淺析香港的戰(zhàn)略貿(mào)易管制政策

編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第頁香港的戰(zhàn)略貿(mào)易管制政策香港特別行政區(qū)（以下簡稱香港）是一個自由港。政府的政策是鼓勵進口和出口貨品自由流通。任何管制都是基於衛(wèi)生、安全、環(huán)境保護、反走私或方便取得高科技產(chǎn)品的原因而施加的。其中一項受管制物品是戰(zhàn)略物品。工業(yè)貿(mào)易署施以進出口管制的戰(zhàn)略物品，包括軍需物品、化學和生物武器及其前體、核子物料和設備、可用以發(fā)展大規(guī)模毀滅武器的兩用物品。此外，本署對於和發(fā)展大規(guī)模毀滅武器有關的產(chǎn)品施以最終用途管制。這些管制旨在防止香港成為大規(guī)模毀滅武器擴散的管道，并確保香港可繼續(xù)取得高科技產(chǎn)品。鑒於香港是亞洲的主要貿(mào)易和分銷中心，政府致力維持有效的進口和出口管制制度，遏止戰(zhàn)略物品非法流入，并促進合法的商業(yè)活動。管制的法律基礎香港對戰(zhàn)略物品貿(mào)易實施的管制，是根據(jù)香港法例第60章進出口條例而制訂。根據(jù)該條例的規(guī)定，戰(zhàn)略物品屬必須取得工業(yè)貿(mào)易署署長發(fā)出的許可證才可進出口的貨品。因此，進出口戰(zhàn)略物品必須遵守許可證的規(guī)定。該等物品詳列於進出口(戰(zhàn)略物品)規(guī)例的附表。進出口條例亦禁止運載商在收到出口許可證的正本前接納應許可證的貨品承運出口。此外，運載商亦有責任將收到的出口許可證，連同運輸工具的艙單送交工業(yè)貿(mào)易署署長。該條例亦賦予工業(yè)貿(mào)易署署長適當權(quán)力，以管理一項全面的許可證管制制度，包括∶批準許可證申請、拒絕任何申請、對許可證附加條件、撤銷、吊銷或取消許可證的權(quán)力；及厘訂須受管制物品名單的及修訂該名單的權(quán)力。同時，該條例亦賦予香港海關人員權(quán)力，執(zhí)行管制制度，包括∶截停及搜查任何進出香港的人士及運輸工具；進入及搜查任何樓宇；視察、檢查及沒收任何貨品；要求出示許可證，或任何可能與該條例所列罪行有關的文件；及指令把貨品搬往并存放於海關當局指定的地方，而且未經(jīng)批準不得遷移。此外，該條例將下列與進出口戰(zhàn)略物品有關的行為列為刑事罪行∶未有適當許可證而進出口戰(zhàn)略物品；運載商并未收到進出口許可證，便放行進口的戰(zhàn)略物品；運載商未收到出口許可證，便接納戰(zhàn)略物品承運出口；運載商未能於14日內(nèi)，將艙單及進口或出口許可證的副本送交工業(yè)貿(mào)易署署長；進口或出口無艙單的貨品；阻撓海關人員執(zhí)行職務或違抗其規(guī)定或要求；向工業(yè)貿(mào)易署署長申報虛假的重要資料，或在許可證申請表提供虛假的資料；及偽造許可證或擅自修改許可證。在沒有許可證或不遵照許可證規(guī)定的情況下進出口戰(zhàn)略物品，最高刑罰為監(jiān)察七年，而且罰款并無上限。管制范圍香港對戰(zhàn)略物品貿(mào)易實施的管制名單，主要基於下列國際出口管制組織和公約的管制措施∶瓦塞納安排、核供應國集團、根據(jù)核武器不擴散條約設立的ZanggerCommittee、導彈科技管制組織、澳洲集團和禁化武公約。必須取得工業(yè)貿(mào)易署署長發(fā)出的許可證才可進出口的戰(zhàn)略物品，詳列於進出口(戰(zhàn)略物品)規(guī)例。該規(guī)例附表1包括兩組物品清單∶軍需物品清單和兩用物品清單，以及詞語定義。這兩組物品清單涵蓋下列范圍廣泛的貨品及科技∶軍需物品清單，其中包括槍械、彈藥、炸藥、炸彈及火箭、坦克車及毒物制劑等，以及制造這些武器的設備和科技等。兩用物品清單，其中包括十類范圍廣泛的兩用工業(yè)產(chǎn)品∶類別物品/科技0核子物料，設施及設備1物料、化學品、微生物及毒素2物料加工3電子4電腦5電訊及資訊保安6感應器和雷射器7導航和航空電子8海洋系統(tǒng)及設備9推進系統(tǒng)、太空載具及有關的設備每個類別再區(qū)分如下∶次類別物品/科技A設備、供裝配的組件及零件B用作測試、檢查及生產(chǎn)的設備C物資D軟件E科技為了易於辦別各管制組織所實施的措施，本署采用下列編號系列∶瓦塞納安排的管制措施0series(e.g.1.A.001)導彈科技管制組織的管制措施100series(e.g.1.A.102)核武器不擴散條約及核供應國集團的管制措施200series(e.g.1.A.202)澳洲集團的管制措施300series(e.g.1.C.351)禁化武公約的管制措施400series(e.g.1.C.450)有關詳情，請參閱進出口(戰(zhàn)略物品)規(guī)例規(guī)例附表2載列若干過境的物品及有關的技術(shù)文件，包括若干軍需物品、兩用物品清單類目的物品、編碼設備、與核子有關的物品，以及用作與核子、化學或生物武器有關用途的物品。規(guī)例附表3將最終用途納入管制。只要進口商或出口商知悉物品將會作制造、發(fā)展核子、化學或生物武器之用，或作核子、化學或生物武器用途的物資、化學品、制劑、設備之用途或可能用作上述用途，便須受簽證管制。附表4載列與附表3所載物品有關的受管制活動。許可證工業(yè)貿(mào)易署負責為戰(zhàn)略物品的進口和出口發(fā)出許可證。發(fā)出許可證申請的審理包括用以評估有關產(chǎn)品是否受管制，因何受管制以及其技術(shù)能力的技術(shù)評估程序。其次是用以確定有關物品是否有挪用作武器擴散用途風險的風險評估程序。在某些情況下，本署會進行跨部門諮詢，以確保能顧及政府各有關部門的關注和意見。許可證管制制度進出口任何受管制物品，均必須具備有效的許可證，不論是進口許可證或出口許可證。工業(yè)貿(mào)易署戰(zhàn)略貿(mào)易管制科負責審理這些申請表，如有需要，亦會諮詢政府其他有關的部門。進出口貨品，不論來自何地或輸往何處，均須遵守許可證規(guī)定。轉(zhuǎn)口及轉(zhuǎn)運貨品被視作進口和出口貨品，亦須遵守許可證規(guī)定。另一方面，過境物品，即在經(jīng)過香港時一直留在將其運進香港境內(nèi)的船蘋或飛機上的貨品，通常無須領取許可證，除非有關貨品為附表2所列敏感物品，以及用作或可能用作發(fā)展、制造、處理或存放大規(guī)模毀滅武器的物品。申請人在申請戰(zhàn)略物品進口或出口許可證時，應確?！谜_填寫申請表格所需的全部資料；及申請表附有載列該等物品詳細技術(shù)資料的技術(shù)規(guī)格，資料頁或小冊子/目錄。如屬電腦、電訊系統(tǒng)，數(shù)控產(chǎn)品，亦可能需要填寫技術(shù)問卷。視乎貨品的技術(shù)能力和目的地而定，申請表上或需填上有關貨品最終用戶和最終用途的資料。進出口許可證手續(xù)進口申請的一般考慮從任何國家(地方)輸入戰(zhàn)略物品作合法民事用途的申請表通常均會獲得批準，除非對有關物品的最終用途有懷疑，或所輸入的項目被本署懷疑作非法轉(zhuǎn)口。一般然而，進口敏感物品的申請表均會被仔細審核，并可能經(jīng)跨部門審查。此外，工業(yè)貿(mào)易署可於許可證附加適當條件，例如規(guī)定進口商在輸入該物品後，必須得到工業(yè)貿(mào)易署署長事先授權(quán)，否則不得轉(zhuǎn)售、轉(zhuǎn)移或棄置該物品，又或必須得到香港海關關長的批準，否則不得從香港海關關長指定的地方提走該物品。後者一般稱為「指示令」，是用以防止物品被非法轉(zhuǎn)口。出口申請的一般考慮如本署相信出口申請表上的物品是出口往合法最終用戶作合法用途，而且不會引致武器擴散，或該物品所輸往的地方設有有效的出口管制制度，則有關的出口申請表通常會獲得批準。不過，本署或會於許可證附加條件，例如持證人必須取得貨物抵境證明書申請表以作付運後核證之用，或在付運貨品前取得國際進口許可證申請表，又或向進口國當局申領卸貨證等其他可接受的付貨／進口證明文件。各類戰(zhàn)略物品的許可證措施受瓦塞納安排管制的兩用物品大部分兩用物品的進口申請通常會得到批準，除非本署對有關物品的最終用途的合法性有所懷疑，或認為該等物品會作非法轉(zhuǎn)口之用。不過，在敏感物品的許可證申請方面，申請人和最終用戶必須就有關物品的最終用途提供詳細資料。申請人須遞交最終用戶聲明書，以支持其申請。有關運返原供應國/地方（屬瓦塞納安排成員）物品的出口申請，通常會很快得到批準。一般來說，許可證申請若具備由瓦塞納安排成員國/地方所簽發(fā)出的有效出口證，清楚指明準許輸往有關目的地，該許可證申請將會獲得批準。申請人或需提供下列資料，以助本署考慮有關個案∶最終用戶的名稱及地址；該物品擬作的特定用途，例如以協(xié)助申請書所述收貨人／最終用戶的業(yè)務或活動(即最終用途)；及證實有關物品是作民事或軍事用途。由瓦塞納安排成員國/地方發(fā)出的有效出口證應為下列其中一種形式∶由該國/地方的簽證當局簽發(fā)出的出口證正本；或上述項目的認證副本；或有關國家/地方簽證當局以圖文傳真將出口證直接傳送給工業(yè)貿(mào)易署。工業(yè)貿(mào)易署會批準具有效出口許可證影印本支持的出口許可證申請，但申請人必須填妥承諾書(pdf格式)，保證在30天內(nèi)提供上文三項的其中一項以支持有關的出口許可證。把物品輸往非瓦塞納安排成員國/地方的許可證申請，如不具備由成員國/地方簽發(fā)出的有關出口許可證，申請人所需提供的文件可包括下列文件的正本∶由來源國家/地方就有關物品的出口所給予的明確批準；或填妥的HKF5表格(pdf格式)及最終用戶聲明書(pdf格式)；或如物品是輸往中國內(nèi)地，由中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部發(fā)出的填妥「最終用戶和最終用途說明」；或如有關物品是輸往其他國家/地方，則遞交由該進口國家/地方當局簽發(fā)的國際進口證。視乎有關物品的技術(shù)能力以及最終用戶的業(yè)務／活動地點和性質(zhì)，本署或會要求提供其他文件以支持申請。與核子及導彈有關的貨物及科技本署會根據(jù)嚴格的準則，審理可被用作制造核子武器，或用於導彈科技業(yè)的材料及貨物的進出口許可證申請。申請人除了提供必須的技術(shù)資料外，亦須附有下列文件∶如有關貨物由外國收貨人購買－須附有國際進口許可證或證書或保證書／最終用戶證明書，以證實該等貨物只供其作民事用途，或供在同一國家/地方轉(zhuǎn)售予真正的平民顧客；如有關貨物為由政府代理商購買－須附有政府的合約副本；及如有關貨物為與核子有關的貨物及科技－須附有文件證明已具備國際原子能機構(gòu)所規(guī)定的防護措施及保證書。視乎情況而定，此等申請均須受跨部門審查?；瘜W武器前體、生物制劑及生產(chǎn)設備本署會根據(jù)嚴格的準則，審理化學及生物武器及有關的生產(chǎn)設備，以及可用作制造化學及生物武器的若干類化學品及生物制劑的進出口許可證申請。政府的政策是，除非得到充份的保證，確保輸進／輸出的產(chǎn)品不會被用作制造化學或生物武器，并且盡量減少該等出口貨品被轉(zhuǎn)作不明用途的可能性，否則不會批準輸進／輸出該等產(chǎn)品或有關的設備。就此而言，該等申請表一律須夾附必要的技術(shù)文件，以及由最終用戶填寫的最終用戶證明書。此外，亦可能須要填寫HKF5表格(pdf格式)，以提供收貨人／最終用戶額外資料?；瘜W武器前體的許可證申請表須夾附∶進口許可證申請∶載有產(chǎn)品成份詳細資料的資料單張；如適用者由本地最終用戶／商號填妥的化學物品最終使用者承諾書(pdf格式)及／或化學物品貿(mào)易商承諾書(pdf格式)；及如情況需要由貨品原產(chǎn)國家/地方所發(fā)的出口許可證正本或認證副本，清楚表明批準有關貨品出口。出口許可證申請∶如收貨人亦為最終用戶，由收貨人暨最終用戶填妥的「化學物品最終用戶承諾書(pdf格式)」正本；如收貨人并非最終用戶，則須付上由收貨人填妥的「化學物品貿(mào)易商承諾書(pdf格式)」正本以及由最終用戶填妥的「化學物品最終用戶承諾書(pdf格式)」正本；載有產(chǎn)品成份詳細資料的資料單張；及如情況需要由進口國/地方有關當局所發(fā)出的國際進口許可證。有關進／出口化學品、生物制劑及病原體的許可證申請，可能要經(jīng)跨部門的審查。如需作跨部門的審查，尤其是本署需要更多產(chǎn)品技術(shù)細節(jié)及／或說明的話，審批時間可能較長。。槍械及彈藥工業(yè)貿(mào)易署和香港警務處，分別根據(jù)香港法例第60章進出口條例和（戰(zhàn)略物品）規(guī)例以及第238章火器及彈藥條例，對香港的軍需物品買賣施以非常嚴格的管制。進出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例附表1的軍需物品清單，開列了工業(yè)貿(mào)易署進／出口許可證管制措施所涵蓋的軍需物品。一般而言，除非最終用戶是政府的保安或紀律部隊，又或是獲警務處處長批準藏有或買賣槍械和彈藥的人士，否則有關槍械和彈藥輸入香港的申請，不會得到批準。用以支持槍械或彈藥出口申請的資料和文件，必須證明有關物品的轉(zhuǎn)移是作合法用途，該等申請方會獲得批準。暫時輸出戰(zhàn)略物品工業(yè)貿(mào)易署亦接受暫時輸出戰(zhàn)略物品往任何國家/地方的許可證申請（例如是為參加展覽會，展覽完畢把貨物運返本港），并按暫時輸出貨物的特別許可證程序?qū)徖?。有關的許可證申請必須具備證明文件，證明該等貨物只暫時輸往該國家/地方。此外，發(fā)出暫時出口證的其中一項條件，是持證人須作出聲明及保證∶完成有關用途後，立即將同一貨物運返香港；及在貨物離港及返抵本港時，向海關管制站的香港海關人員出示該等貨物及許可證，以供查驗及加簽。。暫時輸進戰(zhàn)略物品為協(xié)助業(yè)內(nèi)人士從任何國家/地方暫時輸進戰(zhàn)略物品（例如在香港進行維修後即會運走的物品），本署亦接受隨後將貨物運返來源國家/地方的許可證申請，并按特別許可證程序批核。貨物進口時（輸入香港進行維修），及完成維修後運返來源國家/地方時，持證人必須讓貨物接受香港海關人員查驗。過境物品的許可證措施過境物品通常不受進出口許可證管制，但載於進出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例附表2的物品則除外。附表2所載物品包括指定的軍火；與核子有關的物料、設施及設備；資訊安全設備及載有與上述物品有關的技術(shù)資料的文件以及與核子、化學或生物武器用途有關的物品。運經(jīng)香港的過境物品，必須申領進口許可證（有關該批貨品輸入香港的旅程）及出口許可證（有關離開香港輸往外地的旅程）。申請過境物品許可證的人士應∶確保申請表上所需資料均全部填寫正確，以及申請表已夾附載有該物品詳細技術(shù)資料的小冊子/目錄；在許可證申請表上申報有關貨物為過境性質(zhì)，并填上船名或航機班次編號；及在申請表上申報貨物的最終用戶及最終用途。由於輸出的貨物通常為敏感貨物，本署或會加上一項許可證條件，就是出口商須於貨物付運當日後十二個星期內(nèi)，向工業(yè)貿(mào)易署署長提交有關貨物的卸貨證書或貨物抵境證明書。特定戰(zhàn)略物品航空轉(zhuǎn)運貨物豁免許可證方案工業(yè)貿(mào)易署為維護戰(zhàn)略貿(mào)易管制制度的完善健全，并促進經(jīng)香港進行的合法貿(mào)易活動，推出了特定戰(zhàn)略物品航空轉(zhuǎn)運貨物豁免許可證方案。向工業(yè)貿(mào)易署登記的合資格航空公司及商號，可就特定的航空轉(zhuǎn)運戰(zhàn)略物品獲豁免辦理規(guī)定的許可證。登記人須遵守若干登記條件。最終用途管制進出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例所載許可證規(guī)定，亦適用於該規(guī)例附表3所列物品，以及載有與該等物品有關的資料技術(shù)文件如進口商/出口商知悉該物品或文件準備或可能用於該規(guī)例附表4所載，與核子、生化武器或可發(fā)射核子、生化武器的導彈有關的活動；或如進口商/出口商有理由懷疑該物品或文件可能用於所列任何活動。這些申請亦應在戰(zhàn)略物品進口和出口許可證申請表上作出。商號如對貨品的最終用途有所懷疑，應在合理的范圍內(nèi)，盡量查詢該物品所申報/擬作的用途。在合理范圍內(nèi)作出的查詢，應包括一些在進行任何交易前通常作出的查詢，及對最先惹起商號懷疑的事作出的調(diào)查。例如，商號要對本身所售票賣的貨物和科技的功能有一定認識，向買方查詢更多有關最終用途的資料，以及最終用戶、經(jīng)銷商或有意購買該等物品的買家的業(yè)務性質(zhì)，并應衡量最終用途是否可信。此外，商號亦應確保將所做一切，以及賴以得出結(jié)論的任何資料（包括任何書面保證）記錄下來。商號應留意買方有下列的情況出現(xiàn)∶不愿提供該等貨品最終用途的資料；就普通洽談經(jīng)常會提出的有關商業(yè)或技術(shù)的問題，不愿給予確實的答案；鑒於買方日常業(yè)務及貨品的精密程度，在查詢貨品作何種用途時，買方給予的答覆欠說服力；買方的訂單被認為并不恰當或買方對有關物品似乎并無合法需要；拒絕接受例行的安裝、訓練或維修服務；提出不尋常的優(yōu)惠付款條件，例如付較高價錢及/或悉數(shù)以現(xiàn)金支付；要求作出不尋常的付運，包裝或標簽的安排；要求采用迂回或不合商業(yè)邏輯的路線；直接付運給和交易無明顯關系的貿(mào)易公司、承造商或出口公司的指示；首次與買方交易，而對買方的認識亦不全面；買方對產(chǎn)品、其應用及性能并不熟悉；安裝地點位於保安嚴密的地區(qū)，或出入受嚴格限制的地區(qū)，或?qū)λ惭b的設備的種類來說，該地點并不尋常；對最終目的地、買方或產(chǎn)品的規(guī)格提出極度保密的不尋常要求；要求供應過多備用零件或?qū)溆昧慵珶o興趣；首次與該經(jīng)銷商交易，或該經(jīng)銷商不愿提及買方；買方或最終用戶為軍事組織；訂單本身并不尋常，例如訂購貨品的數(shù)量及功能大大超逾所填報最終用途通常所需的數(shù)量或功能，而沒有合理的解釋。上述各項為顯示進行非法交易的對象。如商號查詢後仍有疑問，則應向工業(yè)貿(mào)易署遞交許可證申請表，提交一切有關的資料，并注明該等物品和技術(shù)最終可能會作何用途，以及有所懷疑的原因。執(zhí)法香港戰(zhàn)略貿(mào)易管制的執(zhí)行工作由香港海關負責。香港海關下的專門單位，負責在進口和出口地點對有可疑的出口貨品和敏感貨品進行實物檢查，核對進口和出口許可證申請表所申報的資料是否真確，進行檢查以確保進口貨品得到合法處置，收集和分析資料以及調(diào)查可能出現(xiàn)的詐騙情況，以便采取檢控行動。工業(yè)貿(mào)易署與香港海關緊密合作，確保申請該等許可證的人士，均遵守進出口條例及其附屬規(guī)例的條款。付運檢查會在發(fā)出戰(zhàn)略物品許可證前或後進行。香港海關人員獲法律授權(quán)，可進入有關進口商、出口商或制造商的樓宇，并可於任何時間進行查驗，以及在貨柜碼頭、機場及其他進出口點進行驗貨或查核帳簿或記錄。如有需要，亦可開啟已密封的包裹及貨柜查驗。如懷疑有不法的事情，可進行全面調(diào)查，一經(jīng)證實，可對有關公司采取法律及/或行政制裁行動。商號須與香港海關合作，將貨物準備妥當，以供檢查，并向海關人員出示與該等貨物有關的商業(yè)及付運文件。商號應盡可能在許可證申請表上注明確實的船舶名稱/班機編號，以及離港/抵港詳情。如申請時仍未知悉確實資料，則須在該許可證申請表上填上運輸方式（即「空運」、「海運」）及大概日期（即「於（日期）或左右」）。違反進出口條例及其附屬規(guī)例的條款，即屬違法。任何人士，如沒有由工業(yè)貿(mào)易署署長發(fā)出的進出口許可證或沒有遵守許可證上的規(guī)定，而輸進或輸出進出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例附表內(nèi)所列的任何物品，即屬違法；經(jīng)簡易程序?qū)徲嵍ㄗ镎?，可被罰款港幣50萬元及監(jiān)禁兩年；及經(jīng)起訴定罪者，可被判監(jiān)禁七年，而且罰款的數(shù)額并無上限。此外，工業(yè)貿(mào)易署亦可對有關的進口商，出口商或制造商采取行政制裁予以處分。該等行政制裁可包括(但不一定限於)暫時吊銷許可證、禁止使用所有許可證服務等。提高業(yè)內(nèi)人士對戰(zhàn)略物品管制的認識工業(yè)貿(mào)易署推行的工作工業(yè)貿(mào)易署定期舉行講座，向業(yè)內(nèi)人士（包括出口商，進口商及承運人）簡介戰(zhàn)略物品貿(mào)易管制制度。這些講座在法例及管制名單有重要修改時亦會舉行。此外，解釋許可證申請手續(xù)的小冊子，亦會不時予以更新，并免費供業(yè)內(nèi)人士取閱。工業(yè)貿(mào)易署人員亦樂意經(jīng)電話、書面或面談方式就許可證給予意見及為貨品作出分類。防止化學及生物武器擴散為避免因疏忽而牽涉入秘密活動，及不慎讓資源或技術(shù)轉(zhuǎn)移到擴散化學／生物武器的人士手中，進口商／出口商及各行業(yè)應自行約束，并對有可疑的交易保持警覺。商號如接獲可能是敏感或不尋常的訂單或接洽，要求提供材料、資料或科學聯(lián)系，因而感到不安，請與工業(yè)貿(mào)易署戰(zhàn)略貿(mào)易管制科聯(lián)絡，尋求協(xié)助。內(nèi)部遵守法例計劃要維持有效管制，政府及個別商號均有責任防止設備和物料被用於發(fā)展大規(guī)模毀滅武器。由於香港是重要的國際商貿(mào)中心，每天均有大量高科技產(chǎn)品輸入和輸出，故此商號必須確保運經(jīng)香港的貨品不會用於大規(guī)模毀滅武器計劃。當局已立法禁止與發(fā)展大規(guī)模毀滅武器有關的活動，而所有商號均有責任嚴守香港法例。一項有效的內(nèi)部遵守法例計劃，或?qū)崉帐貏t，有助商號審核日後的交易，目的消除有可疑的交易情況，確保只有合法的商業(yè)交易得以進行，并把違法的風險減至最低。根據(jù)內(nèi)部遵守法例計劃，商號將承諾其產(chǎn)品不會轉(zhuǎn)用於或用於發(fā)展大規(guī)模毀滅武器。大部份商號均無意容許其產(chǎn)品作該等用途，亦希望盡量避免這種情況發(fā)生。商號若要顯示在這方面的決心，推行有效的內(nèi)部遵守法例計劃是其中一個方法。內(nèi)部遵守法例計劃可因應各商號的業(yè)務性質(zhì)和規(guī)模而有所不同。但任何計劃均須具備下列各項要素∶作出承諾，遵守法例商號應作出書面承諾，清楚說明不會容許其產(chǎn)品作發(fā)展大規(guī)模毀滅武器之用，并聲明會完全遵守進出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例。商號須清楚列明其有關進／出口的遵守法例政策。該等政策應讓商號的所有員工及客戶知道。委任專人負責進／出口管制工作商號須委任合適的員工負責處理進／出口管制事務，并因應情況授權(quán)負責有關職務。商號所有雇員應清楚知道這些員工的職責。就由該等員工執(zhí)行的進／出口管制職務，應保留紀錄。負責進／出口管制事務的員工最好并非來自商號內(nèi)的銷售／場推廣部門，以免在審核訂單和顧客的查詢時，產(chǎn)生利益沖突。最理想的情況是另設一個出口管制部門，而負責該部門事務的員工人數(shù)應多於一名。商號的高層管理人員應對進／出口事務負有最終責任和具備監(jiān)察權(quán)。人事調(diào)配可因應商號的規(guī)模和業(yè)務性質(zhì)而作出。與進／出口管制有關的程序商號須擬訂用以審核所有商業(yè)交易和接獲的查詢的工作程序或途徑。該等程序分數(shù)個要點。管理方式必須具相當透明度；需就如何進行審核制備指南、指引和規(guī)格；須采用一致的判斷標準以及確立覆檢決定的辦法。審核交易和查詢涉及多項因素∶產(chǎn)品審核（確定該物品是否受管制物品）、客戶審核（辨別客戶的真?zhèn)危⒆罱K用途審核（決定有關物品的聲明最終用途的合法性，以確保其不會用於發(fā)展大規(guī)模毀滅武器）以及交易審核（視交易為一整體，從而判別其是否合法）。該等審核程序必須在商號簽署供應合約前進行。此外，商號亦須擬訂和工業(yè)貿(mào)易署聯(lián)絡的辦法，因為商號有可能對某項物品的管制情況有疑問或認為某宗交易需申領許可證。付運管制商號必須確保出口或出售的物品和文件／發(fā)票／許可證上所申報的相同。付運部門如發(fā)現(xiàn)這方面有任何歧異，應有權(quán)終止物品的付運。內(nèi)部核查商號應擬備一項定期核查計劃。此舉除了可確保該計劃得以有效施行外，亦有助確認和修正失誤的地方，令遵守法例計劃保持完善健全。核查工作不應由負責出口管制事宜的員工進行，而有關報告應交予高層管理人員。教育與訓練商號必須就獲取、保存及發(fā)布進出口管制事務及其遵守法例計劃資料方面，制定所需的程序。一般員工均須參加教育和訓練計劃／課程。至於直接參與出口管制行政工作的員工，須由這方面的買家向他們提供具體而深入的培訓。教育材料在擬備妥當後，須在商號內(nèi)部廣為分發(fā)。商號亦須因應管制清單或程序的變更而定期進行再培訓。保存記錄商號須就所有交易和查詢，以及與某項查詢或訂單內(nèi)部審核有關的所有文件，