新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件-第7講-制度變遷理論

第七講制度變遷理論1講義結(jié)構(gòu)一、制度變遷的一般理論二、制度是怎樣變遷的三、制度變遷的方式四、制度變遷的關(guān)鍵因素2一、制度變遷的含義制度變遷的含義，就是指從一種制度安排，經(jīng)過人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。第一節(jié)制度變遷的一般理論3制度變遷的含義（續(xù)）制度變遷的含義4二、制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一系列制約，其主要作用是建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。2）當(dāng)要素相對價(jià)格及談判力量對比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會勾畫出制度變遷的方向。53）制度演進(jìn)的基本動(dòng)力來自于現(xiàn)存制度所未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進(jìn)，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益。4）制度變遷的過程，是各個(gè)利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進(jìn)的。6注意：

A.沒有一種制度安排是完美無缺的；

B.制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動(dòng)的過程；

C.利益集團(tuán)的力量對比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.7第二節(jié)制度是怎樣變遷的？一、故事蘇北農(nóng)村有一個(gè)鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營的中巴車。一般一輛車有一個(gè)駕駛員、一個(gè)售票員。共有8輛車。為了爭奪客人，車主們經(jīng)常大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準(zhǔn)時(shí)發(fā)車，乘客們怨聲載道。車主、客人均不滿意82、第一次變革相互對抗導(dǎo)致的損失，使得車主們達(dá)成協(xié)議：每隔半小時(shí)發(fā)一班車，誰先誰后，一周7天，達(dá)成一致意見。每班車的發(fā)車時(shí)間精確到分鐘——形成時(shí)間上的制度安排。但時(shí)間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時(shí)候，就會拖拉（要么說對方手表走時(shí)不準(zhǔn)，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問題又產(chǎn)生了——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題93、第二次變革為了保證準(zhǔn)時(shí)發(fā)車：換司機(jī)，售票員不變。后一班次的司機(jī)開前一班次的車。會提前發(fā)車？售票員不干！會延遲發(fā)車？司機(jī)不干，因?yàn)槔习宓能囋诤竺?，司機(jī)的工資取決于老板的營業(yè)收入。104、進(jìn)一步的分析兩個(gè)問題：第一，司機(jī)會不會故意將車弄壞？因?yàn)檐嚦雒】梢允股饴湓谧约依习宓能嚿?。但他們有?guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔(dān)20%的修理費(fèi)。第二，售票員會不會向司機(jī)行賄讓他“磨蹭點(diǎn)”，以便多拉客人？這在司機(jī)是聯(lián)合團(tuán)體的條件下才可能.但大多數(shù)司機(jī)是車主自家人，行賄機(jī)制難以運(yùn)行。這是不是一個(gè)巧妙的制度安排？11二、制度變遷的內(nèi)在機(jī)制：需求與供給制度均衡就是人們對既定制度安排和制度結(jié)構(gòu)的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度。具體來說，制度均衡是指，在既定的制度安排下，已經(jīng)獲取各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入，或者潛在利潤仍然存在，但改變現(xiàn)有制度安排的預(yù)期成本超過潛在收入。制度非均衡是指人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)了不滿意或不滿足，顯然是現(xiàn)行制度安排和制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結(jié)構(gòu)，也就是出現(xiàn)了改變制度安排的盈利機(jī)會。12早期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)大多偏重于制度變遷的需求誘致機(jī)理。科斯(1960)提出了制度變遷的一般原則：即制度變遷成本與收益之比會對促進(jìn)或推遲制度變遷起著關(guān)鍵作用。諾斯(1971)等人也認(rèn)為，制度安排之所以會被創(chuàng)新，是因?yàn)樵诂F(xiàn)有制度安排下無法實(shí)現(xiàn)潛在利益，從而行為者產(chǎn)生了對新的制度安排的需求，即是說，一項(xiàng)新制度安排只有在創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，才會被作出。而進(jìn)入預(yù)期收益函數(shù)的變量有多個(gè)，包括資本收益的獲得、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。13諾斯等人的研究引起論很大的反響，并在很多方面得到論更系統(tǒng)的闡釋和深化。V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《誘致性變遷理論》展示了這方面研究的綜合性成果，而且將諾斯等的理論推進(jìn)了一步。他認(rèn)為，制度變遷不僅是由諾思討論的對更為有效的制度績效的需求所致，而且也是關(guān)于社會與經(jīng)濟(jì)行為以及組織與變遷的知識供給進(jìn)步的結(jié)果。費(fèi)尼(DavidFeeny,1988)指出，制度變遷的供給是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實(shí)現(xiàn)制度變遷的充分條件。14（一）制度需求制度安排的需求，可簡單地歸結(jié)為：按照現(xiàn)有制度安排，無法獲得潛在的利益。就象人們對商品的需求是因?yàn)樯唐纺軌蚪o人們帶來效用或滿足一樣，制度安排也能給人們帶來收益。制度創(chuàng)新者認(rèn)識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的調(diào)整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，影響消費(fèi)者對商品需求的因素有偏好、效用、收入、價(jià)格，其他相關(guān)商品等等。影響制度需求的因素也有很多。這些因素使改變制度安排的預(yù)期收益發(fā)生了變化，從而誘致了制度變遷。15(1)相對產(chǎn)品和要素價(jià)格。相對價(jià)格的變化改變了人們之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們討價(jià)還價(jià)的能力。而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力。因此產(chǎn)品和要素相對價(jià)格的改變是制度變遷的源泉。16(2)憲法秩序。憲法秩序的變化，即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，它能深刻影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和利益，因而也就深刻影響著對新的制度安排的需求。憲法是一套最基本的規(guī)則，構(gòu)成基本的制度，日常生活中各種社會經(jīng)濟(jì)問題好解決或不好解決，具體制度的變遷及安排，都能從憲法的結(jié)構(gòu)中找到原因。這就是為什么制度變革最終總會成為“憲法變革”的原因所在。17(3)技術(shù)。技術(shù)變化決定制度結(jié)構(gòu)及其變化。應(yīng)該說技術(shù)發(fā)展水平及其變化對制度變遷的影響是多方面的。例如：技術(shù)進(jìn)步會改變相對產(chǎn)品和要素價(jià)格，從而誘致制度變遷；技術(shù)進(jìn)步降低論交易費(fèi)用并使得原先不起作用的某些制度顯現(xiàn)潛力等等。18(4)市場規(guī)模。亞當(dāng)·斯密曾分析過，分工的發(fā)展受市場規(guī)模的制約。市場規(guī)模越大，社會分工也就越細(xì)。這個(gè)道理同樣適于制度變遷的分析。市場規(guī)模擴(kuò)大對制度需求的影響表現(xiàn)為：首先，市場規(guī)模的擴(kuò)大，固定成本可以通過很多的交易，而不是相對很少的幾筆交易收回。這樣，固定成本就成為制度安排創(chuàng)新的一個(gè)較小障礙了。其次，市場規(guī)模的擴(kuò)大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。再次，市場規(guī)模的擴(kuò)大，使得一些制度的運(yùn)作成本大大降低。19（二）制度供給制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿好比影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場上貨物供應(yīng)的那些因素。制度供給比一般的物品供給更為復(fù)雜。這是因?yàn)椋旱谝唬贫鹊摹吧a(chǎn)”很難由單個(gè)行為主體提供，它更多是公共選擇的結(jié)果，是多個(gè)行為主體多次博弈的結(jié)果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因?yàn)榇嬖诠参锲沸再|(zhì)，所以制度創(chuàng)新的供給是不會達(dá)到社會最佳供給水平的。20（二）制度供給制度變遷的供給，取決于政治秩序提供新的制度安排的能力和意愿。這種能力和意愿好比影響傳統(tǒng)產(chǎn)品市場上貨物供應(yīng)的那些因素。制度供給比一般的物品供給更為復(fù)雜。這是因?yàn)椋旱谝?，制度的“生產(chǎn)”很難由單個(gè)行為主體提供，它更多是公共選擇的結(jié)果，是多個(gè)行為主體多次博弈的結(jié)果；第二，制度不是私人物品，而是一種公共物品。正因?yàn)榇嬖诠参锲沸再|(zhì)，所以制度創(chuàng)新的供給是不會達(dá)到社會最佳供給水平的。21速水（Hayami）和拉坦(1984)對制度變遷的供給特征作了描述：重要的制度創(chuàng)新的供給，必然包含政界企業(yè)家和創(chuàng)新者的諸多政治手段的運(yùn)用。制度創(chuàng)新的供給表是由面對政界企業(yè)家的邊際成本表決定的，從這方面考慮是有用的，政界企業(yè)家試圖設(shè)計(jì)新的制度和解決各種既得利益集團(tuán)之間的沖突。政界企業(yè)家由制度創(chuàng)新得到的預(yù)期收益超過采用此項(xiàng)創(chuàng)新所必需資源的邊際成本，則制度創(chuàng)新的供給將有保障。由于政界企業(yè)家的私人收益不同于社會收益，制度創(chuàng)新的供給是不會達(dá)到社會最佳水平的?？梢?，制度創(chuàng)新的供給主要決定于一個(gè)社會的各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力量對比22(1)憲法秩序。憲法秩序的影響表現(xiàn)為：其一，它可能有助于自由的調(diào)整和社會實(shí)驗(yàn)，或者可能起根本性的壓制作用。其二，直接影響創(chuàng)新主體進(jìn)入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度；其三，為制度安排規(guī)定了選擇空間并影響著制度變遷的進(jìn)程和方式；其四，一種穩(wěn)定而有活力的憲法秩序會給政治經(jīng)濟(jì)引入一種文明秩序的意識，而這種意識會大大降低創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)。23(2)制度創(chuàng)新成本。包括規(guī)則設(shè)計(jì)和組織實(shí)施新制度的費(fèi)用；清除舊制度的費(fèi)用；消除制度變革阻力的費(fèi)用；制度變遷造成的損失以及因不確定性造成的隨機(jī)成本。(3)現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進(jìn)步。正如拉坦所說，我們擁有社會科學(xué)的知識越多，我們設(shè)計(jì)和實(shí)施制度變遷就會更有成效。24(4)現(xiàn)存制度安排。它直接影響提供新制度的能力。一方面，原有的初始制度選擇會強(qiáng)化現(xiàn)存制度的刺激和慣性；另一方面，現(xiàn)存制度安排會形成一個(gè)既得利益集團(tuán)或一種既得利益格局，而既得利益集團(tuán)會增加制度變遷的談判費(fèi)用，造成制度變遷阻力。

(5)規(guī)范性行為準(zhǔn)則。規(guī)范性行為準(zhǔn)則根植于文化傳統(tǒng)，因而對制度安排的選擇和制度供給會產(chǎn)生深刻影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度安排應(yīng)與文化準(zhǔn)則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者變遷成本大大提高。25專欄制度實(shí)施成本：美國大平原牧區(qū)土地所有權(quán)的演變美國大平巖牧區(qū)土地所有權(quán)的演變提供了說明實(shí)施上的預(yù)期成本的影響的一個(gè)例子。在19世紀(jì)60年代，牧場上的土地所有權(quán)一開始是誰先占用就歸誰。由于土地極多，想進(jìn)入一個(gè)牧區(qū)的牧場主很容易找到還沒有人捷足先登的地區(qū)并占用它。隨著養(yǎng)牛業(yè)日益普遍發(fā)展，投入使用的土地越來越多，以養(yǎng)畜者或牧場主協(xié)會的形式自愿地組織了起來，采取驅(qū)逐非協(xié)會會員的措施，把自由放牧區(qū)變成了協(xié)會公共所有財(cái)產(chǎn)?？刂七M(jìn)入缺水區(qū)和畜群聚集區(qū)的結(jié)果，降低了被迫遷移的成本。協(xié)會公共所有財(cái)產(chǎn)形式盡管比自由放牧區(qū)形式進(jìn)了一步，但并不是理想的制度安排。然而在巖石或林木等類圍籬材料奇缺的環(huán)境下，嚴(yán)格限定私人放牧權(quán)的實(shí)施成本就很高。有刺鐵絲明顯改變了實(shí)施私有化的成本。有刺鐵絲的銷售量由1874年的1萬磅增加到1880年的8050萬磅。圍籬首先是在耕地和有水源的最好放牧地周圍修建起來的。這個(gè)例子還表明，實(shí)施成本還影響到制度安排的選擇及其利用程度。26第三節(jié)制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。1、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個(gè)（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強(qiáng)制推行。誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個(gè)）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機(jī)會時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：①盈利性。即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)創(chuàng)新群體才會推進(jìn)制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間，是一個(gè)緩慢的過程。27強(qiáng)制性變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家（或政府）。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。國家之所以采取強(qiáng)制方式變革制度，一是因?yàn)樗菈艛嗾?，它通過權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競爭性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性服務(wù)；二是國家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。為什么需要國家（或政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？這是因?yàn)椋旱谝?，制度供給是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費(fèi)用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國家“生產(chǎn)”的。因?yàn)閲疑a(chǎn)公共物品比私人生產(chǎn)公共物品更有效。282、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷：是從制度變遷的速度來劃分的。所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動(dòng)變遷到完成變遷需要較長時(shí)間。突進(jìn)式變遷也可稱之為激進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實(shí)施新制度。有人認(rèn)為，漸進(jìn)式變遷就是誘致性變遷，突進(jìn)式變遷就是強(qiáng)制性變遷。這是欠妥的。因?yàn)闈u進(jìn)與突進(jìn)的方式劃分是以變遷速度為依據(jù)的，而誘致與強(qiáng)制則主要是針對變遷主體而言的。事實(shí)上政府進(jìn)行強(qiáng)制性變遷時(shí)也可采用漸進(jìn)的過程。同樣，誘致性的自下而上的變遷有時(shí)也以突進(jìn)方式出現(xiàn)，最典型的莫過于農(nóng)民起義（如太平天國農(nóng)民起義）。293、主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷：從制度變遷主體的態(tài)度來劃分的。主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)對現(xiàn)存制度進(jìn)行的主動(dòng)變遷或創(chuàng)新。制度是多個(gè)利益集團(tuán)力量對比的結(jié)果。當(dāng)一個(gè)（些）利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機(jī)會時(shí)，它們會發(fā)動(dòng)制度變遷。另一些集團(tuán)由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動(dòng)力。但是當(dāng)某些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并實(shí)施制度變遷時(shí)，制度結(jié)構(gòu)進(jìn)而利益結(jié)構(gòu)就會發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動(dòng)力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會蒙受損失，這時(shí)他們不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。例如，當(dāng)一個(gè)國家的勞動(dòng)法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。304、局部變遷與整體變遷：這是從變遷的范圍來劃分的。局部變遷是指某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革，一個(gè)國家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。嚴(yán)格講來，整體性的制度變遷是不可能的，即使正式制度可以進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則是難以進(jìn)行的?；蛘呖梢赃@樣說，正式制度可以進(jìn)行局部性變遷，也可進(jìn)行整體性變遷，但非正式制度則只能進(jìn)行局部性變遷。31第四節(jié)制度變遷的關(guān)鍵因素（一）政府與決策者從廣義概念上講，政府就是國家。按照韋伯(MaxWeber)的定義，國家是一種在某個(gè)給定地區(qū)內(nèi)對合法使用強(qiáng)制性手段具有壟斷權(quán)的制度安排。而這種制度安排則對經(jīng)濟(jì)組織制度安排構(gòu)成重要的環(huán)境約束。32案例分析：泰國——政府對制度變遷的影響由于19世紀(jì)泰國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的一體化和大米價(jià)格的上漲，大米出口形勢突然好轉(zhuǎn)，因而水稻耕種面積和大米出口量激增。這種趨勢引起的一個(gè)重要反應(yīng)是地價(jià)上漲（相對價(jià)格變化），進(jìn)而使政府把注意力集中到了旨在提高土地生產(chǎn)率的干預(yù)上：農(nóng)業(yè)研究和灌溉投資。與此相適應(yīng)，對制度變化的需求也強(qiáng)勁起來。由于湄南河谷中央平原(該區(qū)占泰國大米出口的絕大部分)的自然特點(diǎn)，為了給中央平原提供灌溉服務(wù)，必須修建一座大壩和廣泛的運(yùn)河網(wǎng)。灌溉設(shè)施的資產(chǎn)專用性與不可分性以及一個(gè)大的地理區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)的必要性，說明只有中央政府才能承擔(dān)這一任務(wù)（公共物品），而不是各級地方府或當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)組織集團(tuán)。33從1902年到1909年，荷蘭著名工程師J.H.范德海德在設(shè)計(jì)與分析的基礎(chǔ)上反復(fù)建議興建水壩的巨大收益，也得到了灌溉投資者的擁護(hù)，但建議卻遭到了政府的一再否決，直至二戰(zhàn)之后由于有世界銀行的支持工程才得以完成。這是什么原因?qū)е略擁?xiàng)目延期呢？一個(gè)重要的原因是政府(國家)的政治目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的沖突。因?yàn)閺漠?dāng)時(shí)的國際環(huán)境看，泰國始終面臨帝國主義的威脅。這一威脅意味著軍政機(jī)構(gòu)投資和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，如鐵路的投資對于國家主權(quán)而言有較高收益。此外，當(dāng)時(shí)由于國際環(huán)境的不利，泰國增加財(cái)政收入、支持政府投資的能力十分有限。泰國又不愿債臺高筑，冒受外國干涉的風(fēng)險(xiǎn)，因而仰仗國外貸款的灌溉投資就沒有吸引力；反之，繼續(xù)依賴私人投資擴(kuò)大播種面積，則動(dòng)用政府財(cái)力小一些，面臨的國際政治風(fēng)險(xiǎn)也小一些。因此，不實(shí)施水利工程的建議，從政治成本—收益的核算上看，是當(dāng)時(shí)的“最佳”選擇。34泰國湄南河谷中央平原的水利灌溉工程的延期的另一個(gè)重要原因，是決策者——政府高層官員的私人利益與國家經(jīng)濟(jì)利益之間的沖突。假設(shè)范德海德的計(jì)劃在當(dāng)時(shí)實(shí)施了,中央平原大部分地區(qū)有了灌溉之利后，居民就會離開Rangist地區(qū)——在那里，很多政府官員和王室成員擁有土地——移居到中央平原的新灌區(qū)。二次大戰(zhàn)前的時(shí)期在中央平原所作金額最大的灌溉投資,是Pasak水利工程,而該工程旨在使Rangist地區(qū)受益,并且此區(qū)還是泰國第一座水稻試驗(yàn)站所在地?？梢?，當(dāng)政府官員會成為公共投資的主要受益者時(shí)，制度供給得以產(chǎn)生；而當(dāng)有損于政府要員的利益時(shí)，就會產(chǎn)生供給短缺。35可以設(shè)想，如果決策者是一個(gè)財(cái)富最大化者，而且他的財(cái)富正比于集體（或經(jīng)濟(jì)組織）財(cái)富，那么他會在他權(quán)威限度內(nèi)具有建立最有效制度安排的激勵(lì)；反之如果他發(fā)現(xiàn)任何新的制度變遷并不能使決策者的收益有所改善，他會阻礙它的變遷。并且，決策若偏好效率以外的價(jià)值，那么有效率的制度創(chuàng)新也難以得到實(shí)施，即使實(shí)施，也會相對提高實(shí)施成本。此外，即使決策者是一財(cái)富最大化者，并且也假設(shè)他的財(cái)富也正比于集體財(cái)富，但由于他的有限理性和識別制度不均衡以及設(shè)計(jì)、建立制度安排所需信息的復(fù)雜性，他也難以矯正經(jīng)濟(jì)組織制度安排的供給不足。思考一個(gè)問題：領(lǐng)導(dǎo)者喜歡將問題弄清晰嗎？——“政府產(chǎn)權(quán)模糊偏好”的命題36（二）學(xué)習(xí)機(jī)制37一缸魚：文化與選擇在一列國際列車上，各有一位德國人、日本人、美國人和法國人在一起旅行。途中上來一位端著魚缸的客人，缸中的魚種甚為罕見。大家對這種魚都很好奇。德國人問：“您能告訴這種魚的名稱嗎？它在生物學(xué)上是什么類別，有什么類別，有什么習(xí)性？”日本人問：“請問這種魚我們國家能不能引進(jìn)，在日本的氣候、水文、水質(zhì)條件下，這種魚能不能生長？”美國人問；“你的魚是不是從美國弄來的？因?yàn)橹挥忻绹趴赡苡羞@么奇特的魚?！狈▏藛枺骸澳隳懿荒馨阳~賣給我。我想在我的臥室養(yǎng)這樣的一缸魚，我的女朋友一定會興奮不已?！睌?shù)年后，德國人出版了關(guān)于這種魚的經(jīng)典著作，并建立了一整套相關(guān)學(xué)科，開發(fā)了這種魚的轉(zhuǎn)基因品種。日本人已經(jīng)建成了大規(guī)模的養(yǎng)殖基地，并占領(lǐng)了高份額的全球市場。美國人呢，因?yàn)樽钕茸粤讼嚓P(guān)的專利和商標(biāo)，并制定出一系列的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在這個(gè)方面獲利不菲不說，還經(jīng)常以違背了有關(guān)規(guī)定為由制裁別的國家。法國人則利用這個(gè)魚種發(fā)展出了獨(dú)特的藝術(shù)，以此吸引全世界大量的游客。38（三）路徑依賴

(歷史在起作用)391、路徑依賴的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義

對于經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，路徑依賴是指“人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。路徑依賴類似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一路徑（無論是“好”的還是“壞”的），就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴?！皻v史是最重要的”，我們今天的各種選擇實(shí)際上受到歷史因素的影響。從最簡單的意義上看，路徑依賴就意味著“無效率”。一旦我們選擇了某種路徑，就意味著我們將會被長久地鎖定在這一路徑上，即使除此之外，還存在其他更加有效的路徑，因?yàn)榇嬖谵D(zhuǎn)換成本，我們只好鎖定在這種已經(jīng)被歷史上的“小概率事件”或者是“無關(guān)緊要的事件”所引導(dǎo)的路徑上。402、路徑依賴的兩種極端形式路徑依賴1：沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷進(jìn)入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化。路徑依賴2：順著原來的錯(cuò)誤路徑往下滑，甚至被“鎖定”在某種無效率的狀態(tài)下而導(dǎo)致停滯。41從馬屁股到現(xiàn)代鐵路

“鎖定”是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要概念，它是說一個(gè)團(tuán)體、一個(gè)社會一旦選擇某種制度，就會對這種制度產(chǎn)生一種依賴并在一定時(shí)期出現(xiàn)制度自我強(qiáng)化現(xiàn)象。換句話說，就是制度可以在某一方向上不斷繁衍復(fù)制。大家知道，美國鐵路兩條鐵軌之間的標(biāo)準(zhǔn)軌距是4英尺8.5英寸。為何是這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)呢？它源自英國鐵路標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橛耸切藿绹F路的指揮者。英國人又從哪里得到這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)呢？42英國的鐵路是從電車車軌標(biāo)準(zhǔn)中脫胎來的。電車車軌為何采用這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)？原來最先造電車的人以前是造馬車的，而他們是把馬車的輪寬標(biāo)準(zhǔn)直接搬用過來的。為何馬車要用這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)呢？因?yàn)橛鴤鹘y(tǒng)路程上的轍跡的寬度為4英尺8.5英寸。這一寬度又是誰制造的呢？是古羅馬軍隊(duì)的戰(zhàn)車。古羅