專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)及檢索課件-2012.11.29

專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)及檢索

廣東省知識產(chǎn)權(quán)研究與發(fā)展中心

信息開發(fā)部馮婉紅

2012.11.29一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

1.專利文獻(xiàn)的概念

·專利文獻(xiàn)是包含已經(jīng)申請或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計的研究、設(shè)計、開發(fā)和試驗成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計和實用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已經(jīng)出版或為出版的文件（或其摘要）的總稱。

·一般理解，專利文獻(xiàn)主要是指實行專利制度的國家及國際專利組織在受理、審批、注冊專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。

一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

2.專利文獻(xiàn)的特點

·數(shù)量巨大，內(nèi)容廣博，即專利技術(shù)法律經(jīng)濟(jì)信息于一體；

·傳播最新技術(shù)信息；

·完整而詳細(xì)揭示發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容

·格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，具有統(tǒng)一的分類體系（IPC）。

3.專利文獻(xiàn)的作用

·傳播發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)科技進(jìn)步；

·警示競爭對手，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；

·提供技術(shù)參考，啟迪創(chuàng)新思路；

·借鑒權(quán)利信息，防止侵權(quán)糾紛。一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻(xiàn)的需求

4.1科研及開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品需要利用專利文獻(xiàn)信息

·開發(fā)之前：研究技術(shù)現(xiàn)狀，進(jìn)行創(chuàng)新研究；

·研究現(xiàn)狀：收集參考資料，獲得有用信息；

·參考資料：科技期刊，專利文獻(xiàn)；

·專利文獻(xiàn)：約95％的發(fā)明創(chuàng)造可在專利文獻(xiàn)中查到

約80％發(fā)明創(chuàng)造只在專利文獻(xiàn)中記載一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻(xiàn)的需求

4.2申請專利需要利用專利文獻(xiàn)信息

·申請之前：進(jìn)行專利檢索，確定是否具有專利性，圈定合理的專利保護(hù)范圍；

·專利檢索：查找對比文件，進(jìn)行專利性對比；

·對比文件：專利文獻(xiàn)，科技文獻(xiàn)等；

·利用專利文獻(xiàn)：減少申請的風(fēng)險，提高授權(quán)的可能性

提高申請質(zhì)量，有效保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造

縮短專利審查時間

一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻(xiàn)的需求

4.3企業(yè)競爭需要利用專利文獻(xiàn)信息

·企業(yè)競爭：知己，知彼；

·知彼：收集競爭對手信息；

·對手信息：產(chǎn)品，技術(shù)，知識產(chǎn)權(quán)；

·專利檢索：獲得專利擁有量；

·利用專利文獻(xiàn)：掌握競爭對手情報一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻(xiàn)的需求

4.4技術(shù)引進(jìn)需要利用專利文獻(xiàn)信息

·引進(jìn)技術(shù)：了解技術(shù)現(xiàn)狀，確定是否為專利；

·了解現(xiàn)狀：查找相同技術(shù)主題的專利；

·專利技術(shù)：確定被引進(jìn)的技術(shù)是否專利，

確定被引進(jìn)的技術(shù)的專利權(quán)是否穩(wěn)定（尤其是實用新型和外觀設(shè)計專利）；

·利用專利文獻(xiàn)：決定是否引進(jìn)，引進(jìn)哪種技術(shù)，引進(jìn)誰的專利。一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻(xiàn)的需求

4.5產(chǎn)品出口需要利用專利文獻(xiàn)信息

·產(chǎn)品出口：占領(lǐng)國際市場，但是避免侵權(quán)（尤其是實行懲罰性賠償?shù)膰?，例如美國）?/p>

·避免侵權(quán)：檢索專利文獻(xiàn)，判斷侵權(quán)的可能性；

·侵權(quán)判斷：在專利文獻(xiàn)中是否存在與產(chǎn)品相同的專利，

是否是產(chǎn)品出口目的地國家的專利，

專利是否是有效的；

·利用專利文獻(xiàn)：做出正確判斷，決定是否出口或通過專利許可/轉(zhuǎn)讓的方式出口及出口到哪些國家地區(qū)。一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻(xiàn)的需求

4.6專利訴訟需要利用專利文獻(xiàn)信息

·侵權(quán)糾紛：被告侵權(quán)，積極應(yīng)訴，請求無效；

·請求無效：收集證據(jù)，查找被訴侵權(quán)的專利申請日之前公布的專利文獻(xiàn)；

·利用專利文獻(xiàn)：以專利申請日之前公布的可破壞其專利性（主要為新穎性、創(chuàng)造性、同樣的發(fā)明創(chuàng)造）的專利文獻(xiàn)為無效證據(jù)，防御效果最好。一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

4.企業(yè)對專利文獻(xiàn)的需求

4.7制定企業(yè)戰(zhàn)略需要利用專利文獻(xiàn)信息

·戰(zhàn)略研究：準(zhǔn)確定位，提出戰(zhàn)略目標(biāo)；

·準(zhǔn)確定位：通過專利信息分析定位；

·專利信息分析：國家分布分析－－－進(jìn)攻與防御

申請時間分析－－－技術(shù)生命周期

專利權(quán)人分析－－－競爭與合作

發(fā)明人分析－－－－人才引進(jìn)

核心專利分析－－－選擇戰(zhàn)略目標(biāo)

·利用專利文獻(xiàn)：做出準(zhǔn)確的自我定位，確定戰(zhàn)略目標(biāo)。一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

5.中國大陸專利文件

5.1說明書摘要、摘要附圖（如有）

“摘要是說明書記載內(nèi)容的概述，它僅是一種技術(shù)信息，不具有法律效力。

摘要的內(nèi)容不屬于發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮加涊d的內(nèi)容，不能用作以后修改說明書或權(quán)利要求書的根據(jù)，也不能用來解釋專利權(quán)的保護(hù)范圍?！?/p>

·摘要不能構(gòu)成R類對比文件---不能用于判斷法9規(guī)定的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”；

·摘要可以構(gòu)成X、Y、E、A類對比文件---用于判斷法22.2規(guī)定的“新穎性”、法22.3規(guī)定的“創(chuàng)造性”。

一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

5.中國大陸專利文獻(xiàn)

5.2權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖（如有）

“說明書和權(quán)利要求書是記載發(fā)明或者實用新型及確定其保護(hù)范圍的法律文件。

說明書和權(quán)利要求書記載的范圍包括原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容和根據(jù)原說明書和權(quán)利要求書文字記載的內(nèi)容以及說明書附圖能直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容。

發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷莫毩?quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分。

一、專利文獻(xiàn)基礎(chǔ)

5.中國大陸專利文獻(xiàn)

5.2權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖（如有）

權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。

發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容?！?/p>

·權(quán)利要求書可構(gòu)成R、X、Y、E、A類對比文件---用于判斷法22.2規(guī)定的“新穎性”、法22.3規(guī)定的“創(chuàng)造性”、法9規(guī)定的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”。

·說明書、說明書附圖（如有）可構(gòu)成X、Y、E、A類對比文件---用于判斷法22.2規(guī)定的“新穎性”、法22.3規(guī)定的“創(chuàng)造性”。

二、專利信息檢索

1.檢索基礎(chǔ)知識

1.1專利信息檢索的基本定義

根據(jù)某一（些）專利信息特征，從各種專利信息資源中挑選符合某一（些）特定要求的專利文獻(xiàn)或信息。

1.2專利信息檢索的一般過程

專利信息特征各種專利信息資源符合特定要求的專利信息二、專利信息檢索

2.基礎(chǔ)檢索

2.1主題檢索

分類檢索、關(guān)鍵詞檢索

2.2名字檢索

申請人、專利權(quán)人、發(fā)明（或設(shè)計）人名字檢索

2.3號碼檢索

申請?zhí)?、?yōu)先權(quán)、文獻(xiàn)號二、專利信息檢索

3.高級檢索

3.1閱讀有關(guān)文件

·作為申請主題的基礎(chǔ)的文件

·與發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵鉀Q的技術(shù)問題相關(guān)的背景技術(shù)文件（例如引用的其他專利文件）

·有助于正確理解申請的主題的文件

3.2確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域

·通常，在申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，必要時應(yīng)當(dāng)把檢索擴(kuò)展到功能類似的技術(shù)領(lǐng)域。

二、專利信息檢索

3.高級檢索

3.2確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域

·技術(shù)領(lǐng)域是根據(jù)權(quán)利要求書中限定的內(nèi)容來確定的，特別是根據(jù)明確指出的那些特定的功能和用途以及相應(yīng)的具體實施例來確定。進(jìn)行擴(kuò)展檢索時，對于可能包含有與申請的主題的全部特征或者某些特征相關(guān)的內(nèi)容的文獻(xiàn)都應(yīng)當(dāng)檢索。

例如：二、專利文獻(xiàn)檢索

3.高級檢索

3.3分析權(quán)利要求、確定檢索要素

·首先分析獨立權(quán)利要求的技術(shù)方案，整體考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面。

·從權(quán)利要求的特征部分中選擇最能體現(xiàn)該發(fā)明或?qū)嵱眯滦突緲?gòu)思的一個或多個技術(shù)特征作為基本檢索要素。

·根據(jù)對權(quán)利要求技術(shù)方案的分析和理解，確定每個基本檢索要素的表達(dá)方式，通常每個檢索要素都應(yīng)當(dāng)盡可能地從分類號、關(guān)鍵詞等多方面進(jìn)行檢索。進(jìn)本檢索要素的表達(dá)通常需要隨著檢索的不斷深入而不斷調(diào)整。

二、專利信息檢索

3.高級檢索

3.3分析權(quán)利要求、確定檢索要素

·每個基本檢索要素的表達(dá)式：關(guān)鍵詞or分類號or其他表達(dá)式（主要為同義詞/近義詞）；

·每個基本檢索要素的表達(dá)式必要時還需考慮相關(guān)的上位概念、下位概念以及其他相關(guān)概念及其同義詞/近義詞；

·將各個基本檢索要素的表達(dá)式采用該邏輯“與”合并獲得整個權(quán)利要求的最終檢索表達(dá)式。

·注意：關(guān)鍵詞的一些錯別字也可能考慮，例如“水蒸氣”和“水蒸汽”，“偶聯(lián)劑”

和“偶連劑”，英文關(guān)鍵詞需考慮美式英語和英式英語的區(qū)別。

二、專利信息檢索

4.檢索的種類與方法發(fā)明審查流程

4.1查新檢索

4.2公眾異議檢索

4.3無效宣告證據(jù)檢索實用新型/外觀設(shè)計審查流程

4.4應(yīng)訴檢索二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.1廣東省知識產(chǎn)權(quán)公共信息綜合服務(wù)平臺（）例子1：目標(biāo)專利（無效目的）首先采用權(quán)利人進(jìn)行初步檢索獲得對比文件1：對比文件：目標(biāo)專利對比文件1結(jié)論：目標(biāo)專利文件與對比文件1相對比，目標(biāo)專利的權(quán)利要求1、3、9、10和對比文件的權(quán)利權(quán)利要求1、2、9、8的保護(hù)范圍完全相同，屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造；即對比文件1為R類對比文件。（舊細(xì)則13.1）繼續(xù)采用若干關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索：獲得對比文件2（針對目標(biāo)專利的權(quán)2）對比文件2的文字沒有關(guān)于“凸輪滑道12”結(jié)構(gòu)的任何描述，且附圖僅能反應(yīng)該“凸輪滑道12”的一個面，但是附圖清楚地顯示了凸輪12的凸輪滑道成一邊高、一邊低的形狀，只有這樣才能實現(xiàn)帶動振動桿的上下振動；而且對比文件2的具體實施方式部分還公開了：采用同一個凸輪在轉(zhuǎn)動時由其凸輪滑道同時帶動三支振動桿上下振動，因此也必須將凸輪滑道設(shè)置成封閉結(jié)果才能實現(xiàn)。目標(biāo)專利對比文件2結(jié)論：對比文件2記載的內(nèi)容和由該對比文件2記載的內(nèi)容直接地、毫無疑義地確定的內(nèi)容破壞目標(biāo)專利的權(quán)利要求2的創(chuàng)造性。（舊法22.3）例子2：查新用途

某申請人準(zhǔn)備申請一項專利，其技術(shù)結(jié)構(gòu)為：刷把上縱向設(shè)置一個槽孔，可擠牙刷。

分析技術(shù)方案：技術(shù)領(lǐng)域---牙刷2A46B5/00

技術(shù)問題---牙膏管中殘留牙膏，造成浪費(fèi)；

技術(shù)手段---刷把上縱向設(shè)有一個槽孔；

技術(shù)效果---用于擠壓牙膏。

基本檢索要素：牙刷刷柄槽孔擠牙膏

對應(yīng)關(guān)鍵詞：牙刷（把or柄or桿）（槽or孔o(hù)r洞）（（擠or擠壓）and牙膏）

檢索表達(dá)式：上述各關(guān)鍵詞用邏輯“與”合并，進(jìn)行檢索。

檢索獲得對比文件：

結(jié)論：對比文件已經(jīng)公開了該技術(shù)方案的全部技術(shù)特征，破壞其新穎性。

因此，不宜申請專利，可考慮改進(jìn)技術(shù)方案。二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢索系統(tǒng)

二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢索系統(tǒng)文獻(xiàn)類型識別代碼+文獻(xiàn)號檢索注：不能用申請?zhí)枡z索M（明治）：1868-1912T（大正）：1912-1926S（昭和）：1926-1989H（平成）：1989～例子：結(jié)果：查看具體文件：查看detail：查看日本原文：查看法律狀態(tài)：二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢索系統(tǒng)例子：結(jié)果：選擇文獻(xiàn)類型：二、專利信息檢索

5.檢索系統(tǒng)

5.2日本特許廳檢