市場(chǎng)和社會(huì)調(diào)查 抽樣設(shè)計(jì)指南 征求意見(jiàn)稿

1GB/TXXXXX—XXXX市場(chǎng)和社會(huì)調(diào)查抽樣設(shè)計(jì)指南本文件規(guī)定了與市場(chǎng)和社會(huì)調(diào)查相關(guān)的抽樣對(duì)象選定、抽樣方案設(shè)計(jì)、抽樣設(shè)計(jì)實(shí)施過(guò)程等內(nèi)容。本文件適用于從事與市場(chǎng)和社會(huì)調(diào)查相關(guān)的抽樣設(shè)計(jì)活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T26315市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查術(shù)語(yǔ)GB/T26316市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查（包括洞察與數(shù)據(jù)分析）術(shù)語(yǔ)和服務(wù)要求3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1抽樣sampling抽取或組成樣本的行動(dòng)。[GB/T3358.2-2009，定義1.3.1]3.2抽樣單元sampleunit將總體進(jìn)行劃分后的每一部分。[GB/T3358.2-2009，定義1.2.14]3.3抽樣設(shè)計(jì)samplingdesign關(guān)于抽樣結(jié)構(gòu)及后續(xù)分析的完整描述。[ISO3534-4:2014，定義3.1.28]3.4抽樣方案samplingplan包含實(shí)施細(xì)則的抽樣設(shè)計(jì)。2GB/TXXXXX—XXXX[ISO3534-4:2014，定義3.1.24]3.5抽樣總體samplingtotal指所要調(diào)查對(duì)象的全體3.6樣本sample由一個(gè)或者多個(gè)抽樣單元組成的總體的子集。注1：根據(jù)所研究總體的情況，樣本中的每個(gè)單元可是真實(shí)或抽樣的[GB/T3358.1-2009，定義1,3]3.7抽樣調(diào)查samplingsurvey是市場(chǎng)調(diào)查中使用程度較高的一種調(diào)查方式，它是按照一定的程序，從所研究對(duì)象的全體（總體）中抽取一部分（樣本）進(jìn)行調(diào)查或觀察，并運(yùn)用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的原理和方法，對(duì)總體進(jìn)行估計(jì)。[GB/T3358.2-2009，定義1.3.5]3.8隨機(jī)抽樣randomsampling從總體中抽取n個(gè)單元產(chǎn)品構(gòu)成樣本，使n個(gè)抽樣單元每一可能組合都有一個(gè)特定被抽到概率的抽樣。[GB/T3358.2-2009，定義1.3.5]3.9重復(fù)抽樣repeatedsampling又稱(chēng)回置抽樣，是一種在總體中允許重復(fù)抽取樣本單位的抽選方法，即從總體中隨機(jī)抽取一個(gè)樣本單位后，將它再放回去，使它仍有被抽中的機(jī)會(huì)，在抽樣的過(guò)程中總體單位數(shù)始終相同，被抽中樣本單位的概率也完全相等。3.10不重復(fù)抽樣non-repetitivesampling又稱(chēng)不回置抽樣，即先被抽選的樣本單位不再放回到總體中去，任何樣本單位一經(jīng)抽出，就不會(huì)再有第二次被抽取的可能性。3.11抽樣框samplingbox指供抽樣所用的所有調(diào)查單位的詳細(xì)名單。3.12抽樣方案設(shè)計(jì)samplingplandesign3GB/TXXXXX—XXXX指從一定的總體抽取樣本資料以前，預(yù)先確定抽樣程序和方案，在保證所抽選的樣本對(duì)總體有充分代表性的前提下，力求取得最經(jīng)濟(jì)、最有效的結(jié)果。4選定抽樣對(duì)象抽樣對(duì)象是調(diào)查者為了獲取調(diào)查所需要的信息而采訪(fǎng)、詢(xún)問(wèn)的客體，即所需信息的提供者。抽樣對(duì)象的選定是抽樣調(diào)查的基礎(chǔ)，對(duì)抽樣結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性非常重要。抽樣對(duì)象可以直接是顧客消費(fèi)者，也可以是產(chǎn)品的生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者；可以是專(zhuān)家學(xué)者，也可以是組織、公眾、消費(fèi)者、生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者，還可能涉及企業(yè)和廣告媒體等。5抽樣方案設(shè)計(jì)抽樣方案設(shè)計(jì)的基本流程包括但不限于：a）確定抽樣調(diào)查的目的、任務(wù)和要求；b）確定調(diào)查對(duì)象（總體）的范圍和抽樣單元；c）確定抽取樣本的方法；d）確定必要的樣本量；e）對(duì)主要抽樣指標(biāo)的精度提出要求；f）確定總體目標(biāo)樣本的估算方法；g）制定實(shí)施總體方案的辦法和步驟。抽樣方案設(shè)計(jì)的主要流程如圖1所示。圖1抽樣方案設(shè)計(jì)流程5.1定義抽樣總體及抽樣單位在開(kāi)展市場(chǎng)和社會(huì)調(diào)查抽樣時(shí)，先確定抽樣總體及抽樣單位。從總體中具體抽取抽樣單位的方法有兩種，重復(fù)抽樣和不重復(fù)抽樣。5.2確定所采集的抽樣框抽樣框一般可采用現(xiàn)有的名單，在利用現(xiàn)有名單作為抽樣框時(shí)，要先對(duì)該名錄進(jìn)行檢查，避免有重復(fù)、遺漏情況的發(fā)生，以提高樣本對(duì)總體的代表性。4GB/TXXXXX—XXXX5.3選擇抽樣技術(shù)5.3.1概述抽樣技術(shù)包括隨機(jī)抽樣和非隨機(jī)抽樣，可以根據(jù)調(diào)查對(duì)象的性質(zhì)和研究目的不同，進(jìn)行適當(dāng)選擇。5.3.2隨機(jī)抽樣5.3.2.1隨機(jī)抽樣技術(shù)隨機(jī)抽樣技術(shù)主要有簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣、等距抽樣、分層抽樣、整群抽樣和多階段抽樣，可以根據(jù)需要，選擇相應(yīng)的抽樣方法。5.3.2.1.1簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣又稱(chēng)為純隨機(jī)抽樣，考慮一個(gè)包含N個(gè)單位的總體，從中抽取n個(gè)單位作為樣本。簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣一般可采用擲硬幣、擲骰子、抽簽、查隨機(jī)數(shù)表等方法抽取樣本，在市場(chǎng)調(diào)查中，由于總體單位較多，主要運(yùn)用抽簽和查隨機(jī)數(shù)表方法。a)抽簽法抽簽法是給總體的每個(gè)單位編號(hào)，并做成號(hào)簽，把號(hào)簽混合之后，抽取所需單位數(shù)，然后按照抽中的號(hào)碼，查對(duì)調(diào)查單位，加以登記。b)查隨機(jī)數(shù)表法隨機(jī)數(shù)表是將0-9十個(gè)數(shù)字用完全隨機(jī)順序排列編制而得的表。5.3.2.1.2等距抽樣等距抽樣又稱(chēng)為系統(tǒng)抽樣，就是先將總體各單位按一定順序排列起來(lái)，然后按一定間隔來(lái)抽取樣本單位。單位順序的排列方式有兩種：一種是排列順序與調(diào)查項(xiàng)目無(wú)關(guān)。另一種是按與調(diào)查項(xiàng)目有關(guān)標(biāo)志排隊(duì)。5.3.2.1.3分層抽樣分層抽樣又稱(chēng)為類(lèi)型抽樣，它是先將總體所有單位按某一重要標(biāo)志進(jìn)行分類(lèi)（層然后在各類(lèi)（層）中采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣或等距抽樣方式抽取樣本單位的一種抽樣方式。分層抽樣的方式一般有等比例抽樣與非等比例抽樣。5.3.2.1.4整群抽樣整群抽樣是將若干小的抽樣單元組成一個(gè)較大的抽樣單元，抽樣按大的抽樣單元抽取，某個(gè)抽樣單元被抽取后，調(diào)查其中每個(gè)小的抽樣單元。5.3.2.1.5多階段抽樣在復(fù)雜的、大規(guī)模的市場(chǎng)調(diào)查中，抽取調(diào)查單位一般不是一次性直接進(jìn)行的，而是采用兩階段或多階段抽取的方法，即先抽大的調(diào)查單元，在大單位元中抽小單元，再在小單元中抽更小的單元，這種抽樣組織方式稱(chēng)為多階段抽樣。5.3.2.2非隨機(jī)抽樣5.3.2.2.1非隨機(jī)抽樣技術(shù)5GB/TXXXXX—XXXX非隨機(jī)抽樣技術(shù)包括方便抽樣、判斷抽樣、配額抽樣和雪球抽樣等，可以根據(jù)需要，選擇相應(yīng)的抽樣方法。5.3.2.2.2方便抽樣方便抽樣又稱(chēng)偶遇抽樣，是根據(jù)調(diào)查者的方便與否來(lái)抽取樣本的一種抽樣方法。5.3.2.2.3判斷抽樣判斷抽樣又稱(chēng)目的抽樣，它是憑調(diào)查人員的主觀意愿、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，從總體中選擇具有典型代表性樣本作為調(diào)查對(duì)象的一種抽樣方法。判斷抽樣選取樣本單位一般有兩種方法：一種是選擇最能代表普遍情況的調(diào)查對(duì)象，常以“平均型”或“多數(shù)型”為標(biāo)準(zhǔn)，“平均型”是在調(diào)查總體中具有代表性的平均水平的單位；“多數(shù)型”是在調(diào)查總體中占多數(shù)的單位。5.3.2.2.4配額抽樣配額抽樣首先將總體中的所有單位按一定的標(biāo)志分為若干類(lèi)（組然后在每個(gè)類(lèi)（組）中用便利抽樣或判斷抽樣方法選取樣本單位。配額抽樣不遵循分層抽樣中的隨機(jī)性原則，而是主觀地確定對(duì)象分配比例。按照配額的要求不同，配額抽樣可分為“獨(dú)立控制”和“交叉控制”兩種。a)獨(dú)立控制配額抽樣獨(dú)立控制配額抽樣是根據(jù)調(diào)查總體的不同特性，對(duì)具有某個(gè)特性的調(diào)查樣本分別規(guī)定單獨(dú)分配數(shù)額，而不規(guī)定必須同時(shí)具有兩種或兩種以上特性的樣本數(shù)額。b)交叉控制配額抽樣交叉控制配額抽樣是對(duì)調(diào)查對(duì)象的各個(gè)特性的樣本數(shù)額交叉分配。5.3.2.2.5雪球抽樣雪球抽樣是以滾雪球的方式抽取樣本，即通過(guò)少量樣本單位獲取更多樣本單位的信息。5.4確定必要的樣本量樣本量是指總體中抽取的樣本元素的總個(gè)數(shù)。市場(chǎng)調(diào)查樣本量可根據(jù)總體方差的大小、允許誤差數(shù)值的大小、調(diào)查結(jié)果的可靠程度、抽樣的方法、抽樣的組織形式來(lái)確定。在抽樣之前或抽樣之后，要組織一兩次實(shí)驗(yàn)性的抽樣調(diào)查。5.5確定總體目標(biāo)量的估算方法常用的總體目標(biāo)量估算方法包括均值估計(jì)、總值估計(jì)、比例估計(jì)、比率估計(jì)、方差估計(jì)、偏差估計(jì)和均方差估計(jì)。6抽樣設(shè)計(jì)實(shí)施6.1確定目的和主題根據(jù)市場(chǎng)狀況和存在問(wèn)題作初步分析，并進(jìn)行非正式探測(cè)性調(diào)查以明確問(wèn)題所在，確定調(diào)查目的。再對(duì)調(diào)查本身進(jìn)行可行性研究，確定合適的調(diào)查范圍和規(guī)律，以及可能的調(diào)查人員、時(shí)間和費(fèi)用，分析調(diào)查的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效果。6GB/TXXXXX—XXXX6.2準(zhǔn)備工作6.2.1確定抽樣對(duì)象調(diào)查對(duì)象的選取，首先應(yīng)根據(jù)調(diào)查目的確定抽樣對(duì)象的母集團(tuán)，再根據(jù)調(diào)查所要求的精確度和調(diào)查范圍確定調(diào)查的階層。6.2.2確定設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)方案的確定，包括定義總體及抽樣單位、確定所采集的樣本框、選擇抽樣技術(shù)、確定必要的樣本量、確定總體目標(biāo)的估算方法等。6.2.3確定日程進(jìn)度在準(zhǔn)備階段，對(duì)調(diào)查過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)作出合理、具體的日程安排，以確保按時(shí)完成調(diào)查任務(wù)。6.2.4確定人員成立調(diào)查組，聘請(qǐng)調(diào)查人員，調(diào)查人員確定以后，需集中培訓(xùn)（包括臨時(shí)調(diào)查員）。6.3正式抽樣階段6.3.1開(kāi)展抽樣調(diào)查組按照抽樣方案開(kāi)展抽樣調(diào)查工作。6.3.2數(shù)據(jù)處理對(duì)收集的資料進(jìn)行檢查、辨析、核實(shí)、校訂、編號(hào)、歸類(lèi)，然后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。6.3.3撰寫(xiě)報(bào)告以事實(shí)材料為基礎(chǔ)，對(duì)所抽樣的問(wèn)題作出系統(tǒng)的分析說(shuō)明，提出結(jié)論性的觀點(diǎn)。7GB/TXXXXX—XXXX參考文獻(xiàn)[1]GB/T1.1－2020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則[2]GB/T3358.1-2009統(tǒng)計(jì)學(xué)詞匯