基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？寄M試題(全優(yōu))

?基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共60題）1、己取得基金從業(yè)資格的人員.應每年度完成（）學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C2、在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負承擔主要體現(xiàn)方面描述正確的一項是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運作股權(quán)投資業(yè)務以實現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C3、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合規(guī)運營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C5、《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用（）進行投資活動。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動需滿足的條件為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、自行募集機構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構(gòu)是指（）。A.基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)【答案】A8、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主C.股權(quán)投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國股權(quán)投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】B9、募集機構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、創(chuàng)業(yè)板的推出時間是（）年。A.2005B.2010C.2008D.2009【答案】D11、下列關(guān)于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域?qū)蜉^強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】D12、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時，履行估值調(diào)整條款不會導致其估值降低。A.公司的業(yè)務不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達到了約定的經(jīng)營目標C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財務危機D.公司的競爭對手【答案】B14、對于合伙型基金而言，基金的投資者以（）的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】B15、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，需通過（）決議。A.監(jiān)事會B.股東會和監(jiān)事會C.董事會和監(jiān)事會D.董事會和股東會【答案】D16、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務人不應向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業(yè)績預測B.涉及該基金托管業(yè)務的重大泥公、仲裁C.該基金的資產(chǎn)負債情況D.該基金的招募說明書【答案】A17、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A18、股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C20、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B21、用相對估值法來評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)C.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標企業(yè)的特征調(diào)整指標，計算其定價區(qū)間D.計算目標企業(yè)投資收益，作出有效反饋【答案】D22、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C23、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。A.會員大會B.理事會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C24、基金管理人的業(yè)務中以下（）可以進行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、(2017年)下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。A.基金管理費B.基金托管費C.基金銷售費D.基金推介費【答案】A27、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價值等于（）。A.重置全價-綜合貶值B.重置全價+綜合貶值C.重置全價乘綜合貶值D.重置全價除綜合貶值【答案】A28、股權(quán)投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、（2017年真題）對于增長穩(wěn)定、業(yè)務簡單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進行估值。A.收入法B.成本法C.市場法D.乘數(shù)法【答案】A30、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會。A.基金托管人B.基金管理人C.項目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B31、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長率【答案】C32、關(guān)于投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務，以下表述錯誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機構(gòu)甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市/掛牌前的準備，引入各類中介機構(gòu)開展上市/掛牌輔導工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.評估投資機構(gòu)不同退出路徑的收益，設(shè)計退出方案【答案】D33、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員，各部門之間、人員之間應相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接B.在基金管理人內(nèi)部，并非涉及基金管理工作的所有人都受到內(nèi)部控制的約束C.在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比D.面對外部環(huán)境的變化，基金管理人的內(nèi)部控制必須同步按要求調(diào)整【答案】B34、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標準的單位和個人，以下符合相關(guān)標準的是（）。A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元B.自然人丙持有資管計劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元C.自然人甲持有某有限責任公司100萬元的出資，近三年年均收入20萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)【答案】A35、股權(quán)投資基金財務盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財務預測中經(jīng)常會用到（）和敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場景分析【答案】B36、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。A.《合伙企業(yè)法》B.《基金法》C.《證券法》D.《公司法》【答案】A37、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B38、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、關(guān)于投資備忘錄中的估值條款，以下說法錯誤的是（）A.不同行業(yè)企業(yè)的估值方法可以相同B.投資人將擬投資企業(yè)估值估的越低越好C.DCF估值法被歐美企業(yè)廣泛應用，但有局限性D.估值的多少可以隨著雙方談判調(diào)整【答案】B40、股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)B.作為我國股杈投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)【答案】A42、股權(quán)投資基金的（）是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.項目管理B.項目退出C.項目清算D.項目解散【答案】B43、以下關(guān)于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見的律師事務所無特殊的資質(zhì)要求，在中國（）設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。A.境內(nèi)外B.境內(nèi)C.境外D.香港【答案】B45、盡職調(diào)查方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B47、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C48、關(guān)于投資者購買基金的說法，正確的是（）。A.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金B(yǎng).投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制C.投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進行收益權(quán)拆分D.機構(gòu)投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓【答案】A49、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D52、（2018年真題）在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B53、（2020年真題）下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）。A.并購退出的收購方主要包括被投企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購退出的收益率較低，但是更加靈活、高效C.并購退出是股權(quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購退出是指目標企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為【答案】A54、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務機構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、項目退