?duì)I業(yè)收入*100%B.信息化投入比重=本年信息化支出總額/本年?duì)I業(yè)支出*100%C.信息化投入比重=本年信息化支出總額/本年利潤(rùn)總額*100%D.其它，請(qǐng)注明計(jì)算方法第二部分管理評(píng)價(jià)（一）服務(wù)能力服務(wù)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括服務(wù)水平和服務(wù)績(jī)效兩個(gè)方面。服務(wù)水平通過(guò)服務(wù)管理情況、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況、服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)情況三個(gè)方面進(jìn)行判定。服務(wù)績(jī)效通過(guò)為客戶創(chuàng)造的服務(wù)價(jià)值、客戶滿意度等兩個(gè)方面進(jìn)行判定。該指標(biāo)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司客戶服務(wù)或營(yíng)業(yè)結(jié)算等相關(guān)管理部門填寫調(diào)查內(nèi)容1．假設(shè)服務(wù)能力評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下評(píng)價(jià)內(nèi)容在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：服務(wù)水平：，服務(wù)績(jī)效：，其它（請(qǐng)注明計(jì)算公式或定義及應(yīng)占權(quán)重）2.假設(shè)服務(wù)水平權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：服務(wù)管理情況：，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況：，服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)情況：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式或定義及應(yīng)占權(quán)重）3.貴公司認(rèn)為服務(wù)管理情況可以通過(guò)那些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.是否根據(jù)所屬集團(tuán)特點(diǎn)及管理要求對(duì)客戶進(jìn)行明確的組織分類；B.是否建立完整的客戶檔案；C.是否根據(jù)不同客戶群體制定有針對(duì)性的服務(wù)方案；D.其他，具體是4.貴公司認(rèn)為服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況可以通過(guò)那些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A．服務(wù)網(wǎng)絡(luò)布局是否適應(yīng)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展方向；B.服務(wù)網(wǎng)絡(luò)是否覆蓋集團(tuán)主要成員單位；C.服務(wù)網(wǎng)絡(luò)是否有能力提供客戶所需的各種金融服務(wù)；D.其他，具體是5.貴公司認(rèn)為服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)情況可以通過(guò)那些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A．服務(wù)隊(duì)伍的規(guī)模是否適應(yīng)客戶服務(wù)需要；B.服務(wù)隊(duì)伍的教育背景與知識(shí)結(jié)構(gòu)是否適應(yīng)客戶服務(wù)需要；C.服務(wù)隊(duì)伍的專業(yè)資質(zhì)與專業(yè)技能配備是否適應(yīng)客戶服務(wù)需要；D.服務(wù)隊(duì)伍的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)是否適應(yīng)客戶服務(wù)需要；E．服務(wù)隊(duì)伍的培訓(xùn)教育機(jī)制是否適應(yīng)客戶服務(wù)需要；F.其他，具體是6.假設(shè)服務(wù)績(jī)效權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：為客戶創(chuàng)造的服務(wù)價(jià)值：，客戶滿意度：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式或定義及應(yīng)占權(quán)重）7.貴公司認(rèn)為為客戶創(chuàng)造的服務(wù)價(jià)值可以通過(guò)那些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.是否幫助客戶顯著加速資金流動(dòng)速度；B.是否幫助客戶顯著降低財(cái)務(wù)成本；C.是否幫助客戶顯著提高投資收益；D.是否幫助客戶開展新業(yè)務(wù)、開拓新市場(chǎng)；E.其他，具體是8.請(qǐng)簡(jiǎn)要描述貴公司2009年年初以來(lái)在幫助客戶加速資金流動(dòng)速度、降低財(cái)務(wù)成本、提高投資收益、開展新業(yè)務(wù)開拓新市場(chǎng)或其他方面取得的實(shí)際成效：9.貴公司調(diào)查客戶滿意度的途徑是（多選）：A．電話詢問(wèn)B.客戶走訪C.問(wèn)卷調(diào)查D.其他形式,如10.貴公司調(diào)查客戶滿意度的頻次是：A.月B.季C.年D.其他頻次，如11.貴公司客戶滿意度2009年末指標(biāo)值為；2010年末指標(biāo)值為。12.貴公司是否采用了客戶滿意度作為經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)之一？A.是，貴公司客戶滿意度的計(jì)算方法為：B.未采用，原因：13.貴公司認(rèn)為客戶滿意度應(yīng)如何評(píng)分？（多選）A.通過(guò)各單位與該項(xiàng)指標(biāo)描述符合程度的進(jìn)行打分；B.由各單位提供數(shù)量化的滿意率數(shù)值，與通過(guò)行業(yè)歷史數(shù)據(jù)回歸法取得的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值對(duì)比評(píng)分：C.其他方法（二）運(yùn)營(yíng)能力運(yùn)營(yíng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：信息反饋與處理、管理及業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)運(yùn)行質(zhì)量、內(nèi)部控制管理程度。該指標(biāo)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)綜合管理部門等填寫。調(diào)查內(nèi)容1．假設(shè)運(yùn)營(yíng)能力評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：信息反饋與處理：，管理及業(yè)務(wù)流程：，業(yè)務(wù)運(yùn)行質(zhì)量：，內(nèi)部控制管理程度：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式或定義及應(yīng)占權(quán)重）2.貴公司認(rèn)為信息反饋與處理能力可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.是否采用了與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展速度、復(fù)雜性相適應(yīng)的管理信息系統(tǒng)；B.管理信息系統(tǒng)是否能為相關(guān)崗位提供及時(shí)和有效的管理信息；C.是否建立管理信息系統(tǒng)安全管理制度，定期進(jìn)行測(cè)試，并對(duì)重要信息進(jìn)行備份；D．管理信息系統(tǒng)是否實(shí)現(xiàn)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)對(duì)接，并達(dá)到實(shí)時(shí)監(jiān)控各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)的水平E.其他，具體是3.貴公司認(rèn)為管理及業(yè)務(wù)流程可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.公司管理及業(yè)務(wù)流程是否符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要；B.公司是否定期補(bǔ)充優(yōu)化公司管理及業(yè)務(wù)流程；C.公司是否建立業(yè)務(wù)流程執(zhí)行監(jiān)督考核體系；D.其他，具體是4.貴公司認(rèn)為業(yè)務(wù)運(yùn)行質(zhì)量可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)是否符合監(jiān)管指標(biāo)要求；B.業(yè)務(wù)差錯(cuò)率（按年統(tǒng)計(jì)）；C.業(yè)務(wù)運(yùn)行違規(guī)違章事件數(shù)量（按季度統(tǒng)計(jì)）；D.其他，具體是5.貴公司認(rèn)為內(nèi)部控制管理程度可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.是否以制度形式明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層建立健全內(nèi)部控制制度、監(jiān)督內(nèi)控制度執(zhí)行的職責(zé)；B.是否制定切實(shí)可行、與公司實(shí)際狀況及發(fā)展戰(zhàn)略相符的內(nèi)部控制目標(biāo)和內(nèi)部控制政策；C.現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度和措施是否能覆蓋公司所有的機(jī)構(gòu)、部門、業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)；D．現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度是否詳細(xì)、明確，具有可操作性，且執(zhí)行情況良好；E．是否建立并實(shí)行了風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制和盡職問(wèn)責(zé)制度；F.是否及時(shí)對(duì)現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度和體系進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，以確保其充分性、合規(guī)性、有效性；G.針對(duì)公司股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)方制定了明確的信息披露制度；H.其他，具體是（三）創(chuàng)新能力創(chuàng)新能力通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部管理流程、創(chuàng)新活動(dòng)的信息科學(xué)技術(shù)投入、創(chuàng)新活動(dòng)的培訓(xùn)機(jī)制、創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理等方面評(píng)價(jià)。該指標(biāo)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司綜合管理部或研究發(fā)展部門填寫。參考資料創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部管理程序，至少應(yīng)包括需求發(fā)起、立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審批、投產(chǎn)、培訓(xùn)、銷售、后評(píng)價(jià)和定期更新等各個(gè)階段；創(chuàng)新活動(dòng)的信息科學(xué)技術(shù)投入，指是否建立了有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)技術(shù)支持系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)，以提升金融創(chuàng)新的技術(shù)含量；創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，指是否制定了適應(yīng)金融創(chuàng)新活動(dòng)的薪酬制度、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益計(jì)量等等；創(chuàng)新活動(dòng)的培訓(xùn)機(jī)制，指是否通過(guò)制定相關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)培訓(xùn)計(jì)劃和人力資源戰(zhàn)略，不斷吸引經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人才，提高金融創(chuàng)新專業(yè)能力；創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，指是否通過(guò)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和風(fēng)險(xiǎn)限額，以確保各類金融創(chuàng)新活動(dòng)能與管理能力和專業(yè)水平相適應(yīng)。調(diào)查內(nèi)容：1．假設(shè)運(yùn)營(yíng)能力評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部管理流程：，創(chuàng)新活動(dòng)的信息科學(xué)技術(shù)投入：，創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制：，創(chuàng)新活動(dòng)的培訓(xùn)機(jī)制：，創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理：，其它指標(biāo)及所占權(quán)重（請(qǐng)注明原因）2.你認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部管理可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.公司是否建立起了金融創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程內(nèi)部管理流程；B.公司對(duì)金融創(chuàng)新是否進(jìn)行市場(chǎng)、客戶需求分析以及效益與風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估分析；C.公司是否建立了金融創(chuàng)新活動(dòng)的管理規(guī)范，是否做到制度先行；D.其他，具體是3.你認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的信息技術(shù)投入可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.公司是否建立了金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)技術(shù)支持系統(tǒng)和管理系統(tǒng)；B.公司的金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)技術(shù)支持系統(tǒng)和管理系統(tǒng)是否能夠保證數(shù)據(jù)信息的完整性、安全性及效率性；C．公司的金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)技術(shù)支持系統(tǒng)和管理系統(tǒng)是否能夠提升金融創(chuàng)新的技術(shù)含量；D.其他，具體是4.你認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.公司是否建立了適應(yīng)金融創(chuàng)新活動(dòng)的薪酬制度、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益計(jì)量等；B.公司是否建立了有效的金融創(chuàng)新效益反饋及改善通道，以不斷提高金融創(chuàng)新的水平；C.公司是否建立專門的金融創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)；D.其他，具體是5.你認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的培訓(xùn)機(jī)制可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.公司是否制定了相關(guān)金融創(chuàng)新活動(dòng)的培訓(xùn)計(jì)劃和人力資源戰(zhàn)略；B.公司是否經(jīng)常組織金融創(chuàng)新培訓(xùn)活動(dòng)；C.公司是否建立起金融創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、儲(chǔ)備及考核機(jī)制；D.其他，具體是6.你認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過(guò)哪些描述進(jìn)行認(rèn)定？（多選）A.公司是否建立金融創(chuàng)新合規(guī)性審查制度，切實(shí)防范合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)；B.公司是否制定完善的金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和風(fēng)險(xiǎn)限額；C.公司是否建立創(chuàng)新業(yè)務(wù)效益與風(fēng)險(xiǎn)的后評(píng)價(jià)機(jī)制；D.其他，具體是7.貴公司為集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展提出的個(gè)性化金融產(chǎn)品及服務(wù)有哪些？帶來(lái)的效益如何？（四）學(xué)習(xí)能力學(xué)習(xí)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)包括：人才密度、高級(jí)人才密度、人才密度增長(zhǎng)率、高級(jí)人才密度增長(zhǎng)率、員工培訓(xùn)時(shí)間、課題研究開展情況等。該指標(biāo)問(wèn)卷內(nèi)容建議由貴公司人力資源部及研究管理部門填寫。參考資料定量指標(biāo)計(jì)算方法：人才密度=期末本科及以上學(xué)歷員工人數(shù)/員工總數(shù)×100％高級(jí)人才密度=期末研究生及以上學(xué)歷員工人數(shù)/員工總數(shù)×100％人才密度增長(zhǎng)率=（本年人才密度-上年人才密度）/上年人才密度×100％高級(jí)人才密度增長(zhǎng)率=（本年高級(jí)人才密度-上年高級(jí)人才密度）/上年高級(jí)人才密度×100％員工培訓(xùn)時(shí)間=∑培訓(xùn)學(xué)時(shí)*參培人數(shù)/平均員工人數(shù)*100%本年員工平均人數(shù)=各月員工平均人數(shù)之和/12，月平均人數(shù)=（月初員工人數(shù)+月末員工人數(shù)）/2定性指標(biāo)評(píng)價(jià)內(nèi)容：課題研究開展情況通過(guò)課題研究組織參與情況、研究工作獲獎(jiǎng)情況及研究成果轉(zhuǎn)化情況等評(píng)價(jià)研究工作開展情況。課題研究組織參與情況包括課題研究數(shù)量、層次及參與角色，通過(guò)考察不同層次上課題研究的數(shù)量和在課題研究中發(fā)揮的作用進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究工作獲獎(jiǎng)情況指在各類研究課題評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)中的獲獎(jiǎng)數(shù)量和類型，通過(guò)考察不同層面研究課題獲獎(jiǎng)的等級(jí)和數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究成果轉(zhuǎn)化情況指研究結(jié)果應(yīng)用于相關(guān)單位或公司的經(jīng)營(yíng)管理的數(shù)量和程度。調(diào)查內(nèi)容1．假設(shè)學(xué)習(xí)能力評(píng)價(jià)總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：人才密度：，高級(jí)人才密度：，人才密度增長(zhǎng)率：，高級(jí)人才密度增長(zhǎng)率：，員工培訓(xùn)時(shí)間：，課題研究情況：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式及應(yīng)占權(quán)重）2.貴公司以下指標(biāo)2009年和2010年的數(shù)值分別為：人才密度：2009年為，2010年為；高級(jí)人才密度：2009年為，2010年為；員工培訓(xùn)時(shí)間：2009年為，2010年為；3.2010年組織參與課題研究的具體情況：獨(dú)立組織課題研究項(xiàng)；承擔(dān)或參與政府相關(guān)部門組織的課題研究項(xiàng)；承擔(dān)或參與行業(yè)協(xié)會(huì)組織的課題研究項(xiàng)；承擔(dān)或參與集團(tuán)公司組織的課題研究項(xiàng)。4.2010年研究工作獲獎(jiǎng)情況為5.假設(shè)課題研究開展情況總權(quán)重為100分，貴公司認(rèn)為以下指標(biāo)在本項(xiàng)評(píng)價(jià)中應(yīng)占的權(quán)重分別應(yīng)為：課題研究組織參與情況：，研究工作獲獎(jiǎng)情況：，研究成果轉(zhuǎn)化情況：，其它指標(biāo)（請(qǐng)注明計(jì)算公式或定義及應(yīng)占權(quán)重）